证券时报多媒体数字报

  本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  根据中国证监会《关于对上市公司的股东、关联方以及上市公司承诺履行情况进行专项检查的通知》（上市部函[2012]465号）和宁夏证监局《关于对上市公司的股东、关联方以及上市公司承诺履行情况进行检查并要求专项披露的通知》（宁证监发[2012]228号）文件要求，现对公司的股东、关联方以及公司履行承诺事项的情况公告如下：

  一、宁夏宁东铁路股份有限公司于2012年1月19日公开披露《详式权益变动报告书》，并作出如下承诺：

  （一）、关于保持上市公司独立性的承诺

  为了保护广夏（银川）实业股份有限公司的合法利益，维护广大中小投资者的合法权益，在本公司作为银广夏第一大股东期间，将保证与银广夏做到人员独立、资产独立完整、业务独立、财务独立、机构独立，具体承诺如下：

  1、保证上市公司人员独立

  （1）、保证上市公司的总经理、副总经理、财务总监、董事会秘书等高级管理人员均专职在上市公司任职并领取薪酬，不在承诺人及其第一大股东、全资附属企业、控股公司担任除董事、监事以外的职务。（2）、保证上市公司的劳动、人事及工资管理与承诺人之间完全独立。（3）、承诺人向上市公司推荐董事、监事、经理等高级管理人员人选均通过合法程序进行，不干预上市公司董事会和股东大会行使职权作出人事任免决定。

  2、保证上市公司资产独立完整

  （1）、保证上市公司具有与经营有关的业务体系和相关的独立完整的资产。 （2）、保证上市公司不存在资金、资产被承诺人占用的情形。（3）、保证上市公司的住所独立于承诺人。

  3、保证上市公司的财务独立

  （1）、保证上市公司建立独立的财务部门和独立的财务核算体系，具有规范、独立的财务会计制度。（2）、保证上市公司独立在银行开户，不与承诺人共用银行账户。（3）、保证上市公司的财务人员不在承诺人及其第一大股东、全资附属企业、控股公司兼职。（4）、保证上市公司依法独立纳税。（5）、保证上市公司能够独立作出财务决策，承诺人不干预上市公司的资金使用。

  4、保证上市公司机构独立

  （1）、保证上市公司建立健全股份公司法人治理结构，拥有独立、完整的组织机构。（2）、保证上市公司的股东大会、董事会、独立董事、监事会、总经理等依照法律、法规和公司章程独立行使职权。

  5、保证上市公司业务独立

  （1）、保证上市公司拥有独立开展经营活动的资产、人员、资质和能力，具有面向市场独立自主持续经营的能力。（2）、保证承诺人除通过行使股东权利之外，不对上市公司的业务活动进行干预。（3）、保证承诺人及其全资和控股公司避免从事与上市公司具有实质性竞争的业务。（4）、保证尽量减少承诺人及其第一大股东、全资、控股公司与上市公司的关联交易；在进行确有必要且无法避免的关联交易时，保证按市场化原则和公允价格进行公平操作，并按相关法律法规以及规范性文件的规定履行交易程序及信息披露义务。

  （二）、关于减少和规范关联交易的承诺

  为了保护银广夏及广大中小投资者的合法权益，宁夏宁东铁路股份有限公司特作出如下承诺：

  1、本次权益变动完成后，宁东铁路将继续严格按照《公司法》等法律法规以及上市公司《公司章程》的有关规定行使股东权利或者董事权利，在股东大会以及董事会对有关涉及宁东铁路事项的关联交易进行表决时，履行回避表决的义务。2、本次权益变动完成后，宁东铁路将尽量减少与上市公司之间的关联交易。在进行确有必要且无法规避的关联交易时，保证按市场化原则和公允价格进行公平操作，并按相关法律法规以及规范性文件的规定履行交易程序及信息披露义务。宁东铁路和银广夏就相互间关联事务及交易所做出的任何约定及安排，均不妨碍对方为其自身利益、在市场同等竞争条件下与任何第三方进行业务往来或交易。

  （三）、关于避免同业竞争的承诺

  鉴于宁东铁路拟通过本次权益变动成为银广夏第一大股东。为保证银广夏持续、稳定、优质地发展；避免在本次收购完成后，宁东铁路与银广夏产生同业竞争而损害其权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》及中国证券监督管理委员会的相关规定，宁东铁路就避免同业竞争问题，承诺如下：

  1、本次权益变动完成后，宁东铁路将不从事与上市公司相竞争的业务。宁东铁路将对其他控股、实际控制的企业进行监督，并行使必要的权力，促使其遵守本承诺。宁东铁路及其控股、实际控制的其他企业将来不会以任何形式直接或间接地从事与上市公司相竞争的业务。2、在上市公司审议是否与宁东铁路存在同业竞争的董事会或股东大会上，宁东铁路承诺，将按规定进行回避，不参与表决。 3、如上市公司认定宁东铁路或其控股、实际控制的其他企业正在或将要从事的业务与上市公司存在同业竞争，则宁东铁路将在上市公司提出异议后自行或要求相关企业及时转让或终止上述业务。如上市公司进一步提出受让请求，则宁东铁路应无条件按具有证券从业资格的中介机构审计或评估后的公允价格将上述业务和资产优先转让给上市公司。4、宁东铁路保证严格遵守中国证监会、证券交易所有关规章及《公司章程》等公司管理制度的规定，与其他股东一样平等的行使股东权利、履行股东义务，不利用大股东的地位谋取不当利益，不损害公司和其他股东的合法权益。

  （四）、股份转让限制或承诺

  宁东铁路受让管理人重整专用账户中的股份后，将依照相关法律法规，行使标的股份所对应的公司股东的财产权利和身份权利（包括但不限于表决权、利益分配请求权等）。 宁东铁路承诺，宁东铁路受让的股份自管理人重整专用账户过户给宁东铁路账户之日起12个月内不进行转让。

  承诺履行情况：截至本公告日，正在履行中。

  二、浙江长金实业有限公司于2009年11月20日作出如下承诺：

  1、浙江长金实业有限公司将尽快履行与中国农业银行等签署的《转债协议》项下浙江长金实业有限公司的义务，确保农业银行在2009年12月10日前解除银广夏的担保责任。2、在农业银行解除公司的担保责任之前，浙江长金实业有限公司不寻求所持银广夏股份的解除限售。在农业银行解除银广夏的担保责任后，浙江长金实业有限公司再向银广夏提出对股份解除限售的申请。3、在农业银行解除银广夏的担保责任前，浙江长金实业有限公司放弃行使所持股份的表决权。

  承诺履行情况：截至本公告日，浙江长金未履行其第一项承诺。2012年6月，浙江长金持有的7,483,401股股份被杭州市上城区法院公开变卖，被宁夏担保集团公司购得；按照《重整计划》，浙江长金应让渡的17,461,267股股份已划转至宁东铁路。2012年6月末，浙江长金不再持有本公司股份。

  本公司将及时履行信息披露义务，敬请投资者注意风险。

  特此公告。

  广夏（银川）实业股份有限公司

  董 事 会

  二〇一二年十月三十一日