证券时报多媒体数字报

证券代码：０００９６９ 证券简称：安泰科技 公告编号：２０１３—００２

安泰科技股份有限公司

第五届董事会第十六次会议决议公告

本公司及其董事保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

安泰科技股份有限公司第五届董事会第十六次会议通知于２０１３年１月１０日以书面形式发出，据此通知，会议于２０１３年１月２１日以通讯方式召开。会议应出席董事９名，实际亲自出席９名。本次会议符合《公司法》和本公司章程等规定。

本次会议讨论并通过《安泰科技股份有限公司关于对部分已授予股票期权进行注销的议案》；

因公司２０１１年业绩未达到首期股票期权激励计划第三个行权期行权条件，同意注销９３名激励对象第三个行权期所涉及的已授予但未满足行权条件的共计４０３．４０４万份股票期权。本次注销完成后，公司首期股票期权激励计划已执行完毕。内容详见公司披露的《安泰科技股份有限公司关于注销首期股票期权激励计划部分激励股份的公告》。

赞成５票；反对０票；弃权０票（因４名董事才让、王臣、田志凌、赵士谦为本议案股权激励计划中涉及的激励对象，根据有关规定回避表决，其他５名董事参与表决）。

特此公告。

安泰科技股份有限公司董事会

２０１３年１月２３日

证券代码：０００９６９ 证券简称：安泰科技 公告编号：２０１３—００３

安泰科技股份有限公司

第五届监事会第十一次会议决议公告

安泰科技股份有限公司第五届监事会第十一次会议通知于２０１３年１月１０日以书面形式发出，据此通知，会议于２０１３年１月２１日以通讯方式召开，会议应出席监事５人，实际亲自出席５人。本次会议符合《公司法》和本公司章程等规定

会议讨论并通过《安泰科技股份有限公司关于对部分已授予股票期权进行注销的议案》；

赞成５票；反对０票；弃权０票。

公司监事会对本次注销股票期权的原因、数量和激励对象名单进行核查后认为：根据首期股票期权激励计划，公司２０１１年业绩未达到首期股票期权激励计划第三个行权期行权条件，同意注销９３名激励对象第三个行权期所涉及的已授予但未满足行权条件的共计４０３．４０４万份股票期权。本次注销完成后，公司首期股票期权激励计划已执行完毕。

特此公告。

安泰科技股份有限公司监事会

２０１３年１月２３日

证券代码：０００９６９ 证券简称：安泰科技 公告编号：２０１３－００４

安泰科技股份有限公司关于注销首期

股票期权激励计划部分激励股份的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

安泰科技股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董事会第十六次会议审议通过了《安泰科技股份有限公司关于对部分已授予股票期权进行注销的议案》，根据《安泰科技股份有限公司股票期权激励计划（草案修订稿）》（以下简称“首期股票期权激励计划”），激励对象可自２０１３年１月２２日起进行第三个行权期的行权工作，因公司２０１１年业绩未达到首期股票期权激励计划第三个行权期行权条件，即公司２０１１年扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率为９．３２％，未达到设定的不低于１０％的目标，董事会同意注销９３名激励对象第三个行权期所涉及的已授予但未满足行权条件的共计４０３．４０４万份股票期权，公司将及时办理相关股票期权的注销手续。本次注销完成后，公司首期股票期权激励计划已执行完毕。

一、 首期股票期权激励计划实施情况概要

２００８年２月２８日，公司召开第三届董事会第六次临时会议审议通过了《安泰科技股份有限公司股票期权激励计划（草案）》。

２００８年２月２８日，公司召开第三届监事会第一次临时会议审议通过了《安泰科技股份有限公司股票期权激励计划（草案）》。

根据国务院国资委及中国证监会的反馈意见，公司修订了《安泰科技股份有限公司股票期权激励计划（草案）》。２００８年１２月２９日，公司召开第四届董事会第七次会议审议通过了《关于修订公司股权激励计划的议案》。

经中国证监会审核无异议后，２００９年１月２１日，公司２００９年第一次临时股东大会审议通过了《安泰科技股份有限公司股票期权激励计划（草案修订稿）》（以下简称“《首期股票期权激励计划》”）。根据《上市公司股权激励管理办法 （试行）》、《国有控股上市公司（境内）实施股权激励试行办法》以及公司首期股票期权激励计划的相关规定，公司本次股票期权激励计划已获批准。

２００９年１月２２日，公司第四届董事会第八次会议审议通过了《关于确定股票期权激励计划授予相关事项的议案》，确定公司首期股票期权激励计划授予股票期权授权日为２００９年１月２２日。首期激励对象包括公司董事、高级管理人员以及董事会认为需要以此方式激励的其他人员共计１０６人，股票期权授予数量为７５６．４９万份。

２００９年２月２０日，经中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核确认，公司完成股权激励计划的股票期权登记工作，期权简称：安泰ＪＬＣ１，期权代码：０３７００８。

２０１１年５月１９日，公司第五届董事会第二次会议审议通过《关于调整公司首期股票期权激励计划期权数量和行权价格的议案》，公司因实施２００８年度利润分配方案、２００９年度利润分配及资本公积金转增股本方案、２０１０年度利润分配方案，调整公司首期股票期权激励计划授予股票期权行权数量及价格，行权数量由７５６．４９份调整为１，３６１．６８２万份，行权价格由１７．５２元调整为９．５１元。

２０１１年５月１９日，公司第五届董事会第二次会议审议通过《关于调整公司首期股票期权激励计划授予激励对象的议案》，因死亡、工作调动、聘用合同到期等原因，取消１１名激励对象的首期股票期权激励计划资格并注销其合计获授的１４４．８８２万份股票期权，授予激励对象的股票期权数量由１，３６１．６８２万份调整为１，２１６．８万份，占当前公司总股本 ８５８，８８５，０４８股的１．４１６７％。

２０１１年５月１９日，公司第五届董事会第二次会议审议通过《关于公司首期股票期权激励计划第一个行权期可行权的议案》，同意公司首期股权激励计划９５名激励对象在第一个行权期可行权共４０１．１３万份股票期权，行权价格为９．５１元。

２０１２年３月６日，公司第五届董事会第七次会议审议通过《关于调整公司首期股票期权激励计划授予激励对象的议案》和《关于调整公司首期股票期权激励计划期权数量的议案》，因工作调动原因，在取消２名激励对象的《首期股票期权激励计划》资格并注销其获授且尚未行权的合计２１．１３６万份股票期权后，公司首期股票期权激励计划激励对象所获授的股票期权数量由１，２１６．８万份调整为１，１９５．６６４万份，占当前公司总股本８６２，７９６，３４８股的１．３９％。

２０１２年３月６日，公司第五届董事会第七次会议审议通过《关于公司首期股票期权激励计划第二个行权期可行权的议案》，同意公司首期股权激励计划９３名激励对象在第二个行权期可行权共３９１．１３万份股票期权，行权价格为９．５１元。

２０１３年１月２１日，公司第五届董事会第十六次会议和第五届监事会第十一次会议审议通过《安泰科技股份有限公司关于对部分已授予股票期权进行注销的议案》，因公司２０１１年业绩未达到首期股票期权激励计划第三个行权期行权条件，同意注销９３名激励对象第三个行权期所涉及的已授予但未满足行权条件的共计４０３．４０４万份股票期权，注销后的公司首期股票期权激励计划激励对象所获授的股票期权数量将由１，１９５．６６４万份调整为７９２．２６万份，占当前公司总股本８６２，７９６，３４８股的０．９２％。

期权数量及行权价格的历次变动情况：

二、本次股票期权注销的情况说明

１、公司２０１１年业绩未达到首期股票期权激励计划第三个行权期行权条件，即公司２０１１年扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率为９．３２％，未达到设定的不低于１０％的目标。经公司第五届董事会第十六次会议审议通过，董事会同意注销９３名激励对象第三个行权期所涉及的已授予但未满足行权条件的共计４０３．４０４万份股票期权，公司将及时办理相关股票期权的注销手续。本次注销完成后，公司首期股票期权激励计划已执行完毕。

２、本次股票期权注销对公司的影响：

本次股票期权注销后，不会对公司财务状况和经营成果产生影响，也不会影响公司经营团队勤勉尽责。

３、监事会对本次股票期权注销的核实意见：

公司第五届监事会第十一次会议审议通过了《安泰科技股份有限公司关于对部分已授予股票期权进行注销的议案》，公司监事会对本次注销股票期权的原因、数量和激励对象名单进行核查后认为：根据首期股票期权激励计划，公司２０１１年业绩未达到首期股票期权激励计划第三个行权期行权条件，同意注销９３名激励对象第三个行权期所涉及的已授予但未满足行权条件的共计４０３．４０４万份股票期权。

４、独立董事对本次股票期权注销的意见：

根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《公司独立董事制度》等相关规章制度的有关规定，作为公司的独立董事，对《安泰科技股份有限公司关于对部分已授予股票期权进行注销的议案》发表独立意见如下：本次股票期权注销事宜，符合《上市公司股权激励管理办法（试行）》、首期股票期权激励计划等关于股票期权注销的规定，同意注销９３名激励对象第三个行权期所涉及的已授予但未满足行权条件的共计４０３．４０４万份股票期权。

５、律师事务所关于本次股票期权注销的法律意见：

本所律师认为，公司本次注销已授予的股票期权符合《公司法》、《证券法》、《上市公司股权激励管理办法（试行）》及《公司章程》的规定；公司本次注销已授予股票期权尚需办理注销登记手续并根据注销登记的进展依法履行信息披露义务。

四、备查文件

１、公司第五届董事会第十六次会议决议；

２、公司第五届监事会第十一次会议决议；

３、独立董事关于注销首期股票期权激励计划部分激励股份的意见；

４、北京市天银律师事务所关于安泰科技股份有限公司注销首期股票期权激励计划部分激励股份的法律意见书。

特此公告。

安泰科技股份有限公司董事会

２０１３年１月２３日