证券时报多媒体数字报

  基金管理人： 工银瑞信基金管理有限公司

  基金托管人： 中国建设银行股份有限公司

  境外托管人： 纽约梅隆银行股份有限公司

  境外投资顾问：威灵顿管理有限责任合伙制公司

  重要提示

  本基金经中国证券监督管理委员会２０１０年２月１１日证监基金字［２０１０］１７８号文核准募集。本基金基金合同于２０１０年５月２５日生效。

  投资有风险，投资者申购基金份额时应认真阅读本招募说明书。基金的过往业绩并不预示其未来表现。

  本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。

  基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

  基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产。

  基金管理人不保证基金一定盈利，也不向投资者保证最低收益。

  本招募说明书所载内容截止日为２０１２年１１月２４日，有关财务数据和净值表现数据截止日为２０１２年９月３０日。本招募说明书已经基金托管人复核。

  一、基金的名称

  本基金名称：工银瑞信全球精选股票型证券投资基金

  二、基金的类型

  本基金类型：股票型基金

  三、基金的投资目标

  在有效控制基金资产风险的基础上，实现基金资产的长期稳健增值。

  四、基金的投资范围

  本基金的投资范围包括：国际资本市场股票、债券、回购、股票指数期货、外汇远期合约、外汇互换及其他用于组合避险或有效管理的金融衍生工具。其中，股票资产占基金资产的比例为６０％－９５％，债券、现金等金融工具占基金资产的比例为５％－４０％，现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的５％。

  上述国际资本市场股票应在与中国证监会已签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证券市场挂牌交易。

  如果法律法规允许，本基金的股票投资比例可以提高至基金资产净值的１００％，此事项无须经基金份额持有人大会同意。

  五、基金的投资策略

  １、国家与地区资产配置

  本基金在全球范围内进行股票投资，采用“自上而下”方法进行国家及地区的资产配置。本基金将综合运用定性和定量分析方法，分析各个国家及地区的宏观经济形势、经济政策，以及股票市场估值水平，比较各国家及地区股票市场投资相对吸引力，并结合各市场的风险水平，动态地确定基金资产在各个国家及地区的资产配置。

  ２、行业配置策略

  本基金的行业配置策略建立在宏观经济形势分析、宏观经济和产业政策分析、行业景气度分析、行业生命周期分析和行业竞争结构分析基础上，通过定性评价和行业估值模型分别筛选出在短、中、长期内具有良好发展前景的行业。根据各行业所处生命周期、行业竞争结构、行业景气度变动趋势等因素，对各行业的相对投资价值进行动态跟踪分析，挑选优势行业和景气行业，动态地确定基金资产在各个行业的资产配置。根据不同的行业之间，特别是周期性行业与非周期性行业之间， 所具有的不同的增长、估值及行业风险特性，采取与之相适应的投资策略。对非周期类行业追求长期稳定增长及合理估值买入并较长期拥有；对周期类行业以历史估值为基础进行波段操作。

  ３、股票精选

  本基金在全球范围内精选股票过程中，将以全球视野，配备定量分析工具， 选择在行业中具备竞争优势、成长性良好， 估值合理和金融风险低的股票。由于不同的证券市场，具有不同的增长、估值、 经济基本面及企业运行特性，因此，本基金将采取与之相适应的股票选择策略。在成熟资本市场选择估值与增长平衡的业务模式优秀、或具有独特产品或服务、行业中国际竞争力强的企业，在新兴资本市场重点投资长期稳定增长， 并具有特定优势产业股票的投资策略。

  ３．１ 定量筛选

  本基金将首先借助定量研究平台，采用定量分析指标，初步筛选出潜在投资对象。在定量分析中，本基金注重上市公司以下四个方面的指标：（１）长期成长能力指标，比如主营业务利润增长率、净利润增长率、销售收入增长率、盈利预期增长和盈利超预期等；（２）估值水平指标，比如市净率（ＰＢ）、市销率（ＰＳ）、、Ｐ／ＣＦＦＯ、ＥＶ／ＥＢＩＴＤＡ和ＥＶ／ＦＣＦ等；（３）盈利能力指标，比如净资产收益率（ＲＯＥ）和资本回报率（ＲＯＩＣ）等；（４）负债水平指标，比如资产负债率（Ｄｅｂｔ／Ｅｑｕｉｔｙ）和经营现金流量比例（ＯＣＦ）等。

  ３．２ 基本面分析

  在上述分析的基础上，本基金将进一步研究初选上市公司的基本面，考察企业的竞争优势、盈利能力及可持续成长能力。

  （１）竞争优势分析

  企业在行业中的相对竞争力是决定企业成败的关键。企业在行业中的相对竞争优势取决于企业战略、经营管理水平及技术创新能力等多方面因素。本基金认为，具有较强竞争优势的企业具有以下一项或多项特点：

  ａ）具有良好公司治理结构，注重股东回报，已建立起市场化经营机制、决策效率高、对市场变化反应灵敏并内控有力；

  ｂ）具有与行业竞争结构相适应的、清晰的竞争战略；

  ｃ）在行业内拥有成本优势、规模优势、品牌优势或其它特定优势；

  ｄ）在特定领域具有原材料、专有技术或其它专有资源；

  ｅ）具有较强技术创新能力；

  ｆ）财务稳健，经营效率及盈利能力高于行业平均水平。

  （２）盈利能力分析

  上市公司盈利能力的质量和持续性取决于盈利增长背后的驱动因素，这些驱动因素往往是上市公司具备的相对竞争优势，具体包括技术优势、资源优势和商业模式优势等。本基金通过研究公司的商业模式、技术优势、资源优势，分析其原材料供应、生产工艺及技术、产品销售策略等因素，考察其成本、利润构成，从而分析企业的盈利能力。

  （３）成长性分析

  结合公司所处行业特性及公司在行业内的相对竞争地位，分析公司可持续成长能力，选择预期未来３－５年或更长时间，公司主营业务收入、主营业务利润具有较高可持续成长速度的公司进行跟踪研究。

  ３．３ 投资价值评估

  在上述分析的基础上，充分考虑上市公司的未来盈利能力与增长潜力，结合公司所处的发展阶段、所属行业特性，评估公司的合理内在价值，选择估值合理或者价值被低估上市公司股票作为投资对象。对于周期性行业上市公司，重点选择具有历史估值优势的公司作为投资对象。

  ４、债券投资策略

  由于流动性管理及策略性投资的需要，本基金将投资政府债券、回购等固定收益产品金融工具。本基金在预期股票市场阶段性回报率低于债券资产回报率时，或者股票市场投资风险较高、预期将出现大幅度下跌时，本基金会将一部分基金资产投资于政府债券以及信用评级为投资级以上的其它债券。债券投资策略总体上服务于基金资产配置，其目的是管理基金的现金资产，着力于控制风险，一般仅进行中短期投资。

  １、久期策略

  债券投资主要着眼于中短期投资，以便预期股票市场表现良好时能够迅速调整基金投资组合的资产配置，债券组合的久期不超过２年。

  ２、信用策略

  为了控制债券的信用风险，基金持有的债券将主要集中美国、欧洲等成熟市场，且债券发行人所在的国家或地区主权评级不低于投资级。在这些市场，本基金主要投资政府债券，以及其它信用评级将不低于投资级的债券。

  ５、衍生品投资策略

  出于股票市场风险对冲、回避汇率风险的需要，或者本基金进行套利交易的需要，或者基金管理人基于控制交易成本的考虑，本基金在有效控制风险的前提下，可以投资股票指数期货、股票期权以及外汇互换等衍生金融工具。

  衍生金融工具的应用不仅为低成本、快速地实施投资战略提供了有效的手段，还能够对投资风险进行套期保值，构造套利投资组合增加投资收益。本基金投资衍生品仅限于投资组合避险或有效管理，不用于投机或放大交易，同时须严格遵守法律法规的其他要求。本基金进行上述衍生金融工具投资时，将在对这些衍生金融工具标的证券进行基本面研究及估值的基础上，结合数量化定价模型，确定其合理内在价值，从而构建避险、套利或其它适当目的交易组合，并严格监控衍生金融工具投资的风险。本基金使用衍生品种的主要投资策略如下：

  （１）股票指数期货投资策略。当预期证券市场价格下跌时，本基金可能建立股票指数期货合约的空头头寸，从而回避证券市场下跌导致基金资产损失的风险。同样，为了提高资金利用效率、低成本地实现对特定国家或者地区的资产配置，本基金可能建立这些国家或者地区的股票指数期货合约多头头寸。

  （２）股票期权投资策略。预期股票价格在未来一定时间内将保持平稳波动时，本基金可能卖出股票期权，以获取一定的权利金，从而为基金资产带来增加收益。 

  （３）外汇风险规避投资策略。本基金不进行外汇汇率的投机交易，但在必要时，可以利用外汇互换等衍生金融工具来管理汇率风险，以规避外币对人民币的汇率风险。

  六、基金的业绩比较基准

  本基金的业绩比较基准为：ＭＳＣＩ Ａｌｌ Ｃｏｕｎｔｒｙ Ｗｏｒｌｄ Ｉｎｄｅｘｓｍ（ＭＳＣＩ世界指数）总收益

  ＭＳＣＩ Ａｌｌ Ｃｏｕｎｔｒｙ Ｗｏｒｌｄ Ｉｎｄｅｘｓｍ （ＭＳＣＩ世界指数）是由摩根斯坦利－巴诺公司（ＭＳＣＩ Ｂａｒｒａ）编制的具有投资性的全球股票指数。该指数覆盖了包含发达国家以及新兴国家证券市场上市的股票，反映了全球主要股票市场价格走势的总体状况。ＭＳＣＩ世界股票指数总收益包括指数价格变化及红利收益。

  随着市场环境的变化，如果上述业绩比较基准不适用本基金时，本基金管理人可以依据维护基金份额持有人合法权益的原则，根据实际情况对业绩比较基准进行相应调整。调整业绩比较基准应经基金托管人同意，报中国证监会备案，基金管理人应在调整前３个工作日在中国证监会指定的信息披露媒体上刊登公告。

  七、基金的风险收益特征

  本基金是投资于全球资本市场的股票型基金，属于风险水平较高的基金品种，其预期收益及风险水平高于债券型基金，亦高于混合型基金。

  八、基金的投资组合报告

  本报告期自２０１２年７月１日起至９月３０日止。

  １、报告期末基金资产组合情况

  注：由于四舍五入的原因市值占基金总资产的比例分项之和与合计可能有尾差。

  ２、报告期末在各个国家（地区）证券市场的股票及存托凭证投资分布

  注：１、权益投资的国家类别根据其所在证券交易所确定；

  ２、由于四舍五入的原因市值占基金资产净值的比例分项之和与合计可能有尾差。

  ３、报告期末按行业分类的股票投资组合

  注：１、以上分类采用全球行业分类标准（ＧＩＣＳ）；

  ２、由于四舍五入的原因市值占基金资产净值的比例分项之和与合计可能有尾差。

  ４、期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名权益投资明细

  ５、报告期末按债券信用等级分类的债券投资组合

  本基金本报告期末未持有债券。

  ６、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

  本基金本报告期末未持有债券。

  ７、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

  本基金本报告期末未持有资产支持证券。

  ８、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名金融衍生品投资明细

  本基金本报告期末未持有金融衍生品投资。

  ９、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细

  本基金本报告期末未持有基金。

  １０、投资组合报告附注

  １０．１ 申明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

  本基金投资的前十名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

  １０．２ 申明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库。

  本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。

  １０．３ 其他资产构成

  １０．４ 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

  本基金本报告期末未持有可转换债券。

  １０．５ 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

  本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。

  九、基金的业绩

  基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不向投资者保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

  １、本基金合同生效日为２０１０年５月２５日，基金合同生效以来（截至２０１２年９月３０日）的投资业绩及同期基准的比较如下表所示：

  注：同期业绩比较基准以人民币计价，已包含人民币汇率波动等因素产生的效应。

  ２、工银瑞信全球精选股票型证券投资基金累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图

  （２０１０年５月２５日至２０１２年９月３０日）

  ■

  注：１、本基金基金合同于２０１０年５月２５日生效。２、按照基金合同规定，本基金自基金合同生效日起６ 个月内为建仓期。截至报告期末，本基金投资符合基金合同第十二部分“（二）投资范围”、“（六）投资限制”的规定：股票资产占基金资产的比例为６０％－９５％，债券、现金等金融工具占基金资产的比例为５％－４０％，现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的５％。

  十、费用概览

  （一）基金费用的种类

  １．基金管理人的管理费；

  ２．基金托管人的托管费，含境外托管人收取的费用；

  ３．基金财产拨划支付的银行费用；

  ４．基金合同生效后的基金信息披露费用；

  ５．基金份额持有人大会费用；

  ６．基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费；

  ７．基金的证券交易费用；

  ８．外汇兑换交易的相关费用；

  ９．境外市场税务顾问费用；

  １０．在中国证监会规定允许的前提下，本基金可以从基金财产中计提销售服务费，具体计提方法、计提标准在招募说明书或相关公告中载明；

  １１．依法可以在基金财产中列支的其他费用。

  （二）上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内参照公允的市场价格确定，法律法规另有规定时从其规定。

  （三）基金费用计提方法、计提标准和支付方式

  １．基金管理人的管理费

  在通常情况下，基金管理费按前一估值日基金资产净值的１．８％年费率计提。计算方法如下：

  Ｈ＝Ｅ×１．８％÷当年天数

  Ｈ为每日应计提的基金管理费

  Ｅ为前一估值日基金资产净值

  基金管理费每日计提，按月支付。基金管理人应于次月首日起５个工作日内向基金托管人发送基金管理费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起１０个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。

  ２．基金托管人的托管费

  在通常情况下，基金托管费按前一估值日基金资产净值的０．３５％年费率计提。计算方法如下：

  Ｈ＝Ｅ×０．３５％÷当年天数

  Ｈ为每日应计提的基金托管费

  Ｅ为前一估值日基金资产净值

  基金托管费每日计提，按月支付。基金管理人应于次月首日起５个工作日内向基金托管人发送基金托管费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起１０个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。

  基金托管费中包括基金托管人代境外托管人收取的境外资产托管费，以及因支付境外资产托管费而发生的汇兑费用以及境外托管人在国内应缴纳的相关税负等。

  ３．除管理费和托管费之外的基金费用，由基金托管人根据其他有关法规及相应协议的规定，按费用支出金额支付，列入或摊入当期基金费用。

  （四）不列入基金费用的项目

  基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金合同生效前所发生的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付。

  （五）基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托管费率。基金管理人必须最迟于新的费率实施日２日前在指定媒体上刊登公告。

  （六）与基金销售有关的费用

  １、申购费

  本基金对申购设置级差费率，申购费率随申购金额的增加而递减，最高申购费率不超过３％，投资者可以多次申购本基金，申购费率按每笔申购申请单独计算。

  注：Ｍ为申购金额（人民币元）

  本基金的申购费用由投资人承担，并应在投资人申购基金份额时收取，不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用。

  ２、赎回费

  注：１年指３６５天。

  赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，赎回费总额的２５％归基金财产，７５％用于支付注册登记费和其他必要的手续费。

  ３、基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整申购费率、赎回费率或收费方式，并最迟将于新的费率或收费方式开始实施前３个工作日在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。

  十一、基金管理人

  （一）基金管理人概况

  １、基金管理人基本情况

  名称：工银瑞信基金管理有限公司

  住所：北京市西城区金融大街丙１７号北京银行大厦

  办公地址：北京市西城区金融大街丙１７号北京银行大厦８层

  法定代表人：李晓鹏

  成立日期：２００５年０６月２１日

  批准设立机关：中国证监会

  批准设立文号：中国证监会证监基金字【２００５】９３号

  中国银监会银监复［２００５］１０５号

  经营范围：基金募集；基金销售；资产管理；中国证监会许可的其他业务

  组织形式：有限责任公司

  注册资本：２亿元人民币

  联系人：朱碧艳

  联系电话：４００８１１９９９９

  股权结构：中国工商银行股份有限公司占公司注册资本的８０％；瑞士信贷银行股份有限公司占公司注册资本的２０％。

  存续期间：持续经营

  （二）主要人员情况

  １．董事会成员

  李晓鹏先生，董事长，经济学博士，自２００５年１０月起任中国工商银行股份有限公司副行长，２０１０年１０月起任中国工商银行股份有限公司执行董事。历任中国工商银行河南省分行副行长、总行营业部总经理、四川省分行行长，中国华融资产管理公司副总裁，中国工商银行行长助理兼北京市分行行长，中国工商银行副行长等职。目前兼任工银金融租赁有限公司董事长、中国城市金融学会副会长、中国农村金融学会副会长、中国银行业协会金融租赁专业委员会主任和行业发展研究委员会主任。

  Ｎｅｉｌ Ｈａｒｖｅｙ 先生，董事，瑞士信贷银行股份有限公司董事总经理，长驻香港工作，负责资产管理部的环球新兴市场及亚太区市场业务，是资产管理部的全球管理委员会成员并兼任瑞士信贷银行股份有限公司亚太地区执行委员会成员。２０１０年重返瑞士信贷银行股份有限公司工作，在此之前任职于复兴集团（Ｒｅｎａｉｓｓａｎｃｅ Ｇｒｏｕｐ），最后担任复兴集团的副首席执行官及全球主席。在２００６年加盟复兴集团之前，Ｈａｒｖｅｙ先生合作创立了以亚太地区市场为主的多策略对冲基金——Ｂｅｎｎｅｌｏｎｇ资产管理公司。Ｈａｒｖｅｙ先生１９９３年初次加入瑞士信贷银行股份有限公司香港公司。他在任的十年间，分别在投资银行业务方面担任了多种不同的职务、涉足多个区域。他离任前是香港投资银行部和客户拓展业务的负责人。此外，他创立并管理瑞士信贷银行股份有限公司在亚洲（除日本）的固定收益业务，并担任了多个领导职务，包括新兴市场固定收益分配全球负责人，管理中东、非洲、土耳其和拉丁美洲的业务。

  郭特华女士，董事，博士，现任工银瑞信基金管理有限公司总经理，历任中国工商银行总行商业信贷部、资金计划部副处长，中国工商银行总行资产托管部处长、副总经理。

  库三七先生，董事，经济学硕士，现任工银瑞信基金管理有限公司副总经理，历任中国工商银行北京市分行方庄支行副行长，中国工商银行总行办公室秘书，中国工商银行信贷管理部、信用审批部信贷风险审查处长，中国工商银行（亚洲）有限公司总经理助理，中国工商银行香港分行总经理。

  朱文信先生，董事，高级经济师，中国工商银行专职派出董事（省行行长级）。历任中国工商银行安徽省分行计划处处长，安徽省滁州分行行长、党组书记，安徽省分行副行长、党组成员、党委副书记，安徽省分行行长、党委书记，安徽省分行行长室资深专家。

  王莹女士，董事，高级会计师，中国工商银行集团派驻子公司董监事办公室专家、专职派出董事，于２００４年１１月获得国际内审协会注册内部审计师（Ｃｅｒｔｉｆｉｅｄ Ｉｎｔｅｒｎａｌ Ａｕｄｉｔｏｒ） 资格证书。历任中国工商银行国际业务部外汇清算处负责人，中国工商银行清算中心外汇清算处负责人、副处长，中国工商银行稽核监督局外汇业务稽核处副处长、处长，中国工商银行内部审计局境外机构审计处处长，工行悉尼分行内部审计师、风险专家。

  刘国恩先生，独立董事，博士生导师，北京大学光华管理学院经济学教授，北大光华卫生经济与管理研究院执行院长，北京大学中国卫生经济研究中心主任。目前担任国务院医改专家咨询委委员，中国药物经济学专业委员会主任委员。曾执教美国南加利福尼亚大学（１９９５－１９９９）、美国北卡大学（２０００－ 终身教职）。历任中国留美经济学会２００４－２００５届主席、国际医药经济学会亚太联合会主席。主要研究方向为发展与卫生经济学，医疗保险与医改政策分析。

  孙祁祥女士，独立董事，经济学博士，现任北京大学经济学院院长，教授，博士生导师，享受国务院政府特殊津贴专家。兼任北京大学中国保险与社会保障研究中心主任，中国金融学会学术委员会委员、常务理事，中国保险学会副会长，教育部高等学校经济学类学科专业教学指导委员会委员，美国国际保险学会董事会成员、学术主持人，美国Ｃ．Ｖ． Ｓｔａｒｒ冠名教授。曾任亚太风险与保险学会主席、美国国家经济研究局、美国印第安纳大学、美国哈佛大学、香港大学访问学者。在《经济研究》等学术刊物上发表论文１００多篇，主持过２０多项由国家部委和国际著名机构委托的科研课题。

  Ｊａｎｅ ＤｅＢｅｖｏｉｓｅ女士，独立董事，香港大学艺术系博士，历任银行家信托公司（１９９８年与德意志银行合并）董事总经理、所罗门 ·古根海姆基金会副主席及项目总监、香港政府委任的展览馆委员会成员、香港西九龙文娱艺术馆咨询小组政府委任委员。２００３年至今担任香港亚洲艺术文献库董事局董事及主席，２００９年至今担任美国亚洲艺术文献库总裁。

  ２． 监事会成员

  张衢先生：监事会主席，博士。１９９７．５－１９９８．８任中国工商银行浙江省分行行长、党组书记。１９９８．８－２０００．１１任中国工商银行广东省分行行长、党委书记。２０００．１１－２００５．１０ 中国工商银行副行长、党委委员。２００５．１０－２００８．５年任中国工商银行股份有限公司副行长、党委委员。

  史泽友先生：监事，高级经济师。１９９４．１０－２００４．１１ 历任中国工商银行营业部副总经理、总经理。２００４．１１－２０１１．０７ 历任中国工商银行内部审计局昆明分局局长、成都分局局长、内部审计局副局长。２０１１．０７至今，任中国工商银行专职派出董事（省行行长级）。

  黄敏女士：监事，金融学学士。黄敏女士于２００６年加入Ｃｒｅｄｉｔ Ｓｕｉｓｓｅ ＡＧ （瑞士信贷银行股份有限公司），先后担任全球投资银行战略部助理副总裁、亚太区投资银行战略部副总裁、中国区执行首席运营官，现任资产管理大中国区首席运营官。

  张舒冰女士：监事，硕士。２００３年４月至２００５年４月，任职于中国工商银行，担任主任科员。２００５年７月加入工银瑞信，２００５年７月至２００６年１２月担任综合管理部翻译兼综合，２００７年以来任职于战略发展部，现任战略发展部副总监。

  洪波女士：监事，硕士。ＡＣＣＡ 非执业会员。２００５年至２００８年任安永华明会计师事务所高级审计员；２００８年至２００９年任民生证券有限责任公司监察稽核总部业务主管；２００９年６月加入工银瑞信法律合规部，现任监察稽核高级经理。

  ３．高级管理人员

  郭特华女士：总经理，简历同上。

  朱碧艳女士：督察长，硕士，国际注册内部审计师。１９９７－１９９９年中国华融信托投资公司证券总部经理，２０００－２００５年中国华融资产管理公司投资银行部、证券业务部高级副经理。

  夏洪彬先生：副总经理，工商管理硕士。１９９９年至２００３年任职于瑞士信贷银行股份有限公司资产管理公司，历任高级风险分析师、副总裁；２００３年至２００５年，任职于瑞士信贷银行股份有限公司，曾担任ＣＳＦＢ／Ｔｒｅｍｏｎｔ对冲基金指数的数量分析员、基金经理、副总裁。２００６年加入瑞士信贷银行股份有限公司资产管理部，历任副总裁、董事。

  库三七先生：副总经理，简历同上。

  ４．本基金基金经理

  游凛峰先生：１９年证券从业经验；先后在Ｍｅｒｒｉｌｌ Ｌｙｎｃｈ Ｉｎｖｅｓｔｍｅｎｔ Ｍａｎａｇｅｒｓ担任美林集中基金和美林保本基金基金经理，Ｆｏｒｅ Ｒｅｓｅａｒｃｈ ＆ Ｍａｎａｇｅｍｅｎｔ担任Ｆｏｒｅ Ｅｑｕｉｔｙ Ｍａｒｋｅｔ Ｎｅｕｔｒａｌ组合基金经理，Ｊａｓｐｅｒ Ａｓｓｅｔ Ｍａｎａｇｅｍｅｎｔ担任Ｊａｓｐｅｒ Ｇｅｍｉｎｉ Ｆｕｎｄ基金基金经理；２００９年加入工银瑞信，２００９年１２月２５日至今担任工银全球基金基金经理，２０１０年５月２５日至今担任工银全球精选基金基金经理；２０１２年４月２６日至今担任工银基本面量化策略股票基金基金经理。

  ５． 投资决策委员会成员

  郭特华女士，投资决策委员会主任，简历同上。

  何江旭先生：１５年证券从业经验；曾担任国泰基金金鑫、基金金鼎、金马稳健回报、金鹰增长以及金牛创新成长基金的基金经理，基金管理部总监兼权益投资副总监；２００９年加入工银瑞信，现任权益投资总监；２０１０年４月１２日至今，担任工银核心价值基金基金经理；２０１１年４月２１日至今，担任工银消费服务行业基金的基金经理。

  江明波先生：１２年证券从业经验； 曾任鹏华基金普天债券基金经理、固定收益负责人；

  ２００４年６月至２００６年１２月，担任全国社保基金二零四组合和三零四组合基金经理；２００６年加入工银瑞信，现任固定收益投资总监；２００８年４月１４日至今，担任工银添利基金基金经理；２０１１年２月１０日至今，担任工银四季收益债券型基金基金经理。

  曹冠业先生：１１年证券从业经验，ＣＦＡ、ＦＲＭ；先后在东方汇理担任结构基金和亚太股票基金经理，香港恒生投资管理公司担任香港中国股票和ＱＦＩＩ基金投资经理；２００７年加入工银瑞信，现任权益投资部总监；２００７年１１月２９日至２００９年５月１７日，担任工银核心价值基金基金经理；２００８年２月１４日至２００９年１２月２５日，担任工银全球基金基金经理；２００９年５月１８日至今，担任工银成长基金基金经理；２０１１年１０月２４日至今，担任工银主题策略股票基金基金经理。

  郝康先生：１７年证券从业经验；先后在首源投资管理公司担任基金经理，联和运通投资顾问管理公司担任执行董事，北京博动科技有限责任公司担任执行董事和财务总监； ２００７年加入工银瑞信，现任国际业务总监；曾任国际业务总监，现任工银瑞信资产管理（国际）有限公司副总经理；２００８年２月１４日至今，担任工银全球基金基金经理。

  杜海涛先生：１５年证券从业经验；先后在宝盈基金管理有限公司担任基金经理助理，招商基金管理有限公司担任招商现金增值基金基金经理；２００６年加入工银瑞信，现任固定收益部总监； ２００６年９月２１日至２０１１年４月２１日，担任工银货币市场基金基金经理； ２０１０年８月１６日至２０１２年１月１０日，担任工银双利债券型基金基金经理；２００７年５月１１日至今，担任工银增强收益债券型基金基金经理；２０１１年８月１０日至今，担任工银瑞信添颐债券型证券投资基金基金经理；２０１２年６月２１日至今，担任工银纯债定期开放基金基金经理。

  杨军先生，１５年证券从业经验；先后在广发基金管理有限公司担任投资经理，长城基金管理有限公司担任基金经理；２０１０年加入工银瑞信基金管理有限公司；２０１０年５月１８日至今，担任工银红利基金基金经理。

  宋炳珅先生，８年证券从业经验；曾任中信建投证券有限公司研究员；２００７年加入工银瑞信，现任研究部总监。２０１２年２月１４日至今，担任工银瑞信添颐债券型证券投资基金基金经理。

  上述人员之间均不存在近亲属关系。

  十二、基金托管人

  名称：中国建设银行股份有限公司（简称：中国建设银行）

  住所：北京市西城区金融大街２５号

  办公地址：北京市西城区闹市口大街１号院１号楼

  法定代表人：王洪章

  成立时间：２００４年０９月１７日

  组织形式：股份有限公司

  注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整

  存续期间：持续经营

  基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字［１９９８］１２号

  联系人：尹 东

  联系电话：（０１０） ６７５９ ５００３

  十三、境外托管人

  纽约梅隆银行股份有限公司 Ｔｈｅ Ｂａｎｋ ｏｆ Ｎｅｗ Ｙｏｒｋ Ｍｅｌｌｏｎ Ｃｏｒｐｏｒａｔｉｏｎ

  注册地址：Ｏｎｅ Ｗａｌｌ Ｓｔｒｅｅｔ， Ｎｅｗ Ｙｏｒｋ， ＮＹ １０２８６

  办公地址：Ｏｎｅ Ｗａｌｌ Ｓｔｒｅｅｔ， Ｎｅｗ Ｙｏｒｋ， ＮＹ １０２８６

  法定代表人： Ｇｅｒａｌｄ Ｌ． Ｈａｓｓｅｌｌ （Ｃｈａｉｒｍａｎ ＆ ＣＥＯ － 董事长兼首席执行官）

  成立时间：１７８４年

  截至２０１２年６月３０日，纽约梅隆银行托管资产规模达２７．１万亿美元，管理资产规模为１．３万亿美元，为１１．５万亿美元未偿债务提供公司信托服务，每天处理跨国美元支付达１．４万亿美元。

  截至２０１２年６月３０日，纽约梅隆银行股东权益为３４５亿美元，一级资本充足率为１４．７％，ＴＣＥ比率为６．１％。是全美评级最高的银行（穆迪Ａａ１）。全球员工总人数为４８，０００。

  十四、境外投资顾问

  名称：威灵顿管理有限责任合伙制公司

  地址：２８０ Ｃｏｎｇｒｅｓｓ Ｓｔｒｅｅｔ， Ｂｏｓｔｏｎ， ＭＡ ０２２１０， ＵＳＡ

  成立时间：１９３３年

  组织形式：有限责任合伙制

  存续期间：持续经营

  联系人：Ｍｒ． Ｐａｕｌ Ｊ． Ｃｏａｋｌｅｙ

  电话：１－６１７－９５１－５０００

  传真：１－６１７－４４３－５６８８

  电子邮箱：ｐｊｃｏａｋｌｅｙ＠ｗｅｌｌｉｎｇｔｏｎ．ｃｏｍ

  威灵顿管理有限责任合伙制公司 （ Ｗｅｌｌｉｎｇｔｏｎ Ｍａｎａｇｅｍｅｎｔ Ｃｏｍｐａｎｙ， ＬＬＰ，以下简称“威灵顿”） 是全球最具规模的独立私人投资管理公司之一。自成立至今逾８０年中，威灵顿在投资领域中提供创新的领导性方案，以满足客户的需求。截至２０１２年６月３０日，威灵顿为客户管理的资产总值达７，２００ 亿美元，为分布于５０ 多个国家的逾２，１００名机构客户提供投资顾问服务。威灵顿对所管理的资产采用广泛而多样化的投资方式，整体而言，约有３８％ 的资产投资于股票，４８％ 为固定收益证券投资，其余１４％为多策略投资。

  威灵顿公司总部设于波士顿，并在以下地区设有办事机构：

  芝加哥（伊利诺伊州）、韦纳（宾夕法尼亚州）及旧金山（加利福尼亚州）

  北京、法兰克福、香港、伦敦、新加坡、悉尼及东京。

  十五、相关服务机构

  （一）基金份额发售机构

  １、直销机构

  名 称：工银瑞信基金管理有限公司

  注册地址：北京市西城区金融大街丙１７号北京银行大厦

  办公地址：北京市西城区金融大街丙１７号北京银行大厦８层

  法定代表人：李晓鹏

  客户服务电话：４００－８１１－９９９９

  传 真：０１０－６６５８３１００，６６５８３１１１

  联系人：张睿智

  网 址：ｗｗｗ．ｉｃｂｃｃｓ．ｃｏｍ．ｃｎ

  ２、代销机构

  １）中国工商银行股份有限公司

  注册地址：北京市西城区复兴门内大街５５号

  法定代表人：姜建清

  客户服务电话：９５５８８（全国）

  网站：ｗｗｗ．ｉｃｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

  ２）中国建设银行股份有限公司

  注册地址：北京市西城区金融大街２５号

  法定代表人：王洪章

  客户服务电话：９５５３３

  网址：ｗｗｗ．ｃｃｂ．ｃｏｍ

  ３）中国农业银行股份有限公司

  注册地址：北京市东城区建国门内大街６９号

  法定代表人：蒋超良

  客户服务电话：９５５９９

  网址： ｗｗｗ．９５５９９．ｃｎ

  ４）中国银行股份有限公司

  注册地址：北京市西城区复兴门内大街１号

  办公地址：北京市西城区复兴门内大街１号

  法定代表人：肖钢

  客户服务电话：９５５６６

  网址：ｗｗｗ．ｂｏｃ．ｃｎ

  ５）交通银行股份有限公司

  注册地址：上海市浦东新区银城中路１８８号

  办公地址：上海市浦东新区银城中路１８８号

  法定代表人：胡怀邦

  电话：（０２１）５８７８１２３４

  传真：（０２１）５８４０８４８３

  网址：ｗｗｗ．ｂａｎｋｃｏｍｍ．ｃｏｍ

  客户服务电话：９５５５９

  ６）招商银行股份有限公司

  注册地址：深圳市深南大道７０８８号招商银行大厦

  办公地址：深圳市深南大道７０８８号招商银行大厦

  法定代表人：傅育宁

  客户服务电话：９５５５５

  传真：０７５５－８３１９５０４９、０７５５－８２０９０８１７

  网址：ｗｗｗ．ｃｍｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ

  ７）中国光大银行股份有限公司

  注册地址：北京市西城区复兴门外大街６号光大大厦

  法定代表人：唐双宁

  联系人：李伟

  电话：０１０－６８０９８７７８

  传真：０１０－６８５６０３１２

  客户服务电话：９５５９５

  网址：ｗｗｗ．ｃｅｂｂａｎｋ．ｃｏｍ

  ８）华夏银行股份有限公司

  注册地址：北京市东城区建国门内大街２２号

  办公地址：北京市东城区建国门内大街２２号

  法定代表人：吴建

  客服电话：９５５７７

  网址：ｗｗｗ．ｈｘｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

  ９）北京农村商业银行

  注册地址：北京市西城区阜成门内大街４１０号

  办公地址：北京市西城区金融大街９号金融街中心Ｂ座

  法定代表人：乔瑞

  联系人：王薇娜

  联系电话：６３２２９４７５

  传真：６３２２９４７８

  客服电话：９６１９８

  公司网址：ｗｗｗ．ｂｊｒｃｂ．ｃｏｍ

  １０）上海浦东发展银行股份有限公司

  注册地址：上海市浦东新区浦东南路５００号

  办公地址：上海市中山东一路１２号

  法定代表人：吉晓辉

  电话：（０２１）６１６１８８８８

  传真：（０２１）６３６０４１９９

  联系人：徐伟

  客户服务热线：９５５２８

  公司网站：ｗｗｗ．ｓｐｄｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

  １１）杭州银行股份有限公司

  注册地址：杭州市庆春路４６号杭州银行大厦

  办公地址：杭州市庆春路４６号杭州银行大厦

  法定代表人：吴太普

  电话：０５７１－８５１０８３０９

  传真：０５７１－８５１５１３３９

  联系人：严峻

  客户服务电话： ０５７１－９６５２３ ４００－８８８８－５０８

  网址： ｗｗｗ．ｈｚｂａｎｋ．ｃｏｍ．ｃｎ

  １２）银河证券股份有限公司

  注册地址：北京市西城区金融大街３５号国际企业大厦Ｃ座

  法定代表人：顾伟国

  电话：（０１０）６６５６８５８７

  公司网址：ｗｗｗ．ｃｈｉｎａｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ．ｃｎ

  １３）中信建投证券股份有限公司

  注册地址：北京市朝阳区安立路６６号４号楼

  法定代表人：王常青

  办公地址：北京市朝阳门内大街１８８号

  开放式基金咨询电话：４００－８８８８－１０８

  开放式基金业务传真：（０１０）６５１８２２６１

  公司网站：ｗｗｗ．ｃｓｃ１０８．ｃｏｍ

  １４）国泰君安证券股份有限公司

  注册地址：上海市浦东新区商城路６１８号

  办公地址：上海市延平路１３５号

  法定代表人：祝幼一

  电话：０２１－６２５８０８１８－２１３

  传真：０２１－６２５６９４００

  客户服务热线：４００－８８８８－６６６

  公司网站：ｗｗｗ．ｇｔｊａ．ｃｏｍ

  １５）中信证券股份有限公司

  注册地址：深圳市深南大道７０８８号招商银行大厦Ａ层

  法定代表人：王东明

  电话：０１０－８４６８３８９３

  联系人：陈忠

  公司网址：ｗｗｗ．ｅｃｉｔｉｃ．ｃｏｍ

  １６）申银万国证券股份有限公司

  注册地址：上海市常熟路１７１号

  办公地址：上海市常熟路１７１号

  法定代表人：丁国荣

  电话：０２１－５４０３３８８８

  传真：０２１－５４０３５３３３

  客服电话：０２１－９６２５０５

  网址：ｗｗｗ．ｓｗ２０００．ｃｏｍ．ｃｎ

  １７）招商证券股份有限公司

  注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座４０—４５层

  法定代表人：宫少林

  电话：０７５５－８２９４３５１１

  传真：０７５５－８２９４３２３７

  客户服务热线：４００－８８８８１１１ ０７５５－２６９５１１１１

  公司网站：ｗｗｗ．ｎｅｗｏｎｅ．ｃｏｍ．ｃｎ

  １８）光大证券股份有限公司

  注册地址：上海市浦东新区浦东南路５２８号上海证券大厦南塔１５－１６楼

  办公地址：上海市浦东新区浦东南路５２８号上海证券大厦南塔１５－１６楼

  法定代表人：徐浩明

  电话：０２１－６８８２３６８５

  公司网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｅｂｓｃｎ．ｃｏｍ

  １９）海通证券股份有限公司

  住所：上海市淮海中路９８号

  办公地址：上海市黄浦区广东路６８９号１０楼

  法定代表人：王开国

  电话：０２１－２３２１９０００

  传真：０２１－６３４１０４５６

  网址：ｗｗｗ．ｈｔｓｅｃ．ｃｏｍ

  客户服务电话：０２１－９６２５０３、４００－８８８８－００１或拨打各城市营业网点咨询电话

  ２０）国信证券股份有限公司

  注册地址：深圳市罗湖区红岭中路１０１２号国信证券大厦十六层至二十六层

  办公地址：深圳市罗湖区红岭中路１０１２号国信证券大厦十六层至二十六层

  法人代表人：何如

  基金业务联系人：齐晓燕

  联系电话：０７５５－８２１３０８３３

  传真：０７５５－８２１３３３０２

  全国统一客户服务电话：９５５３６

  公司网址：ｗｗｗ．ｇｕｏｓｅｎ．ｃｏｍ．ｃｎ

  ２１）渤海证券股份有限公司

  注册地址：天津经济技术开发区第二大街４２号写字楼１０１室

  法定代表人：王春峰

  联系人：王兆权

  客户服务电话： ４００６５１５９８８

  公司网址：ｗｗｗ．ｂｈｚｑ．ｃｏｍ

  ２２）华泰证券股份有限公司

  住所：江苏省南京市中山东路９０号华泰证券大厦

  办公地址：江苏省南京市中山东路９０号华泰证券大厦

  法定代表人：吴万善

  客户服务电话：０２５－９５５９７

  网址：ｗｗｗ．ｈｔｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

  ２３）红塔证券股份有限公司

  地址：云南省昆明市北京路１５５号附１号红塔大厦９楼

  法定代表人：况雨林

  客服电话：０８７１－３５７７９３０

  联系人：刘晓明

  电话：０８７１－３５７７９４２

  ２４）中原证券股份有限公司

  注册地址：郑州市郑东新区商务外环路１０号

  办公地址：郑州市郑东新区商务外环路１０号

  法定代表人：石保上

  联系人：程月艳、耿铭

  联系电话：０３７１-６５５８５６７０

  联系传真：０３７１－６５５８５６６５

  公司网址：ｗｗｗ．ｃｃｎｅｗ．ｃｏｍ

  客服电话：９６７２１８、４００－８１３－９６６６

  ２５）广州证券有限责任公司

  注册地址：广州市先烈中路６９号东山广场主楼十七楼

  办公地址：广州市先烈中路６９号东山广场主楼十七楼

  法定代表人：吴志明

  联系人：林洁茹

  电话：０２０－８７３２２６６８

  传真：０２０－８７３２５０３６

  客服电话：０２０－９６１３０３

  网址：ｗｗｗ．ｇｚｓ．ｃｏｍ．ｃｎ

  ２６）中国民族证券有限责任公司

  注册地址：北京市西城区金融街５号新盛大厦Ａ座６－９层

  办公地址：北京市西城区金融街５号新盛大厦Ａ座６－９层

  法定代表人：赵大建

  联系人：李微

  电话：（０１０）５９３５５９４１

  传真：０１０）６６５５３７９１

  客服电话：４００－８８９－５６１８

  网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｅ５６１８．ｃｏｍ

  ２７）东兴证券股份有限公司

  注册地址：北京市西城区金融大街５号新盛大厦Ｂ座１２－１５层

  办公地址：北京市西城区金融大街５号新盛大厦Ｂ座１２－１５层

  法定代表人：崔海涛

  网址：ｗｗｗ．ｄｘｚｑ．ｎｅｔ

  客户服务电话：４００－８８８８－９９３

  ２８）华泰联合证券有限责任公司

  注册地址：深圳市福田区中心区中心广场香港中旅大厦第五层（０１Ａ、０２、０３、０４）、１７Ａ、１８Ａ、２４Ａ、２５Ａ、２６Ａ

  办公地址：深圳市福田中心区中心广场香港中旅大厦第５层、１７层、１８层、２４层、２５层、２６层

  法定代表人：马昭明

  联系人：盛宗凌

  电话：０７５５－８２４９２０００

  传真：０７５５－８２４９２９６２

  公司网站：ｗｗｗ．ｌｈｚｑ．ｃｏｍ

  客服电话：９５５１３

  ２９）国金证券股份有限公司

  注册地址：成都市东城根上街９５号

  办公地址：成都市东城根上街９５号

  法定代表人：冉云

  联系人：金喆

  电话：０２８－８６６９０１２６

  传真：０２８－８６６９０１２６

  客服电话：４００６６００１０９

  网址：ｗｗｗ．ｇｊｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

  ３０）天相投资顾问有限公司

  注册地址：北京市西城区金融街１９号富凯大厦Ｂ座７０１

  办公地址： 北京市西城区金融街５号新盛大厦Ｂ座４层

  法定代表人：林义相

  联系人：林爽

  联系电话：０１０－６６０４５６０８

  客服电话： ０１０－６６０４５６７８

  传真： ０１０－６６０４５５００

  网址： ｗｗｗ．ｔｘｓｅｃ．ｃｏｍ

  ３１）中信万通证券有限责任公司

  注册地址：青岛市崂山区苗岭路２９号澳柯玛大厦１５层（１５０７－１５１０室）

  办公地址：青岛市东海西路２８号

  法定代表人：史洁民

  联系电话：０５３２－８５０２２２７３

  传真：０５３２－８５０２２６０５

  联系人：刘光明

  公司网址：ｗｗｗ．ｚｘｗｔ．ｃｏｍ．ｃｎ

  客户咨询电话：０５３２－９６５７７

  ３２）中信证券（浙江）有限责任公司

  公司注册地址：浙江省杭州市滨江区江南大道５８８号恒鑫大厦主楼１９、２０层

  公司办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道５８８号恒鑫大厦主楼１９、２０层

  法人代表：沈强

  联系人：丁思聪

  联系电话：０５７１－８７１１２５１０

  公司网站：ｗｗｗ．ｂｉｇｓｕｎ．ｃｏｍ．ｃｎ

  客户服务中心电话：０５７１－９６５９８

  ３３）国都证券有限责任公司

  注册地址：北京市东城区东直门南大街３号国华投资大厦９层１０层

  办公地址：北京市东城区东直门南大街３号国华投资大厦９层１０层

  法定代表人：常喆

  网址：ｗｗｗ．ｇｕｏｄｕ．ｃｏｍ

  客户服务电话：４００－８１８－８１１８

  ３４）北京展恒基金销售有限公司

  客户服务电话：４００－８８８－６６６１

  展恒基金网：ｗｗｗ．ｍｙｆｕｎｄ．ｃｏｍ

  ３５）深圳众禄基金销售有限公司

  客户服务电话：４００６－７８８－８８７

  众禄基金网：ｗｗｗ．ｚｌｆｕｎｄ．ｃｎ

  基金买卖网：ｗｗｗ．ｊｊｍｍｗ．ｃｏｍ

  基金管理人可根据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》和基金合同等的规定，选择其他符合要求的机构代理销售本基金，并及时履行公告义务。

  （二）注册登记机构

  名 称：工银瑞信基金管理有限公司

  住 所：北京市西城区金融大街丙１７号北京银行大厦

  办公地址：北京市西城区金融大街丙１７号北京银行大厦七层

  法定代表人：李晓鹏

  电 话：０１０－６６５８３０９９

  传 真：０１０－６６５８３３４８

  联系人：朱辉毅

  （三）律师事务所及经办律师

  名 称：北京德恒律师事务所

  住 所：北京市西城区金融街１９号富凯大厦Ｂ座十二层

  办公地址：北京市西城区金融街１９号富凯大厦Ｂ座十二层

  负责人：王丽

  电 话：（０１０）６６５７５８８８

  传 真：（０１０）６５２３２１８１

  经办律师：徐建军、李晓明

  （四）会计师事务所及经办注册会计师

  名 称：安永华明会计师事务所

  住 所：北京市东城区东长安街１号东方广场东方经贸城安永大楼（即东三办公楼）１６层

  办公地址：北京市东城区东长安街１号东方广场东方经贸城安永大楼（即东三办公楼）１６层

  法定代表人：葛明

  经办注册会计师：王静，王珊珊

  联系电话：（０１０）５８１５２１４５

  传真：（０１０）５８１１４６４５

  联系人：王珊珊

  十六、对招募说明书更新部分的说明

  本招募说明书依据《基金法》、《运作办法》、《销售管理办法》、《信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求，对本基金的招募说明书进行了更新，主要更新的内容如下：

  １、在招募说明书封面上增加了境外投资顾问的名称；

  ２、在“四、基金的投资”部分，更新了截至２０１２年９月３０日的投资组合情况；

  ３、在“五、基金的业绩”部分，更新了截至２０１２年９月３０日本基金的业绩表现；

  ４、在“六、基金管理人”部分，更新了基金管理人董事会成员简历、监事会成员及其简历、投资决策委员会成员及相关人员的简历；

  ５、增加了第七条，说明本基金境外投资顾问的相关情况，并相应调整招募说明书章节序号；

  ６、在“十、基金份额的申购、赎回与转换”部分，更新了有关基金定期定额投资的内容；

  ７、在“十八、基金托管人”部分，更新了基金托管人的相关信息；

  ８、在“十九、境外托管人”部分，更新了本基金境外托管人的相关信息；

  ９、在“二十、相关服务机构”部分，更新了直销机构联系人及代销机构的相关信息；

  １０、在“二十三、对基金份额持有人的服务”部分，更新了对持有人服务的相关内容；

  １１、在“二十四、其他应披露事项”部分，披露本次更新内容期间的有关本基金的所有公告。

  上述内容仅为本更新招募说明书的摘要，投资人欲查询本更新招募说明书正文，可登陆工银瑞信基金管理有限公司网站ｗｗｗ．ｉｃｂｃｃｓ．ｃｏｍ．ｃｎ。

  工银瑞信基金管理有限公司

  二○一三年一月八日