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本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

●本次有限售条件流通股上市流通数量为７，１７７，９２４，０００股

●本次有限售条件流通股上市流通日期为２０１２年１２月３１日（星期一）

一、公司首次公开发行股票及有限售条件流通股情况

经中国证券监督管理委员会于２００９年１１月２７日作出的《关于核准中国北车股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可［２００９］１２７０号）核准，中国北车股份有限公司（以下简称“中国北车”、“本公司”、“公司”）在境内首次公开发行人民币普通股２，５００，０００，０００股（Ａ股），并于２００９年１２月２９日在上海证券交易所（以下简称“上交所”）挂牌上市。

本公司首次公开发行股票并上市时，本公司的有限售条件流通股份情况如下表：

注１：因２０１２年１２月３０日为非交易日，故上市流通日期顺延至２０１２年１２月３１日（星期一）。

注２：原“大同前进投资有限责任公司”，于２０１１年８月更名为“北京北车投资有限责任公司”，以下简称“北车投资”。

二、公司有限售条件流通股形成后至今公司股本数量变化情况

公司有限售条件流通股形成后，本公司因２０１２年实施配股导致股本数量变化。

经本公司于２０１１年９月３０日召开的第一届董事会第二十七次会议、２０１１年１０月２５日召开的２０１１年第三次临时股东大会审议通过，并经中国证券监督管理委员会《关于核准中国北车股份有限公司配股的批复》（证监许可［２０１２］１８４号）核准，本公司向截至股权登记日２０１２年２月２４日（Ｔ日）上交所收市后，在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的本公司全体股东（总股本８，３００，０００，０００股），按照每１０股配２．５股的比例配售人民币普通股，配股价格为每股３．４２元。本次实际配股数为２，０２０，０５６，３０３股，配股完成后，公司股本数量由８，３００，０００，０００股变更为１０，３２０，０５６，３０３股。

本次配股完成后，由有限售条件流通股配售得到的股票仍为有限售条件流通股，其限售期与原有的有限售条件流通股的限售期保持一致。

本次解除限售的股份在上述配股完成前后的变动情况如下：

单位：股

三、本次有限售条件流通股上市流通的有关承诺

根据《中国北车股份有限公司首次公开发行股票招股说明书》，发行前本公司股东所持股份的流通限制和股东对发行前所持股份锁定的承诺如下：

１、本公司控股股东中国北方机车车辆工业集团公司（以下简称“北车集团”）承诺：自本公司股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其直接或间接持有的本公司首次公开发行股票前已发行股份，也不由本公司回购该部分股份。

２、持有本公司股份的股东北车投资承诺：自本公司股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其直接或间接持有的本公司首次公开发行股票前已发行股份，也不由本公司回购该部分股份。

３、根据《境内证券市场转持部分国有股充实全国社会保障基金实施办法》（财企［２００９］９４号）的有关规定，本公司首次公开发行股票并上市后，由本公司国有股股东北车集团、北车投资转由全国社会保障基金理事会持有的本公司国有股，全国社会保障基金理事会将承继原国有股东的禁售期义务。

截至本公告发布之日，以上承诺均严格得到履行。

四、控股股东及其关联方资金占用情况

本公司不存在控股股东及其关联方占用资金情况。

五、中介机构核查意见

保荐机构中国国际金融有限公司核查意见为：中国北车本次有限售条件流通股解除限售的数量、上市流通时间均符合相关法律法规的要求；中国北车本次解禁有限售条件流通股持有人严格履行了公司首次公开发行股票并上市时所作出的承诺；中国北车本次解禁有限售条件流通股流通上市的信息披露真实、准确、完整；保荐机构对中国北车本次有限售条件流通股上市流通无异议。

六、本次有限售条件流通股上市流通情况

本次有限售条件流通股上市流通数量为７，１７７，９２４，０００股；

本次有限售条件流通股上市流通日期为２０１２年１２月３１日（星期一）；

本次有限售条件流通股上市流通明细清单如下：

单位：股

七、本次有限售条件流通股上市后股份变动情况

八、上网公告附件

中介机构核查意见

特此公告。

中国北车股份有限公司董事会

二○一二年十二月二十四日