证券时报多媒体数字报

  §１ 重要提示

  １．１ 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  １．２ 公司全体董事出席董事会会议。

  １．３ 公司第三季度财务报告未经审计。

  １．４

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  公司负责人雷杰、主管会计工作负责人何其聪及会计机构负责人（会计主管人员）何其聪声明：保证本季度报告中财务报告的真实、完整。

  §２ 公司基本情况

  ２．１ 主要会计数据及财务指标

  币种：人民币

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  扣除非经常性损益项目和金额：

  单位：元 币种：人民币

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  ２．２ 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表

  单位：股

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  §３ 重要事项

  ３．１ 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因

  √适用 □不适用

  ３．１．１公司资产负债表项目大幅变动情况及原因 单位：人民币元

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  ３．１．２公司利润表项目大幅变动情况及原因单位：人民币元

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  ３．２ 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

  √适用 □不适用

  １、２０１２年７月９日，公司收到中国证券监督管理委员会湖南监管局湘证监机构字［２０１２］６８号《关于陆琦同志证券公司监事任职资格的批复》、湘证监机构字［２０１２］６７号《关于刘春凤同志证券公司监事任职资格的批复》。陆琦女士、刘春凤女士自批复之日起任职公司监事，任期为第一届监事会的余期。

  ２、公司于２０１２年８月６日召开的第一届董事会第十八次会议审议通过了《关于申请开展约定购回式证券交易业务的议案》、《关于申请开展转融通业务的议案》，同意公司申请约定购回式证券交易业务、转融通业务资格。

  ３、２０１２年８月９日，公司收到中国证券监督管理委员会湖南监管局湘证监机构字［２０１２］ ８２号《关于核准何其聪同志证券公司经理层高级管理人员任职资格的批复》，自批复之日起，何其聪先生正式任职公司副总裁、财务负责人、董事会秘书。

  ４、２０１２年８月１０日，公司３７户股东持有的１，７６６，５５０，９９４股有限售条件流通股上市流通；２０１２年８月２１日，公司１户股东持有的４８，７７０，７９４股有限售条件流通股上市流通。

  ５、２０１２年８月１７日，公司收到中国证券监督管理委员会湖南监管局《关于核准方正证券股份有限公司在北京设立证券自营分公司的批复》（湘证监机构字［２０１２］８７号）， 核准公司在北京设立方正证券股份有限公司北京证券自营分公司，专门经营证券自营业务。

  ６、公司于２０１２年８月２３日召开的２０１２年第一次临时股东大会审议通过了《关于修订公司章程的议案》，修订公司章程中关于利润分配政策的相关条款。

  ７、２０１２年９月６日，公司收到中国证券监督管理委员会湖南监管局湘证监机构字［２０１２］９２号《关于核准陆琦同志证券公司董事长类人员任职资格的批复》，陆琦女士自批复之日起任职监事会主席。

  ８、根据公司第一届董事会第三次会议决议，公司通过北京产权交易所挂牌转让浙江省杭州市平海路１号方正证券大厦７层至２３层及地下３层房屋的所有权（评估价值１８，６００．５万元），浙江省通策健康管理服务有限公司成为受让方。２０１２年９月１９日，公司与浙江省通策健康管理服务有限公司签订了《实物资产交易合同》，以１８，６７６万元出让方正证券大厦７层至２３层及地下３层房屋的所有权。截至２０１２年９月３０日，公司已收到转让价款１３，０７３．２万元，其余５，６０２．８万元现存于北京产权交易所，待公司与浙江省通策健康管理服务有限公司完成该房屋产权变更登记后由北京产权交易所划入。

  ９、２０１２年９月２０日，公司收到中国证券监督管理委员会湖南监管局《关于核准方正证券股份有限公司在湖南省株洲市攸县等地设立４家证券营业部的批复》（湘证监机构字［２０１２］９９号）。 公司获准在浙江省磐安县、台州市三门县、湖南省株洲市攸县、益阳市南县各新设１家证券营业部，证券营业部的营业范围为证券经纪业务。

  ３．３ 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况

  √适用 □不适用

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  ３．４预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明

  □适用 √不适用

  因公司主营业务受证券市场波动影响较大，对年初至下一报告期期末的累计净利润变动情况难以进行准确估计。公司将根据中国证监会《关于加强上市证券公司监管的规定》（２０１０年修订），按月对公司主要财务信息进行披露，履行信息披露义务。

  ３．５报告期内现金分红政策的执行情况

  报告期内，公司无现金分红。

  方正证券股份有限公司

  法定代表人：雷杰

  ２０１２年１０月３０日