证券时报多媒体数字报

证券代码：６０１７８８ 股票简称：光大证券 公告编号：临２０１２－０３２

光大证券股份有限公司

关于召开２０１２年第三次

临时股东大会的提示性公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

光大证券股份有限公司（以下简称“公司”）于２０１２年１１月１２日在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报和上海证券交易所网站（ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｓｓｅ．ｃｏｍ．ｃｎ）发布了《关于召开２０１２年第三次临时股东大会的通知》，由于本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式，根据中国证券监督管理委员会《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》要求，现发布关于公司召开 ２０１２ 年度第三次临时股东大会的提示性公告如下：

重要内容提示

●会议召开时间：２０１２年１１月２８日（星期三）下午１４：３０

●股权登记日：２０１２ 年１１月２０日（星期二）

●会议召开地点：北京太平桥大街２５号中国光大中心Ａ座１３２０会议室

●会议方式：现场投票与网络投票相结合

●重大审议事项：关于非公开发行Ａ股股票的议案

一、召开会议基本情况

１、本次股东大会召集人：光大证券股份有限公司董事会

２、会议时间

现场会议召开时间：２０１２年１１月２８日（星期三）下午１４：３０

网络投票时间：２０１２年１１月２８日（星期三）上午 ９：３０—１１：３０，下午 １３：００—１５：００

３、现场会议召开地点：北京太平桥大街２５号中国光大中心Ａ座１３２０会议室

４、会议召开方式：本次会议采取现场投票与网络投票相结合的方式。公司将通过上海证券交易所交易系统向公司股东提供网络形式的投票平台。公司股东只能选择现场投票和网络投票其中一种表决方式，如同一股份通过现场和网络投票系统重复进行表决的或同一股份在网络投票系统重复进行表决的，均以第一次表决为准。网络投票的操作流程详见本公告附件２。

二、会议审议事项

上述议案已经公司第三届董事会第八次会议审议通过，有关股东大会文件将于会议召开前的５ 个工作日登载于上海证券交易所网站（ｗｗｗ．ｓｓｅ．ｃｏｍ．ｃｎ）。

三、会议出席对象

１、本公司全体股东均有权出席股东大会，并可以委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是公司股东。

２、本公司董事、监事及高级管理人员。

３、本公司聘请的律师。

４、有权出席股东大会的股东为：截止２０１２ 年１１月２０日（星期二）下午交易结束时在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的本公司股东（或股东授权代理人）。

四、现场会议参会办法

１、参会股东（或股东授权代理人）登记或报到时需提供以下文件：

法人股东的法定代表人出席会议的，应持法人股东股票账户卡、本人身份证、能证明其具有法定代表人资格的有效证明；委托代理人出席会议的，代理人还应持本人身份证、法人股东单位的法定代表人依法出具的书面授权委托书。

个人股东亲自出席会议的，应持本人身份证或其他能够表明其身份的有效证件或证明、股票账户卡；委托代理他人出席会议的，代理人还应持本人有效身份证件、股东授权委托书。

２、登记时间： ２０１２ 年１１月２３日（星期五）上午９：００—１１：００，下午１：３０—３：３０

３、登记地点：上海市静安区新闸路１５０８号静安国际广场

４、参会登记不作为股东依法参加股东大会的必备条件。

５、异地股东可用传真或信函方式登记。

五、其它事项

１、与会人员交通食宿费用自理。

２、联系方式

公司地址：上海市静安区新闸路１５０８号静安国际广场（２０００４０）

联系电话：０２１－２２１６９９１５

传真：０２１－２２１６９９６４

联系人：赵蕾

３、发传真进行登记的股东，请在传真上注明联系电话，并在参会时携带授权书等原件，转交会务人员。

４、参会代表请携带有效身份证件及股东账户卡原件，以备律师验证。

六、备查文件

公司第三届董事会第八次会议决议。

特此公告。

附件１：光大证券股份有限公司２０１２年第三次临时股东大会授权委托书

附件２：投资者参加网络投票的操作流程

光大证券股份有限公司

董事会

２０１２年１１月２３日

附件１： 授权委托书

兹全权委托 先生／女士代表本人出席光大证券股份有限公司于２０１２年１１月２８日召开的光大证券股份有限公司２０１２年第三次临时股东大会，并代表本人依照以下指示对下列议案进行表决，本人对本次会议表决事项未作具体指示的，受托人可代为行使表决权。

委托人姓名（或股东名称）：

委托人身份证号码（或股东营业执照号码）：

委托人持股数：

委托人股东帐号：

受托人姓名：

受托人身份证号码：

委托人签名：

（法人股东加盖单位印章）

受托日期： 年 月 日

注：授权委托书复印件有效。

附件２：

投资者参加网络投票的操作流程

２０１２年第三次临时股东大会，公司将通过上海证券交易所系统对公司股东提供网络形式的投票平台，股东可以通过上海证券交易所的交易系统参加网络投票。具体操作流程如下：

一、操作流程

１、买卖方向：买入股票

２、投票代码

３、表决议案

（１）由于本次股东大会没有需要累积投票的议案，如果股东想一次性表决所有非累积投票议案，则表决方法如下图所示：

（２）如果股东想依次表决所有议案，则表决方法如下图所示：

４、在“委托股数”项下填报表决意见

二、投票注意事项

１、考虑到所需表决的议案较多，若股东需对所有议案表达相同意见，可直接申报价格９９元进行投票。股东大会有多个待表决的议案，可以按照任意次序对各议案进行表决申报，表决申报不得撤单。

２、对同一议案不能多次进行表决申报，多次申报的，以第一次申报为准。

３、对股东大会有多项议案，而某一股东仅对其中某项或某几项议案进行网络投票的情况，只要股东对其中一项议案投票，即视为出席股东大会，纳入出席股东大会的股东所持表决权计算，对于该股东未表决的议案，按照弃权计算。

４、对不符合上述要求的申报将作为无效申报，不纳入表决统计。

证券代码：６０１７８８ 股票简称：光大证券 公告编号：临２０１２－０３３

光大证券股份有限公司

关于光大期货有限公司

获准开展资产管理业务的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

光大证券股份有限公司全资子公司光大期货有限公司日前收到中国证劵监督委员会《关于核准光大期货有限公司资产管理业务资格的批复》（证监许可［２０１２］１４９９号），核准光大期货有限公司资产管理业务资格，经营范围变更为：商品期货经纪、金融期货经纪、期货投资咨询、资产管理。

特此公告。

光大证券股份有限公司

２０１２年１１月２３日