证券时报多媒体数字报

  山西省举办

  内幕交易警示教育展

  昨日，由中国证监会主办，山西证监局、省发改委、深圳证券交易所联合承办的山西省“内幕交易警示教育展”在太原举行。

  山西省证监局局长孙才仁表示，内幕交易是资本市场的顽疾，这种行为严重违反了法律法规，破坏了“三公”原则和社会诚信，扰乱了市场秩序，损害了投资者的合法权益，更会影响资本市场发展和改革。严厉打击内幕交易，已经成为当前证券执法工作的重中之重。

  据悉，在国务院的统一部署下，山西省建立了由省发改委牵头，证监、公安、监察、国资等省有关部门参加的山西省防控和打击资本市场内幕交易联合会议制度，制定出台了《山西省关于依法打击和防控资本市场内幕交易的意见》，形成了“齐抓共管、打防结合、综合防治”的工作机制，并通过建立完善制度，加强宣传培训，依法查处杨治山等多起内幕交易典型案件，有效遏制了内幕交易蔓延的势头，在打击和防控内幕交易工作方面取得了成效。

  孙才仁指出，当前防控内幕交易依然任重道远，需要社会各方积极参与，共同构建严密防备的综合防控体系。通过举办此次展览，必将能够发挥很好的警示教育作用，增强相关主体的自觉守法意识，促进各方面对防控内幕交易的重视，努力形成防控内幕交易的良好氛围。（马晨雨)

  河南辖区拟上市公司

  辅导备案新规受欢迎

  日前，河南证监局明确了拟上市企业的辅导公示新方式，即辅导备案生效后，就在河南证监局网站上进行公示，同时取消了以前由拟上市企业主导的在省市两家公开报纸披露辅导备案公告的模式。该新规一经推出便得到河南当地最大券商中原证券的热烈回应。

  中原证券相关负责人表示，新规定体现了监管部门倡导的“放松管制、加强监管”以及“政务公开、市场自律”的原则，此举得到了业内很多人士的好评。

  该负责人表示，拟上市企业从辅导备案即接受社会监督，进入辅导期就进行公示，不仅可以让企业首次公开发行（IPO）的进程更加公开透明，还可以将诸多潜在的不利因素提前呈现在公众面前，从而减少企业IPO期间应对负面舆论的公关成本。

  新办法实现了“接收即备案”、“材料齐备即验收”，使中介机构有更多的时间和精力对拟上市企业进行尽职调查，有利于对拟上市企业辅导工作的深入开展。

  另外，新规还将对中介机构的执业情况进行评价，同时将辅导工作质量评价结果在网站进行公示。针对相关中介机构的不良行为将采取行政监管措施，并上报中国证监会相关部门，建议对该中介机构采取监管措施。这无疑对券商、会计师、律师等中介机构的执业质量提出了更高的要求，能督促各中介机构更加诚实守信、勤勉尽责地履行上市前的辅导工作。 （李彦）