证券时报多媒体数字报

证券代码：６０１９０１   证券简称：方正证券  公告编号：２０１２－０５０

方正证券股份有限公司

第一届董事会第二十二次

会议决议公告

公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

方正证券股份有限公司第一届董事会第二十二次会议于２０１２年１１月２６日（星期一）在湖南省长沙市芙蓉中路二段２００号华侨国际大厦２３层会议室召开。出席会议的董事应到９名，实到７名，其中余丽董事委托雷杰董事长、王关中董事委托张永国董事出席会议并代为行使表决权。会议的召开程序符合《公司法》、《公司章程》的有关规定。３名监事和４名高级管理人员列席了会议。

本次会议由董事长雷杰先生主持，经审议形成如下决议：

一、审议通过了《关于调整公司管理体制的议案》；

根据本议案，董事会同意：

１、设立执行委员会，该机构为落实公司董事会确定的经营方针和战略而设立的最高经营管理机构，由公司具有证券公司高级管理人员任职资格的人员组成，由董事会聘任和解聘；

２、执行委员会成员包括：董事长雷杰先生、总裁王红舟先生、副总裁、财务负责人兼董事会秘书何其聪先生、副总裁何亚刚先生、副总裁施光耀先生、合规总监孙斌先生，其中，雷杰先生为执行委员会主任、王红舟先生和何其聪先生为执行委员会副主任；

３、制定《方正证券股份有限公司执行委员会工作细则》；

４、授权执行委员会决定公司在一年内购买、出售重大资产不满公司最近一期经审计净资产０．５％的事项；决定公司在一年内对外投资不满公司最近一期经审计净资产０．５％的事项；决定公司在一年内关联交易不满公司最近一期经审计净资产０．５％的事项。

执行委员会将在修订后的公司章程获得股东大会审议通过，并报中国证券监督管理委员会湖南监管局核准后正式成立。

表决结果：赞成９票，反对０票，弃权０票。

二、审议通过了《关于修订公司章程的议案》；

根据本议案，董事会同意修订公司章程（修订的具体内容详见附件《方正证券股份有限公司章程修订对照表》）。

此项议案须提交股东大会审议。

表决结果：赞成９票，反对０票，弃权０票。

三、审议通过了《关于补选董事会专门委员会委员的议案》；

根据本议案，经董事长提名，选举李国军先生为董事会战略发展委员会、审计委员会委员。

表决结果：赞成９票，反对０票，弃权０票。

四、审议通过了《关于召开２０１２年第三次临时股东大会的议案》；

公司定于２０１２年１２月１２日（星期三）在湖南省长沙市芙蓉中路二段２００号华侨国际大厦２４层会议室召开２０１２年第三次临时股东大会，审议《关于修订公司章程的议案》。

表决结果：赞成９票，反对０票，弃权０票。

附件：方正证券股份有限公司章程修订对照表

特此公告。

方正证券股份有限公司

董事会

二○一二年十一月二十七日

方正证券股份有限公司章程修订对照表

证券代码：６０１９０１ 证券简称：方正证券 公告编号：２０１２－０５１

方正证券股份有限公司关于召开

２０１２年第三次临时股东大会的通知

公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示

１、会议召开时间：２０１２年１２月１２日（星期三）上午１０：００，会期半天

２、股权登记日：２０１２年１２月５日

３、会议召开方式：现场投票

４、不提供网络投票

按照《中华人民共和国公司法》及《公司章程》等有关规定，根据公司第一届董事会第二十二次会议决议，公司定于２０１２年１２月１２日（星期三）召开２０１２年第三次临时股东大会，现将有关事宜通知如下：

一、召开会议基本情况

１、会议召集人：公司董事会

２、会议召开方式：本次股东大会会议采取现场投票的方式

３、会议召开时间：２０１２年１２月１２日（星期三）上午１０：００，会期半天

４、会议地点：湖南省长沙市芙蓉中路二段２００号华侨国际大厦２４层会议室

５、股权登记日：２０１２年１２月５日

６、出席对象：

（１）截至２０１２年１２月５日下午交易结束后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的本公司全体股东。股东可以委托代理人出席会议表决，该代理人可以不必为公司股东（授权委托书见附件）；

（２）公司董事、监事、高级管理人员；

（３）本公司聘请的律师。

二、会议审议事项

《关于修订公司章程的议案》

议案内容详见同日《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》和上海证券交易所网站（ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｓｓｅ．ｃｏｍ．ｃｎ）刊登的《方正证券股份有限公司第一届董事会第二十二次会议决议公告》。

三、会议登记办法

１、登记方式：法人股东持股东账户卡、营业执照复印件、加盖公章的法人授权委托书（授权委托书见附件）和出席人身份证办理登记手续；公众股股东持股东账户卡、本人身份证（委托代理人还须持有授权委托书、代理人身份证）办理登记手续；异地股东可以以信函或传真方式登记。

２、登记地点：方正证券股份有限公司董事会办公室。

３、登记时间：２０１２年１２月１０日、１１日上午９：００—１１：３０，下午１３：００－－１７：００。异地股东可用信函或传真方式登记。

四、其他事项

１、联系地址及联系人：

联系地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段２００号华侨国际大厦２２层公司董事会办公室

联系人：熊郁柳、谭剑伟

电话：０７３１－８５８３２３６７

传真：０７３１－８５８３２３６６

邮编：４１００１５

２、出席会议者食宿费、交通费自理。

特此公告。

附件：授权委托书

方正证券股份有限公司

                 二○一二年十一月二十七日

附件：

授权委托书

兹委托   先生／女士代表本人出席方正证券股份有限公司２０１２年第三次临时股东大会，并代为行使表决权。

 委托人姓名（或股东名称）：         

委托人身份证号码（或股东营业执照号码）：

委托人证券帐户号码：     

委托人持股数：

受托人姓名：         

受托人身份证号码：

委托权限：（见下表）

注：如委托人未对会议表决事项做具体指示，受托人可全权代为行使表决权。

委托人签名（法人股东加盖单位印章）：

委托书有效期限：２０１２年 月 日至２０１２年 月 日