证券时报多媒体数字报

§１ 重要提示

本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

本报告经公司第四届董事会２０１２年第十一次临时会议审议通过。会议应出席董事１５人，实际出席董事１５人。

未有董事、监事、高级管理人员对本报告提出异议。

公司负责人宫少林、主管会计工作负责人邓晓力及会计机构负责人车晓昕声明：保证季度报告中财务报告的真实、完整。

本报告的分析及阐述，未特别指明的，均以合并会计报表口径为基础。

§２ 公司基本情况

２．１主要会计数据及财务指标

２．２报告期末股东总数及前十名无限售条件股东持股情况表

§３ 重要事项

３．１ 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因

√适用 □不适用

单位：人民币元

３．２重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

√适用 □不适用

２０１２年１０月１６日，公司第四届董事会２０１２年第九次临时会议审议通过了《关于公开发行公司债券的议案》，并同意将该议案提交公司股东大会审议。具体内容详见公司第四届董事会２０１２年第九次临时会议决议公告（临２０１２－０３５）。

公司将于２０１２年１１月１日以现场投票和网络投票相结合的方式召开招商证券股份有限公司２０１２年第二次临时股东大会，其中现场会议于下午１４：００在深圳市委党校学苑宾馆召开。会议将审议公司第四届董事会２０１２年第九次临时会议提交股东大会审议的《关于公开发行公司债券的议案》。具体内容详见公司关于召开２０１２年第二次临时股东大会的公告（临２０１２－０３６）。

３．３公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况

√适用 □不适用

１、承诺事项

（１）本公司第一大股东深圳市集盛投资发展有限公司、第二大股东深圳市招融投资控股有限公司、第七大股东招商局轮船股份有限公司均为本公司实际控制人招商局集团控制的企业，该三家股东分别承诺：自本公司股票在证券交易所上市之日（２００９年１１月１７日）起３６个月内，不转让或者委托他人管理其持有的本公司股份，也不由本公司回购该等股份。

（２）本公司的实际控制人招商局集团承诺：自本公司首次公开发行的股票在中国境内的证券交易所上市之日（２００９年１１月１７日）起３６个月内，不转让或者委托他人管理其间接持有的本公司股份，也不由本公司回购该等股份。

（３）海南航空股份有限公司就其在本公司上市前受让海航集团有限公司所持本公司２９，７７２，４９６股股份（经２０１１年７月转增，该部分股权已变更为３８，７０４，２４５股），根据中国证监会相关规定出具承诺：海南航空股份有限公司自持股日（２００９年６月１８日）起３６个月内不转让所持本公司股权（因本公司发生合并、分立、重组、风险处置等特殊原因，所持股权经证监会批准发生转让或者变更的除外）。

（４）根据《境内证券市场转持部分国有股充实全国社会保障基金实施办法》的有关规定，在公司首次公开发行股票时转由全国社会保障基金理事会持有的本公司国有股，全国社会保障基金理事会应承继原国有股东的禁售义务。

２、承诺事项在报告期内的履行情况

上述承诺事项（１）、（２）、（４）在报告期内均得到履行；海南航空股份有限公司所持有公司股票于２０１２年６月１８日解除限售，此前承诺事项得到履行。

３．４预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明

□适用 √不适用

３．５报告期内现金分红政策的执行情况

公司２０１１年度利润分配方案为：以总股本４，６６１，０９９，８２９股为基数，每１０股派发现金红利１．５元（含税）。实际分配现金利润为６９９，１６４，９７４．３５元，占可供现金分配利润的１３．５３％。

公司已于２０１２年７月２７日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及上海证券交易所网站刊载了２０１１年度利润分配实施公告，股权登记日为２０１２年８月１日，除权除息日为２０１２年８月２日，现金红利发放日为２０１２年８月８日。

截至２０１２年８月８日，公司２０１１年度利润分配方案已实施完毕。

３．６内部控制规范工作进展情况说明

２０１２年，在积极固化２０１１年内控建设成果的基础上，公司以深化内控治理为工作重点，注重内控实践和创新，保证内控制度的合理设计和有效运行，制定了内控持续提升方案。具体开展了以下工作：

１、公司高度重视内控持续优化工作，设立“领导小组－工作小组－检查小组”三级组织机构，为内控持续优化工作提供充分的组织保障和履职保障；

２、公司制定了以“深化内控治理”为重点的一系列内控持续优化整体工作规划，推动公司进一步完善内控组织架构、内控规章制度、内控运行机制和内控信息系统等方面的建设：

（１）深化内控治理工作重点

各单位对其自身的内控环境进行评估；梳理本单位制度与流程；梳理本单位各流程环节的合规及风险点、检查有关控制机制及执行情况，以及内控信息系统有效性情况。

（２）深化内控治理的组织实施

本次内控治理活动主要分为以下五大阶段：计划组织阶段、宣导学习阶段、分组自查阶段、治理整改阶段、治理评估阶段。

在内控持续提升的各个阶段，公司遵循总体设计、统筹安排的原则，力求做到标准一致、要求统一，按时高质量推进。

按照公司内控治理活动各阶段工作安排，截至９月底，公司各项整改事项顺利进展并执行，整改措施如期完成。内控评价工作也已经如期启动。

目前，公司正在推进子公司的内控规范实施工作，现已完成主要业务流程的梳理工作。

３．７ 报告期内公司投资者关系管理活动情况

公司高度重视投资者关系管理工作，由董事会秘书和董事会办公室专业人员组成投资者关系管理团队。投资者关系管理团队秉承股东价值最大化目标，不断深化业务学习和同业研究，加强内部沟通和外部交流。２０１２年１—９月，累计通过接待投资者实地调研、参加投资策略会、召开电话会议等方式举办各类投资者交流活动２８批次，共接待投资者１２４人次，就投资者所关心的创新业务等热点问题进行了深入的交流。此外，公司保证投资者咨询电话、传真和电子信箱等对外联系渠道畅通，确保咨询电话在工作时间有专人接听，及时向投资者答复和反馈相关信息；公司在网站上设立了投资者关系管理专栏；积极为中小股东参加股东大会提供便利。公司通过各种形式和渠道，与投资者之间保持密切的沟通和交流，建立了良好的双向沟通机制和平台，不断增进投资者对公司的了解和认同。

§４ 附录

２０１２年第三季度财务报表，见附表

招商证券股份有限公司

董事长：宫少林

二零一二年十月二十六日