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本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要提示：

● 本次限售股上市流通数量为１４３，７８６，８２７股

● 本次限售股上市流通日期为２０１２年１２月３１日（星期一）

一、本次限售股上市类型

本次限售股上市类型为首次公开发行限售股。２０１０年２月１日，中国证券监督管理委员会证监许可［２０１０］１３８号文核准，华泰证券股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）在上海证券交易所向社会首次公开发行人民币普通股（Ａ股）７８４，５６１，２７５股，并于２０１０年２月２６日起在上海证券交易所上市交易。

本次上市限售股持有人上海星聚投资管理有限公司是本公司股票发行前于２００９年１２月３１日受让原其他股东股份的新股东，其锁定期的安排是：按照中国证监会机构监管要求，锁定期限为自持股之日起３６个月内；按照上海证券交易所、中国证监会有关规定，锁定期限为自公司股票在证券交易所上市之日起１２个月内。实际锁定期限视发行时间按照孰长原则执行，则确定其锁定期安排为自持股之日起３６个月。

二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况

本次限售股形成后至今，公司股本数量未发生变化。

三、本次限售股上市流通的有关承诺

本次申请上市的限售股持有人上海星聚投资管理有限公司，按照中国证监会机构监管要求承诺：锁定期限为自持股之日起３６个月内；按照上海证券交易所、中国证监会有关规定承诺：锁定期限为自公司股票在证券交易所上市之日起１２个月内。实际锁定期限视发行时间按照孰长原则执行。

截至本公告日，以上承诺得到履行，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。

四、本次限售股上市流通情况

公司本次限售股上市流通数量为１４３，７８６，８２７股；

本次限售股上市流通日期为２０１２年１２月３１日；

首发限售股上市流通明细清单：

五、股本变动结构表

特此公告。

华泰证券股份有限公司

董事会

２０１２年１２月２５日