证券时报多媒体数字报

证券代码：０００９９６ 证券简称：中国中期 公告编号：２０１２－０４７

中国中期投资股份有限公司

第五届董事会临时会议决议公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

一、董事会会议召开情况：

中国中期投资股份有限公司（以下简称公司）第五届董事会临时会议于２０１２年１２月２４日以通讯方式召开。公司于２０１２年１２月２１日以电邮或传真方式将会议通知送至各董事。会议应参与表决董事８名，实际参与表决董事８名。会议由董事长姜新主持，公司监事列席了会议，本次董事会的召开符合《公司法》、《公司章程》的有关规定，合法有效。

二、董事会会议审议情况：

１、审议通过了《关于修改公司章程部分条款的议案》

将《公司章程》原第一百一十条 董事会由九名董事组成，设董事长一人，副董事长一至二人。

修改为：第一百一十条 董事会由五名董事组成，设董事长一人。

本项议案董事会通过后还需提交股东大会审议。

表决结果：８票同意，０票反对，０票弃权。

２、审议通过了《关于董事会换届选举的议案》

公司第五届董事会任期届满，根据《公司法》及《公司章程》的有关规定，董事会提名姜新、徐朝武、姜荣作为第六届董事会的董事候选人，提名孔雨泉、王玉伟作为第六届董事会的独立董事候选人，参加第六届董事会换届选举。

独立董事周绍朋、姜长龙、王玉伟对本项议案发表了独立意见。

根据有关规定，为了确保董事会的正常运作，第五届董事会的现有董事在新一届董事会产生前，将继续履行董事职责，直至新一届董事会产生之日起，方自动卸任。

本议案还需经公司股东大会审议，第六届董事会独立董事候选人相关资料已经报到深圳证券交易所备案，独立董事候选人的任职资格和独立性尚需经深交所备案审核无异议，股东大会方可进行表决。

董事候选人简历见附件，独立董事提名人声明、独立董事候选人声明同日披露于巨潮资讯网。

表决结果：８票同意，０票反对，０票弃权。

３、审议通过了《关于改聘２０１２年度审计机构的议案》

公司原聘请的２０１２年年度审计机构深圳市鹏城会计师事务所有限公司已与国富浩华会计师事务所合并成为国富浩华会计师事务所（以下简称“国富浩华”），经审核，国富浩华具备证券、期货审计业务资格，具备为上市公司提供审计服务的经验与能力，董事会同意聘请国富浩华为公司２０１２年度审计机构，并确定其年度报酬为４０万元。

独立董事周绍朋、姜长龙、王玉伟对本项议案发表了独立意见。

本议案还需经公司股东大会审议。

表决结果：８票同意，０票反对，０票弃权。

４、审议通过了《关于转让中期信息技术服务有限公司股权的议案》

公司与北京永兴堂生物科技有限公司签订股权转让协议，将公司持有的中期信息技术服务有限公司１０％股权转让给北京永兴堂生物科技有限公司，转让价格为５６０万元。

该交易详细内容请见同日公告的《关于转让参股公司股权的公告》。

表决结果：８票同意，０票反对，０票弃权。

５、审议通过了《关于授权公司管理层运用自有资金开展投资业务的议案》

为提高公司资金运作效率和投资收益，同意授权公司管理层在保证流动性及风险可控的前提下开展股权投资业务及理财产品投资。

授权投资范围：（１）股权投资；（２）新三板股权投资；（３）债券、货币市场、基金投资；（４）银行理财产品、信托产品、券商理财产品投资；（５）贵金属、艺术品、收藏品投资；（６）其他没有法律禁止的投资产品。

上述投资品种不含二级市场股票及期货等衍生品投资。

授权额度：投资余额不超过５０００万元，投资取得的收益可进行再投资，投资收益的金额不包含在本次授权投资额度内，且用于投资的资本金在本额度范围内可循环使用。

本议案的详细内容请见公司同日公告的《中国中期投资股份有限公司关于开展投资业务的公告》。

在进行上述投资过程中，公司应严格遵守相关法律法规规定，按照《股权投资管理制度》、《理财产品投资管理制度》等相关制度操作，确保投资安全稳健运行。

独立董事周绍朋、姜长龙、王玉伟对本项议案发表了独立意见。

表决结果：８票同意，０票反对，０票弃权。

６、审议通过了《关于授权公司管理层运用自有资金投资国际期货发行的理财产品的议案》

同意公司根据资金情况，在保证资金流动性和风险可控的情况下，使用自有资金投资中国国际期货有限公司发行的固定收益类、保本浮动收益类或限亏浮动收益类理财产品。同意授权公司管理层具体负责相关事宜。

授权额度：投资余额不超过１８００万元，投资取得的收益可进行再投资，投资收益的金额不包含在本次授权投资额度内，且用于投资的资本金在本额度范围内可循环使用。

在进行上述投资过程中，公司应严格遵守相关法律法规规定，按照《理财产品投资管理制度》操作，确保投资安全稳健运行。

本议案的详细内容请见公司同日公告的《中国中期投资股份有限公司关于运用自有资金投资中国国际期货有限公司理财产品的公告》。

本议案构成关联交易，董事姜新、姜荣、刘润红、张文与国际期货存在关联关系，对本议案回避了表决。独立董事周绍朋、姜长龙、王玉伟对本项议案发表了独立意见。

表决结果：４票同意，０票反对，０票弃权。

７、审议通过了《关于制定＜股权投资管理制度＞的议案》

《股权投资管理制度》详见巨潮资讯网。

表决结果：８票同意，０票反对，０票弃权。

８、审议通过了《关于制定＜理财产品投资管理制度＞的议案》

《理财产品投资管理制度》详见巨潮资讯网。

表决结果：８票同意，０票反对，０票弃权。

９、审议通过了《关于召开２０１３年第一次临时股东大会的议案》

详见同日刊登的《中国中期投资股份有限公司关于召开二○一三年第一次临时股东大会的通知》。

表决结果：８票同意，０票反对，０票弃权。

三、备查文件

第五届董事会临时会议决议

中国中期投资股份有限公司董事会

２０１２年１２月２５日

附件：董事候选人简历：

姜新，男，１９６５年出生，大学本科学历。历任中期集团有限公司总经理、董事长、中国中期投资股份有限公司董事长兼总经理等。现任中期集团有限公司董事长，中国中期投资股份有限公司董事长、总经理。该候选人未持有本公司股票，与公司控股股东及实际控制人存在关联关系，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所的处罚。符合公司法及其他有关法律关于担任董事的条件和要求。

徐朝武，男，１９６９年１月出生，大学学历，工程师，历任中国中期投资股份有限公司办公室主任、企划部经理、中国中期投资股份有限公司董事会秘书等职。现任中国中期投资股份有限公司董事、副总经理、董事会秘书。该候选人未持有本公司股票，与公司控股股东及其关联方无关联关系，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所的处罚。符合公司法及其他有关法律关于担任董事的条件和要求。

姜荣，男，１９５３年３月出生，历任中期集团有限公司投资总监、执行总经理、副董事长，美捷投资管理有限公司董事长，捷利物流有限公司董事长等。现任中国中期投资股份有限公司董事。该候选人未持有本公司股票，与公司控股股东及实际控制人存在关联关系，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所的处罚。符合公司法及其他有关法律关于担任董事的条件和要求。

王玉伟，男，出生于１９６９年１０月２２日，毕业于中央财政金融学院基建财务与信用专业，大学学历。高级会计师，中国注册会计师。现任航天科技控股集团股份有限公司董事会秘书。该候选人未持有本公司股票，与控股股东及其关联方无关联关系，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所的处罚。符合公司法及其他有关法律关于担任董事的条件和要求。

孔雨泉，男，出生于１９６５年９月，硕士学位，执业律师，曾任中国人民银行深圳市分行主任科员，深圳市证监局副处长，广东君言律师事务所合伙人，现任北京市竞天公诚律师事务所合伙人。 孔雨泉先生与公司控股股东及实际控制人之间无关联关系，未持有公司股份，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。符合公司法及其他有关法律关于担任董事的条件和要求。

证券代码：０００９９６ 证券简称：中国中期 公告编号：２０１２－０４８

中国中期投资股份有限公司

第五届监事会临时会议决议公告

本公司及监事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

一、监事会会议召开情况

中国中期投资股份有限公司（以下简称公司）第五届监事会临时会议于２０１２年１２月２４日以通讯方式召开。公司于２０１２年１２月２１日以电邮或传真方式将会议通知送至各监事。会议应到监事３名，实到监事３名。会议由监事晋海曼女士主持，本次会议召开符合《公司法》、《公司章程》的有关规定。

二、监事会会议审议情况

审议通过《关于监事会换届选举的议案》。

公司第五届监事会任期届满，根据《公司法》及《公司章程》的有关规定，监事会提名韩玲亚、李玉玲作为第六届监事会的监事候选人。

候选人简历请见附件。

本议案需提交股东大会审议。

表决结果：同意３票，反对０票，弃权０票。

中国中期投资股份有限公司监事会

２０１２年１２月２５日

附件：监事候选人简历

韩玲亚，女，１９８３年出生，大专学历，历任中国中期投资股份有限公司第四届监事会监事。现任捷利物流有限公司行政综合主管、中国中期投资股份有限公司监事。该候选人未持有本公司股票，与控股股东及其关联方无关联关系，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所的处罚。符合公司法及其他有关法律关于担任监事的条件和要求。

李玉玲，女， １９８７年５月出生，大学学历，现任中期集团有限公司办公室业务主管、中期资产管理有限公司监事、中期基金销售（北京）有限公司监事。该候选人未持有本公司股票，与控股股东及其关联方存在关联关系，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所的处罚。符合公司法及其他有关法律关于担任监事的条件和要求。

证券代码：０００９９６ 证券简称：中国中期 公告编号：２０１２－０４９

中国中期投资股份有限公司

关于职工监事换届选举的公告

本公司及监事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

中国中期投资股份有限公司第五届监事会任期已满，根据《公司法》、《公司章程》等的有关规定，公司于２０１２年１２月２４日召开了职工代表大会，选田宏莉为公司第六届监事会职工监事，行使监事权利，履行监事义务。

本次经职工代表大会选举产生的职工监事将与公司２０１３年第一次临时股东大会选举产生的２名监事共同组成公司第六届监事会。

特此公告。

中国中期投资股份有限公司监事会

２０１２年１２月２５日

监事候选人简历

田宏莉，女，１９７７年出生，硕士学历，历任四环药业股份有限公司证券事务代表，现任中国中期投资股份有限公司证券事务代表。该候选人未持有本公司股票，与控股股东及其关联方无关联关系，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所的处罚。符合公司法及其他有关法律关于担任监事的条件和要求。

证券代码：０００９９６ 证券简称：中国中期 公告编号：２０１２－０５０

中国中期投资股份有限公司

关于召开２０１３年第一次临时股东大会的

通知

本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

一、召开会议的基本情况

根据中国中期投资股份有限公司（以下简称公司）２０１２年１２月２４日召开的第五届董事会临时会议决议，公司决定于２０１３年１月１１日召开公司２０１３年度第一次临时股东大会，本次股东大会的召开符合《公司法》和《公司章程》等有关法律、法规、部门规章的规定，现将本次股东大会有关事项通知如下：

１、 股东大会届次：２０１３年第一次临时股东大会

２、 会议召集人：公司董事会

３、 本次股东大会的召开符合《公司法》和《公司章程》等有关法律、法规、部门规章的规定。

４、 会议召开时间：

（１）现场会议召开时间：２０１３年１月１１日 下午２：３０

（２）网络投票时间：通过深交所交易系统投票时间：２０１３年１月１１日的交易时间，即９：３０—１１：３０ 和１３：００—１５：００；通过互联网投票系统的投票时间：２０１３年１月１０日下午３：００，结束时间为２０１３年１月１１日下午３：００。

５、会议召开方式：现场表决与网络投票相结合

公司将通过深交所交易系统和互联网投票系统（ｈｔｔｐ：／／ｗｌｔｐ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ）向全体股东提供网络形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。

股东应选择现场投票、网络投票中的一种方式，如果同一表决权出现重复投票表决的，以第一次投票表决结果为准。

６、会议出席对象：

（１）在２０１３年１月７日持有公司股份的股东。本次股东大会的股权登记日为２０１３年１月７日，于股权登记日下午收市时在中国结算深圳分公司登记在册的公司全体股东均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东。

（２）公司董事、监事和高级管理人员。

（３）公司聘请的律师。

７、会议地点：北京市朝阳区光华路１４号中国中期大厦公司会议室。

二、会议审议事项

１、《关于修改公司章程部分条款的议案》；

２、《关于董事会换届选举的议案》；

本议案独立董事候选人的任职资格和独立性尚需经深交所备案审核无异议，股东大会方可进行表决。

３、《关于监事会换届选举的议案》；

４、《关于改聘２０１２年度审计机构的议案》；

议案内容请详见同日公告的《董事会决议公告》、《监事会决议公告》。

三、会议登记办法

１．登记手续：①个人股东，亲自参加会议的凭本人身份证、证券账户卡和持股凭证进行登记，如授权委托代理人参加会议的，还需提供股东授权委托书（格式附后）、委托代理人身份证；②法人股东，法人代表亲自参加会议的凭企业法人营业执照复印件（加盖单位公章）、法定代表人身份证、证券账户卡办理登记手续，如授权代理人出席会议的还需提供法定代表人签署的授权委托书（格式附后）、委托代理人身份证。

２、登记时间：２０１３年１月８日上午９：００—１１：３０ ，下午２：００－４：３０。

３、登记地点：公司董事会办公室。

４、登记方式：公司股东可按时到本公司登记地点进行登记，异地股东可在登记日截止前通过电话、信函或传真方式办理登记手续，但在出席会议时须提供有效手续原件。

四、参加网络投票的具体操作流程

本次股东大会股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（地址为ｈｔｔｐ：／／ｗｌｔｐ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ）参加投票，网络投票程序如下：

（一）通过深交所交易系统投票的程序

１．投票代码：“３６０９９６”。

２．投票简称：“中期投票”。

３．投票时间：２０１３年１月１１日的交易时间，即９：３０—１１：３０ 和１３：００—１５：００。

４．在投票当日，“中期投票”“昨日收盘价”显示的数字为本次股东大会审议的议案总数。

５．通过交易系统进行网络投票的操作程序：

（１）进行投票时买卖方向应选择“买入”。

（２）在“委托价格”项下填报股东大会议案序号。１００元代表总议案，１．００元代表议案１，２．００元代表议案２，依此类推。每一议案应以相应的委托价格分别申报。股东对“总议案”进行投票，视为对所有议案表达相同意见。

议案２与议案３为逐项表决的议案，如议案２中有多个需表决的子议案，２．００元代表对议案２下全部子议案进行表决，２．０１元代表议案２中子议案①，２．０２元代表议案２中子议案②，依此类推。

表１ 股东大会议案对应“委托价格”一览表

（３）在“委托数量”项下填报表决意见，１股代表同意，２股代表反对，３股代表弃权。

表２ 表决意见对应“委托数量”一览表

（４）如股东对所有议案（包括议案的子议案）均表示相同意见，则可以只对“总议案”进行投票。

如股东通过网络投票系统对“总议案”和单项议案进行了重复投票的，以第一次有效投票为准。即如果股东先对相关议案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的相关议案的表决意见为准，其它未表决的议案以总议案的表决意见为准；如果股东先对总议案投票表决，再对相关议案投票表决，则以总议案的表决意见为准。

（５）对同一议案的投票只能申报一次，不能撤单。

（６）不符合上述规定的投票申报无效，视为未参与投票。

（二）通过互联网投票系统的投票程序

１．互联网投票系统开始投票的时间为２０１３年１月１０日下午３：００，结束时间为２０１３年１月１１日下午３：００。

２．股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深交所投资者网络服务身份认证业务实施细则》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。公司可以写明具体的身份认证流程。

３．股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录ｈｔｔｐ：／／ｗｌｔｐ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

（三）网络投票其他注意事项

１．网络投票系统按股东账户统计投票结果，如同一股东账户通过深交所交易系统和互联网投票系统两种方式重复投票，股东大会表决结果以第一次有效投票结果为准。

２．股东大会有多项议案，某一股东仅对其中一项或者几项议案进行投票的，在计票时，视为该股东出席股东大会，纳入出席股东大会股东总数的计算；对于该股东未发表意见的其他议案，视为弃权。

五、其它事项

１、联系地址：北京市朝阳区光华路１４号中国中期大厦Ａ座６层

中国中期投资股份有限公司证券部（邮编１０００２０）

联 系 人：田宏莉

联系电话： ０１０－８２３３５６８２ 传 真： ０１０－８２３３５５０６

２、会期半天，出席者交通费、食宿及其它费用自理。

六、备查文件

中国中期投资股份有限公司第五届董事会临时会议决议及相关公告。

中国中期投资股份有限公司第五届监事会临时会议决议及相关公告。

特此公告。

中国中期投资股份有限公司董事会

２０１２年１２月２５日

授 权 委 托 书

本人（本公司）作为中国中期投资股份有限公司的股东，委托 先生（女士）身份证号码 代表本人（本公司）出席公司２０１３年第一次临时股东大会，并按以下投票指示代表本人（本公司）进行投票。投票指示：

注：１、上述审议事项，委托人可在“同意”、“反对”或“弃权”方框内划“∨”，做出投票指示。

２、如委托人未作任何投票指示，则受托人可以按照自己的意愿表决。

委托人签名（盖章）

委托人身份证号码

委托人持股数

委托人股东帐号

受托人签名

证券代码：０００９９６ 证券简称：中国中期 公告编号：２０１２－０５１

中国中期投资股份有限公司

关于转让参股公司股权的公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

一、交易概述

１、中国中期投资股份有限公司与北京永兴堂生物科技有限公司（以下简称北京永兴堂）签订股权转让协议，将公司持有的中期信息技术服务有限公司（以下简称中期信息）１０％的股权转让给北京永兴堂，转让价格为５６０万元。

２、本次交易的议案已经公司第五届董事会临时会议审议通过，无需提交股东大会审议。

二、交易对方的基本情况

北京永兴堂生物科技有限公司成立于２０１２年２月１３日，法定代表人贺欣宇，公司住所北京市海淀区清华园三才堂４２号，经营范围为技术开发、技术转让、技术咨询、技术服务；经纪贸易咨询；计算机系统服务；基础软件服务；应用软件服务；销售办公用品、工艺品、日用品、文化用品、化妆品、医疗器械Ｉ类、农药（不含属于危险化学品的农药），北京永兴堂与我公司无关联关系。

三、交易标的基本情况

本次股权转让标的为本公司持有的中期信息１０％的股权，该股权产权清晰，不存在抵押、质押及其他限制转让的情况，亦不涉及诉讼、仲裁事项或查封、冻结等司法措施。

中期信息成立于２００２年６月２５日，注册资本１００００万元，法定代表人刘润红，注册地址北京市海淀区学清路３８号金码大厦Ｂ座，经营范围为增值电信业务中的呼叫中心业务、信息服务业务，技术开发、技术服务，投资咨询，投资管理，资产管理，销售计算机。

该股权账面价值为１４４０万元，截止２０１２年９月３０日（未经审计），中期信息总资产７５８０．４９万元，净资产５５６３．２２万元，净利润－１１６９．５３万元。中期集团有限公司持有中期信息９０％的股权，本公司持有中期信息１０％的股权，本次转让中期集团已放弃优先受让权。

四、交易协议的主要内容。

１、中国中期同意将合法持有的中期信息１０％的股权，按照协议书所约定的条件和方式，依法转让给北京永兴堂；北京永兴堂同意按照本协议书所约定的条件和方式受让中国中期合法所持有的中期信息１０％的股权。

２、双方同意本次股权转让价款即转让金为５６０万元（伍佰陆拾万元）人民币。

３、股权转让金的支付方式为现金支付，北京永兴堂于本协议书生效后７日内向中国中期一次性支付。

４、本协议经双方签字并经中期信息其他股东的同意后生效。

五、出售股权的目的及对公司影响

因中期信息的主业与公司主业无关，且近几年中期信息经营业绩不佳，公司决定出售该部分股权，本次交易有利于公司回笼资金，专注于主业发展，本次交易减少公司当期利润８８０万元。

六、备查文件

董事会决议

特此公告。

中国中期投资股份有限公司董事会

２０１２年１２月２５日

证券代码：０００９９６ 证券简称：中国中期 公告编号：２０１２－０５２

中国中期投资股份有限公司关于

运用自有资金投资中国国际期货有限公司

理财产品的公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

一、对外投资概述

（１）２０１２年１２月２４日，公司与中国国际期货有限公司签订了《资产管理合同》，运用闲置自有资金购买该公司向社会公开发行的系列理财产品，包括中期量化组合－开元１号，中期量化专注－金股指１号，中期主动稳健－君石１号，中期量化组合－稳健１号等，总计不超过１８００万元。

根据中国证监会《期货公司资产管理业务试点办法》，国际期货推出了一系列资产管理产品，这些产品运用量化投资和程序化交易模式，产品通过科学严密的计算，风险前置处理，另外产品还有严格的限制亏损线，在事前、事中、事后有完善的风险流程控制程序，最大程度的保障产品在既定风险限定条件下获取适当的收益，属于一种风险较低的投资理财产品。本公司不直接投资衍生品，本次购买理财产品不适用《信息披露业务备忘录第２６号—衍生品投资》规定。

（２）该议案已经公司第五届董事临时会议审议通过，该交易构成关联交易，关联董事姜新、姜荣、刘润红、张文回避了表决，独立董事周绍朋、姜长龙、王玉伟事前认可并发表了独立意见。议案无需公司股东大会审议。

二、交易对方基本情况

公司名称：中国国际期货有限公司

注册地址：北京市朝阳区光华路１４号中期大厦Ａ座

企业性质：有限责任公司

注册资本：１０００００万元

成立日期：１９９５年１０月３０日

经营范围：商品期货经纪、金融期货经纪、期货投资咨询、资产管理。

法定代表人：王兵

主要股东：中期集团有限公司持有国际期货６４．６９％股权，我公司持有国际期货２１．８４％股权，南通综艺投资有限公司持有国际期货４．９９％股权，江苏苏毅投资有限公司持有国际期货４．９９％股权。

国际期货主要业务为期货经纪业务、资产管理业务，与我公司为同一母公司控制下的关联关系。

三、理财产品主要内容

１、中期量化组合—开元１号

２、中期量化专注－金股指１号

３、中期主动稳健—君石１号

４、中期量化组合—稳健１号

５、上述理财产品费率结构

６、上述理财产品的追加和提取

在产品期限内，管理人不接受委托人资金追加。

在产品期限内，当前一交易日结算后资产管理账户资产盈利部分高于起始委托资产的５０％ ，委托人可以根据资产管理合同约定条件提取委托资产的盈利部分，但提取后的资产管理账户权益不得低于资产管理合同约定的起始委托资产金额，在该情况下提取部分不用缴纳提取费。当资产管理账户未满足上述条件时，管理账户仅可进行全部提取处理，具体操作请参照合同。

７、双方的权力和义务

委托人权利

（１）按照本合同的规定取得委托资产的投资收益和清算后的剩余财产；

（２）可以每日通过中国期货保证金监控中心和其他方式查询委托资产的盈亏、净值等数据信息；

（３）监督委托资产的管理情况，依照《试点办法》有关规定或合同约定终止资产管理委托；

（４）依据本合同约定的时间和方式，从管理人处获取委托资产管理相关业务报告；

（５）发生变更投资经理等可能影响委托人权益的重大事项时，管理人应当按照本合同约定的时间和方式及时告知委托人，委托人有权提前终止资产管理委托；

（６）法律法规、规范性文件规定的及本合同约定的其他权利。

委托人义务

（１）在向管理人提供的各种资料、信息、联系方式发生变更时，及时以书面方式通知管理人；

（２）按照本合同约定的时间向管理人足额交付委托资产；

（３）委托并协助管理人办理资产管理账户及其他相关账户的设立、使用、变更、转换和注销等手续；

（４）依据法律法规、规范性文件规定及本合同约定，承担相应的交易费用、税费和其他费用，并按时、足额支付管理费及管理人业绩报酬，并承担因委托资产运作产生的其他费用；

（５）及时、全面、准确地向管理人告知其投资目的、投资偏好、投资限制和风险承受能力等基本情况，保守商业秘密，不得泄露委托资产投资计划、投资意向等；

（６）自行独立承担委托资产的投资风险和损失；

（７）不得违反本合同约定干涉管理人执行委托资产管理投资策略；

（８）当委托资产发生权属变更等其他可能影响管理人资产管理业务正常运行的重大变更时，委托人应该及时向管理人报告，管理人有权提前终止资产管理委托。

（９）为便于管理人更好的履行资产管理业务交易监控制度且更好的保障委托人的合法权益，委托人须需向管理人报告其是否具有其他期货类管理账户或关联账户，并注明其账户信息。

（１０）法律法规、规范性文件规定的及本合同约定的其他义务。

管理人权利

（１）按照有关规定，要求委托人提供与其身份、财产与收入状况、资金来源及用途、资产管理需求、风险认知与承受能力等相关的信息和资料，对委托人适当性进行审慎评估；

（２）依据本合同约定，收取管理费、管理人业绩报酬、因委托资产运作产生的交易费用、税费及其他费用；

（３）自本合同生效之日起，按照本合同的约定，对委托资产进行投资管理及运作；

（４）经委托人授权，代理委托人行使部分因委托资产投资于期货、证券及其他金融产品所产生的权利；

（５）法律法规、规范性文件规定的及本合同约定的其他权利。

管理人义务

（１）进行专业投资分析、制定和执行委托资产管理投资策略、以专业技能运作和管理委托资产，诚实信用、勤勉尽责，不得从事有损委托人利益的行为；

（２）按规定为委托资产开立资产管理账户及其他相关账户；

（３）妥善保管与委托资产有关的会计账册、凭证、交易记录、合同等资料；

（４）按照约定的风险提示机制，及时通知委托人委托资产亏损情况；

（５）发生变更投资经理人等可能影响委托人利益的重大事项时，应提前或在合理时间内告知委托人；

（６）向委托人提供与委托资产管理相关的业务报告。

管理人应定期编制并于每季度结束后５个工作日内向委托人提供当期资产管理报告，资产管理报告应说明投资经理人简介，期末资产配置、期末净值、报告期内风险控制情况，管理费、业绩报酬、交易费用、税费及其他费用的支出等情况。

（７）保守委托人商业秘密，不得泄露委托资产投资计划、投资意向等，但根据法律法规及监管部门要求披露的或双方另有约定的除外；

（８）在本合同终止时，按照本合同约定将剩余委托资产交还委托人；

（９）国家法律法规、规范性文件规定的及本合同约定的其他义务。

四、对外投资的目的和对公司的影响

公司运用自有资金，投资购买理财产品，具有风险可控、资金周转快捷的特点，有利于提高公司资金使用效率及收益，不会影响公司主营业务发展。

五、投资风险及风险控制措施

公司制订了《理财产品投资管理制度》，对投资的原则、投资范围、审批流程、内部报告、资金使用情况的监督、责任部门、责任追究等方面均作了详细规定，能有效防范投资风险。

六、本年初至今公司未与国际期货发生关联交易。公司在前１２个月内无购买理财产品的情况。

七、独立董事意见

公司独立董事周绍朋、姜长龙、王玉伟对运用闲置自有资金投资理财产品的议案事前认可并发表了如下独立意见：

我们认为本项议案的审议和表决程序符合《公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《公司章程》等相关法规和公司制度的规定，表决程序合法有效。在保证资金流动性和风险可控的前提下购买理财产品，提高公司自有资金的使用效率，不会对公司生产经营造成不利影响，符合公司利益，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形。

八、备查文件

１、《公司第五届董事会临时会议决议》

２、《独立董事对相关事项的独立意见》

特此公告。

中国中期投资股份有限公司董事会

２０１２年１２月２５日

证券代码：０００９９６ 证券简称：中国中期 公告编号：２０１２－０５３

中国中期投资股份有限公司关于

开展投资业务的公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

一、对外投资概述

为提高公司资金运作效率和投资收益，经公司２０１２年１２月２４日董事会临时会议审议通过，同意授权公司管理层在保证流动性及风险可控的前提下开展股权投资业务及理财产品投资。本议案不涉及关联交易，不需通过公司股东大会审议。

二、投资基本概述

１、投资目的：提高资金的运作效率，提高公司投资收益。

２、投资范围：（１）股权投资；（２）新三板股权投资；（３）债券、货币市场、基金投资；（４）银行理财产品、信托产品、券商理财产品投资；（５）贵金属、艺术品、收藏品投资；（６）其他没有法律禁止的投资产品。

上述投资品种不含二级市场股票投资及期货等衍生品投资。

３、投资额度：授权额度：投资余额不超过５０００万元，投资取得的收益可进行再投资，投资收益的金额不包含在本次授权投资额度内，且用于投资的资本金在本额度范围内可循环使用。

４、投资负责部门：投资部、财务部。

三、资金来源

投资资金来源为公司自有资金。

四、审批程序

本投资事项已经公司第五届董事会临时会议审议通过，不需要股东大会审议通过。

五、对公司的影响

公司开展本投资业务，有助于公司提高自有资金使用效率和提高公司投资收益，投资风险可控，不会对公司正常业务产生影响。

六、投资风险及风险控制措施

公司制订了《股权投资管理制度》、《理财产品投资管理制度》，对投资的原则、投资范围、审批流程、内部报告、资金使用情况的监督、责任部门、责任追究等方面均作了详细规定，能有效防范投资风险。

公司投资工作小组将通过必要的手段对投资风险做出评估，并以价值投资为投资理念，审慎地选择投资标的，严格控制投资风险。

公司监事会有权对公司投资情况进行定期或不定期检查，如发现违规操作情况可提议召开董事会，审议停止该投资。

七、独立董事意见

公司独立董事周绍朋、姜长龙、王玉伟对本议案事前认可并发表了如下独立意见：

１、公司制定了较为完善的内控制度，内控措施和制度健全。 ２、该事项决策程序合法合规。３、在保证公司正常运营和风险的基础上，运用部分闲置资金，择机进行投资，有利于提高资金使用效率，增加公司投资收益。符合公司利益，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形。我们同意公司在不影响主营业务运营和风险可控的前提下，利用自有资金开展ＰＥ投资业务及理财产品投资。

八、备查文件

１、《公司第五届董事会临时会议决议》

２、《独立董事对相关事项的独立意见》

特此公告。

中国中期投资股份有限公司董事会

２０１２年１２月２５日

证券代码：０００９９６ 证券简称：中国中期 公告编号：２０１２－０５４

中国中期投资股份有限公司

独立董事提名人声明

本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

提名人中国中期投资股份有限公司董事会现就提名孔雨泉为中国中期投资股份有限公司第六届董事会独立董事候选人发表公开声明。被提名人已书面同意出任中国中期投资股份有限公司第六届董事会独立董事候选人。本次提名是在充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职等情况后作出的，提名人认为被提名人符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则对独立董事候选人任职资格及独立性的要求，具体声明如下：

一、根据《公司法》等法律、行政法规及其他有关规定，被提名人具备担任上市公司董事的资格。

□ 是 √ □ 否

如否，请详细说明：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿

二、被提名人符合中国中期投资股份有限公司章程规定的任职条件。

□ 是 √ □ 否

如否，请详细说明：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿

三、被提名人已经按照中国证监会《上市公司高级管理人员培训工作指引》的规定取得独立董事资格证书。

□ 是√ □ 否

如否，请详细说明：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿

四、被提名人及其直系亲属、主要社会关系均不在中国中期投资股份有限公司及其附属企业任职。

□ 是 √ □ 否

如否，请说明具体情形＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿

五、被提名人及其直系亲属不是直接或间接持有中国中期投资股份有限公司已发行股份１％以上的股东，也不是该上市公司前十名股东中自然人股东。

□ 是 √ □ 否

如否，请说明具体情形＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿

六、被提名人及其直系亲属不在直接或间接持有中国中期投资股份有限公司已发行股份５％以上的股东单位任职，也不在该上市公司前五名股东单位任职。

□ 是√ □ 否

如否，请说明具体情形＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿

七、被提名人及其直系亲属不在中国中期投资股份有限公司控股股东、实际控制人及其附属企业任职。

□ 是√ □ 否

如否，请说明具体情形＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿

八、被提名人不是为中国中期投资股份有限公司或其附属企业、中国中期投资股份有限公司控股股东提供财务、法律、管理咨询、技术咨询等服务的人员。

□ 是√ □ 否

如否，请说明具体情形＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿

九、被提名人不在与中国中期投资股份有限公司及其控股股东、实际控制人或者各自的附属企业有重大业务往来的单位任职，也不在有重大业务往来单位的控股股东单位任职。

□ 是 √ □ 否

如否，请说明具体情形＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿

十、被提名人在最近一年内不具有前六项所列情形。

□ 是 √ □ 否

如否，请详细说明：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿

十一、被提名人不是被中国证监会采取证券市场禁入措施，且仍处于禁入期的人员；

□ 是 √ □ 否

如否，请详细说明：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿

十二、被提名人未被证券交易所公开认定不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员；

□ 是 √ □ 否

如否，请详细说明：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿

十三、被提名人最近三年内未受到中国证监会处罚；

□ 是 √ □ 否

如否，请详细说明：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿

十四、被提名人最近三年未受到证券交易所公开谴责或三次以上通报批评的；

□ 是√ □ 否

如否，请详细说明：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿

十五、最近一年内，被提名人、其任职及曾任职的单位不存在其他任何影响被提名人独立性的情形。

□ 是 √ □ 否

如否，请详细说明：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿

十六、被提名人担任独立董事不违反《公务员法》的相关规定。

□ 是 √ □ 否

如否，请详细说明：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿

十七、被提名人不是党的机关、人大机关、政府机关、政协机关、审判机关、检察机关等其他列入依照、参照公务员制度管理的机关、单位的现职中央管理干部。

□ 是 √ □ 否

如否，请详细说明：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿

十八、被提名人不是已经离职和退（离）休后三年内，且拟在与本人原工作业务直接相关的上市公司任职的中央管理干部。

□ 是 √ □ 否

如否，请详细说明：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿

十九、被提名人不是已经离职和退（离）休后三年内，且拟任独立董事职务未按规定获得本人原所在单位党组（党委）及中央纪委、中央组织部同意的中央管理干部。

□ 是 √ □ 否

如否，请详细说明：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿

二十、被提名人不是已经离职和退（离）休后三年后，且拟任独立董事职务尚未按规定向本人所在党委党组（党委）报告并备案的中央管理干部。

□ 是 √ □ 否

如否，请详细说明＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿

二十一、被提名人此次拟任独立董事，不属于中央管理干部在离职和退（离）休后三年内在原任职务管理地区和业务范围内外商持股占２５％以上的上市公司任职的情形。

□ 是 √ □ 否

如否，请详细说明＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿

二十二、被提名人担任独立董事不会违反中央纪委、教育部、监察部《关于加强高等学校反腐倡廉建设的意见》中关于高校领导班子成员兼任职务的规定。

□ 是 √ □ 否

如否，请详细说明：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿

二十三、被提名人担任独立董事不会违反中国保监会《保险公司独立董事管理暂行办法》的规定。

□ 是 √ □ 否

如否，请详细说明：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿

二十四、被提名人担任独立董事不会违反中国人民银行《股份制商业银行独立董事和外部监事制度指引》的规定。

□ 是 √ □ 否

如否，请详细说明：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿

二十五、被提名人担任独立董事不会违反中国证监会《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》的规定。

□ 是 √ □ 否

如否，请详细说明：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿

二十六、被提名人担任独立董事不会违反其他有关部门对于董事、独立董事任职资格的相关规定。

□ 是 √ □ 否

如否，请详细说明：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿

二十七、包括中国中期投资股份有限公司在内，被提名人兼任独立董事的上市公司数量不超过５家，同时在中国中期投资股份有限公司未连续担任独立董事超过六年。

□ 是√ □ 否

如否，请详细说明：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿

二十八、本提名人已经根据《深圳证券交易所独立董事备案办法》要求，督促公司董事会将独立董事候选人的职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职情况等详细信息予以公示。

□ 是 √ □ 否

如否，请详细说明：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿

二十九、被提名人过往任职独立董事期间，不存在经常缺席或经常不亲自出席董事会会议的情形；

□ 是√ □ 否 □ 不适用

最近三年内，被提名人在本次提名上市公司任职期间应出席董事会会议＿＿０ ＿＿次， 未出席 ＿＿０ ＿次。（未出席指未亲自出席且未委托他人）

三十、被提名人过往任职独立董事期间，不存在未按规定发表独立董事意见或发表的独立意见经证实明显与事实不符的情形；

□ 是√ □ 否 □ 不适用

如否，请详细说明：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿

三十一、被提名人最近三年内不存在受到中国证监会以外的其他有关部门处罚的情形；

□ 是 √ □ 否

如否，请详细说明：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿

三十二、被提名人不存在同时在超过五家以上的上市公司担任董事、监事或高级管理人员的情形；

□ 是 √ □ 否

如否，请详细说明：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿

三十三、被提名人不存在年龄超过７０岁，并同时在多家公司、机构或者社会组织任职的情形。

□ 是 √ □ 否

如否，请详细说明：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿

三十四、被提名人不存在影响独立董事诚信勤勉和独立履行职责的其他情形。

□ 是 √ □ 否

如否，请详细说明：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿

本提名人保证上述声明真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；否则，本提名人愿意承担由此引起的法律责任和接受深交所的处分。

本提名人授权公司董事会秘书将本声明的内容通过深圳证券交易所上市公司业务专区（中小企业板业务专区或创业板业务专区）录入、报送给深圳证券交易所，董事会秘书的上述行为视同为本提名人行为，由本提名人承担相应的法律责任。

提名人（盖章）：中国中期投资股份有限公司

２０１２年１２月２４日

证券代码：０００９９６ 证券简称：中国中期 公告编号：２０１２－０５５

中国中期投资股份有限公司

独立董事提名人声明

本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

提名人中国中期投资股份有限公司董事会现就提名王玉伟为中国中期投资股份有限公司第六届董事会独立董事候选人发表公开声明。被提名人已书面同意出任中国中期投资股份有限公司第六届董事会独立董事候选人。本次提名是在充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职等情况后作出的，提名人认为被提名人符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则对独立董事候选人任职资格及独立性的要求，具体声明如下：

一、根据《公司法》等法律、行政法规及其他有关规定，被提名人具备担任上市公司董事的资格。

□ 是 √ □ 否

如否，请详细说明：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿

二、被提名人符合中国中期投资股份有限公司章程规定的任职条件。

□ 是 √ □ 否

如否，请详细说明：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿

三、被提名人已经按照中国证监会《上市公司高级管理人员培训工作指引》的规定取得独立董事资格证书。

□ 是√ □ 否

如否，请详细说明：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿

四、被提名人及其直系亲属、主要社会关系均不在中国中期投资股份有限公司及其附属企业任职。

□ 是 √ □ 否

如否，请说明具体情形＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿

五、被提名人及其直系亲属不是直接或间接持有中国中期投资股份有限公司已发行股份１％以上的股东，也不是该上市公司前十名股东中自然人股东。

□ 是 √ □ 否

如否，请说明具体情形＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿

六、被提名人及其直系亲属不在直接或间接持有中国中期投资股份有限公司已发行股份５％以上的股东单位任职，也不在该上市公司前五名股东单位任职。

□ 是√ □ 否

如否，请说明具体情形＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿

七、被提名人及其直系亲属不在中国中期投资股份有限公司控股股东、实际控制人及其附属企业任职。

□ 是√ □ 否

如否，请说明具体情形＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿

八、被提名人不是为中国中期投资股份有限公司或其附属企业、中国中期投资股份有限公司控股股东提供财务、法律、管理咨询、技术咨询等服务的人员。

□ 是√ □ 否

如否，请说明具体情形＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿

九、被提名人不在与中国中期投资股份有限公司及其控股股东、实际控制人或者各自的附属企业有重大业务往来的单位任职，也不在有重大业务往来单位的控股股东单位任职。

□ 是 √ □ 否

如否，请说明具体情形＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿

十、被提名人在最近一年内不具有前六项所列情形。

□ 是 √ □ 否

如否，请详细说明：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿

十一、被提名人不是被中国证监会采取证券市场禁入措施，且仍处于禁入期的人员；

□ 是 √ □ 否

如否，请详细说明：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿

（下转D19版）