证券时报多媒体数字报

股票代码：００２０５５ 股票简称：得润电子 公告编号：２０１２－０５６

深圳市得润电子股份有限公司关于股权

激励计划第四个行权期行权情况的公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

一、股权激励计划实施情况概要

１．股权激励计划简介

深圳市得润电子股份有限公司（以下简称“公司”或“得润电子”）第二届董事会第二十五次会议于２００８年９月８日通过了《深圳市得润电子股份有限公司股票期权与股票增值权激励计划（草案） 修订稿》（以下简称“股权激励计划”）及相关议案，修订后的股权激励计划已报中国证监会备案无异议，并于２００８年９月２６日经公司２００８年第三次临时股东大会审议通过。

授予激励对象权益工具总数８２６．８万份，其中股票期权７３５．８０万份、股票增值权９１万份，分别占公司股本总额的７．１２％和０．８８％，合计为８．００％。行权价格为１２．６６元。

股票期权授予中国大陆居民，其来源为公司向激励对象定向发行股票；股票增值权授予非中国大陆居民，不涉及到实际股票，以公司股票作为虚拟股票标的。

股权激励计划的有效期为自权益工具授权日起的五年时间，自股权激励计划授权日一年后，满足行权条件的激励对象可以分四期匀速行权。

２．股权激励计划授予情况

公司第二届董事会第二十六次会议确定２００８年９月２６日为授权日，并于２００８年１０月９日完成股权激励计划的股票期权登记工作，期权代码为：０３７５１０，期权简称为：得润ＪＬＣ１。

本次授予激励对象为公司董事、高级管理人员、核心技术（业务）人员及其他特殊贡献员工共计５３人，授予激励对象权益工具总数８，２６８，０００份，其中股票期权７，３５８，０００份、股票增值权９１０，０００份，分别占公司股本总额的７．１２％和０．８８％，合计为８．００％。行权价格为１２．６６元。

３．股权激励计划数量及行权价格的历次变动情况

２０１１年９月１４日公司召开第三届董事会第二十一次会议，审议通过了《关于对股权激励计划进行调整的议案》，调整后，公司股权激励计划激励对象由５３人减至３１人，权益工具总数由８，２６８，０００份调整为４，４５４，４１８份，其中股票期权由７，３５８，０００份调整为４，１２４，８６８份，股票增值权由９１０，０００份调整为３２９，５５０份，分别占公司股本总额的２．０３％和０．１６％，合计为２．１９％。权益工具行权价格由１２．６６元调整为７．３９元。

２０１２年８月１７日公司召开第四届董事会第八次会议，审议通过了《关于对股权激励计划进行调整的议案》，调整后，公司股权激励计划第四期激励对象由３１人减至２９人，权益工具总数由２，２２７，２０９份调整为４，０６９，９４２份（均为股票期权），行权价格由７．３９元调整为３．６５元。

已授予股票权益工具历次变动情况一览表：

说明１：本次取消并注销股权激励对象２２人所有尚未行权的权益工具共计２，９９６，５００份（其中股票期权２，４７６，５００份、股票增值权５２０，０００份），因公司２００８、２００９年度未达到行权条件注销第一、二期权益工具共计２，６３５，７５０份（其中股票期权２，４４０，７５０份，股票增值权１９５，０００份），因２００８、２００９、２０１０年度利润分配及公积金转增股本调整权益工具数量和行权价格，调整后权益工具总数为４，４５４，４１８份（其中股票期权４，１２４，８６８份、股票增值权３２９，５５０份），行权价格由１２．６６元调整为７．３９元。

说明２：本次取消并注销股权激励对象２人所有尚未行权的权益工具共计１９２，２３８份（其中股票期权２７，４６３份、股票增值权１６４，７７５份），因２０１１年度利润分配及公积金转增股本调整权益工具数量和行权价格，调整后权益工具总数为４，０６９，９４２份（均为股票期权），行权价格由７．３９元调整为３．６５元。

二、激励对象符合股权激励计划第四个行权期行权条件的说明

１．本次激励对象行权情况说明

经认真对照《公司股票期权与股票增值权激励计划（草案） 修订稿》和《公司股票期权与股票增值权激励计划实施考核办法》相关条款，公司股权激励计划第四个行权期的行权条件已经满足：

２．公司监事会对激励对象是否符合行权条件出具的核查意见

公司监事会对本次股权激励计划行权的激励对象情况进行了核实，认为：本次可行权２９名激励对象与经中国证券监督管理委员会备案并经公司２００８年度第三次临时股东大会审议通过的股权激励计划激励对象名单一致；其行权资格符合《公司股票期权与股票增值权激励计划（草案） 修订稿》和《公司股票期权与股票增值权激励计划实施考核办法》中的要求，满足行权条件。

３．激励对象与前次公告名单一致性说明

本次行权的激励对象及行权数量与公司第四届董事会第九次会议审议通过的《关于股权激励计划第四个行权期可行权事项的议案》及公告的股权激励计划第四个行权期激励对象名单一致，本次符合行权条件的２９名激励对象全部申请行权，行权的权益工具数量为４，０６９，９４２份（均为股票期权），占第四个行权期授予权益工具总数的１００％。

三、本次行权的股份数量、缴款、验资和股份登记情况

１．本次（第四个行权期）行权激励对象及行权数量情况

２．本次股票期权行权股份的上市流通安排情况

本次股票期权行权股份的上市流通时间为２０１２年１１月１９日，其中公司２名高管田南律、王少华本次行权所获得合计５４９，２５０股股份按相关规定自上市之日起锁定六个月，高管股份在任职期间每年转让不超过２５％；离任高管吴如舟（２０１１年１１月１１日离任）本次行权所获得６５９，１００股股份按照规定，离任６个月后的１２个月内转让不超过５０％。其余２６名激励对象本次行权所获得的２，８６１，５９２股股份无锁定期。

３．本次行权款项的缴款时间和缴款金额情况

公司２９名股票期权激励对象应缴纳行权资金共计１４，８５５，２８８．３０元，已于２０１２年１１月９日向行权资金专户足额缴纳。

４．国富浩华会计师事务所（特殊普通合伙）对本次行权事项进行验资的情况

国富浩华会计师事务所（特殊普通合伙）对本次激励对象所缴纳的股票期权行权资金进行审验并出具了国浩验字［２０１１］８１６Ａ１９３号验资报告，截至２０１２年１１月９日止，新增注册资本（实收资本）合计人民币４，０６９，９４２元，变更后的累计注册资本为人民币４１４，５１２，０８０元，股本人民币４１４，５１２，０８０元。

５．本次激励对象行权在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理登记托管手续的情况

经公司董事会申请，并经深圳证券交易所确认，中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司核准登记，公司以２０１２年１１月１４日为股权激励计划第四个行权期行权登记日，将公司股权激励计划的本期参与股票期权行权的２９名激励对象４，０６９，９４２份股票期权予以统一行权。

６．本次行权募集资金的使用计划情况

本次行权募集资金全部用于补充公司流动资金。

四、参与股权激励董事、高级管理人员在公告日前六个月买卖公司股票的说明

公司参与股权激励的董事及高级管理人员共２名，未有在公告前六个月买卖公司股票的情形。

五、律师关于本次行权的法律意见

北京市德恒（深圳）律师事务所栗向阳律师、卜宏昭律师出具了法律意见书，认为：公司《股权激励计划修订稿》规定的第四个行权期已经满足行权条件，履行了必要的程序；２９名激励对象主体资格合法、有效，行权资格符合要求。公司可根据《股权激励计划修订稿》的规定，待董事会确认激励对象提交的行权申请后，向证券交易所提出行权申请，并办理本次行权的相关后续手续。

六、本次行权后公司股本变动情况

单位：股

本次股权激励期权行权完成后，公司股权分布仍具备上市条件。

七、备查文件

（一）《公司股票期权与股票增值权激励计划（草案） 修订稿》；

（二）公司第四届董事会第九次会议决议；

（三）公司监事会对公司股权激励计划第四个行权期激励对象的核实意见；

（四）北京市德恒（深圳）律师事务所出具的法律意见书；

（五）国富浩华会计师事务所（特殊普通合伙）出具的验资报告。

特此公告。

深圳市得润电子股份有限公司董事会

二○一二年十一月十五日

股票代码：００２０５５ 股票简称：得润电子 公告编号：２０１２－０５７

深圳市得润电子股份有限公司

关于公司章程修订的公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

深圳市得润电子股份有限公司（以下简称“公司”）股权激励计划第四个行权期行权事项已办理完毕，公司总股本由４１０，４４２，１３８股增至４１４，５１２，０８０股，根据公司２００８年第三次临时股东大会决议及第四届董事会第九次会议决议，授权董事长因第四个行权期行权导致公司注册资金和股份总额增加对《公司章程》相应条款进行修改，现修订如下：

一、原公司章程：第六条 公司注册资本为人民币４１０，４４２，１３８元。

现修订为：第六条 公司注册资本为人民币４１４，５１２，０８０元。

二、原公司章程：第十九条 公司股份总数为４１０，４４２，１３８股，全部为人民币普通股。

现修订为：第十九条 公司股份总数为４１４，５１２，０８０股，全部为人民币普通股。

其余条款不变。

修订后的《公司章程》全文详见巨潮资讯网（ｗｗｗ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ）。

特此公告。

深圳市得润电子股份有限公司董事会

二○一二年十一月十五日