证券时报多媒体数字报

  (上接D9版)

  （1）认购申请当日下午3：00之前，若投资人的认购资金未到本公司指定基金直销资金专户，则当日提交的申请顺延受理。申请受理日期（即有效申请日）以资金到账日为准。

  （2）基金募集期结束，以下将被认定为无效认购：

  A．投资人已划付认购资金，但逾期未办理开户手续或开户不成功的；

  B．投资人已划付认购资金，但逾期未办理认购手续的；

  C．投资人已划付的认购资金少于其申请的认购金额的；

  D．在募集期截止日下午3：00之前认购资金未到指定基金销售专户的，也不接受顺延受理认购申请的；

  E．本公司确认的其它无效资金或认购失败资金。

  三、代销机构的开户与认购程序

  （一）中国银行

  1、个人投资者

  1）办理开户和认购的时间：基金发售日的9：00～16：00（周六、周日部分网点只受理个人投资者业务申请）。

  2）开立中国银行的交易账户

  个人投资者申请开立中国银行的交易账户时应提交下列材料：

  ①有效身份证件原件（身份证、军官证、士兵证、武警证等）；

  ②中国银行长城借记卡；

  ③填妥的《中国银行开放式基金业务申请表（个人）》；

  ④与中国银行签订的《中国银行开放式基金交易协议书》（一式两份）。

  3）提出认购申请

  个人投资者在开立中国银行交易账户后，可提出基金认购申请。提出认购申请时应提供以下材料：

  ①中国银行长城借记卡；

  ②填妥的《认购申请表》；

  ③中国银行基金交易卡。

  中国银行在接收到投资者的认购申请后，将自动向本公司提交投资者开立基金账户的申请和认购申请，经本公司确认后，投资者可在T＋2日（工作日）在中国银行销售网点打印基金开户确认书和认购业务确认书。但此次确认是对认购申请的确认，认购的最终结果要待本基金发行成功后才能确认。

  2、机构投资者

  1）业务办理时间：基金发售日的9：00～16：00(周六、周日不受理)。

  2）开立中国银行的交易账户

  同一机构投资者只能在中国银行开立一个基金交易账户，并只能指定一个人民币活期结算账户作为与之关联的资金账户。机构投资者申请开立中国银行的交易账户时，应提交下列材料：

  ①组织机构代码证、营业执照或注册登记证书原件正本及上述文件加盖公章的复印件；

  ②投资者填写，并加盖机构公章、法定代表人签章和与资金账户一致的预留印鉴的开户申请表；

  ③授权委托书（加盖法定代表人签章和机构公章）；

  ④经办人有效身份证件原件及其复印件；

  ⑤预留印鉴（与资金账户预留印鉴一致）；

  ⑥加盖法定代表人签章和单位公章的“中国银行开放式基金交易协议书”（一式两份），加盖机构公章、法定代表人签章和与资金账户一致的预留印鉴的“中国银行开放式基金开/销户申请书（单位）”。

  T+2日，机构投资者在中国银行柜台查询开户是否成功，中国银行为机构投资者打印“开放式基金代销业务确认书（单位）”。

  3）提出认购申请

  ①机构投资者在开立中国银行交易账户后，可提出基金认购申请。机构投资者应先从中国银行基金代销网点取得《开放式基金认、申购申请书（单位）》，填妥后加盖银行预留印鉴。

  ②中国银行代销网点柜员对机构投资者提供的资料审核无误后，为其办理认购并打印“开放式基金认购、申购业务回单”。

  中国银行在接收到投资者的认购申请后，将自动向本公司提交机构投资者开立基金账户的申请和认购申请，经本公司确认后，投资者可在T＋2日（工作日）在中国银行代销网点打印基金开户确认书和认购业务确认书。但此次确认是对认购申请的确认，认购的最终结果要待本基金发行成功后才能够确认。

  （二）其他代销机构

  投资人在其他代销机构办理开户及认购手续以各代销机构的规定为准。

  四、清算与交割

  1、基金合同生效前，全部认购资金将被冻结在本基金募集专户中，认购资金冻结期间的利息折算为基金份额，归投资人所有，不收取利息折算基金份额的认购费用。

  2、投资人通过代销机构进行认购时产生的无效认购资金，将于认购申请被确认无效之日起三个工作日内向投资人的指定银行账户或指定券商资金账户划出。通过直销机构进行认购时产生的无效认购资金在认购结束后三个工作日内向投资人的指定银行账户划出。

  3、本基金权益登记由基金注册登记机构在募集结束后完成。

  五、基金的验资与基金合同生效

  在本基金募集结束后，由银行出具基金募集专户存款证明，由基金管理人委托具有从事证券相关业务资格的会计师事务所对认购资金进行验资并出具验资报告。

  自收到验资报告之日起十日内，基金管理人向中国证监会提交验资报告，办理基金备案手续。自中国证监会书面确认之日起，基金备案手续办理完毕，基金合同生效。 基金管理人在收到中国证监会确认文件的次日对基金合同生效事宜予以公告。

  若本基金募集失败，本基金管理人应以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用，将已募集资金并加计银行同期存款利息在基金募集期限届满后30日内返还基金认购人。

  六、本次份额发售当事人和相关机构

  （一）基金管理人

  名称：信诚基金管理有限公司

  住所：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心汇丰银行大楼9层

  法定代表人：张翔燕

  成立日期：2005年9月30日

  批准设立机关：中国证券监督管理委员会

  批准设立文号：中国证监会证监基金字【2005】142号

  经营范围：基金募集、基金销售、资产管理、境外证券投资管理和中国证监会许可的其他业务

  组织形式：有限责任公司

  注册资本：贰亿元人民币

  存续期间：持续经营

  网址：www.citicprufunds.com.cn

  （二）基金托管人

  名称：中国银行股份有限公司

  住所：北京市西城区复兴门内大街1 号

  法定代表人：肖钢

  成立日期：1983年10月31日

  基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号

  组织形式：股份有限公司

  注册资本：人民币贰仟伍佰叁拾捌亿叁仟玖佰壹拾陆万贰仟零玖元

  存续期限：持续经营

  网址： www.boc.cn

  （三）注册登记机构

  信诚基金管理有限公司（同上）

  （四）律师事务所和经办律师

  名称：上海市通力律师事务所

  注册地址：上海市浦东新区银城中路68号时代金融中心19楼

  办公地址：上海市浦东新区银城中路68号时代金融中心19楼

  负责人：韩炯

  经办律师：吕红、安冬

  电话：021-31358666

  传真：021-31358600

  联系人：安冬

  （五）会计师事务所和经办注册会计师

  名称： 毕马威华振会计师事务所

  住所： 北京市东长安街1号东方广场东二办公楼八层

  办公地址：北京市东长安街1号东方广场东二办公楼八层

  法定代表人：萧伟强

  电话：8621 5359 4666

  传真：8621 6288 1889

  联系人： 王国蓓

  经办注册会计师：王国蓓、黄小熠

  信诚基金管理有限公司

  二〇一二年十一月

  附：本基金直销机构及各代销机构联系方式名录

  1.直销机构：

  信诚基金管理有限公司及基金管理人的网上交易平台

  住所：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心汇丰银行大楼9层

  办公地址：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心汇丰银行大楼9层

  法定代表人：张翔燕

  电话： （021）6864 9788

  联系人：殷宇飞

  投资人可以通过基金管理人网上交易系统办理本基金的开户、认购、申购及赎回等业务,具体交易细则请参阅基金管理人网站公告。网上交易网址：www.citicprufunds.com.cn.

  2.代销机构：

  （1）中国银行股份有限公司

  注册地址：北京西城区复兴门内大街1号

  办公地址：北京西城区复兴门内大街1号

  法定代表人：肖钢

  联系人：侯燕鹏

  电话：010-66596688

  网址：www.boc.cn

  （2）中国建设银行股份有限公司

  注册地址：北京市西城区金融大街25号

  办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼长安兴融中心

  法定代表人：王洪章

  电话：010－66275654

  传真：010－66275654

  联系人：张静

  客服电话：95533

  网址：www.ccb.com

  客服电话：95533

  公司网站：www.ccb.com

  （3）招商银行股份有限公司

  注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦

  法定代表人： 傅育宁

  电话：0755－83198888

  传真：0755－83195049

  联系人：邓炯鹏

  客服电话：95555

  网址：www.cmbchina.com

  （4）交通银行股份有限公司

  住所：上海市浦东新区银城中路188号

  法定代表人：胡怀邦

  电话：（021）58781234

  传真：（021）58408483

  联系人：曹榕

  客户服务电话：95559

  网址：www.bankcomm.com

  （5）宁波银行股份有限公司

  注册地址：宁波市江东区中山东路294号

  办公地址：宁波市江东区中山东路294号

  法定代表人：陆华裕

  客户服务统一咨询电话：96528，上海地区：962528

  网址： www.nbcb.com.cn

  联系人：胡技勋

  联系方式：021－63586210

  传真：021-63586215

  （6）中信证券股份有限公司

  地址：深圳深南大道7088号招商银行大厦A层

  法定代表人：王东明

  联系人：陈忠

  电话：010-84863893

  传真：010-84865560

  （7）中信万通证券有限责任公司

  法定代表人：杨宝林

  注册地址：青岛市崂山区苗岭路29号澳柯玛大厦15层

  办公地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场20层（266061）

  基金业务联系人：吴忠超

  电话：0532-85022326

  传真：0532-85022605

  客户服务电话：0532-96577

  公司网址：www.zxwt.com.cn

  （8）中信证券（浙江）有限责任公司

  注册地址：浙江省杭州市滨江区江南大道588号恒鑫大厦主楼19层、20层

  办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道588号恒鑫大厦主楼19层、20层

  法定代表人：刘军

  开放式基金咨询电话：0571-96598

  开放式基金业务传真：0571-85106383

  联系人：俞会亮

  网址：www.bigsun.com.cn

  （9）中国银河证券股份有限公司

  注册地址：北京市西城区金融大街35 号国际企业大厦C 座

  办公地址：北京市西城区金融大街35 号国际企业大厦C 座

  法定代表人：顾伟国

  联系人：田薇

  联系电话：010-66568047

  客户服务电话：4008-888-888

  网站：www.chinastock.com.cn

  （10）中国中投证券有限责任公司

  注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层至21层

  办公地址：深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第18层至21层

  法定代表人：杨明辉

  统一客户服务电话：400-600-8008

  公司网站：www.cjis.cn

  （11）中信建投证券有限责任公司

  注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼

  办公地址：北京市朝阳门内大街188号

  法定代表人：张佑君

  联系人：权唐

  联系电话：（010）85130588

  开放式基金咨询电话：4008888108

  网址：www.csc108.com

  （12）申银万国证券股份有限公司

  注册地址：上海市常熟路171号

  办公地址：上海市常熟路171号

  法定代表人：丁国荣

  联系人：邓寒冰

  联系电话：021-54033888

  传真：021-54035333

  客服电话：021-962505

  网址：www.sw2000.com.cn

  （13）国泰君安证券股份有限公司

  注册地址：上海市浦东新区商城路618号

  办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼

  法定代表人：祝幼一

  联系人：芮敏祺

  电话：021-62580818-213

  客户服务热线：4008888666

  （14）招商证券股份有限公司

  注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38－45层

  法定代表人：宫少林

  联系人：林生迎

  电话：（0755）82943666

  传真：（0755）82943636

  网址：www.newone.com.cn

  客服电话：95565、4008888111

  （15）海通证券股份有限公司

  注册地址：上海市淮海中路98号

  办公地址：上海市广东路689号

  法定代表人：王开国

  电话：021－23219000

  传真：021－23219100

  联系人：李笑鸣

  客服电话：95553或拨打各城市营业网点咨询电话

  公司网址：www.htsec.com

  （16) 西藏同信证券有限责任公司

  注册地址：拉萨市北京中路101号

  办公地址：上海市永和路118弄24号

  法定代表人：贾绍君

  统一客户服务电话：4008811177

  （17)信达证券股份有限公司

  注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

  办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

  法定代表人：张志刚

  联系人：唐静

  联系电话：010-63081000

  传真：010-63080978

  客服电话：400-800-8899

  公司网址：www.cindasc.com

  （18）长城证券有限责任公司

  注册地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦16-17层

  办公地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦16-17层

  法定代表人：黄耀华

  客服电话：400-6666-888

  公司网址：www.cgws.com

  （19）上海天天基金销售有限公司

  注册地址：浦东新区峨山路613号6幢551室

  办公地址：徐汇区龙田路195号3C座9楼

  法定代表人：其实

  电 话：021-54509998

  传 真：021-64385308

  （20）上海好买基金销售有限公司

  注册地址：上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室

  办公地址：上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903-906室

  法定代表人：杨文斌

  电 话：021-58870011

  传 真：021-68596916

  （21）杭州数米基金销售有限公司

  注册地址：浙江省杭州市余杭区仓前街道海曙路东2号

  办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼

  法定代表人：陈柏青

  联系人：周嬿旻

  电 话：0571-28829790

  传 真：0571-26698533

  （22）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司

  注册地址：上海市金山区廊下镇漕廊公路7650号205室

  办公地址：上海市浦东新区陆家嘴银城中路68号时代金融中心8楼801

  法定代表人：汪静波

  电 话：021-38602377

  传 真：021-38509777

  （23）深圳众禄基金销售有限公司

  注册地址：深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元

  办公地址：深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元

  法定代表人：薛峰

  电 话：0755-33227953

  传 真：0755-82080798

  客服热线：4006-788-887

  网址： www.zlfund.cn及www.jjmmw.com

  （24）天相投资顾问有限公司（简称“天相投顾”）

  注册地址： 北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701 邮编：100032

  办公地址： 北京市西城区金融街5号新盛大厦B座4层 邮编：100033

  法定代表人：林义相

  联系人：林爽

  联系电话：010-66045608

  客服电话： 010-66045678

  传真： 010-66045527

  天相投顾网址： http://www.txsec.com

  天相基金网网址：www.jjm.com.cn

  （25）平安证券有限责任公司

  注册地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼

  办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼（518048）

  法定代表人：杨宇翔

  全国免费业务咨询电话：4008816168

  开放式基金业务传真：0755-82400862

  全国统一总机：4008866338

  联系人：周璐 (zhoulu002@pingan.com.cn,0755-22626172)

  网址： www.pingan.com

  基金管理人可根据有关法律法规的要求选择其他机构代理销售基金，并及时公告。