证券时报多媒体数字报

  基金管理人：诺安基金管理有限公司

  基金托管人：交通银行股份有限公司

  重要提示

  １、诺安中小板等权重交易型开放式指数证券投资基金联接基金（以下简称“本基金”）的募集已获中国证监会证监许可【２０１２】１０６５号文批准。

  ２、本基金是中小板等权重交易型开放式指数证券投资基金的联接基金。

  ３、本基金的管理人和注册登记机构为诺安基金管理有限公司（以下简称“本公司”），基金托管人为交通银行股份有限公司（以下简称“交通银行”）。

  ４、本基金自２０１２年１１月５日至２０１２年１１月３０日通过销售机构公开发售。

  ５、本基金的销售机构包括本公司直销中心、网上交易系统和交通银行等代销机构。

  ６、本公司已经开通网上开户和网上认购，详细情况请登录公司网站（ｗｗｗ．ｌｉｏｎｆｕｎｄ．ｃｏｍ．ｃｎ）。

  ７、本基金募集对象为符合法律法规规定的个人投资者、机构投资者及合格境外机构投资者，以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者。

  个人投资者指符合法律法规规定的条件可以投资开放式证券投资基金的自然人。

  机构投资者指符合法律法规规定可以投资开放式证券投资基金的在中国合法注册登记并存续或经政府有关部门批准设立的并存续的企业法人、事业法人、社会团体和其他组织。

  合格境外机构投资者指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相关法律法规规定的可投资于中国境内合法募集的证券投资基金的中国境外的基金管理机构、保险公司、证券公司以及其他资产管理机构。

  ８、投资者欲认购本基金，需开立本公司基金账户。除法律法规另有规定外，一个投资者只能开设和使用一个基金账户；不得非法利用他人账户或资金进行认购，也不得违规融资或帮助他人违规进行认购。已经开立本公司开放式基金账户的投资人无需再开立基金账户，直接办理新基金的认购业务即可。募集期内本公司直销中心及代销机构为投资者办理开放式基金账户开户及认购手续。开户和认购的具体程序请见本发售公告正文。

  ９、在募集期内，投资者可多次认购基金份额。在直销中心、网上交易系统（网上交易系统目前仅对个人投资者开通）及代销网点首次认购本基金的最低金额为人民币１０００元（含认购费），追加认购的最低金额为人民币１０００元（含认购费）。各代销机构对最低认购限额及交易级差有其他规定的，以各代销机构的业务规定为准。基金管理人可根据市场情况，调整本基金认购和追加认购的最低金额。

  １０、本基金募集期间对单个基金份额持有人不设置最高认购金额限制。

  １１、认购申请一经注册登记机构确认，不可以撤销。

  １２、销售机构（指本公司直销中心和代销机构的代销网点）对申请的受理并不表示对该申请的成功确认，而仅代表销售机构确实收到认购申请。申请的成功确认应以基金注册登记人（即诺安基金管理有限公司）的登记确认为准。投资者可以在基金合同生效后到各销售网点查询成交确认情况。

  １３、本基金募集期内发生的会计师费、律师费不能在基金资产中列支。

  １４、本公告仅对本基金募集的有关事项和规定予以说明。投资者欲了解本基金的详细情况，请详细阅读刊登在《证券时报》和本公司网站上的《诺安中小板等权重交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书》。本基金的基金合同、招募说明书及本公告将同时发布在交通银行网站（ｗｗｗ．ｂａｎｋｃｏｍｍ．ｃｏｍ）和本公司网站（ｗｗｗ．ｌｉｏｎｆｕｎｄ．ｃｏｍ．ｃｎ）。投资者亦可通过本公司网站下载基金业务直销申请表格和了解基金募集相关事宜。

  １５、各代销机构的代销网点以及开户、认购等事项的详细情况请向各代销机构咨询。

  １６、在募集期间，除本公告所列的代销机构外，本公司还可能增加新的代销机构，投资者可留意本公司公告信息或拨打本公司客户服务电话进行查询。

  １７、对未开设代销网点地区的投资者，请拨打本公司全国统一客户服务电话４００－８８８－８９９８或直销中心咨询电话０７５５－８３０２６６２０，垂询认购事宜。

  １８、本基金募集人可综合各种情况对募集安排做适当调整，并可根据基金销售情况适当延长或缩短基金发售时间，并及时公告。

  １９、风险提示：投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本基金《招募说明书》及《基金合同》等，全面认识本基金产品的风险收益特征，应充分考虑投资人自身的风险承受能力，并对于认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资者“买者自负”原则， 在投资者作出投资决策后，须承担基金投资中出现的各类风险，包括：市场系统性风险、上市公司风险、利率风险、流动性风险、管理风险、本基金特有风险、资产配置风险及其他风险等。

  本基金为诺安中小板等权重ＥＴＦ的联接基金，风险与预期收益水平高于混合基金、债券基金与货币市场基金。同时，本基金为指数型基金，主要通过投资于诺安中小板等权重ＥＴＦ来实现对业绩比较基准的紧密跟踪。因此，本基金的业绩表现与中小板等权重指数及诺安中小板等权重ＥＴＦ的表现密切相关。本基金以一元初始面值募集基金份额，在市场波动等因素的影响下，基金投资有可能出现亏损或基金份额净值低于初始面值。

  一、 本次募集基本情况

  １、基金名称和代码

  基金名称：诺安中小板等权重交易型开放式指数证券投资基金联接基金

  基金简称：诺安中小板等权重ＥＴＦ联接

  基金代码：３２００２２

  ２、基金类型

  契约型开放式，ＥＴＦ联接基金

  ３、存续期限

  不定期

  ４、基金份额初始发售面值

  每份基金份额初始发售面值为１．００元人民币。

  ５、发售对象

  符合法律法规规定的个人投资者、机构投资者及合格境外机构投资者，以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者。

  ６、销售机构

  直销机构：

  诺安基金管理有限公司。

  本公司直销机构具体地点和联系方式详见本公告第六部分。

  代销机构（排名不分先后）：

  交通银行股份有限公司、招商银行股份有限公司、上海农村商业银行股份有限公司、杭州银行股份有限公司、安信证券股份有限公司、第一创业证券有限责任公司、东方证券股份有限公司、东海证券有限责任公司、光大证券股份有限公司、广州证券有限责任公司、国都证券有限责任公司、国海证券有限责任公司、国金证券股份有限公司、海通证券股份有限公司、华西证券有限责任公司、宏源证券股份有限公司、山西证券有限责任公司、申银万国证券股份有限公司、西部证券股份有限公司、新时代证券有限责任公司、信达证券股份有限公司、兴业证券股份有限公司、招商证券股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、中航证券有限公司、中国中投证券有限责任公司、中信建投证券有限责任公司、天相投资顾问有限公司。

  各代销机构的相关信息详见本公告第六部分。

  如募集期间新增代销机构，则另行公告。

  ７、募集时间安排与基金合同生效

  本基金自基金份额发售公告之日起３个月内，在基金募集份额不少于２亿份，募集金额不少于人民币２亿元，且基金份额持有人的人数不少于２００人，同时本基金目标ＥＴＦ符合基金合同生效实质要件的条件下，基金管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售，并在聘请法定验资机构验资后向中国证监会办理基金备案手续。

  基金管理人在募集期内达到基金合同备案条件，自办理完毕基金合同备案手续并取得中国证监会书面确认之日起，基金合同生效；否则基金合同不生效。基金管理人在收到中国证监会确认文件的次日对基金合同生效事宜予以公告。

  基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用。基金合同生效时，认购款项在募集期内产生的利息将折合成基金份额归投资者所有。

  基金合同无法按期满足生效条件的处理

  基金管理人在募集期限届满未能达到基金合同规定的备案条件，基金合同不能生效，基金管理人应当承担下列责任：

  （１）以其固有财产承担因募集而产生的债务和费用；

  （２）在基金募集期限届满后三十日内返还投资人已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。

  ８、基金认购方式与费率

  （１） 认购方式

  本基金认购采取金额认购的方式。投资者在募集期间多次认购的，单笔计算认购费。

  （２） 认购费率

  本基金的认购金额包括认购费用和净认购金额：

  净认购金额＝认购金额 ／ （１＋认购费率）

  认购费用＝认购金额－净认购金额

  认购份额＝（净认购金额＋认购利息）／ 基金份额发售面值

  本基金的认购费率随认购金额的增加而递减，如下表所示：

  本基金的认购份额将依据投资者认购时所缴纳的认购金额（加计认购金额在认购期所产生的利息，以注册登记人确认的金额为准）扣除认购费用后除以基金份额面值确定。募集发售期间基金份额面值为人民币１．００元。

  认购份额计算结果保留到小数点后两位，小数点两位以后的部分四舍五入，由此产生的误差计入基金财产。

  二、 募集方式及相关规定

  本基金将通过基金管理人的直销中心及基金代销机构的代销网点公开发售，投资者还可在与本基金管理人达成网上交易的相关协议、接受本基金管理人有关服务条款后，通过登录本基金管理人网站（ｗｗｗ．ｌｉｏｎｆｕｎｄ．ｃｏｍ．ｃｎ）办理开户、认购等业务，有关基金网上交易的开通范围和具体业务规则请登录本基金管理人网站查询。在直销中心、网上交易系统及代销网点首次认购的最低金额为人民币１，０００元（含认购费），追加认购的最低金额为人民币１０００元（含认购费）。各代销机构对最低认购限额及交易级差有其他规定的，以各代销机构的业务规定为准。

  三、 投资者的认购程序

  （一）个人投资者的开户和认购程序

  个人投资者可到本公司直销中心、网上交易系统以及各代销机构的代销网点办理基金的开户与认购。个人投资者在Ｔ＋２日（Ｔ日为申请日，下同）可以通过原办理网点提供的服务手段查询或打印确认情况。

  １、直销中心

  （１）开户及认购的业务办理时间：

  ２０１２年１１月５日起至２０１２年１１月３０日９：３０～１５：００（周六、周日及法定节假日不营业）；最后一个交易日延长至１７：００。

  （２）开户及认购程序

  １）个人投资者办理开户申请时，应提供下列资料：

  ① 个人有效身份证件及其复印件，身份证件只允许使用居民身份证、军官证、士兵证、护照以及其他相关法律法规许可的身份证明；

  ② 若委托他人办理时，还须提交代理委托书及代办人有效身份证件及其复印件；

  ③ 加盖银行受理章的汇款凭证回单原件或传真、复印件；

  ④ 指定银行账户的证明原件及复印件；

  ⑤ 填妥的开户申请表和认购申请表。

  注：其中④所指的指定银行账户是指：在本公司直销网点认购基金的个人投资者需指定一家商业银行开立的银行账户作为投资者赎回、分红及无效认（申）购的资金退款等资金结算汇入账户。此账户可为投资者在任一商业银行的存款账户。账户名称必须与客户名称严格一致。账户证明是指银行存折、借记卡或指定银行出具的开户证明等。

  ２）将足额认购资金汇入本公司指定的在中国工商银行开立的直销资金专户：

  户名：诺安基金管理有限公司基金直销业务专用户

  账号：４００００４０５２９２０００８０５３４

  开户行：中国工商银行深圳星河支行 （行号：１０２５８４００４０５５）

  在办理汇款时，投资者必须注意以下事项：

  ① 投资者应在“汇款人”栏中填写其在本公司直销网点开立基金账户时登记的姓名；

  ② 已经开户的注明交易账号；还没有开户的注明资金用途“购买诺安中小板等权重ＥＴＦ联接基金”，并确保最迟在２０１２年１１月３０日１７：００前到账；

  ③ 投资者申请的认购金额不可超过汇款金额；

  ④ 投资者若未按上述规定划付款项，造成认购无效的，本公司及直销专户的开户银行不承担任何责任。

  （３）注意事项

  １）投资者开立基金账户未确认前，可以办理认购申请。如基金账户开户失败，则认购申请失败，认购资金退回投资者。

  ２）若个人投资者认购资金当日申请时间之前，未将足额资金划到账，则当日提交的认购申请将顺延受理，有效申请日以资金到账日为准。

  ３）募集期间，个人投资者在直销网点首次认购的最低金额为人民币１，０００元（含认购费），追加认购的最低金额为人民币１０００元（含认购费）。

  ４）至认购期结束，出现以下情况的将被认定为无效认购：

  ① 投资者划入资金，但未办理开户手续或开户不成功的；

  ② 投资者划入资金，但未办理认购手续的；

  ③ 投资者划入的认购金额少于其申请的认购金额的；

  ④ 在募集期截止日即２０１２年１１月３０日１７：００之前资金未到本公司指定直销资金账户的；

  ⑤ 本公司确认的其它无效资金或认购失败资金。

  ２、通过诺安基金管理有限公司网上交易系统认购

  （１）受理开户及认购的时间

  基金份额发售日全天２４小时接受开户及认购业务，但工作日１５：００之后以及法定节假日的认购申请，视为下一工作日提交的认购申请。

  （２）开户及认购程序

  １）请参照公布于本公司网站（ｗｗｗ．ｌｉｏｎｆｕｎｄ．ｃｏｍ．ｃｎ）上的《诺安基金管理有限公司开放式基金网上交易业务规则》办理相关开户和认购等业务；

  ２）尚未开通诺安基金网上交易的个人投资者，可以持中国工商银行借记卡、中国建设银行龙卡储蓄卡、中国银行借记卡、中国农业银行金穗卡、交通银行借记卡、招商银行借记卡、中国民生银行借记卡、浦发银行借记卡、兴业银行借记卡等银行卡直接登录本公司网站（ｗｗｗ．ｌｉｏｎｆｕｎｄ．ｃｏｍ．ｃｎ），根据页面提示进行开户操作，在开户申请提交成功后可直接登录网上交易平台进行认购；

  ３）已经开通诺安基金网上交易的个人投资者，请直接登录诺安基金网上交易系统进行网上认购。

  （３）网上首次认购的最低金额为人民币１０００元（含认购费），追加认购的最低金额为人民币１０００元（含认购费）。

  ３、个人投资者在代销机构的认购及开户程序以各代销机构的规定为准。

  ４、特别提示

  （１）请有意认购本基金的个人投资者尽早向直销中心或代销网点索取开放式基金账户注册及认购申请表。个人投资者也可从诺安基金管理公司的网站（ｗｗｗ．ｌｉｏｎｆｕｎｄ．ｃｏｍ．ｃｎ）下载有关直销业务表格，但必须在办理业务时保证提交的材料与下载文件中的要求的格式一致。

  （２）直销中心与代销网点的业务申请表不同，个人投资者请勿混用。

  （３）个人投资者通过代销网点认购本基金，只需准备足额的认购资金存入指定的资金结算账户，由代销机构扣划相应款项。

  （４）至认购期结束被确认为无效认购的，款项将退往投资者指定的资金结算账户。

  （二）机构投资者的开户与认购程序

  机构投资者可到本公司直销中心及各代销机构的代销网点办理基金的开户与认购。

  １、直销中心

  （１）业务办理时间

  ２０１２年１１月５日至２０１２年１１月３０日９：３０～１５：００（周六、周日及法定节假日不营业）；最后一个交易日延长至１７：００。

  （２）开户及认购程序

  １）机构投资者办理开户手续时，须提供下列资料：

  ①企业法人营业执照副本原件及加盖单位公章的复印件，事业法人、社会团体或其他组织提供给民政部门或主管部门颁发的注册登记证书原件及加盖单位公章的复印件；

  ② 机构预留印鉴；

  ③ 法定代表人身份证复印件；

  ④ 法定代表人授权委托书（非法定代表人亲自申请时提交）；

  ⑤ 经办人有效身份证件及其复印件。

  ⑥ 指定银行出具的开户证明；

  ⑦ 填妥的账户业务申请表并加盖预留印鉴。

  注：上述⑥项是指：在本直销中心办理开户及认购的机构投资者须指定一个银行账户作为投资者赎回、分红及无效认／申购的资金退款等资金结算汇入账户。此账户可为投资者在任一银行的存款账户。账户名称必须与投资者名称严格一致。

  ２）将足额认购资金汇入本公司指定的在中国工商银行开立的直销资金专户：

  户名：诺安基金管理有限公司基金直销业务专用户

  账号：４００００４０５２９２０００８０５３４

  开户行：中国工商银行深圳星河支行 （行号：１０２５８４００４０５５）

  ３）在办理汇款时，投资者必须注意以下事项：

  ① 投资者应在“汇款人”栏中填写其在本公司直销中心开立基金账户时登记的名称；

  ② 投资者所填写的汇款用途须注明“购买诺安中小板等权重ＥＴＦ联接基金”，并确保在２０１２年１１月３０日１７：００前到账；

  ③ 投资者申请的认购金额不能超过汇款金额；

  ④ 投资者若未按上述规定划付，造成认购无效的，本公司及直销专户的开户银行不承担任何责任；

  （４）办理基金认购手续的投资者须提供下列资料：

  ① 办理基金业务授权委托书；

  ② 业务经办人有效身份证件原件；

  ③ 填妥的基金认购申请表并加盖预留印鉴；

  ④ 加盖银行受理章的汇款凭证回单原件及复印件；

  ⑤ 基金交易卡。

  （３）注意事项

  １）若投资者认购申请当日下午１６：３０之前认购资金未到本公司指定直销专户，则选择当日有效的申请作废；选择非当日为申请有效日的认购申请在申请有效期内顺延受理，有效申请日以资金到账日为准。

  ２）若机构投资者认购资金当日申请时间之前，未将足额资金划到账，则当日提交的认购申请将顺延受理，有效申请日以资金到账日为准。

  ３）募集期间，机构投资者在直销中心首次认购的最低金额为人民币１，０００元（含认购费），追加认购的最低金额为人民币１０００元（含认购费）。

  ４）至认购期结束，出现以下情况之一的将被认定为无效认购：

  ① 投资者划入资金，但未办理开户手续或开户不成功的；

  ② 投资者划入资金，但未办理认购手续的；

  ③ 投资者划入的认购金额小于其申请的认购金额的；

  ④ 在募集期截止日即２０１２年１１月３０日１７：００之前资金未到指定直销专户的；

  ⑤ 本公司确认的其它无效资金或认购失败资金。

  ２、机构投资者在代销机构的开户及认购程序以各代销机构的规定为准。

  ３、特别提示

  （１）请有意认购本基金的机构投资者尽早向直销中心或代销网点索取开放式基金账户注册及认购申请表。机构投资者也可从诺安基金管理公司的网站 （ｗｗｗ．ｌｉｏｎｆｕｎｄ．ｃｏｍ．ｃｎ）下载有关直销业务表格，但必须在办理业务时保证提交的材料与下载文件中的要求的格式一致。

  （２）直销中心与代销网点的业务申请表不同，机构投资者请勿混用。

  （３）机构投资者通过代销网点认购本基金，只需准备足额的认购资金存入指定的资金结算账户，由代销机构扣划相应款项。

  （４）至认购期结束被确认为无效认购的，款项将退往投资者指定的资金结算账户。

  四、 清算与交割

  １、 投资者无效认购资金将于本基金注册登记人确认为无效后３个工作日内划入投资者指定银行账户。

  ２、本基金合同生效前，全部认购资金将被冻结在本基金募集专户中，有效认购资金在募集期间形成的利息收入折算成基金份额，归投资者所有，认购资金利息以注册登记机构的确认结果为准。

  ３、本基金份额持有人权益登记由基金注册登记人在募集结束后完成注册登记。

  五、 基金的验资与基金合同生效

  在本基金募集结束后，由银行出具基金募集专户存款证明，由基金管理人委托具有资格的会计师事务所对认购资金进行验资并出具验资报告，基金注册登记人出具认购户数证明。

  （下转D10版）