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广发证券股份有限公司2012第三季度报告 2012-10-30 来源：证券时报网 作者：
一、重要提示 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。 本报告经公司第七届董事会第二十三次会议审议通过。 公司第三季度财务报告未经会计师事务所审计。 本公司董事长孙树明先生、副总经理兼财务总监及财务部负责人孙晓燕女士声明：保证２０１２年第三季度报告中财务报告的真实、完整。 二、公司基本情况 （一）主要会计数据及财务指标 以前报告期财务报表是否发生了追溯调整 □ 是 √ 否 □ 不适用
注１：公司以资本公积金每１０股转增１０股，于２０１２年７月５日除权后，最新股数为５，９１９，２９１，４６４股。本报告期末归属于上市公司股东的每股净资产以本期末股数５，９１９，２９１，４６４股计算，计算２０１１．１２．３１归属于上市公司股东的每股净资产时，调整前以２，９５９，６４５，７３２股计算，调整后以５，９１９，２９１，４６４股计算。 注２：２０１１年１－９月经营活动产生的现金流量净额为－３０，８１１，５６０，７６９．７３元，２０１２年１－９月比上年同期正增长，增加额为３２，３１７，６６９，４００．１９元。 注３：计算２０１２年１－９月每股经营活动产生的现金流量净额时采用了本期末股数５，９１９，２９１，４６４股，在计算比上年同期增减幅度时，已相应将上年同期末股本２，９５９，６４５，７３２股按可比口径调整为５，９１９，２９１，４６４股。 注４：公司以资本公积金每１０股转增１０股，于２０１２年７月５日除权后，最新股数为５，９１９，２９１，４６４股。根据中国证监会《公开发行证券的公司信息披露编报规则第９号——净资产收益率和每股收益的计算及披露（２０１０年修订）》：上表计算本年７－９月和１－９月的每股收益时采用的普通股加权平均股数为５，９１９，２９１，４６４股；在计算比上年同期增减幅度时，已相应将上年７－９月普通股加权平均股数２，６５７，９１２，３９９股按可比口径调整为５，３１５，８２４，７９８ 股，将上年１－９月普通股加权平均股数２，５５７，３３４，６２１股按可比口径调整为５，１１４，６６９，２４２ 股。 扣除非经常性损益项目和金额 √ 适用 □ 不适用
（二）报告期末股东总数及前十名股东持股情况表 单位：股
三、重要事项 （一）公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因 √ 适用 □ 不适用
（二）重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 １、非标意见情况 □ 适用 √ 不适用 ２、公司存在向控股股东或其关联方提供资金、违反规定程序对外提供担保的情况 □ 适用 √ 不适用 ３、日常经营重大合同的签署和履行情况 无。 ４、其他 √ 适用 □ 不适用 １、营业网点变更 （１）、公司营业部经所在地证监局批准同城迁址 ２０１２年７月９日，经中国证监会甘肃监管局《关于同意广发证券兰州酒泉路证券营业部迁址筹建的批复》（甘证监发字［２０１２］９７号）文批准，核准我司兰州酒泉路证券营业部同城迁址，迁入地址为：兰州市城关区甘南路４７５－３号华阳大厦二层，营业部名称变更为：广发证券股份有限公司兰州甘南路证券营业部。２０１２年８月１４日，经中国证监会甘肃监管局《关于同意广发证券股份有限公司兰州酒泉路证券营业部迁址开业的批复》（甘证监发字［２０１２］１２４号），我司原兰州酒泉路证券营业部新址通过中国证监会甘肃监管局验收，营业部名称正式变更为：广发证券股份有限公司兰州甘南路证券营业部。 ２０１２年７月３０日，经中国证监会浙江监管局《关于核准广发证券股份有限公司杭州钱江路证券营业部迁址开业的批复》（浙证监许可［２０１２］１０２号），我司原杭州富春江路证券营业部新址通过中国证监会浙江监管局验收。迁入地址为：浙江省杭州市上城区钱江路４１号２０１室，营业部名称正式变更为：广发证券股份有限公司杭州钱江路证券营业部。 （２）、新设营业部情况 ２０１２年３月２９日，经中国证监会广东监管局《关于核准广发证券股份有限公司在陕西省咸阳市等地设立５家证券营业部的批复》（广东证监许可［２０１２］４１号）文批准，同意我司在陕西省咸阳市秦都区、黑龙江省大庆市萨尔图区、广东省佛山市顺德区、广东省中山市、广东省东莞市各设立１家证券营业部。截至２０１２年９月底，上述５家营业部均已完成设立。具体详见下表：
２、关于发行短期融资券 ２０１２年７月，公司收到中国证监会机构监管部《关于广发证券股份有限公司申请发行短期融资券的监管意见函》（机构部部函［２０１２］３８６ 号）。根据该函，中国证监会机构监管部对公司申请发行短期融资券无异议。 ２０１２年９月，公司收到中国人民银行《中国人民银行关于广发证券股份有限公司发行短期融资券的通知》（银发［２０１２］２２９号）。根据该通知，中国人民银行核定本公司待偿还短期融资券的最高余额为人民币１３５亿元，有效期一年。 ２０１２年１０月１８日，公司已完成２０１２年度第一期短期融资券４５亿元人民币的发行，本期短期融资券期限为９０天，票面利率为４．００％。 ３、２０１１年非公开发行Ａ股股票解除限售 ２０１１年５月，经中国证券监督管理委员会《关于核准广发证券股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可〔２０１１〕８４３号文）核准，公司于２０１１年８月１６日以非公开发行股票的方式向１０名特定投资者发行了４５，２６０万股人民币普通股（Ａ股），发行价格２６．９１元／股。新增股份已于２０１１年８月２２日在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理完毕登记托管手续，于２０１１年８月２６日在深圳证券交易所上市，限售锁定期为一年。 ２０１２年５月７日，公司召开２０１１年年度股东大会审议通过了《广发证券２０１１年度利润分配及资本公积转增股本预案》。根据该议案，公司以资本公积每１０股转增１０股，公司本次资本公积金转增股本已于２０１２年７月５日除权。根据《中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司限售股份登记存管业务指南（２０１１ 年修订）》第七条规定：“限售股份因权益分派等原因孳生的送转股，股份性质仍为限售股份”。因此，前述参与公司非公开发行的１０名特定投资者所持有的限售股份由４５，２６０万股增加至９０，５２０万股。 ２０１２年８月２７日，本次非公开发行Ａ股股票解除限售，上市流通。 ４、关于开展转融通业务 ２０１２年８月１４日，经公司第七届董事会第十九次会议审议通过了《关于开展转融通业务的议案》，董事会同意公司开展转融通业务，并授权公司经营管理层办理相关手续和具体事宜。 ２０１２年８月底，公司收到中国证券金融股份有限公司函件，其中确定公司参与转融通业务的授信额度为２０亿元整。公司作为试点证券公司已参与了中国证券金融股份有限公司于２０１２年８月３０日起启动的转融资业务试点。 ５、关于获批开展约定购回式证券交易业务 ２０１２年９月，公司收到上海证券交易所《关于确认广发证券股份有限公司约定购回式证券交易权限的通知》（上证会字［２０１２］１９６号）。根据该通知，上海证券交易所确认本公司的约定购回式证券交易权限，试点期间业务规模为１０亿元。公司将严格按照上海证券交易所等相关部门的规定，合规、有序地开展约定购回式证券交易业务。 ６、关于变更公司章程、法定代表人 ２０１２年５月７日，公司召开２０１１年度股东大会作出了修改公司章程的决议。根据此次公司章程的变更，公司法定代表人由董事长担任。公司在股东大会之后，根据相关法律法规向广东证监局递交了核准变更公司章程重要条款的申请。 ２０１２年７月１１日，公司公告收到广东证监局《关于核准广发证券股份有限公司变更公司章程重要条款的批复》（广东证监许可［２０１２］１１４号），核准本公司变更《广发证券股份有限公司章程》的重要条款。同时，在巨潮资讯网（ｗｗｗ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ）披露了《广发证券股份有限公司章程》。２０１２年７月２６日，公司办理完毕有关工商变更登记手续，孙树明先生自２０１２年７月２６日起担任公司法定代表人。 ７、关于变更公司注册资本 根据公司２０１１年年度股东大会的有关决议，公司向全体股东每１０股派５．００元人民币现金（含税）；公司以资本公积每１０股转增１０股，实际资本公积转增股本为２，９５９，６４５，７３２元。公司本次资本公积金转增股本于２０１２年７月５日除权后，最新股份总数为５，９１９，２９１，４６４股。根据股东大会的决议，公司转增股本完成后，授权公司经营管理层办理注册资本、公司《章程》等相关变更手续。 ２０１２年９月７日，公司收到中国证监会《关于核准广发证券股份有限公司变更注册资本的批复》（证监许可［２０１２］１２０４号）。根据该批复要求，公司已经依法办理工商变更登记，并修改《公司章程》。公司的注册资本由２，９５９，６４５，７３２元变更为５，９１９，２９１，４６４元。 （三）公司或持股５％以上股东在报告期内或持续到报告期内的承诺事项 √ 适用 □ 不适用
（四）对２０１２年度经营业绩的预计 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明 □ 适用 √ 不适用 （五）报告期内现金分红政策的执行情况 ２０１２年５月７日，公司２０１１年度股东大会审议通过《广发证券股份有限公司２０１１年利润分配及资本公积转增股本预案》，确定如下方案：１、以公司现有总股本２，９５９，６４５，７３２股为基数，向全体股东每１０股派５．００元人民币现金（含税；扣税后，个人股东、证券投资基金、合格境外机构投资者实际每１０股派４．５０元；对于合格境外机构投资者外的其他非居民企业，本公司未代扣代缴所得税，由纳税人在所得发生地缴纳）；２、以资本公积每１０股转增１０股，实际资本公积转增股本为２，９５９，６４５，７３２元。 公司于２０１２年６月２９日刊登了《广发证券股份有限公司２０１１年度利润分配及资本公积转增股本实施公告》。２０１２年７月５日，现金红利已发放，新增股份直接记入股东证券账户，公司总股本由２，９５９，６４５，７３２股增至５，９１９，２９１，４６４股。 公司关于年度分红方案的实施、分红政策的执行符合法律法规和公司章程的有关规定。 （六）其他需说明的重大事项 １、证券投资情况 □ 适用 √ 不适用 ２、衍生品投资情况 □ 适用 √ 不适用 ３、报告期末衍生品投资的持仓情况 □ 适用 √ 不适用 ４、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
５、发行公司债券情况 是否发行公司债券 □ 是 √ 否 本版导读：
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证券时报多媒体数字报
2012年10月30日
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