证券时报多媒体数字报

上市公司名称： 东华能源股份有限公司

股票上市地点： 深圳证券交易所

股票简称： 东华能源

股票代码： ００２２２１

信息披露义务人名称： 江苏华昌化工股份有限公司

住所： 张家港市金港镇保税区扬子江国际化学工业园南海路１号

通讯地址： 张家港市金港镇保税区扬子江国际化学工业园南海路１号

邮政编码： ２１５６３４

签署日期：二○一二年十二月三日

信息披露义务人声明

一、信息披露义务人依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、中国证监会颁布的《上市公司收购管理办法》、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第１５号－权益变动报告书》及其他相关法律、法规和规范性文件编写。

二、信息披露义务人签署本报告书已获得必要的授权和批准，其履行亦不违反信息披露义务人章程或内部规则中的任何条款，或与之相冲突。

三、依据《中华人民共和国证券法》、《上市公司收购管理办法》、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第１５号－权益变动报告书》的规定，本报告书已全面披露信息披露义务人在东华能源股份有限公司中拥有权益的股份变动情况。

截至本报告书签署之日，除本报告书披露的信息外，上述信息披露义务人没有通过任何其他方式增加或减少其在东华能源股份有限公司中拥有权益的股份。

四、本次权益变动是根据本报告书所载明的资料进行的。信息披露义务人没有委托或者授权任何其他人提供未在本报告书中列载的信息和对本报告书做出任何解释或者说明。

第一节 释义

在本报告中，除非文义另有载明，以下简称具有如下含义：

第二节 信息披露义务人介绍

一、信息披露义务人基本情况

１、名称：江苏华昌化工股份有限公司

２、注册地：张家港市金港镇保税区扬子江国际化学工业园南海路１号

３、法定代表人：朱郁健

４、注册资本：２６，１４７．３１７６万元

５、企业法人营业执照注册号：３２０５００００００４１７１５

６、公司类型：股份有限公司

７、经营范围：许可经营范围：化工原料、化工产品、化肥生产（按许可证所列项目经营）；煤炭销售。一般经营范围：销售：金属材料、建筑材料、日用百货、化肥、自产蒸汽和热水；压力管道设计，自营和代理各类商品及技术的进出口业务（国家规定禁止进出口的除外）。

８、经营期限：１９７９年１２月１５日至＊＊＊（永久存续）

９、税务登记证号码：３２０５８２７５８９８３２７４

１０、主要股东名称：苏州华纳投资股份有限公司（控股股东）、江苏华昌（集团）有限公司（第二大股东）

１１、通讯方式：

通讯地址：张家港市金港镇保税区扬子江国际化学工业园南海路１号

邮政编码：２１５６３４

联系电话：０５１２－５８７２７１５８

联系传真：０５１２－５８７２７１５５

二、信息披露义务人董事及其主要负责人的基本情况

三、信息披露义务人在境内、境外其他上市公司中拥有权益的股份达到或超过该公司已发行股份５％的情况

截至本报告签署日，信息披露义务人不存在在境内、境外其他上市公司中拥有权益的股份达到或超过该公司已发行股份５％的情况。

第三节 持股目的

一、信息披露义务人的持股目的

信息披露义务人对上市公司有较深的认识，通过上述投资，能让信息披露义务人较深入参与一条产业链的运营；为后续产业链延伸及未来战略实施，提供可靠保障。

二、信息披露义务人是否有意在未来１２个月内继续增加其在上市公司中拥有权益的股份

截至本报告书签署日，除认购上市公司非公开发行的股份外，信息披露义务人没有在未来１２个月内继续增加其在上市公司中拥有权益股份的计划。

第四节 权益变动方式

一、信息披露义务人在上市公司中拥有权益的股份数量和比例

截至本报告书签署日，信息披露义务人以９．９６元／股的价格认购上市公司本次非公开发行股票计１５，０６０，２４１股，占上市公司发行后总股本的５．１４％。

二、本次权益变动的主要内容

１、本次发行新股的数量和比例

上市公司本次非公开发行新股的数量为６８，２７３，０９２股，占发行后上市公司总股本２９３，１７３，０９２股的２３．２９％。

２、发行价格及定价依据

经发行人２０１１年第２次临时股东大会批准，本次非公开发行股票的定价基准日为发行人第二届董事会第十八次会议决议公告日（２０１１年１０月１８日）；发行人本次发行价格（调整前）为１０．００元／股，不低于定价基准日前２０个交易日公司股票交易均价１０．６３元／股的９０％，即９．５７元／股。若发行人股票在定价基准日至发行日期间发生派发股利、送红股、转增股本、增发新股或配股等除息、除权行为，本次非公开发行价格将做相应调整。

２０１２年５月１５日，发行人２０１１年年度股东大会审议通过了《关于２０１１年年度利润分配预案的议案》，以总股本２２４，９００，０００股为基数，向全体股东每１０股派发现金０．４元（含税）；本次权益分派的股权登记日为２０１２年５月２３日，除权除息日为２０１２年５月２４日。

２０１２年６月７日，发行人发布了《关于实施２０１１年度分红方案后调整非公开发行股票发行价格及发行数量的公告》，对本次非公开发行股票的发行价格和发行数量进行了调整。调整后，本次非公开发行股票的价格为９．９６元／股。

３、信息披露义务人权益变动的数量及比例

信息披露义务人认购上市公司本次非公开发行股票计１５，０６０，２４１股，占上市公司发行后总股本的５．１４％。

４、支付条件和支付方式

信息披露义务人在《附条件生效的非公开发行股份认购协议》生效后，按照发行人和保荐机构发出的缴款通知的要求，以现金方式一次性将全部认购价款划入保荐机构为本次发行专门开立的账户，验资完毕后，扣除相关费用再划入发行人募集资金专项存储账户。

５、已履行的批准程序

（１）２０１１年１０月１７日和１０月２８日，发行人分别召开第二届董事会第十八次会议和第二届董事会第二十次会议，会议审议通过了本次非公开发行股票相关议案。

（２）２０１１年１１月１７日，发行人２０１１年第二次临时股东大会审议批准本次非公开发行股票相关议案。

（３）２０１２年９月１７日，中国证监会下发《关于核准东华能源股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可［２０１２］１２２６号），核准发行人非公开发行不超过８０，３２１，２８５股新股。

６、转让限制或承诺

信息披露义务人本次认购的股票锁定期为自本次发行结束之日（即新增股份上市之日）起３６个月。

７、最近一年及一期内与上市公司之间的重大交易情况及未来与上市公司之间的其他安排

最近一年内，信息披露义务人及其关联方与上市公司之间的重大交易主要包括：一是上市公司与飞翔化工、华昌化工共同投资设立扬子江石化，华昌化工持有扬子江石化２２％的股权；二是华昌化工拟认购上市公司本次非公开发行股份计１５，０６０，２４１股，占本次发行完成后上市公司总股本的５．１４％。除上述事项外，最近一年华昌化工及其关联方与上市公司之间不存在其他交易事项。

截至本报告书签署日，信息披露义务人没有与上市公司之间的其他安排。

第五节 前６个月内买卖上市交易股份的情况

信息披露义务人自本报告书签署日起前６个月内没有通过证券交易所的集中交易买卖上市公司股票的行为。

第六节 其他重大事项

截至本报告书签署日，信息披露义务人已按有关规定对本次权益变动的相关信息进行了如实披露，不存在根据法律适用以及为避免对本报告书内容产生误解应披露而未披露的其他重大信息。

第七节 信息披露义务人声明

本人（以及本人所代表的机构）承诺本报告不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。

信息披露义务人：江苏华昌化工股份有限公司

法定代表人：

朱郁健

签署日期：２０１２年１２月３日

第八节 备查文件

１、华昌化工的法人营业执照（复印件）；

２、华昌化工董事及其主要负责人的名单及其身份证明文件；

２、发行人与华昌化工签署的《附条件生效的非公开发行股份认购协议》。

附表

简式权益变动报告书

填表说明：

１、存在对照表所列事项的按“是或否”填写核对情况，选择“否”的，必须在栏目中加备注予以说明；

２、不存在对照表所列事项的按“无”填写核对情况；

３、需要加注说明的，可在栏目中注明并填写；

４、信息披露义务人包括投资者及其一致行动人。信息披露义务人是多人的，可以推选其中一人作为指定代表以共同名义制作并报送权益变动报告书。

信息披露义务人：江苏华昌化工股份有限公司

法定代表人：朱郁健

签署日期：２０１２年１２月３日