证券时报多媒体数字报

  关于招商中证大宗商品股票指数

  分级证券投资基金

  办理定期份额折算业务的公告

  根据《招商中证大宗商品股票指数分级证券投资基金基金合同》（简称"基金合同"），及深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司的相关业务规定，招商中证大宗商品股票指数分级证券投资基金（简称"本基金"）将在2013年1月4日办理定期份额折算业务。相关事项公告如下：

  一、基金份额折算基准日

  根据基金合同的规定，定期份额折算基准日为每个会计年度第一个工作日。本次定期份额折算的基准日为2013年1月4日。

  二、基金份额折算对象

  基金份额折算基准日登记在册的招商中证商品A份额（场内简称：商品A，交易代码：150096）、招商中证商品份额（场内简称：大宗商品，基金代码：161715）。

  三、基金份额折算方式

  招商中证商品A份额和招商中证商品B份额（场内简称：商品B，交易代码：150097）按照基金合同中规定的净值计算规则进行净值计算，对招商中证商品A份额的约定应得收益进行定期份额折算，每2份招商中证商品份额将按1份招商中证商品A份额获得约定应得收益的新增折算份额。

  对于招商中证商品A份额期末的约定应得收益，即招商中证商品A份额每个会计年度12月31日份额净值超出1.000元部分，将折算为场内招商中证商品份额分配给招商中证商品A份额持有人。招商中证商品份额持有人持有的每2份招商中证商品份额将按1份招商中证商品A份额获得新增招商中证商品份额的分配。持有场外招商中证商品份额的基金份额持有人将按前述折算方式获得新增场外招商中证商品份额的分配；持有场内招商中证商品份额的基金份额持有人将按前述折算方式获得新增场内招商中证商品份额的分配。经过上述份额折算，招商中证商品A份额的参考净值和招商中证商品份额的基金份额净值将相应调整。

  每个会计年度第一个工作日为基金份额折算基准日，本基金将对招商中证商品A份额和招商中证商品份额进行应得收益的定期份额折算。

  每个会计年度第一个工作日进行招商中证商品A份额上一年度应得收益的定期份额折算时，有关计算公式如下：

  1、招商中证商品A份额

  定期份额折算后招商中证商品A份额的份额数 = 定期份额折算前招商中证商品A份额的份额数

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  招商中证商品份额的场外份额经折算后的份额数采用截尾法保留到小数点后两位；招商中证商品份额的场内份额经折算后的份额数，以及招商中证商品A份额折算成招商中证商品份额的场内份额数均取整计算（最小单位为1份），余额计入基金财产。

  四、基金份额折算期间的基金业务办理

  1、定期份额折算基准日（即2013年1月4日），本基金暂停办理申购、赎回、转托管（包括场外转托管、跨系统转托管，下同）业务、配对转换业务；招商中证商品A份额、招商中证商品B份额交易正常。当日晚间，基金管理人计算当日基金份额净值及份额折算比例。

  2、定期份额折算基准日后的第一个工作日（即2013年1月7日），本基金暂停办理申购、赎回、转托管、配对转换业务，招商中证商品A份额暂停交易。当日，本基金注册登记人及基金管理人为持有人办理份额登记确认。

  3、定期份额折算基准日后的第二个工作日（即2013年1月8日），基金管理人将公告份额折算确认结果，持有人可以查询其账户内的基金份额。当日，本基金恢复办理申购、赎回、转托管、配对转换业务，招商中证商品A份额于当日10：30恢复交易。

  4、根据深圳证券交易所《关于分级基金份额折算后次日前收盘价调整的通知》，2013年1月8日招商中证商品A份额复牌首日即时行情显示的前收盘价将调整为前一交易日（2013年1月7日）招商中证商品A份额的份额净值（四舍五入至0.001元）。由于招商中证商品A份额份额折算前可能存在折溢价交易情形，2013年1月4日招商中证商品A份额的收盘价扣除2012年约定收益后的价格与2013年1月8日招商中证商品A份额调整后的前收盘价可能存在较大差异，因此2013年1月8日当日可能出现交易价格大幅波动的情形。

  五、重要提示

  由于招商中证商品A份额新增份额折算成招商中证商品份额的场内份额数和招商中证商品份额的场内份额经折算后的份额数取整计算（最小单位为1份），舍去部分计入基金财产，持有较少招商中证商品A份额数或场内招商中证商品份额数的份额持有人存在无法获得新增场内招商中证商品份额的可能性。因此，上述份额持有人可在基金份额折算基准日之前将原有份额卖出或者增加持有份额的数量来保证自身权益不受损害。

  投资者若希望了解基金定期份额折算业务详情,请登陆本公司网站：www.cmfchina.com或者拨打本公司客服电话：400-887-9555。

  本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。投资者投资于基金前应认真阅读基金的基金合同、招募说明书等文件。敬请投资者注意投资风险。

  特此公告。

  招商基金管理有限公司

  2012年12月27日

  关于招商中证商品A份额定期份额折算后

  复牌首日前收盘价调整的风险提示公告

  根据深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司的相关业务规定以及《招商中证大宗商品股票指数分级证券投资基金基金合同》的约定，招商中证大宗商品股票指数分级证券投资基金（以下简称"本基金"）将于2013年1月4日对在该日登记在册的招商中证商品份额和招商中证商品A 份额（场内简称：商品A，交易代码：150096）办理定期份额折算业务。对于定期份额折算的方法及相关事宜，详见2012年12月27日刊登在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及招商基金管理有限公司网站上的《关于招商中证大宗商品股票指数分级证券投资基金办理定期份额折算业务的公告》。

  根据深圳证券交易所《关于分级基金份额折算后次日前收盘价调整的通知》，2013年1月8日招商中证商品A份额复牌首日即时行情显示的前收盘价将调整为前一交易日（2013年1月7日）招商中证商品A份额的份额净值（四舍五入至0.001元）。由于招商中证商品A份额份额折算前可能存在折溢价交易情形，2013年1月4日招商中证商品A份额的收盘价扣除2012年约定收益后的价格与2013年1月8日招商中证商品A份额调整后的前收盘价可能存在较大差异，2013年1月8日当日可能出现交易价格大幅波动的情形。敬请投资者注意投资风险。

  特此公告。

  招商基金管理有限公司

  2012年12月27日