证券时报多媒体数字报

  （上接D5版）

  （６）经办人有效身份证件原件及加盖公章的复印件；

  （７）印鉴卡一式四份（公章、法定代表人私章各一枚，如为非法定代表人私章，需提供法定代表人授权委托书）；

  （８）指定银行账户的银行《开户证明》或《开立银行账户申请表》原件及复印件（或指定银行出具的开户银行证明）；

  （９）填妥的《开放式基金账户申请表》，并加盖公章及法定代表人私章。

  注：其中指定银行账户是指机构投资者开户时预留的作为赎回、分红、退款的结算账户，银行账户名称必须同投资者基金账户的户名一致，如果不一致需提供相关说明文件。注：其中指定银行账户是指投资者开户时预留的作为赎回、分红、退款的结算账户，银行账户名称必须同投资者基金账户的户名一致。

  ４、机构投资者办理认购申请时应提交以下材料：

  （１）开户时指定的经办人的身份证明原件以及复印件；

  （２）加盖银行受理章的银行付款凭证回单联原件及复印件；

  （３）填妥的《开放式基金申（认）购申请表》并加盖预留交易印鉴。

  ５、认购资金的划拨

  （１）机构投资者办理认购前应将足额认购资金通过银行转账方式汇入本公司指定的直销专户。

  账户名称：金鹰基金管理有限公司

  开户银行：中国工商银行广州南方支行

  银行账号：３６０２０４１７２９４２０２３４４１４

  开户行号：１０２５８１０００３５３

  注：划出认购款项的帐户必须与投资者开立基金帐户时指定的银行帐户一致，并在转账时务必注明汇款人姓名、汇款用途，例如：“Ｘ Ｘ Ｘ认购金鹰货币市场基金（具体字数以销售机构要求为准）”。申购款需确保在认购期间每日１６：００前到帐。投资者若未按上述规定划付，造成认购无效的，金鹰基金管理有限公司及直销中心清算帐户的开户银行不承担任何责任。

  ６、注意事项

  （１）投资者认购时要注明所购买的基金名称或基金代码

  基金名称：金鹰货币市场证券投资基金

  基金代码：２１００１２（Ａ类份额）、２１００１３（Ｂ类份额）

  （２）投资者Ｔ日提交开户申请后，可于Ｔ＋２日（包括Ｔ＋２日，如遇非工作日网点不办公则顺延）到本公司直销中心查询确认结果，或通过本公司客户服务中心、网上直销交易系统查询。

  （３）投资者Ｔ日提交认购申请后，可于Ｔ＋２日（包括Ｔ＋２日，如遇非工作日网点不办公则顺延）到本公司直销中心查询认购接受结果，或通过本公司客户服务中心、网上直销交易系统查询。认购确认结果可于基金合同生效后到本公司直销中心查询，或通过本公司客户服务中心、网上直销交易系统查询。

  （４）机构投资者认购基金申请须在公布的认购时间内办理。

  （二）中国建设银行

  １、受理开户和认购的时间：基金发售日的９：３０—１５：３０（周六、周日及法定节假日不办理业务）。

  ２、开户及认购程序：

  （１）事先办妥或持有中国建设银行的机构活期存款账户并存入足额开户和认购资金；

  （２）由被授权人到开户会计柜台提交以下材料，办理开户手续，开立金鹰基金管理有限公司的基金账户：

  １）机构活期存款账户的印鉴卡及印鉴、营业执照或事业社团法人证书及复印件、军队或武警开户许可证及复印件、组织机构代码证及复印件。开户单位为分支机构的，还应提交法人授权其开户的书面证明；

  ２）证券业务授权书；

  ３）被授权人有效身份证明及复印件、印鉴；

  ４）填妥的“机构开通／取消证券交易申请表”，并加盖公章和法定代表人章。

  （３）开户同时可办理认购手续，请填妥并提交“证券买入（基金认购／申购）委托单”。

  ３、认购程序及所需材料：

  （１）被授权人有效身份证明原件；

  （２）填妥的“证券买入（基金认购／申购）委托单”。

  ４、注意事项：

  （１）机构投资者请到原机构活期存款账户开户会计柜台办理开户和认购手续；

  （２）若有其他方面的要求，请以中国建设银行《中国建设银行证券业务系统机构客户操作指南》为准。

  （三）代销本基金的其他银行

  机构投资者在其他代销机构的开户及认购手续以各代销机构的规定为准。

  （四）代销本基金的证券公司

  以下程序仅供投资者参考，具体程序以各代销机构的规定为准。新增代销渠道的认购程序以有关公告为准。

  １、业务办理时间

  基金发售日的９：３０－１５：００（周六、周日不受理）。

  ２、开立资金账户

  机构投资者申请开立资金账户应提供以下材料：

  （１）资金账户开户申请表（加盖机构公章和法定代表人章），已开立了资金账户的客户不必再开立该账户；

  （２）企业法人营业执照或其他法人的注册登记证书原件（营业执照或注册登记证书必须在有效期内且已完成上一年度年检）及复印件（加盖机构公章）；

  （３）法定代表人授权委托书（加盖机构公章和法定代表人章）；

  （４）法定代表人证明书；

  （５）法定代表人身份证件复印件，法定代表人签发的标准格式的授权委托书；

  （６）预留印鉴；

  （７）经办人身份证件原件及及其印件；

  ３、开立基金账户

  机构投资者申请开立基金账户应提供以下材料：

  （１）开户申请表（加盖机构公章和法定代表人章）；

  （２）经办人身份证件原件及复印件；

  （３）授权委托书（加盖机构公章和法定代表人章）；

  （４）资金账户卡。

  ４、提出认购申请

  机构投资者申请认购本基金应提供以下材料：

  （１）认购申请表（加盖机构公章和法定代表人章）；

  （２）经办人身份证件原件及复印件；

  （３）授权委托书（加盖机构公章和法定代表人章）；

  （４）资金账户卡。

  投资者还可通过电话委托、自助／热自助委托、网上交易等方式提出认购申请。

  ５、注意事项

  （１）若有其他方面的要求，以代销券商的说明为准。

  （２）投资者认购时要注明所购买的基金名称或基金代码

  基金名称：金鹰货币市场证券投资基金

  基金代码：２１００１２（Ａ类份额）、２１００１３（Ｂ类份额）

  （五）代销本基金的第三方销售机构

  机构投资者在第三方销售机构的开户及认购手续以各机构的规定及业务流程为准。

  五、清算与交割

  （一）金鹰货币市场证券投资基金正式成立前，全部有效认购资金将被冻结在基金认购专户中，在基金募集行为结束前，任何人不得动用。有效认购资金冻结期间的利息在基金合同生效后折算为基金份额，归投资者所有，具体份额以注册登记人计算的利息为准。

  （二）本基金注册登记人（金鹰基金管理有限公司）在募集结束后对基金权益进行注册登记。

  六、退款

  （一）投资者通过代销机构进行认购时产生的无效认购资金，将于认购申请被确认无效之日起三个工作日内向投资者的指定银行账户或指定券商资金账户划出。通过直销机构进行认购时产生的无效认购资金在认购结束后三个工作日内向投资者的指定银行账户划出。

  （二）募集期限届满，未达到基金合同生效条件，或设立募集期内发生使基金合同无法生效的不可抗力，则基金设立募集失败。如果基金募集失败，本基金管理人承担全部募集费用，将已募集资金并加计银行活期存款利息在募集期结束后３０个工作日内退还基金认购人。

  七、基金的验资与基金合同的生效

  基金募集期届满或基金募集份额总额不少于两亿份，基金募集金额不少于两亿元人民币，同时基金份额持有人的人数不少于两百人，基金管理人有权决定停止基金发售，基金管理人决定停止基金发售时应就有关情况做出公告，自公告当日开始基金管理人可以拒绝接受认购申请，并在规定时间内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起十日内，向中国证监会提交验资报告及基金备案材料，证监会将于收到前述材料后予以书面确认，自证监会书面确认之日起基金合同生效。

  八、本次募集有关当事人或中介机构

  （一）基金管理人

  名称：金鹰基金管理有限公司

  注册地址：广东省珠海市吉大九洲大道东段商业银行大厦７楼１６单元

  办公地址：广东省广州市天河区体育西路１８９号城建大厦２２、２３层

  设立日期： ２００２年１２月２５日

  法定代表人：刘东

  联系电话：０２０－８３９３６１８０

  联系人：潘晓毅

  注册资本：人民币２．５亿元

  （二）基金托管人

  名称：中国建设银行股份有限公司（简称：中国建设银行）

  住所：北京市西城区金融大街２５号

  办公地址：北京市西城区闹市口大街１号院１号楼

  邮政编码：１０００３３

  法定代表人：王洪章

  成立时间：２００４年９月１７日

  基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字［１９９８］１２号

  组织形式：股份有限公司

  注册资本：贰仟叁佰叁拾陆亿捌仟玖佰零捌万肆仟元

  存续期间：持续经营

  （三）基金份额发售机构

  １、直销机构

  名称：金鹰基金管理有限公司

  注册地址：广东省珠海市吉大九洲大道东段商业银行大厦７楼１６单元

  办公地址：广东省广州市天河区体育西路１８９号城建大厦２２、２３层

  法定代表人：刘东

  总经理：殷克胜

  成立时间：２００２年１２月２５日

  批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字［２００２］９７号

  组织形式：有限责任公司

  注册资本：２．５亿元人民币

  存续期间：持续经营

  客户服务中心电话：０２０－８３９３６１８０、４００６１３５８８８

  电话：０２０－８３２８２９５０

  传真：０２０－８３２８３４４５

  联系人：潘晓毅

  网址：ｗｗｗ．ｇｅｆｕｎｄ．ｃｏｍ．ｃｎ

  ２、代销机构

  （１）名称：中国建设银行股份有限公司

  注册（办公）地址：北京市西城区金融大街 ２５ 号

  法定代表人：王洪章

  联系人：张静

  电话：０１０－６７５９６２１９

  客服电话：９５５３３（全国）

  网址：ｗｗｗ．ｃｃｂ．ｃｏｍ

  （２）名称：交通银行股份有限公司

  注册（办公）地址：上海市银城中路１８８号

  法定代表人：胡怀邦

  联系人：曹榕

  电话：０２１－５８７８１２３４

  客服电话：９５５５９（全国）

  网址：ｗｗｗ．ｂａｎｋｃｏｍｍ．ｃｏｍ

  （３）名称：广州证券有限责任公司

  注册（办公）地址：广东省广州市珠江新城珠江西路５号广州国际金融中心１９－２０楼

  法定代表人：刘东

  联系人：林洁茹

  联系电话：０２０－８８８３６９９９

  客服电话：０２０－９６１３０３

  网址：ｗｗｗ．ｇｚｓ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （４）名称：申银万国证券股份有限公司

  注册（办公）地址：上海市常熟路１７１号 

  法定代表人：汪建熙

  联系人：曹晔

  电话：０２１－５４０４７８９２

  客服电话：０２１－９６２５０５

  网址：ｗｗｗ．ｓｙｗｇ．ｃｏｍ

  （５）名称：国泰君安证券股份有限公司

  注册地址：上海市浦东新区商城路６１８号

  办公地址：上海市银河中路１６８号上海银行大厦２９楼

  法定代表人：祝幼一

  联系人：芮敏祺

  电话：０２１－３８６７６６６６－６１６１

  客服电话：９５５２１（全国）

  网址：ｗｗｗ．ｇｔｊａ．ｃｏｍ

  （６）名称：海通证券股份有限公司

  注册（办公）地址：上海市淮海中路 ９８ 号

  法定代表人：王开国

  联系人：王立群

  电话：０２１－２３２１９２８６

  客服电话：９５５３３（全国）、４００８８８８００１

  网址：ｗｗｗ．ｈｔｓｅｃ．ｃｏｍ

  （７）名称：华安证券有限责任公司

  注册地址：合肥市长江中路３５７号

  办公地址：合肥市阜南路１６６号

  法定代表人：李工

  联系人：甘霖

  电话：０５５１－５１６１８２１

  客服电话：９６５１８、４００８－０９６－５１８

  网址：ｗｗｗ．ｈａｚｑ．ｃｏｍ

  （８）名称：东海证券有限责任公司

  注册地址：江苏省常州市延陵西路２３号投资广场１８、１９号楼

  办公地址：上海浦东新区东方路９８９号中达广场|

  法定代表人：朱科敏

  联系人：霍晓飞

  电话：０２１－５０５８６６６０－８６４４

  客服电话：４００－８８８－８５８８、０５１９－８８１６６２２２（常州地区）、０２１－５２５７４５５０（上海地区）、０３７９－６４９０２２６６（洛阳地区）

  网址：ｗｗｗ．ｌｏｎｇｏｎｅ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （９）名称：财通证券有限责任公司

  注册（办公）地址：浙江省杭州市杭大路１５号嘉华国际商务中心

  法定代表人：沈继宁

  联系人：乔骏

  电话：０５７１－８７９２５１２９

  客服电话：０５７１－９６３３６（上海地区９６２３３６）

  网址：ｗｗｗ．ｃｔｓｅｃ．ｃｏｍ

  （１０）名称：中航证券有限公司

  注册（办公）地址：江西省南昌市抚河北路２９１号

  法定代表人：杜航

  联系人：余雅娜

  电话：０７９１－６７６８７６３

  客服电话：４００－８８６６－５６７

  网址：ｗｗｗ．ａｖｉｃｓｅｃ．ｃｏｍ

  （１１）名称：北京展恒基金销售有限公司

  注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街６号

  办公地址：北京市朝阳区德胜门外华严北里２号民建大厦６层

  法定代表人：闫振杰

  联系人：李二钢

  电话：０１０－８５１８８２３４

  客服电话：４００－８８８－６６６１

  网址：展恒基金理财平台（ｗｗｗ．ｍｙｆｕｎｄ．ｃｏｍ）

  （１２）名称：上海天天基金销售有限公司

  注册地址：浦东新区峨山路６１３号６幢５５１室

  办公地址：上海市徐汇区龙田路１９５ 号３Ｃ 座９ 楼

  法定代表人：其实

  联系人：潘世友

  电话：０２１－５４５０９９９８

  客服电话： ４００－１８１８－１８８

  网址：天天基金网（ｗｗｗ．１２３４５６７．ｃｏｍ．ｃｎ）

  （１３）名称：深圳众禄基金销售有限公司

  注册（办公）地址：深圳市深南东路５０４７号发展银行大厦２５层Ｉ、Ｊ单元

  法定代表人：薛峰

  联系人：张玉静

  电话：０７５５－３３２２７９５３

  客服电话：４００６－７８８－８８７

  网址：众禄基金网（ｗｗｗ．ｚｌｆｕｎｄ．ｃｎ）、基金买卖网（ｗｗｗ．ｊｊｍｍｗ．ｃｏｍ）

  （１４）名称：上海好买基金销售有限公司

  注册地址：上海市虹口区场中路６８５弄３７号４号楼４４９室

  办公地址：上海市浦东南路１１１８号鄂尔多斯国际大厦９０３～９０６室

  法定代表人：杨文斌

  联系人：蒋章

  电话：０２１－５８８７００１１－６６１８

  客服电话：４００－７００－９６６５

  网址：好买基金网（ｗｗｗ．ｅｈｏｗｂｕｙ．ｃｏｍ）

  （１５）名称：杭州数米基金销售有限公司

  注册地址：杭州市余杭区仓前街道海曙路东２号

  办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道３５８８号１２层

  法定代表人：陈柏青

  联系人：周嬿旻

  电话：０７５１－２８８２９７９０

  客服电话：４０００－７６６－１２３、０５７１－２８８２９１２３

  网址：数米基金网（ｗｗｗ．ｆｕｎｄ１２３．ｃｎ）

  （１６）名称：上海长量基金销售投资顾问有限公司

  注册地址：上海市浦东新区高翔路５２６号２幢２２０室

  办公地址：上海市浦东新区浦东大道５５５号裕景国际Ｂ座１６层

  法定代表人：张跃伟

  联系人：沈雯斌

  电话：０２１－５８７８８６７８－８２０１

  客服电话：４００－０８９－１２８９

  网址：长量基金销售网（ｗｗｗ．ｅｒｉｃｈｆｕｎｄ．ｃｏｍ）

  （１７）名称：浙江同花顺基金销售销售有限公司

  注册（办公）地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦９０３

  法定代表人：李晓涛

  联系人：杨翼

  电话：０５７１－８８９１１８１８

  客服电话：０５７１－８８９２０８９７

  网址：同花顺基金销售网（ｗｗｗ．ｉｊｉｊｉｎ．ｃｎ）

  以上排名不分先后，基金管理人可根据有关法律、法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售本基金，并及时公告。

  （四）注册登记机构

  名称：金鹰基金管理有限公司

  注册地址：广东省珠海市吉大九州大道东段商业银行大厦７楼１６单元

  办公地址：广州市天河区体育西路１８９号城建大厦２２、２３层

  法定代表人：刘东

  电话：０２０－８３２８４９８３

  传真：０２０－８３２８２８５６

  联系人：傅军

  （五）律师事务所和经办律师

  名称：广东岭南律师事务所

  住所：广州市新港西路１３５号中山大学西门科技园６０１－６０５室

  法定代表人：黄添顺

  电话：０２０－８４０３５３９７

  传真：０２０－８４１１３１５２

  经办律师：欧阳兵、陈进学、唐明

  （六）会计师事务所和经办注册会计师

  名称：立信会计师事务所（特殊普通合伙）

  住所：上海市黄浦区南京东路６１号四楼

  法定代表人：朱建弟

  电话：０２１－６３３９１１６６

  邮编：２００００２

  经办注册会计师：张宁、黄毅杰

  金鹰基金管理有限公司

  二〇一二年十一月十四日