证券时报多媒体数字报

  §１ 重要提示

  １．１ 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  １．２ 本报告经公司第五届董事会第五次会议、第五届监事会第三次会议审议通过。

  １．３ 公司第三季度财务会计报告未经审计。

  １．４ 公司董事长王东明先生、主管财会工作负责人兼财会机构负责人葛小波先生声明：保证本季度报告中的财务报告真实、完整。

  １．５ “报告期”或“本报告期”指２０１２年７－９月。

  §２ 公司基本情况

  ２．１ 主要会计数据及财务指标

  单位：人民币元

  提示：与上年同期相比，公司合并报表范围减少了华夏基金管理有限公司。

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  非经常性损益项目

  单位：人民币元

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  ２．２ 报告期末股东总数及前十名无限售条件流通股股东持股情况表

  单位：股

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  注１：中国中信集团公司因重组改制，其所持有的上述本公司的股份将全部转让至其控股子公司中国中信股份有限公司（以下简称“中信股份”）持有。目前，中信股份已取得中国证监会核准的股东资格，中信股份正在办理相关股权过户手续，股权过户手续变更完成后，本公司第一大股东将由中信集团变更为中信股份。在此之前，公司于中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记的股东名册中，第一大股东的名称仍为“中国中信集团公司”。

  注２：公司Ｈ股股东中，非登记股东的股份由香港中央结算（代理人）有限公司代为持有。

  注３：中国人寿保险股份有限公司的持股数系“中国人寿保险股份有限公司－传统－普通保险产品－００５Ｌ－ＣＴ００１沪”和“中国人寿保险股份有限公司－分红－个人分红－００５Ｌ－ＦＨ００２沪”两个证券账户的合计持股数，该两个账户分别持有４４７，８２１，４６５股和９，７３７，２２６股公司股票。

  注４：截至２０１２年９月３０日，公司前十名股东中，除南京新港高科技股份有限公司所持有的３，３００万股本公司股票处于冻结状态以外，其它股东所持股票无质押或冻结情况。

  §３ 重要事项

  ３．１ 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因

  √适用 □不适用

  ３．１．１ 公司资产负债表项目大幅变动的情况及原因

  单位：人民币元

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  ３．１．２ 公司利润表及现金流量表项目大幅变动的情况及原因

  单位：人民币元

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  ３．２ 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

  √适用 □不适用

  ３．２．１ 重大诉讼、仲裁事项——公司诉上海新国大房地产有限公司商品房预售合同纠纷案

  为履行承诺，尽快办理相关房产的变更和过户，公司于２０１２年９月７日向上海市长宁区人民法院提起诉讼，要求上海新国大房地产有限公司办理上海番禺路３９０号时代大厦１０套房屋的所有权登记过户手续。上海市长宁区人民法院已于２０１２年９月１１日受理本诉讼。

  ３．２．２ 增资情况

  （１）增资中证期货有限公司

  ２０１２年５月２９日，公司第四届董事会第四十次会议审议通过了《关于对中证期货有限公司增资的议案》，同意对中证期货增资人民币７亿元。经中国证监会批准，目前，相关增资工作已经完成，工商变更手续已办理完毕。增资完成后，中证期货的注册资本已由人民币８亿元增至１５亿元。

  （２）增资中信证券投资有限公司

  ２０１１年７月２８日，公司第四届董事会第三十次会议审议通过了《关于设立金融产品投资子公司的议案》，同意公司向中国证监会申请设立全资子公司从事金融产品投资，初始投资额为人民币３０亿元。经深圳证监局核准，该全资子公司——中信证券投资有限公司于２０１２年４月１日正式设立，公司首期出资人民币１５亿元。

  报告期内，根据前述董事会决议，公司将剩余款项人民币１５亿元注入该全资子公司，目前，相关增资工作已经完成，工商变更手续已办理完毕。增资完成后，中信证券投资有限公司的注册资本由人民币１５亿元增至３０亿元。

  ３．２．３ 报告期至本报告披露日，营业网点变更情况

  母公司未新设证券营业部，目前拥有５９家证券营业部、５家分公司。其中，报告期至本报告披露日，有１家证券营业部完成了同城迁址，即：原北京花园东路证券营业部迁至“北京市东城区建国门北大街５号４层４０１”，并更名为“北京建国门证券营业部”。

  中信证券（浙江）有限责任公司未新设证券营业部，新设一家分公司——福建分公司，目前拥有５７家证券营业部、２家分公司。

  中信万通证券有限责任公司未新设证券营业部，目前拥有４４家证券营业部。

  中证期货有限公司未新设证券营业部（有２家营业部正在筹建中），目前拥有２１家营业部。

  中信证券国际有限公司未设立新的分行，根据业务开展情况，关闭了红磡和湾仔两家分行，目前拥有５家分行。

  ３．２．４ 集合资产管理计划

  目前，公司已推出２３支集合资产管理计划，其中，到期清算产品１支、存续产品２１支、处于推广期的产品１支。截至２０１２年９月３０日，公司集合资产管理计划的资产份额合计１３１．２１亿份，具体情况如下：

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  注：上表不包括中信证券季季增利纯债集合资产管理计划和中信证券月月增益集合资产管理计划，其中，中信证券季季增利纯债集合资产管理计划已于２０１２年１０月２６日成立；中信证券月月增益集合资产管理计划于２０１２年１０月１８日开始发售，目前尚处于推广期。

  ３．３ 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况

  □适用 √不适用

  报告期内未涉及承诺事项的履行。

  ３．４ 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明

  □适用 √不适用

  ３．５ 报告期内现金分红政策的执行情况

  √适用 □不适用

  （１）公司严格遵守《章程》规定的现金分红政策。报告期内，公司完成２０１１年度现金分红工作，即，每１０股派发现金红利人民币４．３０元（含税）。相关现金红利已于２０１２年８月９日派发完毕。

  （２）为完善现金分红政策，公司第五届董事会第三次会议审议通过了《关于修订公司＜章程＞的预案》，对利润分配政策进行补充，增加现金分红比例等内容（详见２０１２年８月３１日的《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》）。本次公司《章程》变更已于２０１２年１０月２９日获公司２０１２年第一次临时股东大会批准，将于中国证监会审核通过、工商变更备案等手续办理完毕后正式生效。

  中信证券股份有限公司

  董事长：王东明

  二零一二年十月三十日