证券时报多媒体数字报

股票代码：６００３８１ 股票简称：贤成矿业 公告编号：２０１２－０７１

青海贤成矿业股份有限公司

关于控股股东所持有我司股票

司法冻结的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

广州市天河区人民法院于２０１２年１２月１８日向中国证券登记结算有限责任公司上海分公司发出（２０１２）穗天法民二初字第５０００号《协助执行通知书》，关于原告骆韧诉被告建水县世纪金马矿业有限公司、西宁市国新投资控股有限公司、贤成集团有限公司民间借贷纠纷一案中，广州市天河区人民法院作出的（２０１２）穗天法民二初字第５０００号民事裁定已经发生法律效力，依据《中华人民共和国民事诉讼法》第九十二条、第九十四条、第二百二十七条的规定，轮候冻结公司股东西宁市国新投资控股有限公司持有的我公司８０，３２５，０００股无限售流通股及３５９，３００，９４８股限售流通股。冻结期限为２４个月，自转为正式冻结之日起计算。

我公司将密切关注相关事项的进展，并及时予以公告。

特此公告。

青海贤成矿业股份有限公司

董事会

２０１２年１２月２１日

股票代码：６００３８１ 股票简称：贤成矿业 公告编号：２０１２－０７２

青海贤成矿业股份有限公司非公开

发行限售股上市流通的提示性公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

●本次限售股上市流通数量为４０２，７０８，４１０股，占公司股份总数的２５．１４％

●本次限售股上市流通日期为２０１２年１２月２７日

一、本次限售股上市类型及基本情况

本次上市的限售股为青海贤成矿业股份有限公司（以下简称“贤成矿业”、“上市公司”或“公司”）２０１１年度非公开发行形成的限售股，具体情况如下：

经公司第五届董事会第八次会议、２０１１年度第一次临时股东大会审议通过，以及中国证券监督管理委员会核准签发的《关于核准青海贤成矿业股份有限公司非公开发行股票的批复》 （证监许可［２０１１］１８０４ 号）文件，公司２０１１年度向北京中金祥合资产管理有限公司、江苏瑞华投资控股集团有限公司、华宝信托有限责任公司、上海镕晟股权投资管理中心（有限合伙）、观唐投资控股有限公司、宁波景隆融方股权投资基金合伙企业（有限合伙）以及自然人陈高琪等七位特定投资者非公开发行２６２，２６７，３００股股份，发行价格为每股人民币５．９１元。

公司于２０１１年１２月２３日完成了上述股份的登记手续，中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具了《证券变更登记证明》，公司向北京中金祥合资产管理有限公司等七名股东发行了２６２，２６７，３００股，其中自然人股东陈高琪持有的股份锁定期为３６个月，其它六名机构股东持有的股份锁定为１２个月。

根据相关规定，除自然人股东陈高琪外的六名机构投资者持有的２３６，８８７，３００股股份将于２０１２年１２月２７日可上市流通。

二、本次限售股上市流通的履行承诺情况

根据《青海贤成矿业股份有限公司２０１１年度非公开发行Ａ股股票方案》、《上海证券交易所股票上市规则》以及《上市公司非公开发行股票实施细则》等相关规定，本次向北京中金祥合资产管理有限公司、江苏瑞华投资控股集团有限公司、华宝信托有限责任公司、上海镕晟股权投资管理中心（有限合伙）、观唐投资控股有限公司、宁波景隆融方股权投资基金合伙企业（有限合伙）等六名股东发行的股份自完成股权登记之日（２０１１年１１月２３日）起十二个月内不转让。

截止本公告发布之日，上述六名发行对象均严格履行了上述承诺。

三、公司非公开发行后至本公告日本公司股本变化情况

经公司２０１１年度股东大会审议批准，公司以截至２０１１ 年１２ 月３１ 日末总股本９４２，２６１，９９４ 股为基数，以资本公积金向全体股东按每１０ 股转增７ 股的比例转增股本，共计转增６５９，５８３，３９６ 股，方案实施后资本公积余额为７６１，２４３，３０５．０３ 元，转增后公司总股本为１，６０１，８４５，３９０ 股。转增前后公司限售股股东持股数量变化情况如下表：

单位：股

四、本次限售股上市流通情况

１、本次限售流通股上市数量为４０２，７０８，４１０股；

２、本次限售流通股上市流通日为２０１２年１２月２７日；

３、本次限售流通股上市明细清单

单位： 股

五、股本变动结构表

六、保荐机构核查的结论性意见

公司保荐机构西南证券股份有限公司对本次有限售条件的流通股上市流通申请发表如下核查意见：

保荐机构经核查后认为：本次申请解除股份限售的股东未违反所持股份的限售安排；本次解除限售股份数量、本次实际可上市流通股份数量及上市流通时间符合《上海证券交易所股票上市规则》、《上市公司非公开发行股票实施细则》等有关规定；贤成矿业对上述内容的信息披露真实、准确、完整。保荐机构同意贤成矿业本次解除限售股份上市流通。

特此公告。

青海贤成矿业股份有限公司

董事会

２０１２年１２月２１日