证券时报多媒体数字报

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

江西赣锋锂业股份有限公司（以下简称“公司”）董事会根据《《江西赣锋锂业股份有限公司限制性股票激励计划（草案修订稿）及摘要》（以下简称“激励计划”）的相关规定，实施并完成了首期限制性股票的授予工作，现将有关事项公告如下：

一、限制性股票授予的具体情况

１、授予日：公司第二届董事会第十七次会议确定２０１２年９月１４日为授予日。

２、授予数量及授予人数：根据公司２０１２年第一次临时股东大会审议通过的激励计划及公司第二届董事会第十七次会议决议，本次股权激励计划原定首次授予激励对象限制性股票数量为２９４．６万股，授予对象为１２２人。有７名人员（罗时学、罗海虎、刘伟、汤明晴、李钰、刘永强、朱小春）因个人经济原因自愿放弃认购限制性股票１４．３０万股，首期授予激励对象调整为１１５名，首期授予的限制性股票数量调整为２８０．３万股。公司董事会在授予股票过程中，由于激励对象杨伟宏等２人自动放弃认购全部限制性股票２．４万股，激励对象马振千等２人实际认购限制性股票２．８万股，放弃３．２万股。综上，首期实际授予数量为２７４．７０万股，授予激励对象共１１３人。

３、授予价格： １３．１１元／股。

４、股票来源：公司向１１３名激励对象定向发行２７４．７万股限制性股票，涉及的标的股票种类为人民币普通股股票。

５、激励计划的有效期、锁定期和解锁期：

本限制性股票激励计划有效期为自首期限制性股票授予日起计算的６０个月与实施授予的限制性股票全部解锁完毕或回购注销完毕之较早者。

公司授予激励对象的限制性股票自上市之日起１２个月为禁售期；禁售期内，激励对象通过本计划持有的限制性股票将被锁定不得转让。

首次授予的限制性股票锁定期后４８个月为解锁期。在解锁期内，若达到本计划规定的限制性股票的解锁条件，激励对象可在授予股票的上市日起１２个月后、２４个月后、３６个月后、４８个月后分四期分别申请解锁所获授限制性股票总量的２５％、２５％、２５％和２５％。

６、激励对象名单及认购情况：（按具体名单列示）

上述１１３名激励对象名单，除激励对象罗时学、罗海虎、刘伟、汤明晴、李钰、刘永强、朱小春、杨伟宏、朱慧等９人自动放弃认购全部限制性股票１６．７万股，激励对象马振千、白有仙等２人实际认购限制性股票２．８万股，放弃３．２万股之外，与２０１２年６月２７日披露于巨潮资讯网上的限制性股票激励对象名单一致。

二、授予股份认购资金的验资情况

立信会计师事务所于２０１２年９月２８日出具了信师报字（２０１２）第１１４０５２号验资报告，对公司截至２０１２年９月２１日止新增注册资本及实收资本情况进行了审验，认为：经我们审验，截至２０１２年９月２１日止，贵公司实际已收到１１３名股权激励对象实际缴纳的新增注册资本（实收资本）人民币贰佰柒拾肆万柒仟元，溢交的人民币叁仟叁佰贰拾陆万陆仟壹佰柒拾元整计入资本公积，各股东均以货币出资。本次增资前的注册资本人民币１５０，０００，０００元，实收资本人民币１５０，０００，０００元。截至２０１２年９月２１日止，变更后的累计注册资本人民１５２，７４７，０００元，实收资本（股本）为人民币１５２，７４７，０００元。

三、授予股份的上市日期

本次限制性股票授予日为 ２０１２ 年９ 月 １４ 日，所授股份已在中国证券登记结算公司深圳分公司完成股份登记手续 ，授予股份的上市日期为２０１２年１１月５日。

四、股本结构变动情况表

本次限制性股票授予完成后，公司股权分布仍具备上市条件。

五、对公司每股收益的影响

本次限制性股票授予完成后，按新股本１５２，７４７，０００股摊薄计算２０１２年１—６月每股收益为０．２１元／股。

六、公司控股股东及实际控制人股权比例变动情况

由于本次限制性股票授予完成后，公司股份总数由１５０００００００股增加至１５２，７４７，０００股，导致公司控股股东及实际控制人持股比例发生变动。

公司实际控制人李良彬家族在授予前持有公司股份５０５４６１３７股，占公司总股本的３３．７１％，本次授予完成后，李良彬家族持有公司股份数量不变，占公司新总股本比例减至３３．０９％。 本次授予不会导致公司控股股东及实际控制人发生变化。

七、募集资金的使用说明

本次募集资金全部用于补充流动资金。

特此公告。

江西赣锋锂业股份有限公司董事会

二〇一二年十一月一日