证券时报多媒体数字报

  证券时报记者 刘雯亮

  根据深交所、上交所网站显示，截至目前，今年共有40家公司受到两大交易所处分。11月以来，新增1家中小板公司和1家深市主板公司。

  上述40家公司中包括3家沪市公司，分别为中创信测、中恒集团和秋林集团。今年7月，由于中恒集团在信息披露、规范运作方面，其相关责任人在履行职责方面存在一些违规事项，上交所根据《股票上市规则》第17.2条、第17.3条、第17.4条的规定，给予公司及相关当事人公开谴责。自7月24日以来，沪市尚无新增公司受处分。

  在37家深市公司中，有21家为主板公司，13家中小板公司，3家创业板公司。例如，2011年12月29日，现代投资将13.9亿元从公司银行账户转入大股东湖南省高速公路建设开发总公司下属公司湖南高速集团财务有限公司（以下简称“财务公司”）账户，公司于2012年4月27日在《2011年度非经营性资金占用及其他关联方资金往来情况汇总表》中对上述资金往来相关情况进行披露；2012年1月公司又分四次将14.91亿元转入财务公司进行资金存放，截至2012年3月31日公司存入关联财务公司资金余额为28.81亿元。公司与关联财务公司发生的上述存款事项均未经董事会、股东大会审议，未签订任何金融服务协议或合同，且未履行临时披露义务。公司的上述行为违反了深交所《股票上市规则（2008年修订）》第2.1条、第10.2.5条的规定，深交所决定对公司给予通报批评的处分。

  从处分类型看，受到两大交易所公开谴责的公司达到5家，分别为深市的振东制药、振兴生化和沪市的中创信测、中恒集团和秋林集团，其余35家公司均为交易所通报批评。

  2011年11月28日，深交所发布《创业板退市制度意见征求稿》，在原有的创业板退市标准体系上，新增“在最近36个月内累计受到交易所公开谴责三次”条件。今年5月1日开始实施的创业板退市制度中再次重申了上述条件。同样，新鲜出炉的中小板退市制度沿用了这一退市标准，但不适用于主板上市公司。很明显，创业板退市制度推出后，振东制药成为第一家受到公开谴责的创业板公司。截至目前，中小板退市制度出台后，还没有一家中小板公司受到交易所的公开谴责。