证券时报多媒体数字报

  证券时报记者 刘雯亮

  根据深交所、上交所网站显示，截至目前，今年共有39家公司受到两大交易所处分。11月以来，新增1家中小板公司，为超日太阳。

  上述39家公司中包括3家沪市公司，分别为中创信测、中恒集团和秋林集团。今年7月，由于中恒集团在信息披露、规范运作方面，其相关责任人在履行职责方面存在一些违规事项，上交所根据《股票上市规则》第17.2条、第17.3条、第17.4条的规定，给予公司及相关当事人公开谴责。自7月24日以来，沪市尚无新增公司受处分。

  在36家深市公司中，有20家为主板公司，13家中小板公司，3家创业板公司。例如，佛山照明在日常关联交易、关联投资、关联担保、关联财务资助等四个方面存在违规。2009年至2011年期间，公司分别与公司董事长钟信才之子所控制的佛山施诺奇加州电气有限公司、佛山市斯朗柏企业有限公司、上海亮奇电器有限公司等进行关联交易，合计金额为5302.81万元、7578.19万元及8607.61万元，上述行为均未及时履行临时公告及定期报告披露义务。鉴于上述违规事实及情节，深交所对佛山照明给予通报批评的处分。

  从处分类型看，受到两大交易所公开谴责的公司达到5家，分别为深市的振东制药、振兴生化和沪市的中创信测、中恒集团和秋林集团，其余33家公司均为交易所通报批评。

  2011年11月28日，深交所发布《创业板退市制度意见征求稿》，在原有的创业板退市标准体系上，新增“在最近36个月内累计受到交易所公开谴责三次”条件。今年5月1日开始实施的创业板退市制度中再次重申了上述条件。同样，新鲜出炉的中小板退市制度沿用了这一退市标准，但不适用于主板上市公司。很明显，创业板退市制度推出后，振东制药成为第一家受到公开谴责的创业板公司。截至目前，中小板退市制度出台后，还没有一家中小板公司受到交易所的公开谴责。