证券时报多媒体数字报

  (上接D5版)

  （２）议事程序

  １）现场开会

  在现场开会的方式下，首先由大会主持人按照规定程序宣布会议议事程序及注意事项，确定和公布监票人，然后由大会主持人宣读提案，经讨论后在公证机关监督下进行表决，形成大会决议。

  大会由基金管理人授权代表主持。在基金管理人授权代表未能主持大会的情况下，由基金托管人授权代表主持；如果基金管理人和基金托管人授权代表均未能主持大会，则由出席大会的本基金份额持有人和联接基金基金份额持有人或代理人以所代表的基金份额５０％以上多数选举产生一名代表作为该次基金份额持有人大会的主持人。基金管理人和基金托管人不出席或主持基金份额持有人大会，不影响基金份额持有人大会做出的决议的效力。

  召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名（或单位名称）、身份证号码、住所地址、持有或代表有表决权的基金份额、委托人姓名（或单位名称）等事项。

  ２）通讯方式开会

  在通讯表决开会的方式下，首先由召集人至少提前３０天公布提案，在所通知的表决截止日期第２天在公证机构监督下由召集人统计全部有效表决并形成决议。

  （３）基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。

  ８、决议形成的条件、表决方式、程序

  （１）本基金基金份额持有人及联接基金基金份额持有人所持每份参会份额有一票表决权。

  （２）基金份额持有人大会决议分为特别决议和一般决议：

  １）特别决议

  特别决议应当经参加大会的本基金基金份额持有人及联接基金基金份额持有人或其代理人所持表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可做出。转换基金运作方式、更换基金管理人或者基金托管人、终止《基金合同》以特别决议通过方为有效；

  ２）一般决议

  一般决议须经参加大会的本基金基金份额持有人及联接基金基金份额持有人或其代理人所持表决权的５０％以上（含５０％）通过方为有效，除须以特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过。

  （３）基金份额持有人大会决定的事项，应当依法报中国证监会核准，或者备案，并予以公告。

  （４）基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。

  （５）基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、逐项表决。

  （６）基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人和基金托管人均有约束力。

  （７）采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相反证据证明，提交符合会议通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者，符合会议通知规定的书面表决意见视为有效表决，表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面意见的本基金基金份额持有人及联接基金基金份额持有人所代表的基金份额总数。

  ９、计票

  （１）现场开会

  １）基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布选举三名监票人，其中至少有两名监票人从出席会议的本基金基金份额持有人及联接基金基金份额持有人或其代理人中选举产生。基金管理人或基金托管人不出席大会的，不影响计票的效力。

  ２）监票人应当在本基金基金份额持有人及联接基金基金份额持有人表决后立即进行清点，由大会主持人当场公布计票结果。

  ３）如会议主持人对于提交的表决结果有怀疑，可以对投票数进行重新清点；如会议主持人未进行重新清点，而出席会议的基金份额持有人或代理人对会议主持人宣布的表决结果有异议，其有权在宣布表决结果后立即要求重新清点，会议主持人应当立即重新清点并公布重新清点结果。重新清点仅限一次。

  ４）计票过程应由公证机关予以公证，基金管理人或基金托管人拒不参加基金份额持有人大会或拒不配合计票的，不影响计票的效力。

  （２）通讯方式开会

  在通讯方式开会的情况下，计票方式为：由大会召集人授权的两名监督员在基金托管人授权代表（如果基金托管人为召集人，则为基金管理人授权代表）的监督下进行计票，由公证机关对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人拒派代表对书面表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。

  １０、基金份额持有人大会决议的生效与公告

  （１）基金份额持有人大会通过的一般决议和特别决议，召集人应当自通过之日起５日内报中国证监会核准或者备案。基金份额持有人大会决定的事项自中国证监会依法核准或者出具无异议意见之日起生效。

  （２）生效的基金份额持有人大会决议对本基金基金份额持有人、联接基金基金份额持有人、基金管理人、基金托管人均有约束力。基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人大会的决定。

  （３）基金份额持有人大会决议应自生效之日起２日内由相关信息披露义务人在至少一种指定媒体公告。

  三、 基金收益分配原则、执行方式

  １、收益分配数额的确定原则

  （１）在收益评价日，基金管理人计算基金净值增长率和标的指数同期增长率。

  基金净值增长率为收益评价日基金份额净值与基金上市前一日基金份额净值之比减去１乘以１００％（期间如发生基金份额折算，则以基金份额折算日为初始日重新计算）；标的指数同期增长率为收益评价日标的指数收盘值与基金上市前一日标的指数收盘值之比减去１乘以１００％（期间如发生基金份额折算，则以基金份额折算日为初始日重新计算）。

  基金管理人将以此计算截至收益评价日基金净值增长率与标的指数增长率的差额，当差额超过１％时，基金管理人有权进行收益分配。

  （２）当基金收益评价日核定的基金净值增长率超过标的指数同期增长率达到１％以上时，以使收益分配后基金净值增长率尽可能贴近标的指数同期增长率为原则确定收益分配数额。

  ２、基金收益分配原则

  （１）每份基金份额享有同等分配权；

  （２）基金收益评价日核定的基金净值增长率超过标的指数同期增长率达到１％以上时，基金管理人有权进行收益分配；

  （３）在符合上述基金分红条件的前提下，本基金收益每年至多分配６次，每次基金收益分配数额的确定原则为：使收益分配后基金净值增长率尽可能贴近标的指数同期增长率；若《基金合同》生效不满３ 个月可不进行收益分配；

  （４）基于本基金的性质和特点， 本基金收益分配不须以弥补亏损为前提，收益分配后有可能使基金份额净值低于面值，即基金收益分配基准日（即收益评价日）的基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后可能低于面值；

  （５）本基金收益分配采取现金方式；

  （６）法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。

  ３、收益分配方案

  基金收益分配方案中载明基金收益的范围、基金收益分配对象、基金期末可供分配利润、分配原则、分配时间、分配数额及比例、分配方式、支付方式及有关手续费等内容。

  ４、收益分配方案的确定与公告

  基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人核实后确定，基金管理人应在２个工作日内公告，并在公开披露日报中国证监会备案。

  基金红利发放日距离收益分配基准日（即可供分配利润计算截止日）的时间不得超过１５个工作日。

  ５、收益分配中发生的费用

  收益分配时发生的银行转账等手续费用由基金份额持有人自行承担。

  四、 与基金财产管理、运用有关费用的提取、支付方式与比例

  １、基金费用的种类

  （１）基金管理人的管理费；

  （２）基金托管人的托管费；

  （３）基金管理人与标的指数许可方签订的相应指数使用许可协议约定的基金的指数使用许可费；

  （４）因基金的证券交易或结算而产生的费用（包括但不限于经手费、印花税、证管费、过户费、手续费、券商佣金、权证交易的结算费及其他类似性质的费用等）；

  （５）《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；

  （６）《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；

  （７）基金上市费及年费；

  （８）基金收益分配中发生的费用

  （９）基金份额持有人大会费用；

  （１０）、基金的银行汇划费用；

  （１１）、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。

  本基金终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金财产总值中扣除。

  ２、基金费用计提方法、计提标准和支付方式

  （１）基金管理人的管理费

  本基金的管理费率为年费率０．５％。

  在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的年费率计提。计算方法如下：

  Ｈ ＝Ｅ×０．５％÷当年天数

  Ｈ 为每日应计提的基金管理费

  Ｅ 为前一日基金资产净值

  基金管理费每日计提，按月支付。于次月首日起５个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。

  （２）基金托管人的基金托管费

  本基金的托管费率为年费率０．１％。

  在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的年费率计提。计算方法如下：

  Ｈ ＝Ｅ×０．１％÷当年天数

  Ｈ 为每日应计提的基金托管费

  Ｅ 为前一日的基金资产净值

  基金托管费每日计提，按月支付。于次月首日起５个工作日内从基金资产中一次性支付给基金托管人。

  （３）《基金合同》生效后的指数使用许可费

  本基金按照基金管理人与标的指数许可方所签订的指数使用许可协议中所规定的指数使用许可费计提方法支付指数使用许可费。其中，《基金合同》生效前的许可使用固定费不列入基金费用。

  在通常情况下，指数使用许可费按前一日基金资产净值的０．０３％的年费率计提。计算方法如下：

  Ｈ＝Ｅ×０．０３％÷当年天数

  Ｈ 为每日计提的指数使用许可费

  Ｅ 为前一日的基金资产净值

  《基金合同》生效之日所在季度的指数使用许可费，按实际计提金额收取，不设下限。自《基金合同》生效之日所在季度的下一个季度起，指数许可使用许可费的收取下限为每季度５万元，即不足人民币５万元则按照５万元收取。

  指数使用许可费每日计算，逐日累计，按季支付。于次季首日起１０个工作日内从基金资产中一次性支付给深圳证券信息有限公司。

  上述（一）基金费用的种类中第（４）－（１１）项费用，根据有关法规及相应协议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。

  ３、不列入基金费用的项目

  基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金合同生效之前的律师费、会计师费和信息披露费用等不得从基金财产中列支。

  ４、基金管理费和基金托管费的调整

  在符合相关法律法规和履行了必备的程序的条件下，基金管理人和基金托管人可协商酌情调低基金管理费和基金托管费，无须召开基金份额持有人大会。基金管理人必须最迟于新的费率实施日前２日在至少一种中国证监会指定媒体及基金管理人网站上刊登公告。

  ５、其他费用

  按照国家有关规定和基金合同约定，基金管理人可以在基金财产中列支其他的费用，并按照相关的法律法规的规定进行公告或备案。

  ６、税收

  本基金运作过程中涉及的各纳税主体，依照国家法律法规的规定履行纳税义务。

  五、 基金财产的投资方向和投资限制

  １、投资目标

  紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误差的最小化，实现与标的指数表现相一致的长期投资收益。

  ２、投资范围

  本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括标的指数成份股票、备选成份股票、一级市场新发股票、债券、权证、股指期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会相关规定）。其中，本基金投资于标的指数成份股票及备选成份股票的比例不低于基金资产净值的９０％。

  如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。

  ３、投资禁止行为与限制

  （１）禁止用本基金财产从事以下行为

  １）承销证券；

  ２）向他人贷款或者提供担保；

  ３）从事承担无限责任的投资；

  ４）买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外；

  ５）向本基金的基金管理人、基金托管人出资或者买卖本基金的基金管理人、基金托管人发行的股票或者债券；

  ６）买卖与本基金的基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与本基金的基金管理人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券；

  ７）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；

  ８）依照法律、行政法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他活动。

  对于因上述５、６项情形导致无法投资标的指数成份股或备选成份股，基金管理人将在严格控制跟踪误差的前提下，结合使用其他合理方法进行适当替代。

  如法律法规或监管部门取消上述禁止性规定，本基金管理人在履行适当程序后可不受上述规定的限制。

  （２）基金投资组合比例限制

  １）本基金投资于标的指数成份股、备选成份股的比例不低于基金资产净值的９０％；

  ２）本基金在任何交易日买入权证的总金额，不超过上一交易日基金资产净值的０．５％，基金持有的全部权证的市值不超过基金资产净值的３％。本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证，不得超过该权证的１０％。法律法规或中国证监会另有规定的，遵从其规定；

  ３）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的４０％；

  ４）本基金财产参与股票发行申购，所申报的金额不得超过本基金的总资产，所申报的股票数量不得超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；

  ５）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资产净值的１０％；持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的２０％；持有的同一（指同一信用级别）资产支持证券的比例，不得超过该资产支持证券规模的１０％；基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的１０％；

  ６）本基金应投资于信用级别评级为ＢＢＢ以上（含ＢＢＢ）的资产支持证券。基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起３个月内予以全部卖出；

  ７）本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，合计（轧差计算）占基金资产的比例为９０％－１００％；每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于交易保证金一倍的现金；

  ８）本基金在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得超过基金资产净值的１０％；

  ９）本基金在任何交易日日终，持有的买入期货合约价值与有价证券市值之和，不得超过基金资产净值的１００％；

  其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、权证、资产支持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；

  １０）本基金在任何交易日日终，持有的卖出期货合约价值不得超过基金持有的股票总市值的２０％；

  本基金管理人应当按照中国金融期货交易所要求的内容、格式与时限向交易所报告所交易和持有的卖出期货合约情况、交易目的及对应的证券资产情况等；

  １１）本基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的２０％；

  １２）法律法规以及监管部门对上述比例限制另有规定的，从其规定。

  由于证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动、标的指数成份股调整、标的指数成份股流动性限制等基金管理人之外的原因导致的投资组合不符合上述约定的比例不在限制之内，但基金管理人应在１０个交易日内进行调整，以达到标准。法律法规另有规定的从其规定。

  基金管理人应当自《基金合同》生效之日起三个月内使基金的投资组合比例符合《基金合同》的有关约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效之日起开始。

  如法律法规或监管部门调整上述限制性规定，本基金管理人在履行适当程序后可按照调整后的规定执行。有关法律法规或监管部门取消上述限制，履行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制。

  六、 基金资产净值的计算方法和公告方式

  １、基金资产净值指基金资产总值减去基金负债后的价值；

  Ｔ日基金份额净值＝Ｔ日基金资产净值／Ｔ日基金总份额余额

  基金份额净值的计算，精确到０．００１ 元，小数点后第四位四舍五入。国家另有规定的，从其规定。

  ２、基金合同生效后，在开始办理基金份额申购或者赎回前，基金管理人应当至少每周在中国证监会指定媒体上公告一次基金资产净值和基金份额净值。

  在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理人应当在每个开放日的次日，通过网站、基金份额发售网点以及其他媒介，披露开放日的基金份额净值和基金份额累计净值。

  基金管理人应当公告半年度和年度最后一个市场交易日基金资产净值和基金份额净值。基金管理人应当在前款规定的市场交易日的次日，将基金资产净值、基金份额净值和基金份额累计净值登载在中国证监会指定媒体上。

  七、 基金合同解除和终止的事由、程序以及基金财产清算方式

  １、基金合同的变更

  （１）基金合同变更涉及本基金合同第八节第（二）项规定的对基金合同当事人权利、义务产生重大影响的，应经基金份额持有人大会决议同意。变更基金合同的基金份额持有人大会决议应报中国证监会核准，并自中国证监会核准之日起生效。

  （２）除上述第（１）项规定的情形外，经基金管理人和基金托管人同意可对基金合同的内容进行变更，该等变更应当在２日内由基金管理人进行公告并报中国证监会备案。

  ２、基金合同的终止

  有下列情形之一的，本基金合同终止：

  （１）基金份额持有人大会决定终止；

  （２）基金管理人、基金托管人职责终止，在六个月内没有新基金管理人、基金托管人承接的；

  （３）法律法规和基金合同规定的其他情形。

  ３、基金财产的清算

  （１）基金合同终止，应当按法律法规和本基金合同的有关规定对基金财产进行清算。

  （２）基金财产清算组

  １）自基金合同终止之日起３０个工作日内由基金管理人组织成立基金财产清算组，在基金财产清算组接管基金财产之前，基金管理人和基金托管人应按照基金合同和托管协议的规定继续履行保护基金财产安全的职责。

  ２）基金财产清算组成员由基金管理人、基金托管人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算组可以聘用必要的工作人员。

  ３）基金财产清算组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。基金财产清算组可以依法进行必要的民事活动。

  （３）清算程序

  １） 基金合同终止后，由基金财产清算组统一接管基金财产；

  ２） 基金财产清算组根据基金财产的情况确定清算期限；

  ３） 基金财产清算组对基金财产进行清理和确认；

  ４） 对基金财产进行评估和变现；

  ５） 基金清算组做出清算报告；

  ６） 会计师事务所对清算报告进行审计；

  ７） 律师事务所对清算报告出具法律意见书；

  ８） 将基金清算结果报告中国证监会；

  ９） 公布基金清算公告；

  １０）对基金剩余财产进行分配。

  （４）清算费用

  清算费用是指基金财产清算组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用，清算费用由基金清算组优先从基金财产中支付。

  （５）基金剩余财产的分配

  基金财产按如下顺序进行清偿：

  １）支付基金财产清算费用；

  ２）缴纳基金所欠税款；

  ３）清偿基金债务；

  ４）清算后如有余额，按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。

  （６）基金财产清算的公告

  清算小组成立后２日内应就清算小组的成立进行公告；清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算组做出的清算报告经会计师事务所审计，律师事务所出具法律意见书后，报中国证监会备案并公告。

  （７）基金财产清算账册及文件由基金托管人保存１５年以上。

  八、争议解决方式

  １、本基金合同适用中华人民共和国法律并从其解释。

  ２、本基金合同的当事人之间因本基金合同产生的或与本基金合同有关的争议可首先通过友好协商或调解解决。自一方书面要求协商解决争议之日起六十日内如果争议未能以协商或调解方式解决，则任何一方有权将争议提交设在上海的中国国际经济贸易仲裁委员会上海分会，根据提交仲裁时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是终局的，对仲裁各方当事人均具有约束力。

  ３、除争议所涉内容之外，本基金合同的其他部分应当由本基金合同当事人继续履行。

  九、 基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式

  基金合同可印制成册，供投资者在基金管理人、基金托管人、基金代销机构和登记结算机构的办公场所和营业场所查阅；投资者也可按工本费购买基金合同复制件或复印件，但内容应以基金合同正本为准。

  基金管理人和基金托管人保证文本的内容与所公告的内容完全一致。