证券时报多媒体数字报

  证券简称： 康力电梯 证券代码： ００２３６７ 公告编号：２０１２２３

  康力电梯股份有限公司第二届董事会

  第十二次会议决议的公告

  本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  康力电梯股份有限公司（以下简称“公司”）于２０１２年１０月１５日以邮件方式向全体董事发出第二届董事会第十二次会议通知。会议于２０１２年１０月２６日上午在公司会议室举行，会期半天，本次会议召开方式为现场与通讯表决相结合。本次会议应到董事９名，实到９名。其中出席现场会议董事４名，通讯表决董事５名。会议的召开和表决程序符合《公司法》、《公司章程》相关规定，公司监事、高级管理人员列席了会议。本次会议由董事长王友林先生主持。经过全体董事审议，会议审议通过以下议案：

  １、会议以９票赞成，０ 票反对，０ 票弃权，审议通过了《２０１２年度第三季度报告全文及正文》；

  ２０１２年度第三季度报告全文详见巨潮资讯网ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ。

  ２０１２年度第三季度报告正文详见２０１２年１０月３０日的《证券日报》、《证券时报》和巨潮资讯网ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ。

  ２、会议以９票赞成，０ 票反对，０ 票弃权，审议通过了《关于拟投资参股吴江汾湖科技小额贷款有限公司的议案》。

  独立董事意见、保荐机构意见详见巨潮资讯网ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ。《关于拟投资参股吴江汾湖科技小额贷款有限公司的公告》详见２０１２年１０月３０日的《证券日报》、《证券时报》和巨潮资讯网ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ。

  特此公告。

  康力电梯股份有限公司

  董事会

  ２０１２年１０月３０日

  证券简称： 康力电梯 证券代码： ００２３６７ 公告编号：２０１２２４

  康力电梯股份有限公司

  关于拟投资参股吴江汾湖科技

  小额贷款有限公司的公告

  本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  一、对外投资概述

  公司拟参股苏州汾湖投资集团有限公司为主发起人发起设立的吴江市汾湖科技小额贷款有限公司（暂命名，最终名称以工商部门核准为准）（以下简称“科技小额贷款公司”）。

  １、科技小额贷款公司拟注册资本２０，０００万元，由苏州汾湖投资集团有限公司为主发起人，股东人数暂定７名，注册地址为汾湖经济开发区（具体场所由筹备组选定），运营模式为专注于债权投资和创业投资，综合传统信贷和风险投资的互补优势，以债券和股权的模式为科技型中小企业提供融资服务，并通过对融资企业要求安全抵押资产和给予部分认股权的双重方式规避风险。

  ２、公司拟按照《关于小额贷款公司试点的指导意见》、《江苏省政府办公厅关于开展科技小额贷款公司试点意见》等相关规定，与其他自然人、法人以及其他经济组织成立科技小额贷款公司，公司拟出资３，６００万元，占拟设立科技小额贷款公司注册资本的１８％。

  ３、２０１２年１０月２６日，公司第二届董事会第十二次会议审议通过了《关于拟投资参股吴江汾湖科技小额贷款有限公司的议案》。

  ４、科技小额贷款公司申请材料需经吴江市人民政府、吴江市试点工作领导小组及苏州市科技小额贷款试点工作领导小组审核批准。根据相关的审核批文，方可向相关工商行政管理部门办理小额贷款公司登记手续。

  ５、拟设立小额贷款公司的投资事项未构成关联交易。

  二、吴江市汾湖科技小额贷款有限公司主发起人的基本情况如下：

  苏州汾湖投资集团有限公司

  企业类型：有限公司（法人独资）

  住所：吴江市芦墟镇府前路北侧

  法定代表人：吴吉祥

  注册资本：２３０，０００．００万元人民币

  企业类型：有限公司（法人独资）

  经营范围：对实业投资、基础建设投资；资产管理收益；国内贸易。

  苏州汾湖投资集团有限公司是吴江汾湖经济开发区管委会出资设立的国有有限责任公司。依据汾湖经济开发建设发展规划，重点负责汾湖经济开发区基础设施项目的融资、建设、管理和运营。

  三、投资标的基本情况

  １、出资方式：拟设立的科技小额贷款公司组织形式为有限责任公司，公司以货币资金方式出资，资金来源为公司自有资金。

  ２、标的公司基本情况：科技小额贷款公司注册资本为２０，０００万元；经营范围为：面向科技型中小企业发放贷款、创业投资及省金融办批准的其他业务。积极探索适合科技型中小企业的信贷与投资管理模式。（以最终工商登记为准）。

  ３、投资人的投资规模和持股比例

  暂定股东人数７名，具体出资情况如下：

  单位：万元

  ■

  四、对外投资的目的、存在风险和对公司的影响

  １、对外投资的目的

  公司参股科技小额贷款公司，主要目的是利用公司流动资金充裕的优势，提高资金利用效率，拓宽公司的盈利能力。

  同时，符合国家支持中小企业发展的金融政策，充分发挥本地金融机构对当地中小企业经营状况、信用状况比较熟悉的优势，促进资源的有效利用和配置。

  公司的绝大部分人力物力仍投向当前主营业务，参股科技小额贷款公司不会对公司当前主业未来的发展构成重大影响。公司仍将继续利用现有资产、人员、技术做好主营业务。

  ２、对外投资的风险

  本次对外投资存在的风险主要为：科技小额贷款公司的设立尚需经市政府、市金融办等机构和部门审批，存在审批未获批准的风险；小额贷款服务处于试点阶段，内部管理、风险控制等需要不断的完善和健全，在经营过程中可能面临市场风险、信用风险、操作风险。

  公司将按照《公司法》等规定配合科技小额贷款公司的主发起人做好相关的风险防范工作，确保科技小额贷款公司的稳健经营。

  综合而言，此次对外投资符合股东的利益，对公司当前主营业务的发展不构成重大影响。

  五、审计委员会意见

  根据《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等相关规定，本委员会对公司拟以自有资金３６００万元投资参股科技小额贷款公司相关事项进行了事前核查，发表如下意见：

  １、公司的本次投资，不存在违反相关法律法规和公司规章制度的情形。

  ２、本次对外投资的目的是利用公司自有资金充裕的优势，提高资金利用效率，拓宽公司的盈利能力。公司的绝大部分人力、物力均投向当前主营业务。公司将继续利用现有资产、人员、技术做好主营业务，对外投资对公司当前主业未来的发展不构成重大影响。

  因此，此次对外投资符合全体股东的利益，我们同意公司投资参股科技小额贷款公司。

  六、独立董事意见

  １、公司本次投资参股科技小额贷款公司能充分利用公司资金充裕的优势，拓宽 公司的盈利能力，既能产生社会效应，同时有利于公司提高效益，提升公司整体竞争力，使公司获得强有力的持续经营与发展能力。

  ２、本次投资事项已经通过公司董事会审议表决通过，其程序合法有效。

  综上所述，我们认为：公司董事会本次对外投资的决策程序符合《公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《公司章程》等相关法规和公司制度的规定；不存在损害公司和全体股东利益的行为，同意公司以自有资金３６００万元投资参股科技小额贷款公司。

  七、保荐机构意见

  １、公司参股科技小额贷款公司的行为符合国家相关法律法规和公司章程的规定。此次投资属于利用公司自有资金进行的投资。

  ２、公司目前流动资金充裕，参股科技小额贷款公司有利于公司提高资金利用效率，对公司当前主业未来的发展不构成重大影响。

  ３、本次投资行为已经公司第二届董事会第十二次会议审批通过，履行了必要的内部程序，独立董事、审计委员会就本次对外投资事项发表了独立意见。拟刊登的公告对上述事项进行了充分的披露，不存在遗漏。

  综上，本保荐机构同意公司本次对外参股。上述对外投资事项尚需获得相关政府主管部门的批准。

  特此公告。

  康力电梯股份有限公司

  董事会

  ２０１２年１０月３０日

  证券简称： 康力电梯 证券代码： ００２３６７ 公告编号：２０１２２６

  康力电梯股份有限公司

  关于对承诺履行情况的自查结果公告

  本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  根据中国证监会江苏监管局《关于对上市公司的股东、关联方以及上市公司承诺履行情况进行专项检查的通知》（苏证监公司字［２０１２］４７７号）要求，康力电梯股份有限公司（以下简称“公司”）对股东、关联方以及自身承诺履行情况进行了认真的清理和检查，包括自公司上市至今已完成和尚未完成的承诺事项。

  经过自查，公司承诺履行情况与历年定期报告中披露的承诺履行情况一致，各项承诺均得到严格的履行。截至目前，公司仍在履行中的承诺事项如下：

  １、公司首次公开发行股票前控股股东王友林先生及其一致行动人朱美娟女士、朱奎顺先生于２０１０年３月１２日分别就其所持股份流通限制和自愿锁定做出如下承诺：

  承诺自股份公司向社会公众公开发行人民币普通股（Ａ股）并上市交易之日起三十六个月内不转让或委托他人管理本人持有的公司股份，也不由公司回购该等股份（不包括在此期间新增的股份）；

  ２、控股股东王友林先生于２０１１年１１月１０日就增持公司股份做出如下承诺：

  承诺在增持期间及法定期限内不减持其所持有的公司股份。

  ３、放弃同业竞争与利益冲突承诺

  控股股东王友林先生及其一致行动人朱美娟女士、朱奎顺先生，公司董事陈金云先生、顾兴生先生、刘占涛先生，高级管理人员沈舟群女士、张利春先生、韩公博先生、毛桂金先生、高玉中先生、富曙华先生，核心技术人员孟庆东先生出具了《放弃同业竞争和利益冲突承诺函》，承诺如下：

  １、在本人直接或间接持有股份公司股份或任职期间，本人及附属公司或者附属企业不会以任何方式（包括但不限于自营、合资或联营）参与或进行与股份公司主营业务存在竞争的业务活动。２、不向其业务与股份公司相同、类似或在任何方面构成竞争的公司、企业或其他机构、组织或个人提供专有技术、销售渠道、客户信息等商业秘密。３、如本人违反上述声明、保证与承诺，并造成股份公司经济损失的，本人同意赔偿股份公司相应损失。同时本人违反本承诺所获得利益归股份公司所有。４、本人声明、承诺与保证可被视为对股份公司及其他股东共同和分别作出的声明、承诺和保证。

  ４、董事、高级管理人员股份锁定承诺

  公司董事王友林、陈金云先生、顾兴生先生、刘占涛先生，高级管理人员沈舟群女士、朱瑞华先生、张利春先生、韩公博先生、毛桂金先生、高玉中先生、富曙华先生承诺：

  作为公司董事或高级管理人员，在任职期间内每年转让的股份不超过其本人所持股份总数的百分之二十五，在离职后半年内不转让所持股份。

  特此公告。

  康力电梯股份有限公司

  董事会

  ２０１２年１０月３０日

  证券简称： 康力电梯 证券代码： ００２３６７ 公告编号：２０１２２７

  康力电梯股份有限公司第二届监事会

  第十二次会议决议的公告

  本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。

  康力电梯股份有限公司（以下简称“公司”）于２０１２年１０月１５日以邮件方式向全体监事发出第二届监事会第十二次会议通知。会议于２０１２年１０月２６日上午在公司会议室举行，会期半天。会议应出席监事 ３人，实际出席３ 人，会议的召开和表决程序符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。

  经与会监事审议并一致通过以下议案：

  １、会议以 ３ 票同意，０ 票反对，０ 票弃权的表决结果审议通过了《２０１２年度第三季度报告全文及正文》；

  经监事会核查，认为：董事会编制和审核公司２０１２年度第三季度报告全文及正文的程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  ２０１２年度第三季度报告全文详见巨潮资讯网ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ。

  ２０１２年度第三季度报告正文详见２０１２年１０月２６日的《证券日报》、《证券时报》和巨潮资讯网ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ。

  特此公告。

  康力电梯股份有限公司

  监事会

  ２０１２年１０月２６日