证券时报多媒体数字报

  证券代码：601555 股票简称：东吴证券 公告编号：临2012-037

  东吴证券股份有限公司

  第一届董事会第三十二次会议决议公告

  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  东吴证券股份有限公司（以下简称"公司"）第一届董事会第三十二次会议通知于2012年12月14日以电子邮件方式发出，会议于2012年12月26日以现场会议方式召开。会议应到董事12人，实到董事12人，占董事总数的100%。会议由董事长吴永敏先生主持，公司监事和部分高管列席了会议。会议召集及表决程序符合《公司法》和公司《章程》的规定。经公司董事认真审议，以书面表决方式形成以下决议：

  一、审议通过《关于设立徐州、南通、泰州分公司并调整南京分公司经营范围的议案》。

  表决结果：12票同意、0票反对、0票弃权。

  二、审议通过《关于设立深圳分公司并调整北京分公司经营范围的议案》。

  表决结果：12票同意、0票反对、0票弃权。

  三、审议通过《关于设立嘉兴分公司的议案》。

  表决结果：12票同意、0票反对、0票弃权。

  四、审议通过《关于参股江苏股权交易中心并委派董事、监事的议案》

  同意公司以自有资金2400万元认购江苏股权交易中心有限责任公司12%的股权。授权公司经营管理层办理参股江苏股权交易中心有限责任公司的相关手续；

  委派李齐兵先生为公司董事，陈建国先生为公司监事；

  同意公司开展区域性市场相关业务，并授权公司经营管理层办理开展业务的相关手续、制定相关制度。

  表决结果：12票同意、0票反对、0票弃权。

  五、审议通过《关于聘任公司副总裁的议案》

  董事会同意根据公司总裁范力先生的提名，聘任刘辉先生为公司副总裁，任期至本届董事会届满。

  表决结果：12票同意、0票反对、0票弃权。

  六、审议通过《关于顾锡康先生辞去公司合规总监职务的议案》

  因工作变动原因，公司董事会同意合规总监顾锡康先生辞去东吴证券股份有限公司合规总监职务。在提名聘任新的合规总监之前，由公司副总裁、董事会秘书魏纯女士代行合规总监职责，在监管部门同意后正式履职，期限不超过6个月。

  顾锡康先生担任公司合规总监期间，勤勉尽责、勤奋工作，为公司治理及各项业务健康发展做出了重要贡献。公司董事会向顾锡康先生表示衷心感谢！

  表决结果：12票同意、0票反对、0票弃权。

  七、审议通过《关于公司员工绩效薪酬调整方案的议案》

  表决结果：12票同意、0票反对、0票弃权。

  八、审议通过《关于调整委派子公司董监事的议案》

  表决结果：12票同意、0票反对、0票弃权。

  特此公告。

  附：刘辉先生简历

  东吴证券股份有限公司董事会

  2012年12月27日

  刘辉简历

  刘辉 先生 中国国籍 1970年7月出生；学士。1992年3月至1994年5月任海南省证券交易员；1994年5月至1995年1月任光大银行海口证券部交易部经理；1995年1月至2000年1月任君安证券有限责任公司金融合作部、零售客户部总经理助理；2000年1月至2002年7月任平安证券有限责任公司北京营业部、北区机构部副总经理；2001年7月至2011年4月，历任东吴证券北京营业部副总经理、总经理、北京总部总经理、总裁助理兼北京分公司总经理、场外市场总部总经理，现任公司副总裁。

  证券代码：601555 股票简称：东吴证券 公告编号：临2012-038

  东吴证券股份有限公司

  第一届监事会第九次会议决议公告

  本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  东吴证券股份有限公司（以下简称"公司"）第一届监事会第九次会议通知于2012年12月14日以电子邮件方式发出，会议于2012年12月26日在苏州工业园区翠园路181号商旅大厦2113会议室召开。会议应到监事6人，实到监事6人，符合《公司法》和《公司章程》的规定，会议由公司监事顾锡康先生主持。

  出席会议的监事依据《公司章程》、《监事会议事规则》的规定，对相关议案逐一进行了审议，以书面表决方式形成以下决议：

  一、审议通过《关于沈国强先生辞去监事会主席职务的议案》。

  表决结果：同意6名，反对0名，弃权0名。

  因工作需要，沈国强先生向公司监事会提请辞去监事会主席职务。根据公司章程规定，公司监事会同意沈国强先生辞去监事会主席职务。

  沈国强先生担任公司监事会主席期间，勤勉尽责、恪尽职守，为公司发展壮大及完善公司治理做出了重要贡献。公司监事会向沈国强先生表示衷心感谢！

  二、审议通过《关于选举监事会主席的议案》。

  表决结果：同意6名，反对0名，弃权0名。

  监事会一致同意选举顾锡康先生为公司监事会主席。顾锡康先生已经东吴证券股份有限公司第三届工会会员（职工）代表大会第一次会议选举为职工监事，任期与本届监事会一致。

  特此公告。

  附：顾锡康先生简历

  东吴证券股份有限公司监事会

  2012年12月27日

  顾锡康先生简历

  顾锡康 先生 中国国籍 1957年4月出生；硕士，高级工程师、经济师。1982年2月至1990年11月在苏州电子计算机厂任工控室主任、工程师。1990年12月至1993年9月在人民银行苏州分行任股级科员。1993年10月至2002年3月在苏州证券电脑部任经理，技术总监。2002年4月至2012年12月在东吴证券历任技术总监、合规总监。现任本公司监事会主席、职工监事。