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重要提示

华安中小盘成长股票型证券投资基金由安瑞证券投资基金转型而成。依据中国证监会２００７年３月２３日证监基金字【２００７】８１号文核准的安瑞证券投资基金基金份额持有人大会决议，安瑞证券投资基金由封闭式基金转为开放式基金、调整存续期限、终止上市、调整投资目标、范围和策略、修订基金合同，并更名为“华安中小盘成长股票型证券投资基金”。自２００７年４月１０日起，由《安瑞证券投资基金基金合同》修订而成的《华安中小盘成长股票型证券投资基金基金合同》生效。

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资本基金前，需充分了解本基金的产品特性，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险，等等。投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》。

基金的过往业绩并不预示其未来表现。

本摘要根据本基金的基金合同和招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。

本招募说明书已经本基金托管人复核。除特别说明外，本招募说明书所载内容截止日为２０１２年１０月１０日，有关财务数据截止日为２０１２年９月３０日，净值表现截止日为２０１２年６月３０日。

一、基金管理人

（一）基金管理人概况

１、名称：华安基金管理有限公司

２、注册地址：上海浦东新区世纪大道８号，上海国金中心二期３１、３２层

３、设立日期：１９９８年６月４日

４、法定代表人：李勍

５、办公地址：上海浦东新区世纪大道８号，上海国金中心二期３１、３２层

６、联系电话：（０２１）３８９６９９９９

７、联系人：冯颖

８、客户服务中心电话：４００８８－５００９９

９、网址：ｗｗｗ．ｈｕａａｎ．ｃｏｍ．ｃｎ

（二）注册资本和股权结构

１、注册资本：１．５亿元人民币

２、股权结构

（三）主要人员情况

１、基金管理人董事、监事、经理及其他高级管理人员的姓名、从业简历、学历及兼职情况等。

（１）董事会：

朱仲群先生，研究生学历。历任中国人民银行人事司、办公厅副处长、处长，国家开发银行办公厅处长，中国光大银行大连分行行长助理、监察室副主任，中国平安人寿保险股份有限公司北京分公司党委副书记兼副总经理、党委书记兼总经理，长城人寿保险股份有限公司总经理、副董事长、董事，现任上海国际集团有限公司总经理助理，华安基金管理有限公司董事长。

李勍先生，大学学历，高级管理人员工商管理硕士（ＥＭＢＡ）。历任中国兴南（集团）公司证券投资部副总经理，北京汇正财经顾问有限公司董事总经理，上海证券交易所深圳办事处主任，中国投资信息有限公司董事总经理，现任华安基金管理有限公司董事、总裁。

冯祖新先生，研究生学历。历任上海市经济委员会办公室副主任科员、主任科员，上海市经济委员会信息中心副主任、主任，上海市工业投资公司副总经理、总经理，上海工业投资（集团）有限公司副总裁，现任上海工业投资（集团）有限公司总裁、法定代表人、党委副书记。

马名驹先生，大学学历，高级会计师。历任上海凤凰自行车股份有限公司副董事长兼总经理，上海东方上市企业博览中心副总经理，上海锦江国际投资管理有限公司董事兼总经理，锦江国际（集团）有限公司副总裁及计划财务部经理、金融事业部总经理、上海锦沧文华大酒店董事长、锦江麦德龙现购自运有限公司副董事长、北京昆仑饭店董事、上海锦江国际旅馆投资有限公司董事、锦江之星旅馆有限公司董事、锦江国际集团财务有限责任公司董事兼财务总监。

董鑑华先生，大学学历，高级经济师。历任上海市审计局固定资产投资科员、副处长、处长，上海市审计局财政审计处处长，现任上海电气（集团）总公司财务总监。

王松先生，研究生学历，高级经济师。历任建设银行总行投资部职员，国泰证券有限公司北京办事处副主任、发行二部副总经理、债券部总经理，国泰君安证券股份有限公司债券业务一部总经理、固定收益证券总部总经理、固定收益证券总部总监、总裁助理，现任国泰君安证券股份有限公司副总裁。

独立董事：

萧灼基先生，研究生学历，教授。历任全国政协委员，政协经济委员会委员，北京大学经济学院教授，博士生导师，北京市、云南省、吉林省、成都市，武汉市等省市专家顾问，北京市场经济研究所所长，《经济界》杂志社社长、主编。

吴伯庆先生，大学学历，一级律师，曾被评为上海市优秀律师与上海市十佳法律顾问。历任上海市城市建设局秘书科长、上海市第一律师事务所副主任、上海市金茂律师事务所主任、上海市律师协会副会长。现任上海市金茂律师事务所高级合伙人、上海仲裁委员会仲裁员、上海市律师协会顾问。

夏大慰先生，研究生学历，教授。历任上海财经大学科研处处长，上海财经大学南德管理学院院长，上海财经大学常务副校长，现任上海国家会计学院院长、党委书记，ＡＰＥＣ金融与发展项目执行秘书处秘书长，兼任香港中文大学荣誉教授、中国工业经济研究与开发促进会副会长、中国会计学会副会长、财政部会计准则委员会咨询专家、上海证交所上市公司专家委员会委员、上海工业经济专业研究会主任委员等职务。

（２）监事会：

谢伟民先生，研究生学历，副教授。历任上海市城建沪南工务所干部，空军政治学院训练部中共党史研究室正营级教员、讲师，上海市计委直属机关党委干事，中共上海市综合经济工作委员会组织处干部、宣传员（副处级）、副处长，中共上海市金融工作党委组织处（宣传处）副处长兼机关党委副书记、机关纪委书记（正处级），现任华安基金管理有限公司监事会主席。

陈涵女士，研究生学历，经济师。历任上海国际信托投资公司金融一部项目经理、资产信托总部实业投资部副经理、资产管理总部投资业务部副科长，现任上海国际信托投资有限公司资产管理总部投资业务部科长。

柳振铎先生，研究生学历，高级经济师。历任上海良工阀门厂团委书记、车间主任、副厂长，上海机电工业管理局办公室副主任、规划处处长，上海电气（集团）总公司副总裁兼上海机电股份公司党委书记、总经理。

章卫进先生，大专学历，会计师。历任上海市有色金属总公司财务处科员、外经处会计主管，英国ＳＯＮＯＦＥＣ公司（长驻伦敦）业务经理，上海有色金属总公司房产公司财务部经理、办公室主任，上海工业投资（集团）有限公司财务部业务主管、副经理，现任上海工业投资（集团）有限公司财务部经理。

李梅清女士，大专学历，会计师。历任上海新亚（集团）股份有限公司财务部副经理、上海新亚（集团）有限公司财务部副经理，锦江国际（集团）有限公司计划财务部副经理及上市公司部副经理，上海锦江国际投资管理有限公司财务总监、金融事业部财务总监。

汪宝山先生，大学学历，经济师。历任建行上海市分行团委书记、直属党委书记，建行宝山宝钢支行副行长，建行上海市分行办公室副主任，国泰证券公司综合管理部总经理，公司专职党委副书记兼行政管理部总经理，公司专职党委副书记兼上海营业总部总经理，国泰君安证券专职董事、党委办公室主任、机关党委书记，公司党委委员、工会主席，国泰君安投资管理股份有限公司董事长、党委书记、国泰君安证券股份有限公司党委委员。

赵敏先生，研究生学历，助理研究员。曾在上海社会科学院人口与发展研究所工作，历任华安基金管理有限公司综合管理部总经理、电子商务部总经理、上海营销总部总经理，现任华安基金管理有限公司总裁助理，兼任信息技术部总监。

诸慧女士，研究生学历，经济师。历任华安基金管理有限公司监察稽核部高级监察员，集中交易部总监助理，现任华安基金管理有限公司集中交易部总经理。

（３）高级管理人员：

朱仲群先生，研究生学历。历任中国人民银行人事司、办公厅副处长、处长，国家开发银行办公厅处长，中国光大银行大连分行行长助理、监察室副主任，中国平安人寿保险股份有限公司北京分公司党委副书记兼副总经理、党委书记兼总经理，长城人寿保险股份有限公司总经理、副董事长、董事，现任上海国际集团有限公司总经理助理，华安基金管理有限公司董事长。

李勍先生，大学学历，高级管理人员工商管理硕士（ＥＭＢＡ）。历任中国兴南（集团）公司证券投资部副总经理，北京汇正财经顾问有限公司董事总经理，上海证券交易所深圳办事处主任，中国投资信息有限公司董事总经理，现任华安基金管理有限公司董事、总裁。

尚志民先生，工商管理硕士，１５年证券、基金从业经验，曾在上海证券报研究所、上海证大投资管理有限公司工作，进入华安基金管理有限公司后曾先后担任公司研究发展部高级研究员，１９９９年６月至２００１年９月担任安顺证券投资基金的基金经理，２０００年７月至２００１年９月同时担任安瑞证券投资基金的基金经理，２００１年９月至２００３年９月担任华安创新证券投资基金的基金经理，２００３年９月至今担任安顺证券投资基金的基金经理，２００６年９月起同时担任华安宏利股票型证券投资基金的基金经理。现任华安基金管理有限公司副总裁、首席投资官。

秦军先生，研究生学历，１３年证券、基金从业经验，曾任中国航空工业规划设计研究院建设监理部总经理助理，中合资产管理有限责任公司北京分公司总经理，嘉实基金管理有限公司总经理助理，现任华安基金管理有限公司副总裁。

章国富先生，研究生学历，２５年经济、金融从业经验。曾任上海财经大学副教授、硕士生导师，上海大华会计师事务所会计师、中国诚信证券评估有限公司上海分公司副总经理、上海华虹（集团）有限公司财务部副部长（主持工作）、上海信虹投资管理有限公司副总经理兼上海新鑫投资有限公司财务总监、华安基金管理有限公司督察长，现任华安基金管理有限公司副总裁。

薛珍女士，研究生学历，１１年证券、基金从业经验，曾任华东政法大学副教授，中国证监会上海证管办机构处副处长，中国证监会上海监管局信息调研处处长，中国证监会上海监管局法制工作处处长，现任华安基金管理有限公司督察长。

２、基金经理介绍

现任基金经理：

於震騋先生，硕士研究生，７年证券、基金行业从业经历。曾在百德能（亚洲）证券有限公司上海代表处、毕马威会计师事务所、上海慧恒投资有限公司、银河基金有限公司工作。２００９年５月加入华安基金管理有限公司任研究发展部研究员。２０１１年７月起担任本基金的基金经理。

康平先生，硕士研究生，１５年证券、基金行业从业经历，曾在大连环宇通信设备公司、上海瑞恒投资有限公司、平安证券有限责任公司研究所、天同证券有限责任公司研究所、光大证券有限责任公司研究所工作。２００５年１月加入华安基金管理有限公司，先后在研究发展部、基金投资部任高级研究员、基金经理助理职务。２０１２年５月起同时担任本基金及华安宝利配置证券投资基金的基金经理。

历任基金经理：

尚志民先生，自２０００年７月１８日至２００１年９月２０日担任安瑞证券投资基金基金经理。

李 匆先生，自２０００年７月１８日至２００３年９月１８日担任安瑞证券投资基金基金经理。

林彤彤先生，自２００１年９月２０日至２００３年９月１８日担任安瑞证券投资基金基金经理。

陈苏桥先生，自２００３年９月１８日至２００５年５月２５日担任安瑞证券投资基金基金经理。

林义将先生，自２００５年５月２５日至２００７年３月１４日担任安瑞证券投资基金基金经理。

刘光华先生，自２００７年３月１４日至２００９年６月２５日担任本基金基金经理。

沈雪峰女士，自２００９年６月２５日至２０１１年８月３０日担任本基金基金经理。

３、本公司采取集体投资决策制度，股票投资决策委员会成员的姓名和职务如下：

李 勍先生，总裁

尚志民先生，副总裁、首席投资官

顾建国先生，财富管理中心总经理

翁启森先生，全球投资部总经理、基金经理

陈俏宇女士，基金经理

汪光成先生，基金经理

杨 明先生，投资研究部总经理、首席宏观策略师

上述人员之间不存在亲属关系。

二、基金托管人

（一）基金托管人基本情况

名称：中国工商银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区复兴门内大街５５号

成立时间：１９８４年１月１日

法定代表人：姜建清

注册资本：人民币３４９，０１８，５４５，８２７元

联系电话：０１０－６６１０５７９９

联系人：赵会军

（二）主要人员情况

截至２０１２年６月末，中国工商银行资产托管部共有员工１４６人，平均年龄３０岁，９５％以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。

（三）基金托管业务经营情况

作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自１９９８年在国内首家提供托管服务以来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严格履行资产托管人职责，为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务，展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、安心账户资金、企业年金基金、ＱＦＩＩ资产、ＱＤＩＩ资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、ＱＤＩＩ专户资产、ＥＳＣＲＯＷ等门类齐全的托管产品体系，同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务，可以为各类客户提供个性化的托管服务。截至２０１２年６月，中国工商银行共托管证券投资基金２５２只，其中封闭式７只，开放式２４５只。自２００３ 年以来，本行连续八年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的３１项最佳托管银行大奖；是获得奖项最多的国内托管银行，优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。

三、相关服务机构

（一）基金份额发售机构及其联系人

１、直销机构

（１）华安基金管理有限公司上海业务部

地址：上海浦东新区世纪大道８号上海国金中心二期３１层

电话：（０２１）３８９６９９６０

传真：（０２１）５８４０６１３８

联系人：姚佳岑

（２）华安基金管理有限公司北京分公司

地址：北京市西城区金融街７号英蓝国际金融中心５２２室

电话：（０１０）５７６３５９９９

传真：（０１０）６６２１４０６１

联系人：朱江

（３）华安基金管理有限公司广州分公司

地址：广州市天河区华夏路１０号富力中心１２０３室

电话：（０２０）３８１９９２００

传真：（０２０）３８９２７９６２

联系人：田峰

（４）华安基金管理有限公司西安分公司

地址：西安市碑林区南关正街８８号长安国际中心Ａ座７０６室

电话：（０２９）８７６５１８１１

传真：（０２９）８７６５１８２０

联系人：史小光

（５）华安基金管理有限公司成都分公司

地址：成都市人民南路四段１９号威斯顿联邦大厦１２层１２１１Ｋ－１２１２Ｌ

电话：（０２８）８５２６８５８３

传真：（０２８）８５２６８８２７

联系人：张彤

（６）华安基金管理有限公司沈阳分公司

地址：沈阳市沈河区北站路５９号财富中心Ｅ座２１０３室

电话：（０２４）２２５２２７３３

传真：（０２４）２２５２１６３３

联系人：曹瀚

（７）华安基金管理有限公司电子交易平台

华安电子交易网站：ｗｗｗ．ｈｕａａｎ．ｃｏｍ．ｃｎ

华安电子交易手机网站：ｗａｐ．ｈｕａａｎ．ｃｏｍ．ｃｎ

华安电子交易热线：４００８８－５００９９

传真电话：（０２１）３３６２６９６２

联系人：谢伯恩

２、代销机构

（１）交通银行股份有限公司

注册地址：上海市浦东新区银城中路１８８号

办公地址：上海市浦东新区银城中路１８８号

法定代表人：胡怀邦

电话：０２１－５８７６６６８８

传真：０２１－５８７９８３９８

客户服务电话：９５５５９

网址：ｗｗｗ．ｂａｎｋｃｏｍｍ．ｃｏｍ

（２）中国银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区复兴门内大街１号

法定代表人：肖钢

电话：（８６）１０－６６５９２６３８

传真：（８６）１０－６６５９４５６８

客户服务电话：９５５６６

网址：ｗｗｗ．ｂｏｃ．ｃｎ

（３）中国工商银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区复兴门内大街５５号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街５５号

法定代表人：姜建清

客户服务电话：９５５８８

传真：０１０－６６１０７５７１

网址：ｗｗｗ．ｉｃｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

（４）中国农业银行股份有限公司

注册地址：北京市东城区建国门内大街６９号

法定代表人：蒋超良

客户服务电话：９５５９９

网址：ｗｗｗ．ａｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ

（５）中国建设银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街２５号

办公地址：北京市西城区金融大街２５号

法定代表人：王洪章

客户服务电话：９５５３３

网址：ｗｗｗ．ｃｃｂ．ｃｏｍ

（６）招商银行股份有限公司

注册地址：深圳市福田区深南大道７０８８号

办公地址：深圳市福田区深南大道７０８８号

法定代表人：傅育宁

电话：（０７５５）８３１９８８８８

传真：（０７５５）８３１９５０４９

客户服务电话：９５５５５

网址：ｗｗｗ．ｃｍｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ

（７）中信银行股份有限公司

注册地址：北京市东城区朝阳门北大街８号富华大厦Ｃ座

法定代表人：田国立

电话：８６－１０－６５５５８０００

传真：８６－１０－６５５５０８０９

客户服务电话：９５５５８

网址：ｂａｎｋ．ｅｃｉｔｉｃ．ｃｏｍ

（８）深圳发展银行股份有限公司

注册地址：广东省深圳市深南东路５０４７号深圳发展银行大厦

办公地址：广东省深圳市深南东路５０４７号深圳发展银行大厦

法定代表人：肖遂宁

电话：（０７５５）８２０８０３８７

传真：（０７５５）８２０８０３８６

客户服务电话：９５５０１

网址：ｗｗｗ．ｓｄｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

（９）兴业银行股份有限公司

注册地址：福建省福州市湖东路１５４号中山大厦

法定代表人：高建平

电话：０５９１－８７８２４８６３

传真：０５９１－８７８４２６３３

客户服务电话：９５５６１

网址：ｗｗｗ．ｃｉｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

（１０）中国光大银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区太平桥大街２５号、甲２５号中国光大中心

法定代表人：唐双宁

传真：０１０－６３６３６７１３

客户服务电话：９５５９５

网址：ｗｗｗ．ｃｅｂｂａｎｋ．ｃｏｍ

（１１）中国民生银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区复兴门内大街２号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街２号

法定代表人：董文标

客户服务电话：９５５６８

传真：０１０－６８４６６７９６

网址：ｗｗｗ．ｃｍｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

（１２）北京银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街甲１７号首层

办公地址：北京市西城区金融大街丙１７号

法定代表人：闫冰竹

电话：（０１０）６６２２３８２６，（０１０）６６２２３８３３，（０１０）６６４２６５１９

传真：（０１０）６６２２６０４５

客户服务电话：（０１０）９５５２６

网址：ｗｗｗ．ｂａｎｋｏｆｂｅｉｊｉｎｇ．ｃｏｍ．ｃｎ

（１３）华夏银行股份有限公司

注册地址：北京市东城区建国门内大街２２号

办公地址：北京市东城区建国门内大街２２号华夏银行大厦

法定代表人：吴建

电话：０１０－８５２３９９３８

传真：０１０－８５２３９６０５

客户服务电话：９５５７７

网址：ｗｗｗ．ｈｘｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

（１４）上海银行股份有限公司

注册地址：上海市银城中路１６８号

办公地址：上海市银城中路１６８号

法定代表人：范一飞

电话：００８６－２１－６８４７５８８８

传真：００８６－２１－６８４７６２１５

客户服务电话：（０２１）９６２８８８

网址：ｗｗｗ．ｂａｎｋｏｆｓｈａｎｇｈａｉ．ｃｏｍ

（１５）广发银行股份有限公司

注册地址：广州市越秀区东风东路７１３号

法定代表人：董建岳

传真：０２０－８７３１０７７９

客户服务电话：４００８３０８００３

网址：ｗｗｗ．ｃｇｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ．ｃｎ

（１６）平安银行股份有限公司

注册地址：中国深圳市深南中路１０９９号平安银行大厦半地下层１、２、４－１７、２１－２２层

法定代表人：孙建一

联系电话：（０７５５）２５８５９５９１

传真号码：（０７５５）２５８７８３０４

客户服务电话：９５５１１－３

网址：ｂａｎｋ．ｐｉｎｇａｎ．ｃｏｍ

（１７）上海农村商业银行股份有限公司

注册地址：中国上海市浦东新区银城中路８号１５－２０楼、２２－２７楼

法定代表人：胡平西

电话：００８６－２１－３８５７６７０９

传真：００８６－２１－５０１０５０８５

客户服务电话：（０２１）９６２９９９

网址：ｗｗｗ．ｓｈｒｃｂ．ｃｏｍ

（１８）浙商银行股份有限公司

注册地址：杭州市庆春路２８８号

办公地址：杭州市庆春路２８８号

法定代表人：张达洋

电话：（０５７１）８７６５９００９，８７６５９８１６

传真：（０５７１）８７６５９８２６

客户服务电话：９５５２７

网址：ｗｗｗ．ｃｚｂａｎｋ．ｃｏｍ

（１９）东莞银行股份有限公司

注册地址：东莞市运河东一路１９３号

法定代表人：廖玉林

电话：（０７６９）２２１１８１１８

传真：（０７６９）２２１１８０２０

客户服务电话：４００１１９６２２８

网址：ｗｗｗ．ｄｏｎｇｇｕａｎｂａｎｋ．ｃｎ

（２０）临商银行股份有限公司

注册地址：山东省临沂市沂蒙路３３６号

法定代表人：王傢玉

电话：（０５３９）８３１１３５３

客户服务电话：４００６９－９６５８８

网址：ｗｗｗ．ｌｓｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ

（２１）温州银行股份有限公司

注册地址：温州市车站大道１９６号

办公地址：温州市车站大道１９６号

法定代表人：邢增福

电话：（０５７７）８８９９９９０６

客户服务电话：（０５７７）９６６９９

网址：ｗｗｗ．ｗｚｂａｎｋ．ｃｎ

（２２）渤海银行股份有限公司

注册地址：天津市河西区马场道２０１－２０５号

法定代表人：刘宝凤

电话：（０２２）５８３１６６６６

传真：（０２２）５８３１６５２８

客户服务电话：４００－８８８－８８１１

网址：ｗｗｗ．ｃｂｈｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

（２３）乌鲁木齐市商业银行股份有限公司

注册地址：新疆乌鲁木齐市新华北路８号

法定代表人：农惠臣

电话：（０９９１）８２４６６７

传真：（０９９１）８８２４６６７

客户服务电话：９６５１８

网址：ｗｗｗ．ｕｃｃｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

（２４）烟台银行股份有限公司

注册地址：山东省烟台市芝罘区海港路２５号

法定代表人：庄永辉

电话：（０５３５）６６９１３３３

传真：（０５３５）６６９１３０５

客户服务电话：４００８－３１１－７７７

网址：ｗｗｗ．ｙａｎｔａｉｂａｎｋ．ｎｅｔ

（２５）大连银行股份有限公司

注册地址：大连市中山区中山路８８号

办公地址：大连市中山区中山路８８号

法定代表人：陈占维

电话：０４１１－８２３１１４１０

传真：０４１１－８２３１１４１０

客户服务电话：４００６６４００９９

网址：ｗｗｗ．ｂａｎｋｏｆｄｌ．ｃｏｍ

（２６）哈尔滨银行股份有限公司

注册地址：哈尔滨市道里区尚志大街１６０号

法定代表人：高淑珍

电话：（０４５１）８６７７９９９９

传真：（０４５１）８６７７９０００

客户服务电话：４００６０９６３５８ ／ ９５５３７

网址：ｗｗｗ．ｈｒｂｃｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

（２７）浙江稠州商业银行股份有限公司

注册地址：浙江省义乌市江滨路义乌乐园东侧

法定代表人：金子军

电话：（０５７９）８５３３７７０２

传真：（０５７９）８５３３７７０６

客户服务电话：（０５７１）９６５２７／ ４００－８０９６－５２７

网址：ｗｗｗ．ｃｚｃｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

（２８）广州银行股份有限公司

注册地址：广东省广州市越秀区广州大道北１９５号

法定代表人：姚建军

电话：（０２０）３７５９８３３９

传真：（０２０）３７５９０７９８

客户服务电话：９６６９９（广州）、４００－８３－９６６９９（全国）

网址：ｗｗｗ．ｇｚｃｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

（２９） 国泰君安证券股份有限公司

注册地址：上海市浦东新区商城路６１８号

法定代表人：万建华

电话：（０２１）３８６７６６６６

传真：（０２１）３８６７０１６１

客户服务电话：４００－８８８８－６６６

网址：ｗｗｗ．ｇｔｊａ．ｃｏｍ

（３０） 中信建投证券股份有限公司

注册地址：北京市朝阳区安立路６６号４号楼

办公地址：北京市朝阳门内大街１８８号

法定代表人：王常青

电话：（０１０）６５１８３８８８

传真：（０１０）６５１８２２６１

客户服务电话：４００－８８８８－１０８

网址：ｗｗｗ．ｃｓｃ１０８．ｃｏｍ

（３１） 国信证券股份有限公司

注册地址：深圳市罗湖区红岭中路国信证券大厦十六层至二十六层

法定代表人：何如

电话：（０７５５）８２１３０８３３转２１８１

传真：（０７５５）８２１３３９５２

客户服务电话：９５５３６

网址：ｗｗｗ．ｇｕｏｓｅｎ．ｃｏｍ．ｃｎ

（３２） 招商证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座３８－４５层

法定代表人：宫少林

电话：（０７５５）８２９４３５１１

传真：（０７５５）８２９４３２３７

客户服务热线：９５５６５

网站：ｗｗｗ．ｎｅｗｏｎｅ．ｃｏｍ．ｃｎ

（３３） 广发证券股份有限公司

注册地址：广州天河区天河北路１８３－１８７号大都会广场４３楼（４３０１－４３１６房）

法定代表人：孙树明

电话：（０２０）８７５５５８８８

传真：（０２０）８７５５５３０５

网址：ｗｗｗ．ｇｆ．ｃｏｍ．ｃｎ

（３４） 中信证券股份有限公司

注册地址：广东省深圳市福田区中心三路８号卓越时代广场（二期）北座

办公地址：广东省深圳市福田区中心三路８号中信证券大厦

法定代表人：王东明

电话：（０１０）８４８６４８１８

传真：（０１０）８４８６５５６０

网址：ｗｗｗ．ｃｓ．ｅｃｉｔｉｃ．ｃｏｍ

（３５） 中国银河证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街３５号２－６层

法定代表人：顾伟国

电话：（０１０）６６５６８０４７

传真：（０１０）６６５６８５３６

客户服务电话： ８００８２０１９６８

网址：ｗｗｗ．ｃｈｉｎａｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ．ｃｎ

（３６） 海通证券股份有限公司

注册地址：上海市淮海中路９８号

法定代表人：王开国

电话：（０２１）２３２１９０００

传真：（０２１）６３４１０４５６

客户服务电话：９５５５３／４００８８８８００１

网址：ｗｗｗ．ｈｔｓｅｃ．ｃｏｍ

（３７） 申银万国证券股份有限公司

注册地址：上海市常熟路１７１号

法定代表人：储晓明

电话：（０２１）５４０３３８８８

传真：（０２１）５４０３５３３３

客户服务电话：（０２１）９６２５０５

网址：ｗｗｗ．ｓｙｗｇ．ｃｏｍ

（３８） 兴业证券股份有限公司

注册地址：福州市湖东路２６８号证券大厦

法定代表人：兰荣

电话：（０２１）６８４１９９７４

传真：（０２１）６８４１９８６７

客户服务电话：９５５６２

网址：ｗｗｗ．ｘｙｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

（３９） 长江证券股份有限公司

注册地址：湖北省武汉市江汉区新华路特８号

法定代表人：胡运钊

电话：４００－８８８８－９９９

网址：ｗｗｗ．ｃｊｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

（４０） 安信证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区金田４０１８号安联大厦３５层、２８层Ａ０２单元

法定代表人：牛冠兴

电话：（０７５５）８２８２５５５１

传真：（０２１）８２５５８３５５

网址：ｗｗｗ．ｅｓｓｅｎｃｅｓ．ｃｏｍ．ｃｎ

（４１） 西南证券股份有限公司

注册地址：重庆市江北区桥北苑８号

办公地址：重庆市江北区桥北苑８号

法定代表人：余维佳

电话：（０２３）６３７８６４８８

传真：（０２３）６３７８６００１

客户服务电话：４００８０－９６０９６

网址：ｗｗｗ．ｓｗｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

（４２） 中信证券（浙江）有限责任公司

注册地址：浙江省杭州市滨江区江南大道５８８号恒鑫大厦主楼１９、２０层

办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道５８８号恒鑫大厦主楼１９、２０层

法定代表人：沈强

联系电话：（０５７１）８７１１２５１０

客户服务电话：（０５７１）９６５９８

网址：ｗｗｗ．ｂｉｇｓｕｎ．ｃｏｍ．ｃｎ

（４３） 湘财证券有限责任公司

注册地址：长沙市天心区湘府中路１９８号新南城商务中心Ａ栋１１楼

办公地点：长沙市天心区湘府中路１９８号新南城商务中心Ａ栋１１楼

法定代表人：林俊波

电话：（０２１）６８６３４５１８

传真：（０２１）６８８６５６８０

客户服务电话：（０２１）４００－８８８－１５５１

网址：ｗｗｗ．ｘｃｓｃ．ｃｏｍ

（４４） 万联证券有限责任公司

注册地址：广州市天河区珠江东路１１号高德置地广场Ｆ栋１８、１９层

办公地址：广州市天河区珠江东路１１号高德置地广场Ｆ栋１８、１９层

法定代表人：张建军

电话：（０２０）３７８６５０７０

传真：（０２０）３７８６５０３０

客户服务电话：４００－８８８８－１３３

网址：ｗｗｗ．ｗｌｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

（４５） 民生证券有限责任公司

注册地址：北京市东城区建国门内大街２８号民生金融中心Ａ座１６－１８层

办公地址：北京市东城区建国门内大街２８号民生金融中心Ａ座１６－１８层

法定代表人：余政

电话：（０１０）８５１２０１９０

传真：（０１０）８５１２０２１１

客户服务电话：４００６１９８８８８

网址：ｗｗｗ．ｍｓｚｑ．ｃｏｍ

（４６） 国元证券股份有限公司

注册地址：安徽省合肥市寿春路１７９号

法定代表人：凤良志

电话：（０５５１）２２０７１１４

客户服务电话：９５５７８

网址：ｗｗｗ．ｇｙｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

（４７） 渤海证券股份有限公司

注册地址：天津市经济技术开发区第二大街４２号写字楼１０１室

法定代表人：杜庆平

电话：（０２２）２８４５１８６１

客户服务电话：４００－６５１－５９８８

公司网站：ｗｗｗ．ｅｗｗｗ．ｃｏｍ．ｃｎ

（４８） 华泰证券股份有限公司

注册地址：江苏省南京市中山东路９０号

法定代表人：吴万善

电话：（０２５）８４４５７７７７

客户服务电话：（０２５）９５５９７

网址：ｗｗｗ．ｈｔｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

（４９） 山西证券股份有限公司

注册地址：山西省太原市府西街６９号山西国贸中心东塔楼

办公地址：太原市府西街６９号山西国际贸易中心Ａ座２６－３０层

法定代表人：侯巍

电话：（０３５１）８６８６７０３

传真：（０３５１）８６８６６１９

客户服务电话：９５５７３

网址：ｗｗｗ．ｉ６１８．ｃｏｍ．ｃｎ；ｗｗｗ．ｓｘｚｑ．ｎｅｔ

（５０） 中信万通证券有限责任公司

注册地址：山东省青岛市崂山区苗岭路２９号澳柯玛大厦１５层

办公地址：青岛市崂山区深圳路２２２号青岛国际金融广场１号楼第２０层

法定代表人：杨宝林

电话：（０５３２）８５０２２０２６

传真：（０５３２）８５０２２０２６

客户服务电话：（０５３２）９６５７７

网址：ｗｗｗ．ｚｘｗｔ．ｃｏｍ．ｃｎ

（５１） 东兴证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街５号（新盛大厦）１２、１５层

办公地址：北京市西城区金融大街５号（新盛大厦）１２、１５层

法定代表人：徐勇力

电话：（０１０）６６５５５３１６

传真：（０１０）６６５５５２４６

客户服务电话：（０１０）６６５５５８３５

网址：ｗｗｗ．ｄｘｚｙ．ｎｅｔ．ｃｎ

（５２） 东吴证券股份有限公司

注册地址：苏州市工业园区翠园路１８１号商旅大厦

办公地址：苏州市工业园区翠园路１８１号商旅大厦

法定代表人：吴永敏

电话：（０５１２）６５５８１１３６

传真：（０５１２）６５５８８０２１

客户服务电话：（０５１２）３３３９６２８８

网址：ｗｗｗ．ｄｗｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

（５３） 信达证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区闹市口大街９号院１号楼

办公地址：北京市西城区闹市口大街９号院１号楼

法定代表人：高冠江

电话：（０１０）６３０８１０００

传真：（０１０）６３０８０９７８

客户服务电话：４００－８００－８８９９

网址：ｗｗｗ．ｃｉｎｄａｓｃ．ｃｏｍ

（５４） 东方证券股份有限公司

注册地址：上海市中山南路３１８号２号楼２２层－２９层

办公地址：上海市中山南路３１８号２号楼２２层－２９层

法定代表人：潘鑫军

电话：（０２１）６３３２５８８８

传真：（０２１）６３３２６１７３

客户服务电话：９５５０３

网址：ｗｗｗ．ｄｆｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

（５５） 方正证券股份有限公司

注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦２２－２４层

办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦２２－２４层

法定代表人：雷杰

电话：（０７３１）８５８３２３４３

传真：（０７３１）８５８３２３４２

客户服务电话：９５５７１

网址：ｗｗｗ．ｆｏｕｎｄｅｒｓｃ．ｃｏｍ

（５６） 光大证券股份有限公司

注册地址：上海市静安区新闸路１５０８号

办公地址：上海市静安区新闸路１５０８号

法定代表人：徐浩明

电话：（０２１）６８８１６０００－１８７６

传真：（０２１）６８８１５００９

客户服务电话： ９５５２５、４００８８８８７８８

网站：ｗｗｗ．ｅｂｓｃｎ．ｃｏｍ

（５７） 广州证券有限责任公司

注册地址：广州市天河区珠江西路５号广州国际金融中心主塔１９层、２０层

法定代表人：刘东

电话：（０２０）８８８３６９９９

传真：（０２０）８８８３６６５４

客户服务电话：９６１３０３，（０２０）８３９６３９３３

网址：ｗｗｗ．ｇｚｓ．ｃｏｍ．ｃｎ

（５８） 东北证券股份有限公司

注册地址：长春市自由大路１１３８号

法定代表人：矫正中

电话：（０４３１）８５０９６７０９

传真：（０４３１）８５０９６７９５

客户服务电话：４００６０００６８６

网址：ｗｗｗ．ｎｅｓｃ．ｃｎ

（５９） 上海证券有限责任公司

注册地址：上海市黄浦区西藏中路３３６号

法定代表人：郁忠民

电话：（０２１）５３５１９８８８

传真：（０２１）５３５１９８８８

客户服务电话：４００８９１８９１８

网址：ｗｗｗ．ｓｈｚｑ．ｃｏｍ

（６０） 新时代证券有限责任公司

注册地址：北京市西城区金融大街１号Ａ座８层

法定代表人：马金声

电话：（０１０）８３５６１１４９

传真：（０１０）８３５６１０９４

客户服务电话：４００－６９８－９８９８

网址：ｗｗｗ．ｘｓｄｚｑ．ｃｎ

（６１） 国联证券股份有限公司

注册地址：无锡市县前东街１６８号国联大厦

法定代表人：雷建辉

电话：（０５１０）８２８３１６６２

传真：（０５１０）８２８３０１６２

客户服务电话：（０５１０）８２５８８１６８

网址：ｗｗｗ．ｇｌｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

（６２） 浙商证券有限责任公司

注册地址：浙江省杭州市杭大路１号

法定代表人：吴承根

电话：（０５７１）８７９０１０５３

传真：（０５７１）８７９０１９１３

客户服务电话：（０５７１）９６７７７７

网址：ｗｗｗ．ｓｔｏｃｋｅ．ｃｏｍ．ｃｎ

（６３） 平安证券有限责任公司

注册地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场８楼

办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场８楼

法定代表人：杨宇翔

电话：４００８８６６３３８

传真：（０７５５）８２４００８６２

客户服务电话：９５５１１－８

网址：ｗｗｗ．ｓｔｏｃｋ．ｐｉｎｇａｎ．ｃｏｍ

（６４） 华安证券有限责任公司

注册地址：安徽省合肥市长江中路３５７号

法定代表人：李工

电话：（０５５１）５１６１６６６

传真：（０５５１）５１６１６００

客户服务电话：９６５１８

网址：ｗｗｗ．ｈａｚｑ．ｃｏｍ

（６５） 国海证券有限责任公司

注册地址：广西桂林市辅星路１３号

法定代表人：张雅锋

电话：（０７７１）５５３９２６２

传真：（０７７１）５５３９０３３

客户服务电话：全国：４００－８８８８－１００ 广西：９６１００、（０７７１）５５３９０３２

网址：ｗｗｗ．ｇｈｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

（６６） 财富证券有限责任公司

注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段８０号顺天国际财富中心２６层

法定代表人：周晖

电话：（０７３１）４４０３３４３

传真：（０７３１）４４０３４３９

客户服务电话：（０７３１）８４４０３３０４

网址：ｗｗｗ．ｃｆｚｑ．ｃｏｍ

（６７） 东莞证券有限责任公司

注册地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号

法定代表人：张运勇

电话：（０７６９）２２１１９３５１

传真：（０７６９）２２１１９４２３

客户服务电话：９６１１３０

网址：ｗｗｗ．ｄｇｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

（６８） 中原证券股份有限公司

注册地址：郑州市郑东新区商务外环路１０号

办公地址：郑州市郑东新区商务外环路１０号

法定代表人：石保上

电话：（０３７１）６５５８５６７０

传真：（０３７１）６５５８５６６５

客户服务电话：（０３７１）９６７２１８

网址：ｗｗｗ．ｃｃｎｅｗ．ｃｏｍ

（６９） 国都证券有限责任公司

注册地址：北京市东城区东直门南大街３号国华投资大厦９层１０层

办公地址：北京市东城区东直门南大街３号国华投资大厦９层１０层

法定代表人：常喆

电话：（０１０）８４１８３３８９

传真：（０１０）６４４８２０９０

客户服务电话：４００－８１８－８１１８

网址：ｗｗｗ．ｇｕｏｄｕ．ｃｏｍ

（７０） 东海证券有限责任公司

注册地址：江苏省常州市延陵西路２３号投资广场１８、１９楼

法定代表人：朱科敏

电话：（０２１）５０５８６６６０－８６３６

传真：（０２１）５０５８６６６０－８６１１

客户服务电话：４００８８８８５８８

网址：ｗｗｗ．ｌｏｎｇｏｎｅ．ｃｏｍ．ｃｎ

（７１） 中银国际证券有限责任公司

地址：上海市浦东新区银城中路２００号中银大厦３９Ｆ

电话：（０２１）６８６０４８６６

传真：（０２１）５８８８３５５４

客户服务电话：４００６２０８８８８

网址：ｗｗｗ．ｂｏｃｉｃｈｉｎａ．ｃｏｍ

（７２） 恒泰证券股份有限公司

注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街１１１号

办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街１１１号

法定代表人：庞介民

电话：（０４７１）４９１３９９８

传真：（０４７１）４９３０７０７

客户服务电话：（０４７１）４９６１２５９

网址：ｗｗｗ．ｃｎｈｔ．ｃｏｍ．ｃｎ

（７３） 国盛证券有限责任公司

注册地址：江西省南昌市北京西路８８号江信国际金融大厦

办公地址：江西省南昌市北京西路８８号江信国际金融大厦

法定代表人：曾小普

电话：（０７９１）６２８９７７１

传真：（０７９１）６２８９３９５

网址：ｗｗｗ．ｇｓｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ

（７４） 宏源证券股份有限公司

注册地址：新疆乌鲁木齐市文艺路２３３号

办公地址：新疆乌鲁木齐市文艺路２３３号宏源大厦

法定代表人：冯戎

联系电话：（０１０）８８０８５３３８

传真号码：（０１０）８８０８５１９５

客户服务电话：４００－８００－０５６２

公司网址：ｗｗｗ．ｈｙｓｅｃ．ｃｏｍ

（７５） 齐鲁证券有限公司

注册地址：山东省济南市经七路８６号

法定代表人：李玮

传真：（０５３１）６８８８９７５２

客户服务电话：９５５３８

网址：ｗｗｗ．ｑｌｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

（７６） 世纪证券有限责任公司

注册地址：深圳市福田区深南大道招商银行大厦４０－４２层

法定代表人：卢长才

电话：（０７５５）８３１９９５１１

传真：（０７５５）８３１９９５４５

客户服务电话：（０７５５）８３１９９５０９

公司网站：ｗｗｗ．ｃｓｃｏ．ｃｏｍ．ｃｎ

（７７） 第一创业证券有限责任公司

注册地址：广东省深圳市罗湖区笋岗路１２号中民时代广场Ｂ 座２５、２６号

办公地址：广东省深圳市罗湖区笋岗路１２号中民时代广场Ｂ 座２５、２６号

法定代表人：刘学民

电话：（０７５５）２５８３２５８３

传真：（０７５５）２５８３１７１８

客户服务电话：４００８８８１８８８

网址：ｗｗｗ．ｆｉｒｓｔｃａｐｉｔａｌ．ｃｏｍ．ｃｎ

（７８） 中航证券有限公司

注册地址：南昌市红谷中大道１６１９号南昌国际金融大厦Ａ栋４１层

办公地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道１６１９号南昌国际金融大厦Ａ栋４１层

法定代表人：杜航

电话：（０７９１）６７６８７６３

传真：（０７９１）６７８９４１４

客户服务电话：４００８８６６５６７

网址：ｗｗｗ．ａｖｉｃｓｅｃ．ｃｏｍ

（７９） 德邦证券有限责任公司

注册地址：上海市普陀区曹杨路５１０号南半幢９楼

法定代表人：姚文平

电话：（０２１）６８７６１６１６

传真：（０２１）６８７６７９８１

客户服务电话：４００８８８８１２８

网址：ｗｗｗ．ｔｅｂｏｎ．ｃｏｍ．ｃｎ

（８０） 西部证券股份有限公司

注册地址：陕西省西安市东新街２３２号陕西信托大厦１６－１７层

法定代表人：刘建武

电话：（０２９）８７４０６１７２

客户服务电话：９５５８２

网址：ｗｗｗ．ｗｅｓｔｓｅｃｕ．ｃｏｍ．ｃｎ

（８１） 华福证券有限责任公司

注册地址：福州市鼓楼区温泉街道五四路１５７号７－８层

办公地址：福州市鼓楼区温泉街道五四路１５７号７－８层

法定代表人：黄金琳

电话：（０５９１）８７３８３６２３

传真：（０５９１）８７３８３６１０

客户服务电话：（０５９１）９６３２６

网址：ｗｗｗ．ｈｆｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

（８２） 华龙证券有限责任公司

注册地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路６３８号兰州财富中心２１楼

法定代表人：李晓安

电话：（０９３１）４８９０１００

传真：（０９３１）４８９０１１８

客户服务电话：（０９３１）４８９０６１９

网址：ｗｗｗ．ｈｌｚｑｇｓ．ｃｏｍ

（８３） 中国国际金融有限公司

注册地址：北京市建国门外大街１号国贸大厦２座２７层及２８层

办公地址：北京市建国门外大街１号国贸大厦２座６层、２６层、２７层及２８层

法定代表人：李剑阁

电话：（０１０）６５０５１１６６

传真：（０１０）６５０５１１５６

客户服务电话：（０１０）６５０５１１６６

网址：ｗｗｗ．ｃｉｃｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

（８４） 瑞银证券有限责任公司

注册地址：北京市西城区金融大街７号英蓝国际金融中心１２层、１５层

法定代表人：刘弘

电话：（０１０）５９２２６７８８

传真：（０１０）５９２２６７９９

客户服务电话：４００－８８７－８８２７

网址：ｗｗｗ．ｕｂｓｓｅｃｕｒｉｔｉｅｓ．ｃｏｍ

（８５） 中国中投证券有限责任公司

注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心Ａ栋１８－２１层

办公地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心Ａ栋１８－２１层

法定代表人：龙增来

电话：（０７５５）８２０２３４４２

传真：（０７５５）８２０５６５３９

客户服务电话：４００６－００８－００８

网址：ｗｗｗ．ｃｊｉｓ．ｃｎ

（８６） 中山证券有限责任公司

注册地址：深圳市福田区益田路６００９号新世界中心２９层

法定代表人：吴泳良

电话：（０７５５）８２９４３７５５

传真：（０７５５）８２９４０５１１

客户服务电话：４００１０２２０１１

网址：ｗｗｗ．ｚｓｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

（８７） 红塔证券股份有限公司

注册地址：云南省昆明市北京路１５５号附１号

办公地址：云南省昆明市北京路１５５号附１号红塔大厦７－１１楼

法定代表人：况雨林

电话：（０８７１）３５７７９３０

传真：（０８７１）３５７８８２７

客户服务电话：（０８７１）３５７７９３０

网址：ｗｗｗ．ｈｏｎｇｔａｚｑ．ｃｏｍ

（８８） 日信证券有限责任公司

注册地址：呼和浩特市新城区锡林南路１８号

办公地址：呼和浩特市新城区锡林南路１８号

法定代表人：孔佑杰

电话：（０４７１）６２９２５８７

传真：（０４７１）６２９２４７７

客户服务电话：无

网址：ｗｗｗ．ｒｘｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

（８９） 江海证券有限公司

注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路５６号

办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路５６号

法定代表人：孙名扬

电话：（０４５１）８２３３６８６３

传真：（０４５１）８２２８７２１１

客户服务电话：４００６６－６２２８

网址：ｗｗｗ．ｊｈｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

（９０） 国金证券股份有限公司

注册地址：成都市东城根上街９５号

办公地址：成都市东城根上街９５号

法定代表人：冉云

电话：（０２８）８６６９０１２５

传真：（０２８）８６６９０１２６

客户服务电话：４００６－６００１０９

网址：ｗｗｗ．ｇｊｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

（９１） 华宝证券有限责任公司

注册地址：上海市浦东新区世纪大道１００号环球金融中心５７层

办公地址：上海市浦东新区世纪大道１００号环球金融中心５７层

法定代表人：陈林

电话：（０２１）５０１２２１０７

传真：（０２１）５０１２２０７８

客户服务电话：４００８２０９８９８

网址：ｗｗｗ．ｃｎｈｂｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ

（９２） 厦门证券有限公司

注册地址：厦门市莲前西路２ 号莲富大厦十七楼

办公地址：厦门市莲前西路２ 号莲富大厦十七楼

法定代表人：傅毅辉

电话：（０５９２）５１６１６４２

传真：（０５９２）５１６１１４０

客户服务电话：（０５９２）５１６３５８８

网址：ｗｗｗ．ｘｍｚｑ．ｃｎ

（９３） 爱建证券有限责任公司

注册地址：上海市南京西路７５８号２３楼

办公地址：上海市南京西路７５８号

法定代表人：郭林

电话：（０２１）３２２２９８８８

传真：（０２１）６２８７８７０１

客户服务电话：（０２１）６３３４０６７８

网址：ｗｗｗ．ａｊｚｑ．ｃｏｍ

（９４） 英大证券有限责任公司

注册地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层

办公地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层

法定代表人：赵文安

电话：（０７５５）８３００７０４１／ ８３００７１６６

传真：（０７５５）８３００７０３４

客户服务电话：（０７５５）２６９８２９９３

网址：ｗｗｗ．ｙｄｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

（９５） 华融证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街８号

办公地址：北京市西城区金融大街８号

法定代表人：宋德清

电话：（０１０）５８５６８００７

传真：（０１０）５８５６８０６２

客户服务电话：（０１０）５８５６８１６２

网址：ｗｗｗ．ｈｒｓｅｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

（９６） 财达证券股份有限公司

注册地址：河北省石家庄市自强路３５号庄家金融大厦２４层

办公地址：石家庄市桥西区自强路３５号庄家金融大厦２４层

法定代表人：翟建强

电话：（０３１１）８６０２８４４２

传真：（０３１１）６６００６２４４

客户服务电话：４００６１２８８８８

网址：ｗｗｗ．ｓ１００００．ｃｏｍ

（９７） 天风证券有限责任公司

注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路２号高科大厦四楼

办公地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路２号高科大厦四楼

法定代表人：余磊

电话：（０２７）８７６１８８８９

传真：（０２７）８７６１８８６３

客户服务电话：（０２７）８７６１８８８２，（０２８）８６７１１４１０，（０２８）８６７１２３３４

网址：ｗｗｗ．ｔｆｚｑ．ｃｏｍ

（９８） 中天证券有限责任公司

注册地址：沈阳市和平区光荣街２３ 号甲

办公地址：沈阳市和平区光荣街２３ 号甲

法定代表人：李学琦

电话：（０２４）２３２６６９１７

传真：（０２４）２３２５５６０６

客户服务电话：４００６１８０３１５

网址：ｗｗｗ．ｓｔｏｃｋｒｅｎ．ｃｏｍ

（９９） 大通证券股份有限公司

注册地址：大连市中山区人民路２４号

办公地址：大连市沙河口区会展路１２９号大连期货大厦３９层

法定代表人：张智河

电话：（０４１１）３９６７３３０１

传真：（０４１１）３９６７３２１９

客户服务电话：４００８－１６９－１６９

网址：ｗｗｗ．ｅｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ．ｃｎ

（１００） 天相投资顾问有限公司

注册地址：北京市西城区金融街１９号富凯大厦Ｂ座７０１

办公地址：北京市西城区金融街５号新盛大厦Ｂ座４层

法定代表人：林义相

电话：（０１０）６６０４５６０８

传真：（０１０）６６０４５５００

客户服务电话：（０１０）６６０４５６７８

网址：ｗｗｗ．ｔｘｓｅｃ．ｃｏｍ．ｃｎ／ ｊｉｊｉｎ．ｔｘｓｅｃ．ｃｏｍ

（１０１） 财富里昂证券有限责任公司

注册地址：上海市浦东新区世纪大道１００号 环球金融中心９楼

办公地址：上海市浦东新区世纪大道１００号 环球金融中心９楼

法定代表人：罗浩

电话：（０２１）３８７８４８１８

传真：（０２１）６８７７５８７８

联系人：倪丹

客户服务电话：（０２１）３８７８４８１８

公司网站：ｗｗｗ．ｃｆ－ｃｌｓａ．ｃｏｍ

（１０２） 财通证券有限责任公司

注册地址：杭州杭大路１５号嘉华国际商务中心

办公地址：杭州杭大路１５号嘉华国际商务中心

法定代表人：沈继宁

客服电话：９６３３６（浙江）、４００８６－９６３３６（全国）

网址：ｗｗｗ．ｃｔｓｅｃ．ｃｏｍ

（二）注册登记机构

名称：华安基金管理有限公司

注册地址：上海浦东新区世纪大道８号，上海国金中心二期３１、３２层

法定代表人：李勍

电话：（０２１）３８９６９９９９

传真：（０２１）３３６２７９６２

联系人：赵良

客户服务中心电话：４００８８－５００９９

（三）律师事务所和经办律师

律师事务所：通力律师事务所

注册地址：上海市银城中路６８号时代金融中心１９楼

负责人：韩炯

电话：（０２１）３１３５８６６６

传真：（０２１）３１３５８６００

经办律师：秦悦民、王利民

（四）会计师事务所和经办注册会计师

名称：普华永道中天会计师事务所有限公司

住所：上海市浦东新区陆家嘴环路１３１８号星展银行大厦６楼

办公地址：上海市湖滨路２０２号普华永道中心１１楼

法定代表人：杨绍信

电话：（０２１）２３２３８８８８

传真：（０２１）２３２３８８００

联系人：金毅

经办注册会计师：马颖旎、金毅

四、基金的名称

本基金名称：华安中小盘成长股票型证券投资基金。

五、基金的类型

本基金类型：契约型开放式。

六、基金的投资目标

通过主要投资于具有持续成长潜力的中小盘股票，在严格控制投资风险的前提下，实现基金资产的持续增值。

七、基金的投资方向

本基金为股票型基金，投资范围包括国内依法发行上市的股票、国债、金融债、企业债、央行票据、可转换债券、权证、资产支持证券以及国家证券监管机构允许基金投资的其它金融工具。其中，股票投资的比例范围为基金资产的６０％－９５％；债券、权证、资产支持证券、货币市场工具及国家证券监管机构允许基金投资的其他金融工具占基金资产的比例范围为０－４０％；现金或者到期日在一年以内的政府债券占基金资产净值的比例在５％以上。本基金将不低于８０％的股票资产投资于国内Ａ股市场上具有良好成长性和基本面良好的中小盘股票。

基金管理人每半年将对中国Ａ股市场中的股票按流通市值从小到大排序并相加，累计流通市值达到总流通市值７０％的股票归入中小盘股。基金因所持有股票价格的相对变化而导致中小盘股投资比例低于上述规定的不在限制之内，但基金管理人应在合理期限内进行调整，最长不超过６个月。

此外，如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围；如法律法规或中国证监会变更投资品种的比例限制的，基金管理人可相应调整本基金的投资比例上限规定，不需经基金份额持有人大会审议。

八、基金的投资策略

本基金主要依靠基金管理人的研究优势，将科学有效的选股方法与主动、灵活的投资操作风格贯穿于组合构建以及组合风险管理的全过程之中，在分析研判经济运行和行业景气变化的周期性、以及上市公司成长发展的基础上，积极把握备选股票的投资机会，为基金份额持有人获取较高的中长期资本增值。

１、资产配置策略

本基金将通过对宏观经济、国家政策等可能影响证券市场的重要因素的研究和预测，并利用公司研究开发的各种数量模型工具，分析和比较不同证券子市场和不同金融工具的收益及风险特征，确定合适的资产配置比例。同时，本基金将定期或不定期地进行资产配置调整，以达到规避风险及提高收益的目的。

２、股票投资策略

本基金认为，公司未来盈利的增长是股价上涨的主要驱动因素，因此将优先投资于现时估值水平较低、具有持续高成长潜力的中小盘股票。

首先，本基金将采用定性分析与定量分析的方法，主要选择成长潜力较大的中小市值上市公司，列入本基金的初步备选股票库。在选股的量化指标中，主要考虑包括主营利润增长率、息税前利润增长率、净资产收益率、价值成长比率、市净率、市盈率等指标。

然后，本基金将对有成长潜力的上市公司进行进一步案头研究和实地调研，深入研究企业的基本面。在此过程中，本基金管理人将凭借其研究平台，由研究员对上市公司基本面进行深度研究，结合定量分析的结果对上市公司做出综合评估。同时，对企业在未来两到三年的成长性做出预测，优选成长性高、有持续成长能力、价值被市场相对低估的公司，纳入本基金的股票备选库。

其中，在公司基本面的分析上，基金管理人将着重考察：

（１）公司所处的行业未来发展前景及公司在本行业内地位分析；

（２）产品市场分析，包括产品定价能力分析、上下游产品分析、替代产品分析，考察企业是否能充分把握行业发展的机遇、保持领先；

（３）公司的竞争力分析，包括公司管理者素质及应变能力、市场营销能力、技术创新能力、品牌、专利权、客户资源等；

（４）公司财务状况及财务管理能力分析；

（５）公司潜在风险及应对措施分析。

除此之外，本基金还可以部分投资于其他具有高成长潜力的股票，这部分股票由研究员提交投资建议报告，经基金经理或投资决策委员会审议后确定。

最后，基金经理将在股票备选库中通过对股票价格与价值相对波动和偏离程度的分析来掌握买卖时机，在股价的波动中适时实现收益。

３、债券投资策略

本基金可投资于国债、金融债、企业债和可转换债券等债券品种，基金管理人通过对收益率、流动性、信用风险和风险溢价等因素的综合评估，合理分配固定收益类证券组合中投资于国债、金融债、企业债、短期金融工具等产品的比例，构造债券组合。

在选择国债品种中，本产品将重点分析国债品种所蕴含的利率风险和流动性风险，根据利率预测模型构造最佳期限结构的国债组合；在选择金融债、企业债品种时，本基金将重点分析债券的市场风险以及发行人的资信品质。资信品质主要考察发行机构及担保机构的财务结构安全性、历史违约／担保纪录等。本基金还将关注可转债价格与其所对应股票价格的相对变化，综合考虑可转债的市场流动性等因素，决定投资可转债的品种和比例，捕捉其套利机会。

４、权证投资策略

本基金在实现权证投资时，将通过对权证标的证券基本面的研究，结合权证定价模型寻求其合理估值水平，谨慎地进行投资，以追求较稳定的当期收益。

５、资产支持证券的投资策略

本基金投资资产支持证券将综合运用久期管理、收益率曲线、个券选择和把握市场交易机会等积极策略，在严格遵守法律法规和基金合同基础上，通过信用研究和流动性管理，选择经风险调整后相对价值较高的品种进行投资，以期获得长期稳定收益。

６、其他衍生工具投资策略

本基金将密切跟踪国内各种衍生产品的动向，一旦有新的产品推出市场，将在届时相应法律法规的框架内，制订符合本基金投资目标的投资策略，同时结合对衍生工具的研究，在充分考虑衍生产品风险和收益特征的前提下，谨慎进行投资。

九、基金的业绩比较基准

本基金业绩比较基准：４０％×天相中盘成长指数＋４０％×天相小盘成长指数＋２０％×中债－国债总指数。

如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出，或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的股票指数时，本基金可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告。

十、基金的风险收益特征

本基金是积极成长型股票基金，属于证券投资基金中的较高预期风险和较高预期收益品种，其预期风险收益水平高于混合型基金、债券基金和货币市场基金。

十一、基金投资组合报告

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于２０１２年１０月１５日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

本投资组合报告所载数据截至２０１２年９月３０日。

１ 报告期末基金资产组合情况

２ 报告期末按行业分类的股票投资组合

３ 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

４ 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

５ 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

６报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

本基金本报告期末未持有资产支持证券。

７ 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

本基金本报告期末未持有权证。

８ 投资组合报告附注

８．１报告期内，基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查的，也没有在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。

８．２ 本基金投资前十名股票中，不存在投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。

８．３ 其他各项资产构成

８．４ 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

８．５报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。

十二、基金的业绩

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

（一）基金净值表现

历史各时间段基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较（截止时间２０１２年６月３０日）

基金的过往业绩并不预示其未来表现。

十三、费用概览

（一）与基金运作有关的费用

１、基金管理人的管理费

在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的１．５％年费率计提。计算方法如下：

Ｈ＝Ｅ×１．５％÷当年天数

Ｈ为每日应计提的基金管理费

Ｅ为前一日基金资产净值

基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起２个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。

２、基金托管人的托管费

在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的０．２５％年费率计提。计算方法如下：

Ｈ＝Ｅ×０．２５％÷当年天数

Ｈ为每日应计提的基金托管费

Ｅ为前一日基金资产净值

基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起２个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。

（二）与基金销售有关的费用

１、申购费用

（１）投资者选择交纳前端申购费，申购费按申购金额采用比例费率。投资人在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别计算。具体费率如下：

（２）投资者选择交纳后端申购费，申购费率按持有时间递减，申购费率见下表：

注：一年指３６５天，两年为７３０天，依此类推。

（３）本基金的申购费用不列入基金资产。

２、赎回费用

（１）在基金开放日常申购、赎回以后，赎回费率如下：

注：一年指３６５天，两年为７３０天，依此类推。

对于投资者在基金退市前持有的基金份额及集中申购所得基金份额，持有期自基金开放日常申购、赎回之日起计算。赎回费由赎回人承担，在投资者赎回基金份额时收取。所收取赎回费的２５％归入基金资产，其余用于支付注册登记费、销售手续费等各项费用。

（２）为尽可能保证原份额持有人享有份额补偿，对于投资者在基金开放日常申购、赎回之日起１年以内申请赎回的，赎回基金份额优先冲抵在赎回时间点之前申购的基金份额。投资者在基金开放日常申购、赎回之日起１年以后申请赎回的基金份额，赎回确认时，按照先进先出原则进行处理。

３、转换费用

基金转换的总费用包括转出基金的赎回费和申购补差费。

转出基金赎回费＝转出份额×转出基金当日基金份额净值×转出基金赎回费率

转出金额＝转出份额×转出基金当日基金份额净值－转出基金赎回费

基金转换申购补差费按转入与转出基金之间申购费的差额计算收取，具体计算公式如下：

基金转换申购补差费＝ ｍａｘ［（转入基金的申购费－转出基金的申购费），０ ］，即转入基金申购费减去转出基金申购费，如为负数则取０

转入金额＝转出金额—基金转换申购补差费

转入份额＝转入金额÷转入基金当日基金份额净值

其中：

转入基金的申购费＝［转出金额－转出金额／（１＋转入基金的申购费率）］或转入基金固定收费金额

转出基金的申购费＝［转出金额－转出金额／（１＋转出基金的申购费率）］或转出基金固定收费金额

转入份额的计算结果四舍五入保留到小数点后两位，由此产生的误差计入基金资产。

注１：本基金暂未开通后端收费模式的基金转换业务。

注２：关于转换费用的其他相关条款请详见公司网站的有关临时公告。

（三）其他费用

１、基金财产拨划支付的银行费用；

２、基金合同生效后的信息披露费用；

３、基金份额持有人大会费用；

４、基金合同生效后的会计师费和律师费；

５、基金的证券交易费用；

６、按照国家有关规定可以在基金财产中列支的其他费用。

上述基金费用中第１至７项费用由基金托管人根据有关法律法规及相应协议的规定，按费用实际支出金额支付，列入当期基金费用。

（四）不列入基金费用的项目

基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。《基金合同》生效前的相关费用，包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息披露费用等费用不从基金财产中支付。

（五）费用调整

基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托管费率。降低基金管理费率、基金托管费率，无须召开基金份额持有人大会。基金管理人必须最迟于新的费率实施日的３个工作日前在至少一种指定媒体上刊登公告。

（六）基金的税收

基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定，履行纳税义务。

十四、对招募说明书更新部分的说明

本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其他有关法律法规的要求，结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动，对本基金的原招募说明书进行了更新，主要更新的内容如下：

华安基金管理有限公司

二○一二年十一月二十三日