证券时报多媒体数字报

  （上接D7版）

  ３、基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。

  七、决议形成的条件、表决方式、程序

  １、基金份额持有人所持每一基金份额享有平等的表决权。

  ２、基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议：

  （１）一般决议

  一般决议须经出席会议的基金份额持有人（或其代理人）所持表决权的５０％以上通过方为有效，除下列（２）所规定的须以特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过；

  （２）特别决议

  特别决议须经出席会议的基金份额持有人（或其代理人）所持表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方为有效；涉及更换基金管理人、更换基金托管人、转换基金运作方式、终止《基金合同》必须以特别决议通过方为有效。

  ３、基金份额持有人大会决定的事项，应当依法报中国证监会核准或者备案，并予以公告。

  ４、采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相反证据证明，否则表面符合法律法规和会议通知规定的书面表决意见即视为有效的表决，表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。

  ５、基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。

  ６、基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、逐项表决。

  八、计票

  １、现场开会

  （１）如基金份额持有人大会由基金管理人或基金托管人召集，则基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中推举两名基金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人；如大会由基金份额持有人自行召集，基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中推举两名基金份额持有人代表与基金管理人、基金托管人授权的一名监督员共同担任监票人；但如果基金管理人和基金托管人的授权代表未出席，则大会主持人可自行选举三名基金份额持有人代表担任监票人。

  （２）监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点，由大会主持人当场公布计票结果。

  （３）如大会主持人对于提交的表决结果有异议，可以对投票数进行重新清点；如大会主持人未进行重新清点，而出席大会的基金份额持有人或代理人对大会主持人宣布的表决结果有异议，其有权在宣布表决结果后立即要求重新清点，大会主持人应当立即重新清点并公布重新清点结果。重新清点仅限一次。

  ２、通讯方式开会

  在通讯方式开会的情况下，计票方式为：由大会召集人授权的两名监票人在监督人派出的授权代表的监督下进行计票，并由公证机关对其计票过程予以公证；如监督人经通知但拒绝到场监督，则大会召集人可自行授权３名监票人进行计票，并由公证机关对其计票过程予以公证。

  九、基金份额持有人大会决议报中国证监会核准或备案后的公告时间、方式

  １、基金份额持有人大会通过的一般决议和特别决议，召集人应当自通过之日起５日内报中国证监会核准或者备案。

  基金份额持有人大会决定的事项自中国证监会依法核准或者出具无异议意见之日起生效。

  ２、生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、基金托管人均有约束力。基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人大会决议。

  ３、基金份额持有人大会决议应自生效之日起２日内在指定媒体公告。如果采用通讯方式进行表决，在公告基金份额持有人大会决议时，必须将公证书全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。

  十、法律法规或监管部门对基金份额持有人大会另有规定的，从其规定。

  第三部分 《基金合同》解除和终止的事由、程序

  一、《基金合同》的变更

  １、以下变更《基金合同》的事项，应召开基金份额持有人大会决议通过。

  （１）终止《基金合同》；但当基金资产净值小于５０００万元人民币或基金持有人数小于２００人或前十大持有人持有基金份额比例达到９０％，基金管理人有权终止《基金合同》而无需召开份额持有人大会；

  （２）转换基金运作方式；

  （３）变更基金类别；

  （４）变更基金投资目标、投资范围或投资策略（法律法规和中国证监会另有规定的除外）；

  （５）变更基金份额持有人大会程序；

  （６）更换基金管理人、基金托管人；

  （７）提高基金管理人、基金托管人的报酬标准，但法律法规要求提高该等报酬标准的除外；

  （８）本基金与其他基金的合并；

  （９）对《基金合同》当事人权利、义务产生重大影响的其他事项；

  （１０）法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的其他情形。

  但出现以下情形之一的，可由基金管理人和基金托管人协商后修改《基金合同》，不需召开基金份额持有人大会：

  （１）调低基金管理费、基金托管费和其他应由基金承担的费用；

  （２）法律法规要求增加的基金费用的收取；

  （３）在法律法规和本《基金合同》规定的范围内调整基金的申购费率、降低赎回费率；

  （４）因相应的法律法规发生变动必须对《基金合同》进行修改；

  （５） 《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改不使得《基金合同》当事人权利义务关系发生重大变化；

  （６） 基金管理人、基金注册登记机构、基金代销机构在法律法规规定的范围内调整有关基金申购、赎回、转换、非交易过户、转托管等业务规则，开通人民币、美元之外的其他币种及相应份额类别的申购、赎回等或调整其业务规则，或终止人民币之外的其他币种及相应份额类别的申购、赎回等；

  （７） 除按照法律法规和《基金合同》规定应当召开基金份额持有人大会的以外的其他情形。

  ２、基金份额持有人大会决定的《基金合同》变更应报中国证监会核准或备案生效后执行，自《基金合同》变更生效之日起按照《信息披露办法》的规定在指定媒体公告。

  二、《基金合同》的终止

  有下列情形之一的，本《基金合同》应当终止：

  １、基金份额持有人大会决定终止；

  ２、基金管理人、基金托管人职责终止，在六个月内没有新基金管理人、基金托管人承接的；

  ３、《基金合同》约定的其他情形；

  ４、法律法规和中国证监会规定的其他情形。

  《基金合同》终止后，基金管理人和基金托管人有权依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》及其他有关法律法规的规定和基金合同的约定，行使请求给付报酬、从基金资产中获得补偿的权利。

  三、基金财产的清算

  １、《基金合同》终止，应当按法律法规和本《基金合同》的有关规定对基金财产进行清算。

  ２、基金财产清算组

  （１）自《基金合同》终止事由之日起３０个工作日内由基金管理人组织成立基金财产清算组，在基金财产清算组接管基金财产之前，基金管理人和基金托管人应按照《基金合同》和《托管协议》的规定继续履行保护基金财产安全的职责。

  （２）基金财产清算组成员由基金管理人、基金托管人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算组可以聘用必要的工作人员。

  （３）基金财产清算组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。基金财产清算组可以依法进行必要的民事活动。

  ３、清算程序

  （１）《基金合同》终止情形发生后，由基金财产清算组统一接管基金财产；

  （２）基金财产清算组根据基金财产的情况确定清算期限；

  （３）基金财产清算组对基金财产进行清理和确认；

  （４）对基金财产进行评估和变现；

  （５）制作清算报告；

  （６）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算报告出具法律意见书；

  （７）将清算报告报中国证监会备案并公告；

  （８）对基金财产进行分配。

  ４、清算费用

  清算费用是指基金财产清算组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用。清算费用由基金财产清算组优先从基金财产中支付。

  ５、基金剩余财产的分配

  基金财产按下列顺序清偿：

  （１）支付清算费用；

  （２）交纳所欠税款；

  （３）清偿基金债务；

  （４）按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。

  基金财产未按前款（１）、（２）、（３）项规定清偿前，不分配给基金份额持有人。

  ６、基金财产清算的公告

  基金财产清算组做出的清算报告经会计师事务所审计，律师事务所出具法律意见书后，报中国证监会备案并公告。基金财产清算公告于《基金合同》终止并报中国证监会备案后５个工作日内由基金财产清算小组进行公告。

  ７、基金财产清算账册及文件由基金托管人保存１５年以上。

  第四部分 争议解决方式

  （一）本《基金合同》适用中华人民共和国法律并从其解释。

  （二）本《基金合同》的当事人之间因本《基金合同》产生的或与本《基金合同》有关的争议可通过友好协商解决，但若自一方书面提出协商解决争议之日起６０日内争议未能以协商方式解决的，则任何一方有权将争议提交位于北京的中国国际经济贸易仲裁委员会，根据提交仲裁时该会的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是终局的，对仲裁各方当事人均具有约束力。

  （三）除争议所涉内容之外，本《基金合同》的其他部分应当由本《基金合同》当事人继续履行。

  第五部分 基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式

  本《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理人、基金托管人、基金代销机构的办公场所和营业场所查阅；投资者也可按工本费购买《基金合同》复制件或复印件，但内容应以《基金合同》正本为准。

  第二十部分 基金托管协议的内容摘要

  第一部分 《托管协议》当事人

  一、基金管理人

  名称：博时基金管理有限公司

  住所：广东省深圳市福田区深南大道７０８８号招商银行大厦２９层

  法定代表人：杨鶤

  成立时间：１９９８年７月１３日

  批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字［１９９８］２６号

  注册资本：１亿元人民币

  组织形式：有限责任公司

  经营范围：基金募集；基金销售；资产管理；中国证监会许可的其他业务。

  存续期间：持续经营

  二、基金托管人

  名称：招商银行股份有限公司

  住所：深圳市深南大道７０８８号招商银行大厦

  办公地址：深圳市深南大道７０８８号招商银行大厦

  邮政编码：５１８０４０

  法定代表人：傅育宁

  成立时间：１９８７年４月８日

  基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字［２００２］８３号

  经营范围：吸收公众存款；发放短期、中期和长期贷款；办理结算；办理票据贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；同业拆借；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保险业务；提供保管箱服务。外汇存款；外汇贷款；外汇汇款；外币兑换；国际结算；结汇、售汇；同业外汇拆借；外汇票据的承兑和贴现；外汇借款；外汇担保；发行和代理发行股票以外的外币有价证券；买卖和代理买卖股票以外的外币有价证券；自营和代客外汇买卖；资信调查、咨询、见证业务；离岸金融业务。经中国人民银行批准的其他业务。

  组织形式：股份有限公司

  注册资本：人民币２１５．７７亿元

  存续期间：持续经营

  第二部分 基金托管人对基金管理人的业务监督和核查

  一、基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》中实际可以监控事项的约定，建立相关的技术系统，对基金管理人的投资运作进行监督。主要包括以下方面：

  １、对基金的投资范围、投资对象进行监督。基金管理人应将拟投资的各投资品种的具体范围提供给基金托管人。基金管理人可以根据实际情况的变化，根据《基金合同》的约定对各投资品种的具体范围予以更新和调整，并通知基金托管人。基金托管人根据下述投资范围对基金的投资进行监督；

  本基金的投资范围包括政府债券、公司债券、可转换债券、住房按揭支持证券、资产支持证券等债券，债券基金，银行存款、可转让存单、银行承兑汇票、银行票据、商业票据、回购协议、货币市场基金等货币市场工具以及中国证监会允许投资的其他金融工具，包括货币远期／期货／互换、利率互换、信用违约互换等风险对冲工具。

  本基金不主动参与股票等权益类资产的投资，包括不直接从二级市场买入股票等权益类资产和权证，不参与一级市场的新股申购或增发新股。

  本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的８０％，其中，投资于亚洲市场债券的资产占债券资产的比例不低于８０％；现金或者到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的５％。

  “亚洲市场债券”包括亚洲国家或地区的政府发行的债券，登记注册在亚洲国家或地区或主要业务收入／资产在亚洲国家或地区的机构、企业等发行的债券。

  本基金所投资的基金为在已与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证券监管机构登记注册的公募基金。

  如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种的，基金管理人在履行适当程序后，可以相应将其纳入本基金的投资范围；如法律法规或中国证监会变更投资品种的比例限制的，基金管理人在履行适当程序后，可相应调整投资比例限制，不需经基金份额持有人大会审议。

  本基金管理人自《基金合同》生效之日起６个月内使基金的投资组合比例符合上述相关规定。

  ２、对基金投融资比例进行监督。基金托管人应自《基金合同》生效起对基金的投资和融资比例是否符合基金合同的规定进行监督。基金托管人应根据《基金合同》约定的监督基金合同约定的基金投资资产配置比例（自基金合同生效之日起满６个月后开始）、单一投资类别比例限制、融资限制、基金投资比例是否符合法规及《基金合同》规定，不符合规定的，基金托管人应书面通知基金管理人及时进行整改，整改的时限应符合法规及基金合同允许的投资比例调整期限。

  投资组合限制

  本基金的投资组合将遵循以下限制

  （１）本基金持有同一家银行的存款不得超过基金资产净值的２０％。在基金托管账户的存款可以不受上述限制。本款所称银行应当是中资商业银行在境外设立的分行或在最近一个会计年度达到中国证监会认可的信用评级机构评级的境外银行。

  （２）本基金持有同一机构（政府、国际金融组织除外）发行的证券市值不得超过基金资产净值的１０％。

  （３）本基金持有与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录国家或地区以外的其他国家或地区证券市场挂牌交易的证券资产不得超过基金资产净值的１０％，其中持有任一国家或地区市场的证券资产不得超过基金资产净值的３％。

  （４）本基金不得购买证券用于控制或影响发行该证券的机构或其管理层。本基金管理人管理的全部基金不得持有同一机构１０％以上具有投票权的证券发行总量。

  前项投资比例限制应当合并计算同一机构境内外上市的总股本，同时应当一并计算全球存托凭证和美国存托凭证所代表的基础证券，并假设对持有的股本权证行使转换。

  （５）本基金持有非流动性资产市值不得超过基金资产净值的１０％。

  前项非流动性资产是指法律或基金合同规定的流通受限证券以及中国证监会认定的其他资产。

  （６）本基金持有境外基金的市值合计不得超过基金资产净值的１０％。持有货币市场基金可以不受上述限制。

  （７）本基金管理人管理的全部基金持有任何一只境外基金，不得超过该境外基金总份额的２０％。

  （８）为应付赎回、交易清算等临时用途借入现金的比例不得超过基金资产净值的１０％，临时借入现金的期限以中国证监会规定的期限为准。

  基金管理人应当自基金合同生效之日起六个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的规定。若基金超过上述投资比例限制，应当在超过比例后３０个工作日内采用合理的商业措施减仓以符合投资比例限制要求。如遇流动性问题等不可抗力影响，本基金无法在规定时期内调整完毕，由基金管理人和托管人协商解决。

  若将来法律法规或中国证监会的相关规定发生修改或变更，致使本款约定的投资组合限制被修改或取消的，基金管理人在履行适当程序后，本基金可相应调整投资限制规定，不需经基金份额持有人大会审议。

  金融衍生品投资

  基金投资衍生品应当仅限于投资组合避险或有效管理，不得用于投机或放大交易，同时应当严格遵守下列规定：

  （１）基金的金融衍生品全部敞口不得高于基金资产净值的１００％。

  （２）基金投资期货支付的初始保证金、投资期权支付或收取的期权费、投资柜台交易衍生品支付的初始费用的总额不得高于基金资产净值的１０％。

  （３）基金投资于远期合约、互换等柜台交易金融衍生品，应当符合以下要求：

  １）所有参与交易的对手方（中资商业银行除外）应当具有不低于中国证监会认可的信用评级机构评级。

  ２）交易对手方应当至少每个工作日对交易进行估值，并且基金可在任何时候以公允价值终止交易。

  ３）任一交易对手方的市值计价敞口不得超过基金资产净值的２０％。

  （４）基金拟投资衍生品，基金管理人在产品募集申请中应当向中国证监会提交基金投资衍生品的风险管理流程、拟采用的组合避险、有效管理策略。

  （５）基金管理人应当在基金会计年度结束后６０个工作日内向中国证监会提交包括衍生品头寸及风险分析年度报告。

  （６）基金不得直接投资与实物商品相关的衍生品。

  证券借贷交易

  本基金可以参与证券借贷交易，并且应当遵守下列规定：

  （１）所有参与交易的对手方（中资商业银行除外）应当具有中国证监会认可的信用评级机构评级。

  （２）应当采取市值计价制度进行调整以确保担保物市值不低于已借出证券市值的１０２％。

  （３）借方应当在交易期内及时向本基金支付已借出证券产生的所有股息、利息和分红。一旦借方违约，本基金根据协议和有关法律有权保留和处置担保物以满足索赔需要。

  （４）除中国证监会另有规定外，担保物可以是以下金融工具或品种：

  １）现金；

  ２）存款证明；

  ３）商业票据；

  ４）政府债券；

  ５）中资商业银行或由不低于中国证监会认可的信用评级机构评级的境外金融机构（作为交易对手方或其关联方的除外）出具的不可撤销信用证。

  （５）本基金有权在任何时候终止证券借贷交易并在正常市场惯例的合理期限内要求归还任何单一或所有已借出的证券。

  （６）基金管理人应当对基金参与证券借贷交易中发生的任何损失负相应责任。

  证券回购交易

  本基金可以根据正常市场惯例参与正回购交易、逆回购交易，并且应当遵守下列规定：

  （１）所有参与正回购交易的对手方（中资商业银行除外）应当具有中国证监会认可的信用评级机构信用评级。

  （２）参与正回购交易，应当采取市值计价制度对卖出收益进行调整以确保现金不低于已售出证券市值的１０２％。一旦买方违约，本基金根据协议和有关法律有权保留或处置卖出收益以满足索赔需要。

  （３）买方应当在正回购交易期内及时向本基金支付售出证券产生的所有股息、利息和分红。

  （４）参与逆回购交易，应当对购入证券采取市值计价制度进行调整以确保已购入证券市值不低于支付现金的１０２％。一旦卖方违约，本基金根据协议和有关法律有权保留或处置已购入证券以满足索赔需要。

  （５）基金管理人应当对基金参与证券正回购交易、逆回购交易中发生的任何损失负相应责任。

  （６）基金参与证券借贷交易、正回购交易，所有已借出而未归还证券总市值或所有已售出而未回购证券总市值均不得超过基金总资产的５０％。

  前项比例限制计算，基金因参与证券借贷交易、正回购交易而持有的担保物、现金不得计入基金总资产。

  ３、对基金投资禁止行为进行监督。为对基金禁止从事的关联交易进行监督，基金管理人和基金托管人应相互提供与本机构有控股关系的股东或与本机构有其他重大利害关系的公司名单，基金托管人和基金管理人均有责任保证该名单的真实、准确和完整性，并及时将更新后的名单发送给对方；

  若基金托管人发现基金管理人与关联交易名单中列示的关联方进行法律法规禁止基金从事的关联交易时，基金托管人应及时提醒基金管理人采取必要措施阻止该关联交易的发生，如基金托管人提醒基金管理人后仍无法阻止关联交易发生时，基金托管人有权向中国证监会报告。对于基金管理人已成交的关联交易，基金托管人事前无法阻止该关联交易的发生，只能进行事后结算，基金托管人不承担由此造成的损失，并向中国证监会报告。

  禁止行为

  为维护基金份额持有人的合法权益，本基金禁止从事下列行为：

  （１） 承销证券；

  （２） 向他人贷款或提供担保；

  （３） 从事承担无限责任的投资；

  （４） 购买不动产；

  （５） 购买房地产抵押按揭；

  （６） 购买贵重金属或代表贵重金属的凭证；

  （７） 购买实物商品；

  （８） 除应付赎回、交易清算等临时用途以外，借入现金；临时用途借入现金的比例不得超过基金资产净值的１０％；

  （９） 利用融资购买证券，但投资金融衍生品除外；

  （１０） 参与未持有基础资产的卖空交易；

  （１１） 向基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股票或债券；

  （１２） 买卖与基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与基金管理人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券；

  （１３） 从事内幕交易、操纵证券价格及其他不正当的证券交易活动；

  （１４） 当时有效的法律法规、中国证监会及《基金合同》规定禁止从事的其他行为。

  如法律法规或监管部门取消上述禁止性规定，本基金不受上述规定的限制。

  ４、基金管理人向基金托管人提供其回购交易及监督所需的其他投资品种的交易对手库，交易对手库由信用等级符合《通知》及《基金合同》要求的交易对手组成。基金管理人可以根据实际情况的变化，及时对交易对手库予以更新和调整，并通知基金托管人。基金管理人进行金融衍生品、证券借贷、回购交易时，交易对手应符合交易对手库的范围。基金托管人对交易对手是否符合交易对手库进行监督；

  ５、基金如投资银行存款，基金管理人应根据法律法规的规定及《基金合同》的约定，事先确定符合条件的所有存款银行的名单，并及时提供给基金托管人，基金托管人据以对基金投资银行存款的交易对手是否符合上述名单进行监督；

  ６、对法律法规规定及《基金合同》中实际可以监控事项约定的基金投资的其他方面进行监督。

  二、基金托管人应根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对基金资产净值计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等，进行业务监督、核查。

  三、基金托管人发现基金管理人的违规行为，应及时通知基金管理人，由基金管理人１０个交易日内纠正，投资组合比例的调整时间为３０个工作日；基金管理人收到通知后应及时进行核对确认并回函；在限期内，基金托管人有权对通知事项进行复查，如基金管理人未予纠正的，基金托管人应报告中国证监会。

  四、基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查，包括但不限于：在规定时间内答复基金托管人并改正，就基金托管人的疑义进行解释或举证，对基金托管人按照法规要求需向中国证监会报送基金监督报告的，基金管理人应积极配合提供相关数据资料和制度等。

  五、基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，立即通知基金管理人，并及时向中国证监会报告。

  基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，由基金托管人于估值日结束且相关数据齐备后，通知基金管理人，并及时向中国证监会报告。

  六、基金托管人的投资监督报告的准确性和完整性受限于基金管理人及其他中介机构提供的数据和信息，基金托管人对这些机构的信息的准确性和完整性不作任何担保、暗示或表示，并对这些机构的信息的准确性和完整性所引起的损失不负任何责任。

  七、基金托管人对基金管理人的投资行为（包括但不限于其投资策略及决定）及其投资回报不承担任何责任。

  第三部分 基金管理人对基金托管人的业务监督和核查

  一、在本协议的有效期内，在不违反公平、合理原则以及不妨碍基金托管人遵守相关法律法规及其行业监管要求的基础上，基金管理人有权对基金托管人履行本协议的情况进行必要的核查，核查事项包括但不限于基金托管人安全保管基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金管理人计算的基金资产净值和基金份额净值、根据基金管理人指令办理清算交收、相关信息披露和监督基金投资运作等行为。

  二、基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、无正当理由未执行或延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等违反法律法规、《基金合同》及本托管协议有关规定时，应及时以书面形式通知基金托管人限期纠正，基金托管人收到通知后应及时核对并以书面形式对基金管理人发出回函。在限期内，基金管理人有权随时对通知事项进行复查，督促基金托管人改正。基金托管人对基金管理人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金管理人应报告中国证监会。

  三、基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为，包括但不限于：提交相关资料以供基金管理人核查托管财产的完整性和真实性，在规定时间内答复基金管理人并改正，就基金管理人的疑义进行解释或举证。

  第四部分 基金财产的保管

  一、基金财产保管的原则

  １、基金财产应独立于基金管理人、基金托管人、境外托管人的固有财产。

  ２、基金托管人应安全保管基金财产，未经基金管理人的合法合规指令或法律法规、《基金合同》及本协议另有规定，不得自行运用、处分、分配基金的任何财产

  ３、基金托管人按照规定开设基金财产的所有资金账户和证券账户。

  ４、基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立。

  ５、基金托管人可将基金财产安全保管和办理与基金财产过户有关的手续等职责委托给第三方机构履行。

  ６、除依据有关法律法规规定和本协议约定外，基金托管人、及其境外托管人不得利用基金财产为自己或第三方谋取利益，违反此义务所得利益归于基金财产，由此造成的直接损失由基金托管人承担，该等责任包括但不限于恢复基金财产的原状、承担因此所引起的直接损失的赔偿责任。

  ７、基金托管人自身，并尽商业上的合理努力确保境外托管人不得自行运用、处分、分配托管证券；

  ８、除非根据基金管理人书面同意，基金托管人不得在任何托管资产上设立任何担保权利，包括但不限于抵押、质押、留置等，基金托管人将尽商业上的合理努力确保境外托管人不得在任何托管资产上设立任何担保权利，包括但不限于抵押、质押、留置等，但根据有关适用法律的规定而产生的担保权利除外；

  ９、对于因为基金管理人进行本协议项下基金投资产生的应收资产，应由基金管理人负责与有关当事人确定到账日期并通知基金托管人。如因基金持有的资产所产生的应收资产，并由基金托管人作为资产持有人，基金托管人应负责与有关当事人确定到账日期并通知基金管理人。到账日没有到达托管账户的，基金托管人应及时通知并配合基金管理人采取措施进行催收，由此给基金造成损失的，基金管理人应负责向有关当事人追偿基金的损失。

  二、基金募集期间及募集资金的验资

  １、基金募集期间募集的资金应当存入注册登记机构的账户；该账户由注册登记机构管理。

  ２、基金募集期满或基金停止募集时，募集的基金份额总额、基金募集金额、基金份额持有人人数符合基金合同及其他有关规定后，基金管理人应在规定时间内，聘请具有从事证券相关业务资格的会计师事务所进行验资，出具验资报告。出具的验资报告由参加验资的２名或２名以上中国注册会计师签字方为有效。验资完成后，基金管理人应将属于基金财产的全部资金划入基金托管账户中，并确保划入的资金与验资确认金额相一致。

  ３、若基金募集期限届满，未能达到基金备案的条件，由基金管理人按规定办理退款等事宜。

  三、基金银行账户的开立和管理

  １、基金托管人应负责本基金的银行账户的开设和管理，基金管理人应提供必要的协助。本基金根据相关法律法规、规范性文件在境内开立人民币资金账户和外币资金账户，在境外开立外币资金账户，并确保基金为现金的实益所有人（ｂｅｎｅｆｉｃｉａｌ ｏｗｎｅｒ）。

  ２、基金托管人以本基金的名义开设本基金的托管账户，并对境内账户根据中国人民银行规定计息。本基金的银行预留印鉴由基金托管人刻制、保管和使用。本基金的一切货币收支活动，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基金收益，均需通过本基金的托管账户进行。

  ３、本基金托管账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人、基金管理人不得假借本基金的名义开立其他任何银行账户；亦不得使用本基金的银行账户进行本基金业务以外的活动。

  ４、基金银行账户的开立和管理应符合账户所在国或地区监管机构的有关规定。

  四、基金证券账户的开立和管理

  １、基金托管人或境外托管人在基金所投资市场的交易所或登记结算机构处按照该交易所或登记结算机构的业务规则开立证券账户，基金管理人应提供必要的协助。

  ２、基金证券账户的开立和使用，仅限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和基金管理人以及各自委托代理人均不得擅自出借转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务以外的活动。

  ３、基金证券账户的开立和证券账户相关证明文件的保管由基金托管人负责，账户资产的管理和运用由基金管理人负责。

  ４、基金证券账户的开立和管理应符合账户所在国或地区有关法律的规定。

  五、其他账户的开立和管理

  １、因业务发展需要而开立的其他账户，可以根据投资市场所在国家或地区法律法规和基金合同的规定，由基金托管人或境外托管人负责开立，基金管理人应提供必要的协助。新账户按有关规则使用并管理。

  ２、投资市场所在国家或地区法律法规等有关规定对相关账户的开立和管理另有规定的，从其规定办理。

  六、基金财产投资的有关有价凭证等的保管

  基金财产投资的有关实物证券由基金托管人存放于基金托管人及其境外托管人的保管库。实物证券的购买和转让，由基金托管人及其境外托管人根据基金管理人的指令办理。属于基金托管人及其境外托管人实际有效控制下的实物证券在基金托管人保管期间的损坏、灭失，由此产生的责任应由基金托管人承担。基金托管人对基金托管人及其境外托管人以外机构实际有效控制的证券不承担保管责任。

  七、证券登记

  １、境外证券的注册登记方式应符合投资当地市场的有关法律、法规和市场惯例。

  ２、基金托管人应确保基金管理人所管理的基金或基金份额持有人始终是所有证券的实益所有人（ｂｅｎｅｆｉｃｉａｌ ｏｗｎｅｒ）的方式持有基金财产中的所有证券。

  ３、基金托管人应该：（ａ）在其账目和记录中单独列记属于本基金的证券，并且（ｂ）要求和尽商业上的合理努力确保其境外托管人在其账目和记录中单独清楚列记证券不属于境外托管人，不论证券以何人的名义登记。而且，若证券由基金托管人、境外托管人以无记名方式实际持有，要求和确保其境外托管人将这些证券和基金托管人、其境外托管人自有的资产、任何其他人的资产分别独立存放。

  ４、除非基金托管人及其境外托管人存在过失、疏忽、欺诈或故意不当行为，基金托管人将不保证其或其境外托管人所接收基金财产中的证券的所有权、合法性或真实性（包括是否以良好形式转让）。

  ５、存放在证券系统的证券应按照基金托管人及其境外托管人的指示为基金的实益所有人持有，但须遵守管辖该系统运营的规则、条例和条件。

  ６、由基金托管人及其境外托管人为基金的利益而持有的证券（无记名证券和在证券系统持有的证券除外）应按本协议约定登记。

  ７、基金托管人及其境外托管人应就其为基金利益而持有证券的市场有关证券登记方式的重大改变通知基金管理人，并应基金管理人要求将这些市场发生的事件或惯例变化通知基金管理人。若基金管理人要求改变本协议约定的证券登记方式，基金托管人及其境外托管人应就此予以充分配合。

  八、与基金财产有关的重大合同的保管

  基金托管人按照法律法规保管由基金管理人代表基金签署的与基金有关的重大合同及有关凭证。基金管理人代表基金签署有关重大合同后应及时将一份正本的原件或加盖公司印章的复印件提交给基金托管人。除另有规定外，基金管理人或其委托的第三方机构在代表基金签署与基金财产有关的重大合同时一般应保证有两份以上的正本，以便基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本原件。基金管理人应在重大合同签署后及时以将重大合同传真给基金托管人，并在三十个工作日内将正本送达基金托管人处，因基金管理人发送的合同传真件与事后送达的合同原件不一致所造成的后果，由基金管理人负责。重大合同由基金管理人与基金托管人按规定各自保管至少２０年。

  第五部分 基金资产净值计算与复核

  一、基金资产净值

  基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的净资产值。人民币基金份额净值指以计算日基金资产净值除以计算日基金份额余额后得出的单位基金份额的价值，计算日基金份额余额为计算日各币种基金份额余额的合计数；外币基金份额净值以人民币基金份额净值为基础，按照计算日的估值汇率进行折算。基金份额净值的计算精确到０．０００１元，小数点后第五位四舍五入，国家另有规定的从其规定。

  二、复核程序

  基金管理人或其委托的第三方机构每个估值日对基金进行估值，估值原则应符合《基金合同》、《企业会计准则》及其他法律法规的规定。每个工作日，基金管理人将前一工作日的基金估值结果发送给基金托管人。基金托管人应在收到后对净值计算结果进行复核，并在当日将复核结果发送给基金管理人，由基金管理人对外公布。基金月末、季末、年中和年末估值复核与基金会计账目的核对同时进行。

  三、当相关法律法规或《基金合同》规定的估值方法不能客观反映基金财产公允价值时，基金管理人可根据具体情况，并与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值。

  四、基金管理人、基金托管人发现基金估值违反《基金合同》订明的估值方法、程序以及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，双方应及时进行协商和纠正。

  五、当基金份额净值出现错误时，基金管理人应当立即予以纠正，并采取合理的措施防止损失进一步扩大；当计价错误达到基金份额净值的０．５％时，基金管理人应当通报基金托管人、公告，并报中国证监会备案。如法律法规或监管机关对前述内容另有规定的，按其规定处理。

  六、由于基金管理人对外公布的任何基金净值数据错误，导致该基金财产或基金份额持有人的实际损失，由基金管理人先行赔付，基金管理人按差错情形，有权向其他当事人追偿。若基金托管人计算的净值数据正确，则基金托管人对该损失不承担责任；如果上述错误造成了基金财产或基金份额持有人的不当得利，且基金管理人及基金托管人已各自承担了赔偿责任，则基金管理人应负责向不当得利之主体主张返还不当得利。如果返还金额不足以弥补基金管理人和基金托管人已承担的赔偿金额，则双方按照各自赔偿金额的比例对返还金额进行分配。

  七、由于证券交易所、登记结算公司或其他中介机构发送的数据错误，或由于其他不可抗力原因，基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查，但是未能发现该错误的，由此造成的基金资产估值错误，基金管理人和基金托管人可以免除赔偿责任。但基金管理人和基金托管人应当积极采取必要的措施消除由此造成的影响。

  八、如果基金托管人的复核结果与基金管理人的计算结果存在差异，且双方经协商未能达成一致，基金管理人可以按照其对基金份额净值的计算结果对外予以公布，基金托管人予以免责。基金托管人可以将相关情况报中国证监会备案。

  第六部分 基金份额持有人名册的登记与保管

  一、基金份额持有人名册的内容

  基金份额持有人名册的内容包括但不限于基金份额持有人的名称、证件号码和持有的基金份额。

  基金份额持有人名册包括以下几类：

  １、基金募集期结束时的基金份额持有人名册；

  ２、基金权益登记日的基金份额持有人名册；

  ３、基金份额持有人大会登记日的基金份额持有人名册；

  ４、每半年度最后一个交易日的基金份额持有人名册。

  二、基金份额持有人名册的提供

  对于每半年度最后一个交易日的基金份额持有人名册，基金管理人应在每半年度结束后５个工作日内定期向基金托管人提供。对于基金募集期结束时的基金份额持有人名册、基金权益登记日的基金份额持有人名册以及基金份额持有人大会登记日的基金份额持有人名册，基金管理人应在相关的名册生成后５个工作日内向基金托管人提供。

  三、基金份额持有人名册的保管

  基金托管人应依法妥善保管基金份额持有人名册。基金托管人对基金份额持有人名册负有保密义务。除法律法规、基金合同和本协议另有规定外，基金托管人不得将基金份额持有人名册及其中的任何信息以任何方式向任何第三方披露，基金托管人应将基金份额持有人名册及其中的信息限制在为履行基金合同和本托管协议之目的而需要了解该等信息的人员范围之内。

  第七部分 争议解决方式

  因本协议产生或与之相关的争议，双方当事人应通过协商解决，但若自一方书面提出协商解决争议之日起６０日内争议未能以协商方式解决的，则任何一方有权将争议提交位于北京的中国国际经济贸易仲裁委员会，根据提交仲裁时该会现时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是终局的，对当事人均有约束力。

  争议处理期间，双方当事人应各自继续履行基金合同和本托管协议规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。

  本协议适用中华人民共和国法律并从其解释。

  第八部分 《托管协议》的修改与终止

  一、托管协议的变更

  本协议经双方当事人经协商一致，可以书面形式对协议进行修改。修改后的新协议，其内容不得与基金合同的规定有任何冲突。基金托管协议的变更报中国证监会核准或备案后生效。

  二、托管协议的终止

  发生以下任一情况，本托管协议终止：

  １、《基金合同》终止；

  ２、本基金更换基金托管人；

  ３、本基金更换基金管理人；

  ４、发生《基金法》、《运作办法》或其他法律法规规定的终止事项。

  第二十一部分 对基金份额持有人的服务

  基金管理人承诺为基金份额持有人提供一系列的服务。基金管理人根据基金份额持有人的需要和市场的变化，有权增加或变更服务项目。主要服务内容如下：

  一、基金份额持有人交易资料的寄送服务

  １、正常开放期，每次交易结束后，投资者应在Ｔ＋３个工作日后通过销售机构的网点查询和打印交易确认单，或在Ｔ＋２个工作日后通过博时一线通电话、博时快ｅ通网上服务手段查询交易确认情况。基金管理人不向投资者寄送交易确认单。

  ２、每季度结束后１０个工作日内，基金管理人向本季度有交易的投资者寄送纸质对账单；每年度结束后１５个工作日内，基金管理人向所有持有本基金份额的投资者寄送纸质对账单。

  ３、每月结束后，基金管理人向所有订阅电子邮件对账单的投资者发送电子邮件对账单。

  投资者可以登录基金管理人网站（ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｂｏｓｅｒａ．ｃｏｍ）“博时快ｅ通”系统网上自助订阅；或发送“订阅电子对账单”邮件到客服邮箱ｓｅｒｖｉｃｅ＠ｂｏｓｅｒａ．ｃｏｍ；也可直接拨打博时一线通９５１０５５６８（免长途话费）订阅。

  二、网上理财服务

  通过基金管理人网站，投资者可获得如下服务：

  １、自助开户交易：投资者使用工商银行、建设银行、农业银行、中国银行、招商银行、邮储银行、交通银行、兴业银行、浦发银行、民生银行、中信银行、光大银行、平安银行、广发银行的借记卡或招商银行ｉ理财账户、汇付天下天天盈账户、支付宝基金专户均可以在基金管理人网站上自助开户并进行网上交易。

  ２、查询服务：投资者可以通过基金管理人网站查询所持有基金的基金份额、交易记录等信息，同时可以修改基金账户信息等基本资料。

  ３、信息咨询服务：投资者可以利用基金管理人网站获取基金和基金管理人各类信息，包括基金法律文件、基金管理人最新动态、热点问题等。

  ４、在线客服：投资者可以点击基金管理人网站首页“在线客服”，与客服代表进行在线咨询互动。也可以在“您问我答”栏目中，直接提出有关本基金的问题和建议。

  三、短信服务

  基金管理人向订制短信服务的基金份额持有人提供相应短信服务。

  四、电子邮件服务

  基金管理人为投资者提供电子邮件方式的业务咨询、投诉受理、基金份额净值等服务。

  五、手机理财服务

  投资者可以通过手机登陆基金管理人ＷＡＰ网站，享受基金理财所需的基金交易、理财查询、账户管理、信息服务等功能。基金管理人ＷＡＰ网站地址：ｈｔｔｐ：／／ｗａｐ．ｂｏｓｅｒａ．ｃｏｍ。

  六、信息订阅服务

  投资者可以通过基金管理人网站博时快ｅ通、客服中心提交信息订制的申请，基金管理人将以电子邮件、手机短信的形式定期为投资者发送所订制的信息。

  七、电话理财服务

  投资者拨打博时一线通：９５１０５５６８（免长途话费）可享有投资理财交易的一站式综合服务：

  １、自助语音服务：基金管理人自助语音系统提供７×２４小时的全天候服务，投资者可以自助查询账户余额、交易情况、基金净值等信息，也可以进行直销交易、密码修改、传真索取等操作。

  ２、电话交易服务：本公司直销投资者可通过博时一线通电话交易平台在线办理基金的认购、申购、赎回、转换、变更分红方式、撤单等直销交易业务，也可选择电话交易人工服务将自助操作转化为人工协作、与客服人员建立通话后即可轻松完成交易申请的提交，其中已开通协议支付账户的投资者还可以在线完成认／申购款项的自动划付。

  ３、人工电话服务：投资者可以获得业务咨询、信息查询、资料修改、投诉受理、信息订制、电话交易人工服务、账户诊断等服务。

  ４、电话留言服务：非人工服务时间或线路繁忙时，投资者可进行电话留言。

  基金管理人的互联网地址及电子信箱

  网址： ｗｗｗ．ｂｏｓｅｒａ．ｃｏｍ

  电子信箱：ｓｅｒｖｉｃｅ＠ｂｏｓｅｒａ．ｃｏｍ

  第二十二部分 其它应披露事项

  《基金合同》如有未尽事宜，由《基金合同》当事人各方按有关法律法规协商解决。

  第二十三部分 招募说明书存放及其查阅方式

  《招募说明书》公布后，应当分别置备于基金管理人、基金托管人和基金代销机构的住所，投资者可免费查阅。投资者在支付工本费后，可在合理时间内取得上述文件复印件。对投资者按此种方式所获得的文件及其复印件，基金管理人保证文本的内容与所公告的内容完全一致。

  投资者还可以直接登录基金管理人的网站（ｗｗｗ．ｂｏｓｅｒａ．ｃｏｍ）查阅和下载招募说明书。

  第二十四部分 备查文件

  一．备查文件

  １、中国证监会批准博时亚洲票息收益债券型证券投资基金募集的文件；

  ２、《博时亚洲票息收益债券型证券投资基金基金合同》；

  ３、《博时亚洲票息收益债券型证券投资基金托管协议》；

  ４、基金管理人业务资格批件、营业执照；

  ５、基金托管人业务资格批件、营业执照；

  ６、关于募集博时亚洲票息收益债券型证券投资基金之法律意见书；

  ７、中国证监会要求的其他文件。

  二．备查文件的存放地点和投资者查阅方式

  １、存放地点：《基金合同》、《托管协议》存放在基金管理人和基金托管人处；其余备查文件存放在基金管理人处。

  ２、查阅方式：投资者可在营业时间免费到存放地点查阅，也可按工本费购买复印件。

  博时基金管理有限公司

  ２０１３年１月１１日