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天治财富增长证券投资基金2012第四季度报告 2013-01-22 来源:证券时报网 作者:
基金管理人:天治基金管理有限公司 基金托管人:上海浦东发展银行股份有限公司 报告送出日期: 二〇一三年一月二十二日 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人上海浦东发展银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2013年1月21日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自2012年10月1日起至12月31日止。 §2 基金产品概况 ■ §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位:人民币元 ■ 注:1、上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于所列数字。 2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 3.2 基金净值表现 3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 ■ 3.2.2自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较 天治财富增长证券投资基金 累计份额净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图 (2004年6月29日至2012年12月31日) ■ 注:按照本基金合同规定,本基金在资产配置中股票投资比例范围为基金资产净值的0-70%,债券投资比例范围为基金资产净值的20%-100%。本基金自2004年6月29日基金合同生效日起六个月内,达到了本基金合同第17条规定的投资比例限制。 §4 管理人报告 4.1 基金经理(或基金经理小组)简介 ■ 注:1、表内的任职日期和离任日期为公司作出决定之日。 2、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 报告期内,本基金管理人严格按照《证券投资基金法》和其他相关法律法规的规定以及《天治财富增长证券投资基金基金合同》、《天治财富增长证券投资基金招募说明书》的约定,本着诚实信用、勤勉尽职的原则管理和运用基金财产,为基金份额持有人谋求利益。本基金管理人通过不断完善法人治理结构和内部控制制度,加强内部管理,规范基金运作。本报告期内,基金运作合法合规,没有发生损害基金份额持有人利益的行为。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 报告期内,本基金管理人严格执行《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和公司《公平交易制度》、《异常交易监控与报告制度》。本基金管理人公平交易体系涵盖授权、研究分析、投资决策、交易执行、业绩评估等投资管理活动相关的各个环节,并通过明确投资权限划分、建立统一研究报告管理平台、分层次建立适用全公司及各投资组合的投资对象备选库和交易对手备选库、应用投资管理系统公平交易相关程序、定期对不同投资组合收益率差异、交易价差、成交量事后量化分析评估等一系列措施切实落实各项公平交易制度。 报告期内,本基金管理人整体公平交易制度执行情况良好,未发现有违背公平交易的相关情况。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 报告期内,本基金管理人管理的所有投资组合未发生交易所公开竞价同日反向交易的情形。 报告期内,本基金管理人未发现异常交易行为。 4.4 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明 4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析 2012 年四季度,宏观经济出现企稳、温和复苏迹象。房地产销售出现暖冬,汽车销售明显好转,基建投资逐步回升至14%,零售数据也连续三个月温和反弹;中游一些行业的库存不高,在下游温和复苏的拉动下再库存有所启动;年底资金链状况好于原先预期,未出现显著的资金紧张状况。 与之对应,四季度股市在小幅探底后显著回升。低估值的银行、复苏迹象较为明显的房地产、汽车等出现显著上涨;或产业链受益、或库存回补、或估值提升,其它行业及个股也出现了一定幅度的上涨。 本基金前瞻性地布局了这一轮上涨的主线,虽然在前期出现过小幅调整,但在年末的上涨行情中获益显著。本基金净值也最终实现了较为显著的提升。 4.4.2 报告期内基金的业绩表现 报告期末,本基金份额净值为0.6726元,报告期内本基金份额净值增长率为12.19%,业绩比较基准收益率为5.32%,高于同期业绩比较基准收益率6.87%。 4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 2013年上半年,预计宏观经济温和回暖的态势将持续。通胀压力不大,房地产、汽车、零售消费等居民需求有望保持目前的温和复苏态势,基建投资也将维持目前的力度;经过一段时间的需求回暖,企业信心有望逐步恢复,生产经营开始活跃。在这个背景下,本基金认为股市的机会要大于2012年,并将以相对积极的心态、相对灵活的操作,努力把握各不同阶段的不同主线,力争实现基金净值的持续提升。 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 ■ 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 ■ 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 ■ 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 ■ 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 ■ 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 5.8 投资组合报告附注 5.8.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 5.8.2 本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。 5.8.3 其他各项资产构成 ■ 5.8.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 ■ 5.8.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 ■ 5.8.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因,分项之和与合计项可能存在尾差。 §6 开放式基金份额变动 单位:份 ■ §7 影响投资者决策的其他重要信息 经天治基金管理有限公司第四届董事会第六次会议审议通过,聘任赵明女士担任公司副总经理。该事项已按有关规定报中国基金业协会备案。天治基金管理有限公司于2012年12月15日在中国证监会指定媒体上刊登了《基金行业高级管理人员变更公告》。 §8 备查文件目录 8.1 备查文件目录 1、天治财富增长证券投资基金设立等相关批准文件 2、天治财富增长证券投资基金基金合同 3、天治财富增长证券投资基金招募说明书 4、天治财富增长证券投资基金托管协议 5、上海浦东发展银行证券交易资金结算协议 6、本报告期内按照规定披露的各项公告 8.2 存放地点 天治基金管理有限公司办公地点—上海市复兴西路159号。 8.3 查阅方式 网址:www.chinanature.com.cn 天治基金管理有限公司 二〇一三年一月二十二日 本版导读:
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