(上接D14版)
代码 | 行业类别 | 公允价值(元) | 占基金资产净值比例(%) |
A | 农、林、牧、渔业 | 90,287,981.30 | 0.66 |
B | 采掘业 | 923,574,545.91 | 6.71 |
C | 制造业 | 7,605,613,058.35 | 55.28 |
C0 | 食品、饮料 | 1,843,774,593.38 | 13.40 |
C1 | 纺织、服装、皮毛 | - | - |
C2 | 木材、家具 | - | - |
C3 | 造纸、印刷 | 24,273,724.13 | 0.18 |
C4 | 石油、化学、塑胶、塑料 | 438,452,214.70 | 3.19 |
C5 | 电子 | 551,557,277.57 | 4.01 |
C6 | 金属、非金属 | 1,545,187,620.52 | 11.23 |
C7 | 机械、设备、仪表 | 2,460,107,735.34 | 17.88 |
C8 | 医药、生物制品 | 742,259,892.71 | 5.40 |
C99 | 其他制造业 | - | - |
D | 电力、煤气及水的生产和供应业 | 103,533,351.25 | 0.75 |
E | 建筑业 | 110,503,090.00 | 0.80 |
F | 交通运输、仓储业 | - | - |
G | 信息技术业 | 280,395,165.70 | 2.04 |
H | 批发和零售贸易 | 449,743,722.52 | 3.27 |
I | 金融、保险业 | 1,283,332,131.52 | 9.33 |
J | 房地产业 | 1,408,580,400.13 | 10.24 |
K | 社会服务业 | 297,734,283.90 | 2.16 |
L | 传播与文化产业 | 167,892,899.84 | 1.22 |
M | 综合类 | 267,950,217.18 | 1.95 |
| 合计 | 12,989,140,847.60 | 94.42 |
2.2报告期末积极投资按行业分类的股票投资组合
本基金本报告期末无积极投资部分股票。
3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
3.1报告期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 | 股票代码 | 股票名称 | 数量(股) | 公允价值(元) | 占基金资产净值比例(%) |
1 | 000002 | 万 科A | 102,016,463 | 859,998,783.09 | 6.25 |
2 | 000858 | 五 粮 液 | 21,093,301 | 715,062,903.90 | 5.20 |
3 | 000651 | 格力电器 | 26,632,795 | 569,409,157.10 | 4.14 |
4 | 000157 | 中联重科 | 48,014,754 | 413,887,179.48 | 3.01 |
5 | 000001 | 平安银行 | 30,918,441 | 405,959,130.33 | 2.95 |
6 | 002304 | 洋河股份 | 2,825,009 | 353,126,125.00 | 2.57 |
7 | 002024 | 苏宁电器 | 50,837,937 | 352,815,282.78 | 2.56 |
8 | 000568 | 泸州老窖 | 8,206,770 | 315,960,645.00 | 2.30 |
9 | 000776 | 广发证券 | 19,626,885 | 266,925,636.00 | 1.94 |
10 | 000423 | 东阿阿胶 | 6,362,016 | 246,337,259.52 | 1.79 |
3.2报告期末积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股票投资明细
本基金本报告期末无积极投资部分股票。
4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 | 债券品种 | 公允价值(元) | 占基金资产净值比例(%) |
1 | 国家债券 | - | - |
2 | 央行票据 | 212,714,000.00 | 1.55 |
3 | 金融债券 | 408,688,000.00 | 2.97 |
| 其中:政策性金融债 | 408,688,000.00 | 2.97 |
4 | 企业债券 | - | - |
5 | 企业短期融资券 | - | - |
6 | 中期票据 | - | - |
7 | 可转债 | - | - |
8 | 其他 | - | - |
9 | 合计 | 621,402,000.00 | 4.52 |
5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
序号 | 债券代码 | 债券名称 | 数量(张) | 公允价值(元) | 占基金资产净值比例(%) |
1 | 120228 | 12国开28 | 4,100,000 | 408,688,000.00 | 2.97 |
2 | 1101088 | 11央行票据88 | 1,200,000 | 116,004,000.00 | 0.84 |
3 | 1101096 | 11央行票据96 | 1,000,000 | 96,710,000.00 | 0.70 |
6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
8、投资组合报告附注
8.1 本基金投资的前十名证券的发行主体报告期内没有被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。
8.2 本基金投资的前十名股票未超出本基金合同规定的备选股票库。
8.3 其他资产构成
序号 | 名称 | 金额(元) |
1 | 存出保证金 | 3,905,660.94 |
2 | 应收证券清算款 | - |
3 | 应收股利 | - |
4 | 应收利息 | 9,010,018.95 |
5 | 应收申购款 | 11,006,341.70 |
6 | 其他应收款 | - |
7 | 待摊费用 | - |
8 | 其他 | - |
9 | 合计 | 23,922,021.59 |
8.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
8.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
8.5.1报告期末指数投资前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末指数投资部分前十名股票中不存在流通受限情况。
8.5.2报告期末积极投资前五名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末无积极投资部分股票。
(三)融通蓝筹成长混合基金投资组合报告
1、报告期末基金资产组合情况
序号 | 项目 | 金额(元) | 占基金总资产的比例(%) |
1 | 权益投资 | 1,170,017,638.04 | 72.15 |
| 其中:股票 | 1,170,017,638.04 | 72.15 |
2 | 固定收益投资 | 345,485,000.00 | 21.30 |
| 其中:债券 | 345,485,000.00 | 21.30 |
| 资产支持证券 | - | - |
3 | 金融衍生品投资 | - | - |
4 | 买入返售金融资产 | 94,000,341.00 | 5.80 |
| 其中:买断式回购的买入返售金融资产 | - | - |
5 | 银行存款和结算备付金合计 | 3,569,807.72 | 0.22 |
6 | 其他资产 | 8,660,500.84 | 0.53 |
7 | 合计 | 1,621,733,287.60 | 100.00 |
2、报告期末按行业分类的股票投资组合
代码 | 行业类别 | 公允价值(元) | 占基金资产净值比例(%) |
A | 农、林、牧、渔业 | - | - |
B | 采掘业 | 88,078,260.64 | 5.46 |
C | 制造业 | 392,930,847.46 | 24.35 |
C0 | 食品、饮料 | 66,877,676.09 | 4.14 |
C1 | 纺织、服装、皮毛 | - | - |
C2 | 木材、家具 | - | - |
C3 | 造纸、印刷 | - | - |
C4 | 石油、化学、塑胶、塑料 | 61,678,365.04 | 3.82 |
C5 | 电子 | 54,231,033.61 | 3.36 |
C6 | 金属、非金属 | 31,377,685.45 | 1.94 |
C7 | 机械、设备、仪表 | 61,973,270.97 | 3.84 |
C8 | 医药、生物制品 | 116,792,816.30 | 7.24 |
C99 | 其他制造业 | - | - |
D | 电力、煤气及水的生产和供应业 | 60,871,378.33 | 3.77 |
E | 建筑业 | 1,387,797.05 | 0.09 |
F | 交通运输、仓储业 | - | - |
G | 信息技术业 | - | - |
H | 批发和零售贸易 | 31,229,451.74 | 1.93 |
I | 金融、保险业 | 307,286,708.32 | 19.04 |
J | 房地产业 | 125,632,720.24 | 7.78 |
K | 社会服务业 | 121,532,735.48 | 7.53 |
L | 传播与文化产业 | 41,067,738.78 | 2.54 |
M | 综合类 | - | - |
| 合计 | 1,170,017,638.04 | 72.49 |
3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 | 股票代码 | 股票名称 | 数量(股) | 公允价值(元) | 占基金资产净值比例(%) |
1 | 601318 | 中国平安 | 1,699,819 | 71,290,408.86 | 4.42 |
2 | 000002 | 万 科A | 7,500,000 | 63,225,000.00 | 3.92 |
3 | 600048 | 保利地产 | 5,799,974 | 62,407,720.24 | 3.87 |
4 | 601628 | 中国人寿 | 2,999,888 | 56,697,883.20 | 3.51 |
5 | 000562 | 宏源证券 | 2,750,221 | 53,601,807.29 | 3.32 |
6 | 600030 | 中信证券 | 4,286,800 | 50,541,372.00 | 3.13 |
7 | 600085 | 同仁堂 | 2,899,904 | 50,081,342.08 | 3.10 |
8 | 601918 | 国投新集 | 2,799,984 | 32,339,815.20 | 2.00 |
9 | 601288 | 农业银行 | 12,800,000 | 31,488,000.00 | 1.95 |
10 | 002024 | 苏宁电器 | 4,499,921 | 31,229,451.74 | 1.93 |
4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 | 债券品种 | 公允价值(元) | 占基金资产净值比例(% ) |
1 | 国家债券 | - | - |
2 | 央行票据 | 245,805,000.00 | 15.23 |
3 | 金融债券 | 99,680,000.00 | 6.18 |
| 其中:政策性金融债 | 99,680,000.00 | 6.18 |
4 | 企业债券 | - | - |
5 | 企业短期融资券 | - | - |
6 | 中期票据 | - | - |
7 | 可转债 | - | - |
8 | 其他 | - | - |
9 | 合计 | 345,485,000.00 | 21.41 |
5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
序号 | 债券代码 | 债券名称 | 数量(张) | 公允价值(元) | 占基金资产净值比例(%) |
1 | 120228 | 12国开28 | 1,000,000 | 99,680,000.00 | 6.18 |
2 | 1101088 | 11央行票据88 | 1,000,000 | 96,670,000.00 | 5.99 |
3 | 1101081 | 11央行票据81 | 500,000 | 50,865,000.00 | 3.15 |
4 | 1001037 | 10央行票据37 | 500,000 | 49,910,000.00 | 3.09 |
5 | 1101098 | 11央行票据98 | 500,000 | 48,360,000.00 | 3.00 |
6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
8、投资组合报告附注
8.1 本基金投资的前十名证券的发行主体报告期内没有被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。
8.2 本基金投资的前十名股票未超出本基金合同规定的备选股票库。
8.3 其他资产构成
序号 | 名称 | 金额(元) |
1 | 存出保证金 | 927,550.27 |
2 | 应收证券清算款 | - |
3 | 应收股利 | 229,475.57 |
4 | 应收利息 | 7,405,965.58 |
5 | 应收申购款 | 97,509.42 |
6 | 其他应收款 | - |
7 | 待摊费用 | - |
8 | 其他 | - |
9 | 合计 | 8,660,500.84 |
8.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
8.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
十三、基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本系列基金的招募说明书。
本系列基金合同生效日为2003年9月30日。基金合同生效以来的投资业绩与同期业绩比较基准的比较如下表所示:
融通债券基金A/B类 |
阶段 | 净值增长率① | 净值增长率标准差② | 业绩比较基准收益率③ | 业绩比较基准收益率标准差④ | ①-③ | ②-④ |
2003年度 | 2.40% | 0.13% | 0.81% | 0.12% | 1.59% | 0.01% |
2004年度 | 0.17% | 0.25% | 1.60% | 0.15% | -1.43% | 0.10% |
2005年度 | 7.93% | 0.21% | 5.11% | 0.08% | 2.82% | 0.13% |
2006年度 | 13.75% | 0.23% | 3.07% | 0.06% | 10.68% | 0.17% |
2007年度 | 9.20% | 0.25% | 0.61% | 0.09% | 8.59% | 0.16% |
2008年度 | 9.22% | 0.16% | 9.52% | 0.21% | -0.30% | -0.05% |
2009年度 | 1.75% | 0.13% | 1.86% | 0.06% | -0.11% | 0.07% |
2010年度 | 2.26% | 0.15% | 2.00% | 0.07% | 0.26% | 0.08% |
2011年度 | -4.10% | 0.18% | 3.79% | 0.06% | -7.89% | 0.12% |
2012上半年 | 7.33% | 0.13% | 2.88% | 0.04% | 4.45% | 0.09% |
融通债券基金C类 |
阶段 | 净值增长率① | 净值增长率标准差② | 业绩比较基准收益率③ | 业绩比较基准收益率标准差④ | ①-③ | ②-④ |
自2012-2-20@至2012-6-30 | 6.58% | 0.10% | 2.39% | 0.04% | 4.19% | 0.06% |
融通深证100指数基金 |
阶段 | 净值增长率① | 净值增长率标准差② | 业绩比较基准收益率③ | 业绩比较基准收益率标准差④ | ①-③ | ②-④ |
2003年度 | 4.19% | 0.58% | 5.38% | 0.92% | -1.19% | -0.34% |
2004年度 | -9.56% | 1.11% | -6.60% | 1.03% | -2.96% | 0.08% |
2005年度 | -1.47% | 1.17% | -3.85% | 1.14% | 2.38% | 0.03% |
2006年度 | 117.23% | 1.48% | 120.93% | 1.43% | -3.70% | 0.05% |
2007年度 | 151.54% | 2.27% | 168.53% | 2.30% | -16.99% | -0.03% |
2008年度 | -60.61% | 2.87% | -61.08% | 2.89% | 0.47% | -0.02% |
2009年度 | 103.78% | 2.02% | 107.59% | 2.04% | -3.81% | -0.02% |
2010年度 | -3.66% | 1.64% | -2.94% | 1.64% | -0.72% | 0.00% |
2011年度 | -29.66% | 1.34% | -28.92% | 1.34% | -0.74% | 0.00% |
2012上半年 | 6.00% | 1.42% | 6.76% | 1.43% | -0.76% | -0.01% |
融通蓝筹成长混合基金 |
阶段 | 净值增长率① | 净值增长率标准差② | 业绩比较基准收益率③ | 业绩比较基准收益率标准差④ | ①-③ | ②-④ |
2003年度 | 4.60% | 0.32% | 1.64% | 0.89% | 2.96% | -0.57% |
2004年度 | -0.46% | 0.83% | -12.21% | 1.02% | 11.75% | -0.19% |
2005年度 | 9.10% | 1.06% | -10.67% | 1.09% | 19.77% | -0.03% |
2006年度 | 83.08% | 0.99% | 59.33% | 1.10% | 23.75% | -0.11% |
2007年度 | 111.95% | 1.76% | 114.93% | 1.72% | -2.98% | 0.04% |
2008年度 | -49.60% | 1.82% | -50.30% | 2.29% | 0.70% | -0.47% |
2009年度 | 50.59% | 1.50% | 74.03% | 1.49% | -23.44% | 0.01% |
2010年度 | -6.01% | 1.07% | -8.57% | 1.19% | 2.56% | -0.12% |
2011年度 | -19.03% | 0.82% | -18.35% | 0.98% | -0.68% | -0.16% |
2012上半年 | 2.36% | 0.96% | 4.62% | 1.00% | -2.26% | -0.04% |
十四、费用概览
(一)与基金运作有关的费用
1、运作费用的种类
(1)基金管理人的管理费;
(2)基金托管人的托管费;
(3)销售服务费;
(4)证券交易费用;
(5)基金信息披露费用;
(6)基金份额持有人大会费用;
(7)会计师费和律师费;
(8)按照国家有关规定可以列入的其他费用。
2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
A、融通债券基金
(1)基金管理人的管理费
基金管理人的管理费按前一日的基金资产净值的0.6%年费率计提。具体计算方法如下:
H=E×0.6%÷当年天数
H为每日应付的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理人的管理费每日计提,按月支付,由基金托管人于次月首日起两个工作日内从基金资产中一次性支付给基金管理人,若遇法定节假日、休息日等,支付日期顺延。
(2)基金托管费
基金托管人的托管费按前一日的基金资产净值的2.0%。的年费率计提。计算方法如下:
H=E×2.0%。÷当年天数
H为每日应支付的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管人的托管费每日计提,按月支付,由基金托管人于次月首日起两个工作日内从基金资产中一次性支取,若遇法定节假日、休息日等,支付日期顺延。
(3)销售服务费
融通债券投资基金A/B类基金份额不收取销售服务费,C类基金份额的销售服务费年费率为0.35%。本基金销售服务费将专门用于本基金的销售与基金份额持有人服务,基金管理人将在基金年度报告中对该项费用的列支情况作专项说明。
在通常情况下,销售服务费按前一日C类基金资产净值的0.35%年费率计提。计算方法如下:
H=E×0.35%÷当年天数
H为C类基金份额每日应计提的销售服务费
E为C类基金份额前一日基金资产净值
销售服务费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送销售服务费划付指令,基金托管人复核后于次月首日起5个工作日内从基金资产中划出,由基金管理人分别支付给各基金销售机构。
(4)上述1中(4)到(8)项费用由基金托管人根据其他有关法规及相应协议的规定,按费用实际支出金额支付,列入当期基金费用。
B、融通深证100指数基金
(1)基金管理人的管理费
基金管理人的管理费按前一日的基金资产净值的1.0%年费率计提。计算方法如下:
H=E×1.0%÷当年天数
H为每日应付的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理人的管理费每日计提,按月支付,由基金托管人于次月首日起两个工作日内从基金资产中一次性支付给基金管理人,若遇法定节假日、休息日等,支付日期顺延。
(2)基金托管费
基金托管人的托管费按前一日的基金资产净值的2.0%。的年费率计提。计算方法如下:
H=E×2.0%。÷当年天数
H为每日应支付的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管人的托管费每日计提,按月支付,由基金托管人于次月首日起两个工作日内从基金资产中一次性支取,若遇法定节假日、休息日等,支付日期顺延。
(3)上述1中(4)到(8)项费用由基金托管人根据其他有关法规及相应协议的规定,按费用实际支出金额支付,列入当期基金费用。
C、融通蓝筹成长混合基金
(1)基金管理人的管理费
基金管理人的管理费按前一日的基金资产净值的1.5%的年费率计算,计算方法如下:
H=E×1.5%÷当年天数
H为每日应付的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理人的管理费每日计提,按月支付,由基金托管人于次月首日起两个工作日内从基金资产中一次性支付给基金管理人,若遇法定节假日、休息日等,支付日期顺延。
(2)基金托管费
基金托管人的托管费按前一日的基金资产净值的2.5%。的年费率计提。计算方法如下:
H=E×2.5%。÷当年天数
H为每日应支付的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管人的托管费每日计提,按月支付,由基金托管人于次月首两个工作日内从基金资产中一次性支取,若遇法定节假日、休息日等,支付日期顺延。
(3)上述1中(4)到(8)项费用由基金托管人根据其他有关法规及相应协议的规定,按费用实际支出金额支付,列入当期基金费用。
3、不列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金资产的损失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。
4、基金管理费和基金托管费的调整
基金管理人和基金托管人可以磋商酌情降低基金管理费率或基金托管费率,无须召开基金份额持有人大会。基金管理人最迟须于新的费率或收费方式实施前3个工作日在至少一种中国证监会指定的信息披露披刊公告。
5、销售服务费的调整
基金管理人可视情况调整销售服务费,基金管理人必须最迟于新的费率实施日2日前在指定媒体上刊登公告。
(二)与基金销售有关的费用
1、申购费和赎回费
基金的申购费用由申购人承担,不列入基金资产。申购费用可在投资者申购基金份额时收取,也可在投资者赎回基金份额时收取。在申购时收取的申购费用称为前端申购费用;在赎回时收取的申购费用称为后端申购费用。融通债券投资基金A类份额收取前端申购费用,B类份额收取后端申购费用,C类份额不收取申购费用。投资者可将其持有的全部或部分基金份额赎回。基金的赎回费用在投资人赎回基金份额时收取。
(1)前端申购费用
成分基金的前端申购费用有所差别,其中融通债券投资基金A类基金份额的申购费率最高不超过申购金额的1.2%,融通债券投资基金B类基金份额和C类基金份额不收取前端申购费;融通深证100指数基金的申购费率最高不超过申购金额的1.5%;融通蓝筹成长基金的申购费率最高不超过申购金额的1.6%。具体如下表所示:
基金名称 | 申购金额M(元) | 前端申购费率 |
融通债券基金A类 | M<100万 | 1.20% |
100万≤M<1000万 | 0.90% |
1000万≤M<2000万 | 0.30% |
M≥2000万 | 2000元 |
融通深证100指数基金 | M<100万 | 1.50% |
100万≤M<1000万 | 1.20% |
1000万≤M<2000万 | 0.60% |
M≥2000万 | 2000元 |
融通蓝筹成长混合基金 | M<100万 | 1.60% |
100万≤M<1000万 | 1.30% |
1000万≤M<2000万 | 0.70% |
M≥2000万 | 2000元 |
(2)后端申购费用
当单笔申购金额低于2000万元时,基金的后端申购费率按持有年限的不同分段设定,其中融通债券基金B类基金份额的后端申购费率不超过申购金额的1.5%,融通深证100指数基金的后端申购费率不超过申购金额的1.8%,融通蓝筹成长混合基金的后端申购费率不超过申购金额的1.9%。基金份额每多持有一年,其后端申购费率按25%递减,最低为零,精确到小数点后四位,小数点后第五位舍去;
当单笔申购金额超过2000万元(含2000万元)时,该笔申购的后端申购费为2000元。
(3)赎回费率
三只成分基金各自的赎回费率最高不超过赎回总额的0.3%。融通债券投资基金C类基金份额按照持有期限收取赎回费。具体如下:
基金名称 | 申请份额持有时间 | 赎回费率 |
融通深证100指数基金、
融通蓝筹成长混合基金 | 持有时间<1年 | 0.30% |
1年≤持有时间<3年 | 0.15% |
持有时间≥3年 | 0 |
融通债券基金C类 | 持有时间<30天 | 0.3% |
持有时间≥30天 | 0 |
(4)基金的申购费率、赎回费率和收费方式由基金管理人确定并在基金合同和招募说明书中列示。基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式,基金管理人最迟应于新的费率或收费方式实施日3个工作日前在至少一种中国证监会指定的信息披露披刊公告。
2、转换费
(1)如果投资者在认购或申购时选择交纳前端认购或申购费用,则转换费率和补差费率如下表所示:
转出基金 | 转入基金 | 最高转换费率 | 最高补差费率 |
融通债券基金A类 | 融通新蓝筹混合基金 | 0.3% | 0.3% |
融通债券基金C类 | 1.5% |
融通债券基金A类 | 融通深证100指数基金 | 0.2% | 0.3% |
融通债券基金C类 | 1.5% |
融通债券基金A类 | 融通蓝筹成长混合基金 | 0.4% |
融通债券基金C类 | 1.6% |
融通债券基金A类 | 融通行业景气股票基金 | 0.3% | 0.4% |
融通债券基金C类 | 1.6% |
融通债券基金A类或C类 | 融通易支付货币基金 | 0.3% | 0 |
融通深证100指数基金 | 融通新蓝筹混合基金 | 0.3% | 0 |
融通深证100指数基金 | 融通债券基金A类或C类 | 0.2% | 0 |
融通蓝筹成长混合基金 | 0.1% |
融通行业景气股票基金 | 0.3% | 0.1% |
融通易支付货币基金 | 0 |
融通蓝筹成长混合基金 | 融通债券基金A类或C类 | 0.2% | 0 |
融通深证100指数基金 |
融通蓝筹成长混合基金 | 融通新蓝筹混合基金 | 0.3% |
融通行业景气股票基金 |
融通易支付货币基金 |
(2)如果投资者在认购或申购时选择交纳后端认购或申购费用,则本系列基金的各成分基金之间进行基金转换时,转换费率为0.2%,补差费率为0;本系列基金与本基金管理人管理并办理注册登记且已开通基金转换的本系列基金外的其他基金进行基金转换时,转换费率按转出基金正常赎回时的赎回费率收取,补差费率为0。
(3)本系列基金各成份基金之间的转换,基金转换费及基金补差费由转换申请人承担,作为注册登记费和相关的手续费。本系列基金与本管理人旗下其他基金的转换,基金转换费由转换申请人承担,其中25%归基金资产,其余作为注册登记费和相关的手续费。基金补差费由转换申请人承担,作为相关的手续费。
根据各开放式基金最新招募说明书或公告的约定,目前相关开放式基金的申购费率(和认购费率)如下:
基金名称 | 申购(认购)金额M(元) | 前端申购费率 | 前端认购费率 |
融通债券基金A类 | M<100万 | 1.20% | 0.90% |
100万≤M<1000万 | 0.90% |
1000万≤M<2000万 | 0.30% |
M≥2000万 | 2000元 |
融通深证100指数基金 | M<100万 | 1.50% | 1.20% |
100万≤M<1000万 | 1.20% |
1000万≤M<2000万 | 0.60% |
M≥2000万 | 2000元 |
融通蓝筹成长混合基金 | M<100万 | 1.60% | 1.30% |
100万≤M<1000万 | 1.30% |
1000万≤M<2000万 | 0.70% |
M≥2000万 | 2000元 |
融通行业景气混合基金 | M<100万 | 1.60% | 1.30% |
M≥100万元 | 1.10% | 0.90% |
融通易支付货币基金 | 0 | 0 | 0 |
融通新蓝筹混合基金 | M<100万 | 1.50% | 1.00%,最高不超过1000000元 |
100万≤M<1000万 | 1.20% |
1000万≤M<1亿 | 1.00% |
M≥1亿 | 1000000元 |
(三)基金的税收
基金运作过程中涉及的各纳税主体,依照国家法律法规的规定,履行纳税义务。
十五、对招募说明书更新部分的说明
本招募说明书依据《基金法》、《运作管理办法》、《销售管理办法》、《信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求,对本系列基金管理人于2012年5月15日刊登的本系列基金更新招募说明书进行了更新,主要更新内容如下:
1、在“三、基金管理人”中“(二)主要人员情况”部分,更新了融通债券基金经理信息和投资决策委员会成员信息;
2、在“四、基金托管人”部分,更新了“(一)基金托管人情况”和“(二)基金托管人的内部控制制度 ” 的相关信息;
3、在“五、相关服务机构”部分,更新了“(一)基金份额发售机构”的相关信息;
4、在“七、基金的投资”部分,更新了“第四部分?基金投资组合报告”的内容,更新数据为本系列基金2012年第3季度报告中的投资组合数据;
5、在“八、基金的业绩”部分,增加融通债券C类的业绩披露并对投资业绩数据进行了更新;
6、在“二十、其他应披露的事项”部分,对本报告期内的基金公告进行了列表说明。
融通基金管理有限公司
二〇一二年十一月十五日