证券时报多媒体数字报

关于诺德深证３００指数分级证券

投资基金定期份额折算结果及恢复交易的公告

根据诺德深证３００指数分级证券投资基金（以下简称：本基金）基金合同、招募说明书及深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司的相关业务规定，诺德基金管理有限公司（以下简称：本公司）以２０１３年１月４日为份额折算基准日，对诺德深证３００份额的场外份额、场内份额以及诺德深证３００Ａ份额实施定期份额折算，现将相关事项公告如下：

一、份额折算结果

２０１３年１月４日，诺德深证３００份额的场外份额经折算后的份额数按截位法保留到小数点后两位，舍去部分计入基金财产；诺德深证３００份额的场内份额、诺德深证３００Ａ份额经折算后的份额数取整计算（最小单位为１份），舍去部分计入基金财产。份额折算比例按截位法精确到小数点后第９位，如下表所示：

注：诺德深证３００场外份额经份额折算后产生新增的诺德深证３００场外份额；诺德深证３００场内份额经份额折算后产生新增的诺德深证３００场内份额；诺德深证３００Ａ份额经份额折算后产生新增的诺德深证３００场内份额。

投资者自公告之日起可查询经注册登记人及本公司确认的折算后份额。

二、恢复交易

自 ２０１３年１月８日起，本基金恢复申购、赎回、转托管（包括场外转托管和跨系统转托管）和配对转换业务，诺德深证３００Ａ在深圳证券交易所复牌。根据深圳证券交易所《关于分级基金份额折算后次日前收盘价调整的通知》，２０１３ 年１月８日诺德深证３００Ａ复牌首日即时行情显示的前收盘价为 ２０１３年１月７ 日的诺德深证３００Ａ的份额净值（四舍五入至 ０．００１ 元），即１．００１ 元。由于诺德深证３００Ａ折算前存在折价交易情形，２０１３年１月４日的收盘价为０．９２８元，扣除２０１２年约定收益后为 ０．９１０元，与 ２０１３年１月８日的前收盘价存在较大差异，２０１３年１月８日当日可能出现交易价格大幅波动的情形。敬请投资者注意投资风险。

三、其他需要提示的事项

１、由于诺德深证３００Ａ份额新增份额折算成诺德深证３００份额的场内份额数和诺德深证３００份额的场内份额经折算后的份额数取整计算（最小单位为 １ 份），舍去部分计入基金财产，持有较少诺德深证３００Ａ份额数或场内诺德深证 ３００ 份额数的份额持有人存在无法获得新增场内诺德深证３００份额的可能性。

２、本基金原诺德深证３００Ａ份额持有人在定期份额折算后将持有诺德深证３００Ａ份额和本基金基础份额——诺德深证３００份额，因此，持有人的风险收益特征将发生一定的变化，由持有单一的较低风险收益特征份额变为同时持有较低风险收益特征份额与较高风险收益特征份额的情况。

３、本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。投资者投资于基金前应认真阅读基金的基金合同、招募说明书等文件。敬请投资者注意投资风险。

四、投资者可以通过以下途径了解或咨询相关情况

１、本公司客户服务电话：４００－８８８－０００９

２、本公司网站：ｗｗｗ．ｎｕｏｄｅｆｕｎｄ．ｃｏｍ

特此公告。

诺德基金管理有限公司

２０１３年１月８日

关于诺德深证３００Ａ定期份额折算后

次日前收盘价调整的公告

根据深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司的相关业务规定以及《诺德深证３００指数分级证券投资基金基金合同》的约定，诺德深证３００指数分级证券投资基金（以下简称“本基金”）已于２０１３年１月４日对在该日登记在册的诺德深证３００Ａ份额办理定期份额折算业务。对于定期份额折算的方法及相关事宜，详见２０１２年１２月２７日刊登在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及公司网站上的《关于诺德深证３００指数分级证券投资基金办理定期份额折算业务的公告》。

根据深圳证券交易所《关于分级基金份额折算后次日前收盘价调整的通知》，２０１３年１月８日诺德深证３００Ａ即时行情显示的前收盘价为２０１３年１月７日的诺德深证３００Ａ份额净值（四舍五入至 ０．００１元），即１．００１元。由于诺德深证３００Ａ折算前存在折价交易情形，２０１３年１月４日的收盘价为０．９２８元，扣除２０１２年约定收益后为０．９１０元，与２０１３年１月８日的前收盘价存在较大差异，２０１３年１月８日当日可能出现交易价格大幅波动的情形。敬请投资者注意投资风险。

特此公告。

诺德基金管理有限公司

２０１３年１月８日