证券时报多媒体数字报

  (上接C17版)

  本基金以债券为主要投资对象，在控制信用风险、谨慎投资的前提下，主要获取持有期收益，追求基金资产的长期稳定增值。

  ２、投资范围

  本基金的投资对象为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的债券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。

  本基金主要投资于具有良好流动性的固定收益类金融工具，包括国债、中央银行票据、中期票据、金融债、企业债、公司债、短期融资券、回购、次级债、资产支持证券、期限在一年以内的银行存款，以及法律法规或监管部门允许基金投资的其他固定收益类金融工具。本基金不投资股票（含一级市场新股申购）、权证和可转换公司债券（含可分离交易的可转换公司债券）。

  本基金的投资组合比例为：本基金投资于固定收益类金融工具比例不低于基金资产的８０％，现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的５％。

  如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。

  ３、投资限制

  （１）组合限制

  本基金在投资策略上兼顾投资原则以及开放式基金的固有特点，通过分散投资降低基金财产的非系统性风险，保持基金组合良好的流动性。基金的投资组合将遵循以下限制：

  １）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该证券的１０％；

  ２）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的４０％；

  ３）本基金投资于固定收益类金融工具比例不低于基金资产的８０％，现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的５％；

  ４）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资产净值的１０％；

  ５）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的２０％；

  ６）本基金持有的同一（指同一信用级别）资产支持证券的比例，不得超过该资产支持证券规模的１０％；

  ７）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的１０％；

  ８）本基金应投资于信用级别评级为ＢＢＢ以上（含ＢＢＢ）的资产支持证券。基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起３个月内予以全部卖出；

  ９）本基金投资流通受限证券，基金管理人应事先根据中国证监会相关规定，与基金托管人在本基金托管协议中明确基金投资流通受限证券的比例，根据比例进行投资。基金管理人应制订严格的投资决策流程和风险控制制度，防范流动性风险、法律风险和操作风险等各种风险。

  １０）法律法规、监管部门以及基金合同规定的其它投资限制。

  如果法律法规对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规定为准。法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理人在履行适当程序后，不需召开持有人大会，则本基金投资不再受相关限制。

  因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动、股权分置改革中支付对价等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的，基金管理人应当在１０个交易日内进行调整。

  基金管理人应当自基金合同生效之日起６个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效之日起开始。

  （２）禁止行为

  为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动：

  １）承销证券；

  ２）向他人贷款或者提供担保；

  ３）从事承担无限责任的投资；

  ４）买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外；

  ５）向其基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股票或者债券；

  ６）买卖与其基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与其基金管理人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券；

  ７）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；

  ８）依照法律法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他活动；

  ９）法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相关限制。

  （六）基金资产净值的计算方法和公告方式

  １．基金份额净值计算

  Ｔ日基金份额净值＝Ｔ日闭市后的基金资产净值／Ｔ日本基金基金份额的总数

  本基金作为分级基金，Ｔ日本基金基金份额的总数为银华永兴Ａ份额和银华永兴Ｂ份额的份额数之和。Ｔ日的基金份额净值在当天收市后计算，并在Ｔ＋１日公告。如遇特殊情况，经中国证监会同意，可以适当延迟计算或公告。

  ２．永兴Ａ和永兴Ｂ的基金份额净值计算

  本基金基金合同生效后，在永兴Ａ的开放日计算永兴Ａ的基金份额净值；在封闭期届满日分别计算永兴Ａ和永兴Ｂ的基金份额净值。

  ■

  永兴Ａ份额、永兴Ｂ份额的基金份额净值的计算，保留到小数点后３ 位，小数点后第４位四舍五入，由此产生的误差计入基金财产。

  Ｔ日的永兴Ａ份额和永兴Ｂ份额的基金份额净值在当天收市后计算，并在Ｔ＋１日内公告。如遇特殊情况，经中国证监会同意，可以适当延迟计算或公告。

  ３．永兴Ａ和永兴Ｂ的基金份额参考净值计算

  本基金封闭期届满日前，基金管理人在计算基金资产净值的基础上，采用“虚拟清算”原则分别计算并公告永兴Ａ和永兴Ｂ的基金份额参考净值，其中，永兴Ａ的基金份额参考净值计算日不包括永兴Ａ的开放日。基金份额参考净值是对两级基金份额价值的一个估算，并不代表基金份额持有人可获得的实际价值。

  （１）永兴Ａ 的基金份额参考净值计算

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  永兴Ａ、永兴Ｂ 的基金份额参考净值的计算，保留到小数点后３ 位，小数点后第４ 位四舍五入，由此产生的误差计入基金财产。

  Ｔ日的永兴Ａ和永兴Ｂ的基金份额参考净值在当天收市后计算，并在Ｔ＋１日内公告。如遇特殊情况，经中国证监会同意，可以适当延迟计算或公告。

  ４．基金合同生效后，在永兴Ａ份额首次开放日及永兴Ｂ份额上市交易前，基金管理人将至少每周公告一次永兴Ａ份额和永兴Ｂ份额的基金份额参考净值；

  ５．在永兴Ａ份额首次开放或永兴Ｂ份额上市交易后，基金管理人将在每个交易日的次日，通过网站、基金销售网点以及其他媒介，披露交易日的永兴Ａ份额和永兴Ｂ份额的基金份额参考净值或各自的基金份额净值；

  ６．基金管理人将公告半年度和年度最后一个市场交易日（或自然日）基金资产净值以及永兴Ａ份额和永兴Ｂ份额的基金份额参考净值或各自的基金份额净值。基金管理人应当在上述市场交易日（或自然日）的次日，将基金资产净值、基金份额净值、永兴Ａ份额和永兴Ｂ份额的基金份额参考净值或各自的基金份额净值登载在指定报刊和网站上；

  ７． 基金份额净值是按照每个工作日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的余额数量计算，精确到０．００１元，小数点后第四位四舍五入。国家另有规定的，从其规定。

  ８． 基金管理人应每个工作日对基金资产估值。基金管理人每个工作日对基金资产估值后，将基金份额净值结果发送基金托管人，经基金托管人复核无误后，由基金管理人对外公布。

  （七）基金合同解除和终止的事由、程序以及基金财产清算方式

  １、本基金合同的终止

  有下列情形之一的，本基金合同将终止：

  （１）基金份额持有人大会决定终止的；

  （２）基金管理人因解散、破产、撤销等事由，不能继续担任基金管理人的职务，而在６个月内无其他适当的基金管理公司承接其原有权利义务；

  （３）基金托管人因解散、破产、撤销等事由，不能继续担任基金托管人的职务，而在６个月内无其他适当的托管机构承接其原有权利义务；

  （４）基金合同生效满三年之日，若基金资产规模低于２亿元的；

  （５）中国证监会规定的其他情况。

  ２、基金财产的清算

  （１）基金财产清算组

  １）基金合同终止时，成立基金财产清算组，基金财产清算组在中国证监会的监督下进行基金清算。

  ２）基金财产清算组成员由基金管理人、基金托管人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算组可以聘用必要的工作人员。

  ３）基金财产清算组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。基金财产清算组可以依法进行必要的民事活动。

  （２）基金财产清算程序

  基金合同终止事由出现后，应当按法律法规的有关规定和基金合同的约定对基金财产进行清算。基金财产清算程序主要包括：

  １）基金合同终止后，发布基金财产清算公告；

  ２）基金合同终止时，由基金财产清算组统一接管基金财产；

  ３）对基金财产进行清理和确认；

  ４）对基金财产进行估价和变现；

  ５）聘请会计师事务所对清算报告进行审计；

  ６）聘请律师事务所出具法律意见书；

  ７）将基金财产清算结果报告中国证监会；

  ８）参加与基金财产有关的民事诉讼；

  ９）公布基金财产清算结果；

  １０）对基金剩余财产进行分配。

  （３）清算费用

  清算费用是指基金财产清算组在进行基金财产清算过程中发生的所有合理费用，清算费用由基金财产清算组优先从基金财产中支付。

  （４）基金财产按下列顺序清偿：

  １）支付清算费用；

  ２）交纳所欠税款；

  ３）清偿基金债务；

  ４）分配给基金份额持有人。

  基金财产未按前款１）－３）项规定清偿前，不分配给基金份额持有人。

  本基金基金合同生效之日起３年内，如果本基金发生基金财产清算的情形，则依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，将优先满足永兴Ａ份额的本金及应计收益分配，剩余部分（如有）由永兴Ｂ份额的基金份额持有人根据其持有的基金份额比例进行分配。

  本基金基金合同生效后３年期届满，本基金转换为上市开放式基金（ＬＯＦ）后，如果发生基金财产清算的情形，则依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。

  （５）基金财产清算的公告

  基金财产清算公告于基金合同终止并报中国证监会备案后５个工作日内由基金财产清算组公告；清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算结果经会计师事务所审计，律师事务所出具法律意见书后，由基金财产清算组报中国证监会备案并公告。

  （６）基金财产清算账册及文件的保存

  基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存１５年以上。

  （八）争议解决方式

  对于因基金合同的订立、内容、履行和解释或与基金合同有关的争议，基金合同当事人应尽量通过协商、调解途径解决。不愿或者不能通过协商、调解解决的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决是终局的，对各方当事人均有约束力，仲裁费用由败诉方承担。

  争议处理期间，基金合同当事人应恪守各自的职责，继续忠实、勤勉、尽责地履行基金合同规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。

  本基金合同受中国法律管辖。

  （九）基金合同存放地和投资人取得基金合同的方式

  基金合同、托管协议、招募说明书或更新后的招募说明书、年度报告、半年度报告、季度报告和基金份额净值公告等文本文件在编制完成后，将存放于基金管理人所在地、基金托管人所在地，供公众查阅。投资人在支付工本费后，可在合理时间内取得上述文件复制件或复印件。

  投资人也可在基金管理人指定的网站上进行查阅。本基金的信息披露事项将在至少一家指定媒体上公告。