证券时报多媒体数字报

  博时深证基本面２００交易型开放式指数证券投资基金联接基金（以下简称“本基金”）经中国证券监督管理委员会证监基金字【２０１１】４９８号文核准（核准日期２０１１年４月６日）募集。本基金的基金合同于２０１１年６月１０日正式生效。本基金为交易型开放式指数基金的联接基金。

  【重要提示】

  博时基金管理有限公司（以下简称“本基金管理人”或“管理人”）保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准，但中国证监会对本基金作出的任何决定，均不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

  基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。

  投资有风险，投资者在申购本基金前应认真阅读本招募说明书。

  基金的过往业绩并不预示其未来表现。

  基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。

  本招募说明书（更新）所载内容截止日为２０１２年１２月１０日，有关财务数据和净值表现截止日为２０１２年９月３０日（财务数据未经审计）。

  一、基金管理人

  １、基金管理人基本情况

  名称：博时基金管理有限公司

  住所：广东省深圳市福田区深南大道７０８８号招商银行大厦２９层

  办公地址：广东省深圳市福田区深南大道７０８８号招商银行大厦２９层

  法定代表人：杨鶤

  成立时间：１９９８年７月１３日

  注册资本：１亿元人民币

  存续期间：持续经营

  联系人：刘东

  联系电话：０７５５－８３１６９９９９

  博时基金管理有限公司（以下简称“公司”）经中国证监会证监基金字【１９９８】２６号文批准设立。目前公司股东为招商证券股份有限公司，持有股份４９％；中国长城资产管理公司，持有股份２５％；天津港（集团）有限公司，持有股份６％；璟安实业有限公司，持有股份６％；上海盛业资产管理有限公司，持有股份６％；丰益实业发展有限公司，持有股份６％；广厦建设集团有限责任公司，持有股份２％。注册资本为１亿元人民币。

  公司设立了投资决策委员会。投资决策委员会负责指导基金资产的运作、确定基本的投资策略和投资组合的原则。

  公司下设十七个直属部门和两大销售业务体系，分别是：研究部、特定资产管理部、交易部、固定收益部、股票投资部、宏观策略部、国际投资部、产品规划部、市场部、基金运作部、董事长办公室、总裁办公室、人力资源部、财务部、信息技术部、监察法律部、风险管理部、零售业务和机构业务体系。研究部负责完成对宏观经济、投资策略、行业上市公司及市场的研究。特定资产管理部负责特定资产的管理和客户咨询服务。交易部负责执行基金经理的交易指令并进行交易分析和交易监督。固定收益部负责进行固定收益证券的研究、选择和组合管理。股票投资部负责进行股票选择和组合管理。宏观策略部负责为投委会审定资产配置计划提供宏观研究和策略研究支持。国际投资部负责公司海外投资业务。产品规划部负责新产品设计、新产品报批、主管部门沟通维护、产品维护以及年金方案设计与精算等企业年金咨询工作。市场部负责基金营销策划、品牌推广等工作。基金运作部负责基金会计和基金注册登记等业务。董事长办公室专门负责股东会、董事会、监事会及董事会各专业委员会各项会务工作。总裁办公室专门负责公司的战略规划研究、行政后勤支持、会议及文件管理、公司文化建设、外事活动管理、档案管理及工会工作。人力资源部负责公司的人员招聘、培训发展、薪酬福利、绩效评估、员工沟通、人力资源信息管理工作。财务部负责公司预算管理、财务核算、成本控制、财务分析等工作。信息技术部负责信息系统开发、网络运行及维护、ＩＴ系统安全及数据备份等工作。监察法律部负责对公司投资决策、基金运作、内部管理、制度执行等方面进行监察，并向公司管理层和有关机构提供独立、客观、公正的意见和建议。风险管理部负责建立和完善公司投资风险管理制度与流程，组织实施公司投资风险管理与绩效分析工作，确保公司各类投资风险得到良好监督与控制。零售业务下辖零售区域、客户服务中心、电子商务部和渠道产品组，负责公司全国范围内的零售客户、渠道销售、直销运作和服务工作。其中，零售区域负责公司全国范围内零售客户的渠道销售和服务。客户服务中心负责零售客户的服务和咨询工作。电子商务部负责公司电子商务业务的发展、各部门使用公司官方网站营销资源的归口管理和公司直销网上交易平台的建设与管理工作。渠道产品组负责公司的银行渠道开拓、销售推广服务工作，以及公司产品销售前包装整合工作。机构业务负责公司全国范围内的机构客户销售和服务工作。机构业务下辖养老金业务部、战略客户部、机构理财部－上海、机构理财部－南方和券商渠道组。养老金业务部负责养老金业务的研究、拓展和服务等工作。战略客户部负责北方地区由国资委和财政部直接管辖企业以及该区域机构客户的销售与服务工作。机构理财部－上海和机构理财部－南方分别主要负责华东地区、华南地区以及其他指定区域的机构客户销售与服务工作。券商渠道组负责券商渠道的开拓和销售服务。另设北京分公司、上海分公司、沈阳分公司、郑州分公司和成都分公司，分别负责对驻京、沪、沈阳、郑州和成都人员日常行政管理和对赴京、沪、沈阳、郑州和成都处理公务人员给予协助。此外，还设有境外子公司：博时基金（国际）有限公司。

  截止到２０１２年９月３０日，公司总人数３６６人，其中６４％以上的员工具有硕士以上学历。

  公司已经建立健全投资管理制度、风险控制制度、内部监察制度、财务管理制度、人事管理制度、信息披露制度和员工行为准则等公司管理制度体系。

  ２、主要人员情况

  （１）基金管理人董事会成员

  杨鶤女士，硕士，董事长，中国证券业协会副会长，深圳市五届人大代表。１９８３年起历任中国银行国际金融研究所助理研究员；香港中银集团经济研究部副研究员；招商银行证券部总经理；深圳中大投资管理公司常务副总经理；长盛基金管理公司副总经理；中信基金管理公司总经理；招商银行独立董事；招商证券股份有限公司董事、总裁；现任招商证券股份有限公司董事。２００８年７月起，任博时基金管理有限公司董事会董事长。

  何宝先生，经济学博士，董事，总经理。１９９８年起曾先后在上海飞机制造厂、全国社保基金理事会投资部、中国投资公司投资部工作。２０１１年９月加入博时基金管理有限公司，任公司总经理。２０１２年３月起，任博时基金管理有限公司董事会董事。

  丁安华先生，硕士，董事。１９８４年起，历任交通部人民交通出版社编辑、华南理工大学工商管理学院讲师、（美国）波尔亚太有限公司和Ｆｒｅｍｏｎｔ Ｃｏｒｐｏｒａｔｉｏｎ管理人员、加拿大皇家银行投资经理；２００１年起历任招商局集团业务开发部总经理助理、副总经理、企业规划部副总经理、战略研究部总经理、招商局集团（香港）董事、招商银行董事、招商证券董事。现任招商证券副总裁兼首席经济学家。２０１２年３月起，任博时基金管理有限公司董事会董事。

  王金宝先生，硕士， 董事。１９８８年起在上海同济大学数学系工作，任教师。１９９５年４月进入招商证券股份有限公司，历任上海澳门路营业部总经理、上海地区总部副总经理（主持工作）、证券投资部总经理、投资部总经理兼固定收益部总经理、股票销售交易部总经理。现任招商证券股份有限公司机构业务董事总经理。２００８年７月起，任博时基金管理有限公司董事会董事。

  桑自国先生，博士后，董事。１９９３年起历任山东证券投资银行部副总经理、中经信投资公司总经理助理、中经证券有限公司筹备组组长、永汇信用担保有限公司董事长、总经理、中国华融资产管理公司投资事业部副总经理。现任中国长城资产管理公司投资银行事业部副总经理（主持工作）。２０１１年７月起，任博时基金管理有限公司董事会董事。

  陈小鲁先生，独立董事。１９６８年加入中国人民解放军，历任战士、班长、排长、副指导员、团政治处副主任、主任。１９７９年起历任中国人民解放军总参谋部二部参谋、中华人民共和国驻英国大使馆国防副武官、北京国际战略问题研究学会副秘书长、亚龙湾开发股份有限公司总经理、标准国际投资管理公司董事长。２００１年４月起，任博时公司独立董事。

  何迪先生，硕士，独立董事。１９７１年起，先后在北京西城区半导体器件厂、北京东城区电子仪器一厂、中共北京市委党校、社科院美国研究所、加州大学伯克利分校、布鲁津斯学会、标准国际投资管理公司工作。１９９７年９月至今任瑞士银行投资银行部副主席。２００８年１月，何迪先生建立了资助、支持中国经济、社会与国际关系领域中长期问题研究的非营利公益组织“博源基金会”，并担任该基金会总干事。２０１２年７月起，任博时基金管理有限公司董事会独立董事。

  姚钢先生，独立董事。１９８５年起历任中国人民大学财政金融讲师、中国经济体制改革研究所微观研究室主任助理、中国社会科学院农村发展研究所副研究员、海南汇通国际信托投资公司任证券业务部副总经理、汇通深圳证券业务部总经理、中国社会科学院经济文化研究中心副主任。２００１年４月起，任博时基金管理有限公司董事会独立董事。

  （２）基金管理人监事会成员

  车晓昕女士，硕士，监事。１９８３年起历任郑州航空工业管理学院助教、讲师、珠海证券有限公司经理、招商证券股份有限公司投资银行总部总经理。现任招商证券股份有限公司财务管理董事总经理。２００８年７月起，任博时基金管理有限公司监事。

  彭毛字先生，学士，监事。１９８２年８月起历任中国农业银行总行农贷部国营农业信贷处科员、副处长，中国农业发展银行开发信贷部扶贫信贷处处长，中国农业银行信贷管理三部扶贫贷款管理处处长，中国农业银行总行项目评估部副总经理、金桥金融咨询公司副总经理。１９９９年１２月至２０１１年１月在中国长城资产管理公司工作，先后任评估咨询部副总经理，债权管理部（法律事务部）副总经理，南宁办事处副总经理（党委委员），监察审计部（纪委办公室）总经理。２００７年１２月至今兼任新疆长城金融租赁有限公司监事会主席。２０１１年１月至今任中国长城资产管理公司控股子公司专职监事（总经理级）。２０１１年７月起，任博时基金管理有限公司监事会监事。

  窦广清先生，博士，监事。１９８７年起历任海军后勤学院财务教研室教员、中国银行塘沽分行会计科员工、中国银行塘沽分行计财科副科长、中国银行塘沽分行计财科科长、中国银行塘沽支行副行长，现任天津港财务有限公司总经理。２０１０年４月起，任博时基金管理有限公司监事。

  杨林峰先生，硕士，监事。１９８８年８月就职于国家纺织工业部，１９９２年起历任华源集团控股之上市公司董秘、副总经理、常务副总经理，上海市国资委直属上海大盛资产有限公司战略投资部副总经理。现任上海盛业资产管理有限公司执行董事、总经理。２０１１年７月起，任博时基金管理有限公司监事会监事。

  郑波先生，博士，监事。２００１年起先后在中国平安保险公司总公司、博时基金管理有限公司工作。现任博时基金管理有限公司人力资源部总经理。２００８年７月起，任博时基金管理有限公司监事。

  林琦先生，硕士，监事。１９９８年起历任南天信息系统集成公司任软件工程师、北京万豪力霸电子科技公司任技术经理、博时基金管理有限公司ＭＩＳ系统分析员、东方基金管理有限公司总经理助理、博时基金管理有限公司信息技术部副总经理。现任博时基金管理有限公司信息技术部总经理。２０１０年４月起，任博时基金管理有限公司监事。

  （３）公司高管人员

  杨鶤女士，简历同上。

  何宝先生，简历同上。

  王德英先生，硕士，副总经理。１９９５年起先后任北京清华计算机公司开发部经理、清华紫光股份公司ＣＡＤ与信息事业部工作。２０００年加入博时基金管理有限公司，历任行政管理部副经理，电脑部副经理及信息技术部总经理。现任公司副总经理。

  董良泓先生，ＣＦＡ，ＭＢＡ，副总经理。１９９３年起先后在中国技术进出口总公司、中技上海投资公司、融通基金管理有限公司、长城基金管理有限公司从事投资管理工作。２００５年２月加入博时基金管理有限公司，历任社保股票基金经理，特定资产高级投资经理，研究部总经理兼特定资产高级投资经理、社保股票基金经理。现任公司副总经理，兼任特定资产管理部总经理、特定资产高级投资经理、社保股票基金经理。

  李志惠先生，经济学博士，副总经理。１９９３年７月起先后在深圳市住宅局房改处、深圳市委政策研究室城市研究处、深圳市委政策研究室综合处工作。２００４年９月加入博时基金管理有限公司，历任行政与人力资源部副总经理、总裁办公室总经理兼董事会秘书。现任公司副总经理，兼任机构业务董事总经理、董事会秘书。

  邵凯先生，经济学硕士，副总经理。１９９７年至１９９９年在河北省经济开发投资公司从事投资管理工作。２０００年８月加入博时基金管理有限公司，历任债券组合经理助理、债券组合经理、社保债券基金基金经理、固定收益部副总经理兼社保债券基金基金经理。现任公司副总经理，兼任固定收益投资总监、社保债券基金基金经理。

  孙麒清女士，商法学硕士，督察长。曾供职于广东深港律师事务所。２００２年加入博时基金管理有限公司，曾任监察法律部法律顾问，现任公司督察长兼监察法律部总经理。

  （４）本基金基金经理

  赵云阳先生，硕士。２００３年至２０１０年在晨星中国研究中心工作。２０１０年８月加入博时基金管理有限公司，历任股票投资部量化分析师、博时标普５００指数基金基金经理助理和博时深证基本面２００ＥＴＦ基金及其联接基金基金经理助理。现任博时深证基本面２００ＥＴＦ基金及其联接基金基金经理。

  历任基金经理：王政先生，２０１１年６月至２０１２年１１月担任本基金的基金经理。

  （５）投资决策委员会成员

  主任委员：何宝

  委员：邵凯、董良泓、温宇峰、马越、魏凤春、侯湧、邓晓峰、王红欣、姜文涛、黄健斌。

  何宝先生，简历同上。

  邵凯先生，简历同上。

  董良泓先生，简历同上。

  温宇峰先生，硕士。１９９４年起先后在中国证监会发行部、中银国际控股公司、博时基金管理有限公司、上投摩根基金管理公司、Ｐｒｉｍｅ Ｃａｐｉｔａｌ 、Ｆｉｄｅｌｉｔｙ Ｉｎｔｅｒｎａｔｉｏｎａｌ Ｌｉｍｉｔｅｄ （Ｈｏｎｇ Ｋｏｎｇ）从事投资、研究工作。２０１０年６月加入博时基金管理有限公司，现任股票投资部成长组投资副总监兼博时裕隆封闭基金经理。

  马越女士，硕士。２００１年起先后在华夏基金担任研究员，雷曼兄弟担任研究员，花旗集团担任亚洲交通运输组主管／董事。２０１１年５月９日加入博时基金管理有限公司，现任研究部总经理。

  魏凤春先生，经济学博士。１９９３年起先后在山东经济学院、江南证券、清华大学、江南证券、中信建投证券公司工作。２０１１年８月正式加入博时基金管理有限公司，任宏观策略部总经理。

  侯湧先生，硕士。２０００年起先后在上海成久投资有限公司、友邦保险、渣打银行、Ｃｕｂｅ Ｃａｐｉｔａｌ ＨＫ Ｌｔｄ、中国投资有限责任公司工作，２０１２年４月正式加入博时基金管理有限公司，任总裁助理兼任国际投资部总经理、博时基金（国际）有限公司首席投资官。

  邓晓峰，工商管理硕士。１９９６年至１９９９年在深圳市银业工贸有限公司任工程师。１９９９年至２００１年在清华大学学习，获硕士学位。２００１年至２００５年在国泰君安证券股份有限公司资产管理部。２００５年４月加入博时基金管理有限公司，历任股票投资部单独账户小组基金经理助理、社保股票基金经理、博时主题行业股票（ＬＯＦ）基金经理。现任股票投资部价值组投资总监，兼任博时主题行业股票（ＬＯＦ）基金经理、社保股票基金基金经理。

  王红欣先生，耶鲁大学国际金融博士。１９９４年起先后在ＲＸＲ期货管理公司、Ａｅｌｔｕｓ投资管理公司、Ｐｕｔｎａｍ投资公司、Ａｃａｄｉａｎ资产管理公司、易方达资产管理（香港）有限公司工作。２０１２年１０月１５日加入博时基金管理有限公司，担任股票投资部ＥＴＦ及量化投资组投资总监。

  姜文涛先生，经济学硕士。１９９８年参加工作，先后就职于国泰君安证券股份有限公司、博时基金管理有限公司、长盛基金管理有限公司、南方基金管理有限公司。２０１１年加入博时基金管理有限公司，任博时回报灵活配置混合型基金经理、博时平衡配置混合型基金经理。２０１２年１２月起担任股票投资部总经理、混合组投资总监、博时回报灵活配置混合型基金经理、博时平衡配置混合型基金经理。

  黄健斌先生，工商管理硕士。１９９５年起先后在广发证券有限公司、广发基金管理有限责任公司投资管理部、中银国际基金管理有限公司基金管理部工作。于２００５年１０月加入博时基金管理公司，历任固定收益部基金经理、博时平衡配置混合型基金经理、博时平衡配置混合型基金经理兼社保组合基金经理、固定收益部副总经理，兼任高级投资经理、社保组合基金经理。现任固定收益部总经理，兼任高级投资经理、社保组合基金经理。

  （６）、上述人员之间均不存在近亲属关系。

  ３、基金管理人的职责

  （１）依法申请并募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；

  （２）办理基金备案手续；

  （３）自基金合同生效之日起，以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产；

  （４）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式管理和运作基金财产；

  （５）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理、分别记账，进行证券投资；

  （６）按基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配基金收益；

  （７）除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；

  （８）进行基金会计核算并编制基金的财务会计报告；

  （９）依法接受基金托管人的监督；

  （１０）编制季度、半年度和年度基金报告；

  （１１）采取适当合理的措施使计算开放式基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合基金合同等法律文件的规定；

  （１２）计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格；

  （１３）严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定，履行信息披露及报告义务；

  （１４）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除基金法、基金合同及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予以保密，不得向他人泄露；

  （１５）按规定受理申购和赎回申请，及时、足额支付赎回款项；

  （１６）保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表、代表基金签订的重大合同及其他相关资料；

  （１７）依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；

  （１８）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为；

  （１９）组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；

  （２０）因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人的合法权益，应承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；

  （２１）基金托管人违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金份额持有人利益向基金托管人追偿；

  （２２）法律法规、基金合同及中国证监会规定的其他义务。

  ４、基金管理人的承诺

  （１）基金管理人承诺不从事违反《证券法》的行为，并承诺建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反《证券法》行为的发生；

  （２）基金管理人承诺不从事违反《基金法》的行为，并承诺建立健全内部风险控制制度，采取有效措施，防止下列行为的发生：

  １）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；

  ２）不公平地对待管理的不同基金财产；

  ３）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；

  ４）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；

  ５）依照法律、行政法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他行为。

  （３）基金管理人承诺严格遵守基金合同，并承诺建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反基金合同行为的发生；

  （４）基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法律法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责；

  （５）基金管理人承诺不从事其他法规规定禁止从事的行为。

  ５、基金经理承诺

  （１）依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利益；

  （２）不利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益；

  （３）不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息；

  （４）不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。

  ６、基金管理人的内部控制制度

  （１）风险管理的原则

  １）全面性原则

  公司风险管理必须覆盖公司的所有部门和岗位，渗透各项业务过程和业务环节。

  ２）独立性原则

  公司设立独立的监察法律部，监察法律部保持高度的独立性和权威性，负责对公司各部门风险控制工作进行稽核和检查。

  ３）相互制约原则

  公司及各部门在内部组织结构的设计上要形成一种相互制约的机制，建立不同岗位之间的制衡体系。

  ４）定性和定量相结合原则

  建立完备的风险管理指标体系，使风险管理更具客观性和操作性。

  （２）风险管理和内部风险控制体系结构

  公司的风险管理体系结构是一个分工明确、相互牵制的组织结构，由最高管理层对风险管理负最终责任，各个业务部门负责本部门的风险评估和监控，监察法律部负责监察公司的风险管理措施的执行。具体而言，包括如下组成部分：

  １）董事会

  负责制定公司的风险管理政策，对风险管理负完全的和最终的责任。

  ２）风险管理委员会

  作为董事会下的专业委员会之一，风险管理委员会负责批准公司风险管理系统文件，即负责确保每一个部门都有合适的系统来识别、评定和监控该部门的风险，负责批准每一个部门的风险级别。负责解决重大的突发的风险。

  ３）督察长

  独立行使督察权利；直接对董事会负责；按季向风险管理委员会提交独立的风险管理报告和风险管理建议。

  ４）监察法律部

  监察法律部负责对公司风险管理政策和措施的执行情况进行监察，并为每一个部门的风险管理系统的发展提供协助，使公司在一种风险管理和控制的环境中实现业务目标。

  ５）风险管理部

  风险管理部负责建立和完善公司投资风险管理制度与流程，组织实施公司投资风险管理与绩效分析工作，确保公司各类投资风险得到良好监督与控制。

  ６）业务部门

  风险管理是每一个业务部门最首要的责任。部门经理对本部门的风险负全部责任，负责履行公司的风险管理程序，负责本部门的风险管理系统的开发、执行和维护，用于识别、监控和降低风险。

  （３）风险管理和内部风险控制的措施

  １）建立内控结构，完善内控制度

  公司建立、健全了内控结构，高管人员关于内控有明确的分工，确保各项业务活动有恰当的组织和授权，确保监察活动是独立的，并得到高管人员的支持，同时置备操作手册，并定期更新。

  ２）建立相互分离、相互制衡的内控机制

  建立、健全了各项制度，做到基金经理分开，投资决策分开，基金交易集中，形成不同部门，不同岗位之间的制衡机制，从制度上减少和防范风险。

  ３）建立、健全岗位责任制

  建立、健全了岗位责任制，使每个员工都明确自己的任务、职责，并及时将各自工作领域中的风险隐患上报，以防范和减少风险。

  ４）建立风险分类、识别、评估、报告、提示程序

  建立了评估风险的委员会，使用适合的程序，确认和评估与公司运作有关的风险；公司建立了自下而上的风险报告程序，对风险隐患进行层层汇报，使各个层次的人员及时掌握风险状况，从而以最快速度作出决策。

  ５）建立有效的内部监控系统

  建立了足够、有效的内部监控系统，如电脑预警系统、投资监控系统，对可能出现的各种风险进行全面和实时的监控。

  ６）使用数量化的风险管理手段

  采取数量化、技术化的风险控制手段，建立数量化的风险管理模型，用以提示指数趋势、行业及个股的风险，以便公司及时采取有效的措施，对风险进行分散、控制和规避，尽可能地减少损失。

  ７）提供足够的培训

  制定了完整的培训计划，为所有员工提供足够和适当的培训，使员工明确其职责所在，控制风险。

  二、基金托管人

  一、基金托管人情况

  （一）基金托管人概况

  公司法定中文名称：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）

  公司法定英文名称：ＢＡＮＫ ＯＦ ＣＯＭＭＵＮＩＣＡＴＩＯＮＳ ＣＯ．，ＬＴＤ

  法定代表人：胡怀邦

  住所：上海市浦东新区银城中路１８８号

  办公地址：上海市浦东新区银城中路１８８号

  邮政编码：２００１２０

  注册时间：１９８７年３月３０日

  注册资本：６１８．８５亿元

  基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字［１９９８］２５号

  联系人： 裴学敏

  电话：０２１－３２１６９９９９

  交通银行始建于１９０８年，是中国历史最悠久的银行之一，也是近代中国发钞行之一。交通银行先后于２００５年６月和２００７年５月在香港联交所、上交所挂牌上市，是中国２０１０年上海世博会唯一的商业银行全球合作伙伴。《财资》杂志（Ｔｈｅ Ａｓｓｅｔ）“２０１０年全球最佳交易银行评选”中，交通银行荣膺 “最佳次托管银行”大奖。英国《银行家》杂志２０１１年公布的全球１０００家银行排名，交通银行以３４３．２１亿美元的一级资本连续第三年跻身全球商业银行５０强。截至２０１２年６月３０日，交通银行资产总额达到人民币５．１５万亿元，实现净利润人民币３１０．８８亿元。

  交通银行总行设资产托管部。现有员工具有多年基金、证券和银行的从业经验，具备基金从业资格，以及经济师、会计师、工程师和律师等中高级专业技术职称，员工的学历层次较高，专业分布合理，职业技能优良，职业道德素质过硬，是一支诚实勤勉、积极进取、开拓创新、奋发向上的资产托管从业人员队伍。

  （二）主要人员情况

  牛锡明先生，交通银行行长，哈尔滨工业大学经济学硕士，高级经济师。２００９年１２月起担任交通银行副董事长、行长。

  钱文挥先生，交通银行副行长，上海财经大学工商管理硕士。２００４年１０月起任交通银行副行长，２００７年８月起任交通银行执行董事。

  刘树军先生，交通银行资产托管部总经理。管理学硕士，高级经济师。曾任中国农业银行长春分行办公室主任、农行总行办公室正处级秘书，农行总行信贷部工业信贷处处长，农行总行托管部及养老金中心副总经理，交通银行内蒙古分行副行长。２０１１年１０月起任交通银行资产托管部副总经理，２０１２年５月起任交通银行资产托管部总经理。

  （三）基金托管业务经营情况

  截止２０１２年三季度末，交通银行共托管证券投资基金７１只，包括博时现金收益货币、博时新兴成长股票、长城久富股票（ＬＯＦ）、富国汉兴封闭、富国天益价值股票、光大保德信中小盘股票、国泰金鹰增长股票、海富通精选混合、华安安顺封闭、华安宝利配置混合、华安策略优选股票、华安创新股票、华夏蓝筹混合（ＬＯＦ）、华夏债券、汇丰晋信２０１６周期混合、汇丰晋信龙腾股票、汇丰晋信动态策略混合、汇丰晋信平稳增利债券、汇丰晋信大盘股票、汇丰晋信低碳先锋股票、汇丰晋信消费红利股票、建信优势封闭、金鹰红利价值混合、金鹰中小盘精选混合、大摩货币、农银恒久增利债券、农银行业成长股票、农银平衡双利混合、鹏华普惠封闭、鹏华普天收益混合、鹏华普天债券、鹏华中国５０混合、鹏华信用增利、融通行业景气混合、泰达宏利成长股票、泰达宏利风险预算混合、泰达宏利稳定股票、泰达宏利周期股票、天治创新先锋股票、天治核心成长股票（ＬＯＦ）、万家公用事业行业股票（ＬＯＦ）、易方达科汇灵活配置混合、易方达科瑞封闭、易方达上证５０指数、易方达科讯股票、银河银富货币、银华货币、中海优质成长混合、兴全磐稳增利债券、华富中证１００指数、工银瑞信双利债券、长信量化先锋股票、华夏亚债中国指数、博时深证基本面２００ＥＴＦ、博时深证基本面２００ＥＴＦ联接、建信信用增强债券、富安达优势成长股票、工银主题策略股票、汇丰晋信货币、农银汇理中证５００指数、建信深证１００指数、富安达策略精选混合、金鹰中证５００指数分级、工银瑞信纯债定期开放债券、富安达收益增强债券、易方达恒生中国企业ＥＴＦ、易方达恒生中国企业ＥＴＦ联接、光大保德信添盛双月债券、浦银安盛幸福回报债券、浙商聚盈信用债债券、德邦优化配置股票。此外，还托管了全国社会保障基金、保险资产、企业年金、ＱＦＩＩ、ＱＤＩＩ、信托计划、证券公司集合资产计划、ＡＢＳ、产业基金、专户理财等１２类产品，托管资产规模实现一点三万亿元。

  二、基金托管人的内部控制制度

  （一）内部控制目标

  严格遵守国家法律法规、行业规章及行内相关管理规定，加强内部管理，保证资产托管部业务规章的健全和各项规章的贯彻执行，通过对各种风险的梳理、评估、监控，有效地实现对各项业务风险的监控和管理，确保业务稳健运行，保护基金持有人的合法权益。

  （二）内部控制原则

  １、全面性原则：通过各个处室自我监控和专门内控处室的风险监控的内部控制机制覆盖各项业务、各个部门和各级人员，并渗透到决策、执行、监督、反馈等各个经营环节，建立全面的风险管理监督机制。

  ２、独立性原则：交通银行资产托管部独立负责受托基金资产的保管，保证基金资产与交通银行的自有资产相互独立，对不同的受托基金分别设置账户，独立核算，分账管理。

  ３、制衡性原则：贯彻适当授权、相互制约的原则，从组织结构的设置上确保各处室和各岗位权责分明、相互牵制，并通过有效的相互制衡措施消除内部控制中的盲点。

  ４、有效性原则：在岗位、处室和内控处室三级内控管理模式的基础上，形成科学合理的内部控制决策机制、执行机制和监督机制，通过行之有效的控制流程、控制措施，建立合理的内控程序，保障内控管理的有效执行。

  ５、效益性原则：内部控制与基金托管规模、业务范围和业务运作环节的风险控制要求相适应，尽量降低经营运作成本，以合理的控制成本实现最佳的内部控制目标。

  （三）内部控制制度及措施

  根据《证券投资基金法》、《中华人民共和国商业银行法》等法律法规，基金托管人制定了一整套严密、高效的证券投资基金托管管理规章制度，确保基金托管业务运行的规范、安全、高效，包括《交通银行资产托管业务管理暂行办法》、《交通银行资产托管部内部风险控制制度》、《交通银行资产托管部项目开发管理办法》、《交通银行资产托管部信息披露制度》、《交通银行资产托管部保密工作制度》、《交通银行资产托管业务从业人员守则》、《交通银行资产托管部业务资料管理制度》、《交通银行资产托管部监察守则》等，并根据市场变化和基金业务的发展不断加以完善。做到业务分工合理，技术系统完整独立，业务管理制度化，核心作业区实行封闭管理，有关信息披露由专人负责。

  基金托管人通过基金托管业务各环节风险的事前揭示、事中控制和事后稽核的动态管理过程来实施内部风险控制，为了保障内控管理的有效执行，聘请国际著名会计师事务所对基金托管业务运行进行内部控制评审。

  三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序

  根据《证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》和有关证券法规的规定，基金托管人对基金的投资对象、基金资产的投资组合比例、基金资产的核算、基金资产净值的计算、基金管理人报酬的计提和支付、基金托管人报酬的计提和支付、基金的申购资金的到账与赎回资金的划付、基金收益分配等行为的合法性、合规性进行监督和核查。

  基金托管人发现基金管理人有违反《证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》等有关证券法规和《基金合同》的行为，应当及时通知基金管理人予以纠正，基金管理人收到通知后及时核对确认并进行调整。基金托管人有权对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能及时纠正的，基金托管人须报告中国证监会。

  基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，须立即报告中国证监会，同时通知基金管理人限期纠正。

  四、其他事项

  最近一年内交通银行及其负责资产托管业务的高级管理人员无重大违法违规行为，未受到中国人民银行、中国证监会、中国银监会及其他有关机关的处罚。负责基金托管业务的高级管理人员在基金管理公司无兼职的情况。

  三、相关服务机构

  一、基金份额销售机构

  １、直销机构

  （１）博时基金管理有限公司北京分公司及北京直销中心

  名称：博时基金管理有限公司北京分公司及北京直销中心

  地址：北京市建国门内大街１８号恒基中心１座２３层

  电话：０１０－６５１８７０５５

  传真：０１０－６５１８７０３２

  联系人：尚继源

  全国统一客服热线：９５１０５５６８（免长途费）

  （２）博时基金管理有限公司上海分公司

  名称：博时基金管理有限公司上海分公司

  地址：上海市黄浦区中山南路２８号久事大厦２５层

  电话：０２１－３３０２４９０９

  传真：０２１－６３３０５１８０

  联系人：史迪

  （３）博时基金管理有限公司总公司

  名称：博时基金管理有限公司总公司

  地址：深圳市福田区深南大道７０８８号招商银行大厦２９层

  电话：０７５５－８３１６９９９９

  传真：０７５５－８３１９９４５０

  联系人：林艳洁

  ２、代销机构

  （１）中国农业银行股份有限公司

  注册地址：北京市东城区建国门内大街６９号

  办公地址：北京市东城区建国门内大街６９号

  法定代表人：蒋超良

  客户服务电话：９５５９９

  网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ａｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ

  （２）中国银行股份有限公司

  注册地址：北京市西城区复兴门内大街１号

  办公地址：北京市西城区复兴门内大街１号

  法定代表人：肖钢

  联系人：侯燕鹏

  传真：０１０－６６５９４４３１

  客户服务电话：９５５６６

  网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｂｏｃ．ｃｎ／

  （３）中国建设银行股份有限公司

  注册地址：北京市西城区金融大街２５号

  办公地址：北京市西城区闹市口大街１号院１号楼

  法定代表人：王洪章

  联系人：张静

  传真：０１０－６６２７５６５４

  客户服务电话：９５５３３

  网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｃｃｂ．ｃｏｍ／

  （４）交通银行股份有限公司

  注册地址：上海市银城中路１８８号

  办公地址：上海市银城中路１８８号

  法定代表人：胡怀邦

  联系人：曹榕

  电话：０２１－５８７８１２３４

  传真：０２１－５８４０８４８３

  客户服务电话：９５５５９

  网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｂａｎｋｃｏｍｍ．ｃｏｍ／

  （５）招商银行股份有限公司

  注册地址：深圳市福田区深南大道７０８８号

  办公地址：深圳市福田区深南大道７０８８号

  法定代表人：傅育宁

  联系人：邓炯鹏

  电话：０７５５－８３１９８８８８

  传真：０７５５－８３１９５０４９

  客户服务电话：９５５５５

  网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｃｍｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ／

  （６）中信银行股份有限公司

  注册地址：北京市东城区朝阳门北大街８号富华大厦Ｃ座

  办公地址：北京市东城区朝阳门北大街８号富华大厦Ｃ座

  法定代表人：孔丹

  联系人：丰靖

  传真：０１０－６５５５０８２８

  客户服务电话：９５５５８

  网址：ｈｔｔｐ：／／ｂａｎｋ．ｅｃｉｔｉｃ．ｃｏｍ／

  （７）上海浦东发展银行股份有限公司

  注册地址：上海市浦东南路５００号

  办公地址：上海市北京东路６８９号东银大厦１７楼

  法定代表人：吉晓辉

  联系人：于慧

  电话：０２１－６１６１８８８８

  传真：０２１－６３６０２４３１

  客户服务电话：９５５２８

  网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｓｐｄｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （８）平安银行股份有限公司

  注册地址：深圳市深南东路５０４７号深圳发展银行大厦

  办公地址：深圳市深南东路５０４７号深圳发展银行大厦

  法定代表人：肖遂宁

  联系人：张青

  电话：０７５５－２２１６６１１８

  传真：０７５５－２５８４１０９８

  客户服务电话：９５５１１－３

  网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｂａｎｋ．ｐｉｎｇａｎ．ｃｏｍ

  （９）中国民生银行股份有限公司

  注册地址：北京市西城区复兴门内大街２号

  办公地址：北京市西城区复兴门内大街２号

  法定代表人：董文标

  联系人：董云巍

  电话：０１０－５８５６０６６６

  传真：０１０－５７０９２６１１

  客户服务电话：９５５６８

  网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｃｍｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ／

  （１０）北京银行股份有限公司

  注册地址：北京市西城区金融大街甲１７号首层

  办公地址：北京市西城区金融大街丙１７号

  法定代表人：闫冰竹

  联系人：谢小华

  电话：０１０－６６２２３５８７

  传真：０１０－６６２２６０４５

  客户服务电话：９５５２６

  网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｂａｎｋｏｆｂｅｉｊｉｎｇ．ｃｏｍ．ｃｎ／

  （１１）华夏银行股份有限公司

  注册地址：北京市东城区建国门内大街２２号

  办公地址：北京市东城区建国门内大街２２号

  法定代表人：吴建

  联系人：郑鹏

  电话：０１０－８５２３８６６７

  传真：０１０－８５２３８６８０

  客户服务电话：９５５７７

  网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｈｘｂ．ｃｏｍ．ｃｎ／

  （１２）宁波银行股份有限公司

  注册地址：宁波市鄞州区宁南南路７００号

  办公地址：宁波市鄞州区宁南南路７００号

  法定代表人：陆华裕

  联系人：胡技勋

  电话：０５７４－８９０６８３４０

  传真：０５７４－８７０５００２４

  客户服务电话：９６５２８（上海、北京地区９６２５２８）

  网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｎｂｃｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （１３）上海农村商业银行股份有限公司

  注册地址：上海市浦东新区银城中路８号１５－２０楼、２２－２７楼

  办公地址：上海市浦东新区银城中路８号１５－２０楼、２２－２７楼

  法定代表人：胡平西

  联系人：吴海平

  电话：０２１－３８５７６６６６

  传真：０２１－５０１０５１２４

  客户服务电话：０２１－９６２９９９

  网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｓｒｃｂ．ｃｏｍ／

  （１４）徽商银行股份有限公司

  注册地址：合肥市安庆路７９号

  办公地址：合肥市安庆路７９号

  法定代表人：王晓昕

  联系人：叶卓伟

  电话：０５５１－２６６７６３５

  传真：０５５１－２６６７８５７

  客户服务电话：４００８８９６５８８（安徽省外）、９６５８８（安徽省内）

  网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｈｓｂａｎｋ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （１５）浙商银行股份有限公司

  注册地址：浙江省杭州市庆春路２８８号

  办公地址：浙江省杭州市庆春路２８８号

  法定代表人：张达洋

  联系人：毛真海

  电话：０５７１－８７６５９５４６

  传真：０５７１－８７６５９１８８

  客户服务电话：９５５２７

  网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｃｚｂａｎｋ．ｃｏｍ

  （１６）东莞银行股份有限公司

  注册地址：东莞市莞城区体育路２１号

  办公地址：东莞市莞城区体育路２１号

  法定代表人：廖玉林

  联系人：巫渝峰

  电话：０７６９－２２１１９０６１

  传真：０７６９－２２１１７７３０

  客户服务电话：４００１１９６２２８；０７６９－９６２２８

  网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｄｏｎｇｇｕａｎｂａｎｋ．ｃｎ

  （１７）杭州银行股份有限公司

  注册地址：杭州市庆春路４６号杭州银行大厦

  办公地址：杭州市庆春路４６号杭州银行大厦

  法定代表人：吴太普

  联系人：严峻

  电话：０５７１－８５１０８１９５

  传真：０５７１－８５１０６５７６

  客户服务电话：４００８８８８５０８；０５７１－９６５２３

  网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｈｚｂａｎｋ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （１８）南京银行股份有限公司

  注册地址：南京市白下区淮海路５０号

  办公地址：南京市玄武区中山路２８８号

  法定代表人：林复

  联系人：刘晔

  电话：０２５－８６７７５３３５

  传真：０２５－８６７７５３７６

  客户服务电话：４００８８９６４００

  网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｎｊｃｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （１９）温州银行股份有限公司

  注册地址：温州市车站大道１９６号

  办公地址：温州市车站大道１９６号

  法定代表人：邢增福

  联系人：林波

  电话：０５７７－８８９９００８２

  传真：０５７７－８８９９５２１７

  客户服务电话：（０５７７）９６６９９

  网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｗｚｂａｎｋ．ｃｎ

  （２０）汉口银行股份有限公司

  注册地址：武汉市江汉区建设大道９３３号武汉商业银行大厦

  办公地址：武汉市江汉区建设大道９３３号武汉商业银行大厦

  法定代表人：陈新民

  联系人：王磊

  电话：０２７－８２６５６８６７

  传真：０２７－８２６５６２３６

  客户服务电话：０２７－９６５５８（武汉）；４００６０９６５５８（全国）

  网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｈｋｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ

  （２１）江苏张家港农村商业银行股份有限公司

  注册地址：张家港市杨舍镇人民中路６６号

  办公地址：张家港市杨舍镇人民中路６６号

  法定代表人：王自忠

  联系人：孙瑜

  电话：０５１２－５８２３６３７０

  传真：０５１２－５８２３６３７０

  客户服务电话：０５１２－９６０６５

  网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｚｒｃｂａｎｋ．ｃｏｍ

  （２２）深圳农村商业银行股份有限公司

  注册地址：广东省深圳市罗湖区深南东路３０３８号合作金融大厦

  办公地址：广东省深圳市罗湖区深南东路３０３８号合作金融大厦

  法定代表人：李伟

  联系人：宋永成

  电话：０７５５－２５１８８２６６

  传真：０７５５－２５１８８７８５

  客户服务电话：４００１９６１２００

  网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．９６１２００．ｎｅｔ

  （２３）烟台银行股份有限公司

  注册地址：山东省烟台市芝罘区海港路２５号

  办公地址：山东省烟台市芝罘区海港路２５号

  法定代表人：庄永辉

  联系人：姚华

  电话：０５３５－６６９１３３７

  传真：０５３５－６６９１３３７

  客户服务电话：４００８３１１７７７

  网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｙａｎｔａｉｂａｎｋ．ｎｅｔ

  （２４）嘉兴银行股份有限公司

  注册地址：嘉兴市建国南路４０９号

  办公地址：嘉兴市建国南路４０９号

  法定代表人：许洪明

  联系人：顾晓光

  电话：０５７３－８２０９９６６０

  传真：０５７３－８２０９９６６０

  客户服务电话：０５７３－９６５２８

  网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｂｏｊｘ．ｃｏｍ

  （２５）江苏常熟农村商业股份有限公司

  注册地址：江苏省常熟市新世纪大道５８号

  办公地址：江苏省常熟市新世纪大道５８号

  法定代表人：吴建亚

  联系人：马勋

  电话：０５１２－５２９０９１２５

  传真：０５１２－５２９０９１２２

  客户服务电话：０５１２－９６２０００

  网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｃｓｒｃｂａｎｋ．ｃｏｍ

  （２６）金华银行股份有限公司

  注册地址：浙江省金华市光南路６６８号

  办公地址：浙江省金华市光南路６６８号

  法定代表人：徐雅清

  联系人：徐晓峰

  电话：０５７９－８３２０７７７５

  传真：０５７９－８２１７８３２１

  客户服务电话：４００－７１１－６６６８

  网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｊｈｃｃｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （２７）江苏江阴农村商业银行股份有限公司

  注册地址：江苏省江阴市澄江中路１号

  办公地址：江苏省江阴市澄江中路１号

  法定代表人：李仁法

  联系人：陆建生

  电话：０５１０－８６８２３４０３

  传真：０５１０－８６８０５８１５

  客户服务电话：０５１０－９６０７８

  网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｊｙｂａｎｋ．ｃｏｍ．ｃｎ／

  （２８）天相投资顾问有限公司

  注册地址：北京市西城区金融街１９号富凯大厦Ｂ座

  办公地址：北京市西城区金融大街５号新盛大厦Ｂ座４层

  法定代表人：林义相

  联系人：林爽

  电话：０１０－６６０４５６０８

  传真：０１０－６６０４５５００

  客户服务电话：０１０－６６０４５６７８

  网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｔｘｓｅｃ．ｃｏｍ

  （２９）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司

  注册地址：上海市金山区廊下镇漕廊公路７６５０号２０５室

  办公地址：上海浦东新区银城中路６８号时代金融中心８楼８０１室

  法定代表人：汪静波

  联系人：方成

  电话：０２１－３８６０２３７７

  传真：０２１－３８５０９７７７

  客户服务电话：４００－８２１－５３９９

  网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｎｏａｈ－ｆｕｎｄ．ｃｏｍ

  （３０）深圳众禄基金销售有限公司

  注册地址：深圳市罗湖区深南东路５０４７号发展银行大厦２５楼Ｉ、Ｊ单元

  办公地址：深圳市罗湖区深南东路５０４７号发展银行大厦２５楼Ｉ、Ｊ单元

  法定代表人：薛峰

  联系人：张玉静

  电话：０７５５－３３２２７９５３

  传真：０７５５－８２０８０７９８

  客户服务电话：４００－６７８８－８８７

  网址：ｈｔｔｐｓ：／／ｗｗｗ．ｚｌｆｕｎｄ．ｃｎ／； ｗｗｗ．ｊｊｍｍｗ．ｃｏｍ

  （３１）杭州数米基金销售有限公司

  注册地址：杭州市余杭区仓前街道海曙路东２号

  办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道３５８８号恒生大厦１２楼

  法定代表人：陈柏青

  联系人：周嬿旻

  电话：０５７１－２８８２９７９０，０２１－６０８９７８６９

  传真：０５７１－２６６９８５３３

  客户服务电话：４０００－７６６－１２３

  网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｆｕｎｄ１２３．ｃｎ

  （３２）上海长量基金销售投资顾问有限公司

  注册地址：上海市浦东新区高翔路５２６号２幢２２０室

  办公地址：上海市浦东新区浦东大道５５５号裕景国际Ｂ座１６层

  法定代表人：张跃伟

  联系人：沈雯斌

  电话：０２１－５８７８８６７８－８２０１

  传真：０２１—５８７８７６９８

  客户服务电话：４００－０８９－１２８９

  网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｅｒｉｃｈｆｕｎｄ．ｃｏｍ

  （３３）浙江同花顺基金销售有限公司

  注册地址：杭州市西湖区文二西路１号元茂大厦９０３室

  办公地址：杭州市西湖区文二西路１号元茂大厦９０３室

  法定代表人：李晓涛

  联系人：杨翼

  电话：０５７１－８８９２０８９７

  传真：０５７１－８６８００４２３

  客户服务电话：０５７１－８８９２０８９７

  网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｉｊｉｊｉｎ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （３４）北京展恒基金销售有限公司

  注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街６号

  办公地址：北京市朝阳区德胜门外华严北里２号民建大厦６层

  法定代表人：闫振杰

  联系人：李二钢

  电话：０１０－－６２０２００８８

  传真：０１０—６２０２００８８－８８０２

  客户服务电话：４００８８８６６６１

  网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｍｙｆｕｎｄ．ｃｏｍ

  （３５）国泰君安证券股份有限公司

  注册地址：上海市浦东新区商城路６１８号

  办公地址：上海市浦东新区银城中路１６８号

  法定代表人：万建华

  联系人：芮敏祺

  电话：０２１－３８６７６６６６

  传真：０２１－３８６７０１６１

  客户服务电话：９５５２１

  网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｇｔｊａ．ｃｏｍ／

  （３６）中信建投证券股份有限公司

  注册地址：北京市朝阳区安立路６６号４号楼

  办公地址：北京市朝阳门内大街１８８号

  法定代表人：王常青

  联系人：权唐

  电话：０１０－８５１３０５８８

  传真：０１０－６５１８２２６１

  客户服务电话：４００８８８８１０８

  网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｃｓｃ１０８．ｃｏｍ／

  （３７）国信证券股份有限公司

  注册地址：深圳市罗湖区红岭中路１０１２号国信证券大厦十六层至二十六层

  办公地址：深圳市罗湖区红岭中路１０１２号国信证券大厦十六层至二十六层

  法定代表人：何如

  联系人：齐晓燕

  电话：０７５５－８２１３０８３３

  传真：０７５５－８２１３３９５２

  客户服务电话：９５５３６

  网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｇｕｏｓｅｎ．ｃｏｍ．ｃｎ／

  （３８）招商证券股份有限公司

  注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座３８－４５层

  办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座３８－４５层

  法定代表人：宫少林

  联系人：林生迎

  电话：０７５５－８２９６０２２３

  传真：０７５５－８２９４３６３６

  客户服务电话：４００８８８８１１１；９５５６５

  网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｎｅｗｏｎｅ．ｃｏｍ．ｃｎ／

  （３９）广发证券股份有限公司

  注册地址：广州天河区天河北路１８３－１８７号大都会广场４３楼（４３０１－４３１６房）

  办公地址：广东省广州天河北路大都会广场５、１８、１９、３６、３８、３９、４１、４２、４３、４４楼

  法定代表人：孙树明

  联系人：黄岚

  电话：０２０－８７５５５８８８

  传真：０２０－８７５５５３０５

  客户服务电话：９５５７５或致电各地营业网点

  网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｇｆ．ｃｏｍ．ｃｎ／

  （４０）中信证券股份有限公司

  注册地址：深圳市深南路７０８８号招商银行大厦Ａ层

  办公地址：北京朝阳区新源南路６号京城大厦

  法定代表人：王东明

  联系人：陈忠

  电话：０１０－８４５８８８８８

  传真：０１０－８４８６５５６０

  客户服务电话：０１０－８４５８８８８８

  网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｃｓ．ｅｃｉｔｉｃ．ｃｏｍ／

  （４１）中国银河证券股份有限公司

  注册地址：北京市西城区金融大街３５号国际企业大厦Ｃ座

  办公地址：北京市西城区金融大街３５号国际企业大厦Ｃ座２－６层

  法定代表人：陈有安

  联系人：田薇

  电话：０１０－６６５６８４３０

  传真：０１０－６６５６８９９０

  客户服务电话：４００８８８８８８８

  网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｃｈｉｎａｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ．ｃｎ／

  （４２）海通证券股份有限公司

  注册地址：上海市淮海中路９８号

  办公地址：上海市广东路６８９号海通证券大厦

  法定代表人：王开国

  联系人：金芸、李笑鸣

  电话：０２１－２３２１９２７５

  传真：０２１－６３６０２７２２

  客户服务电话：９５５５３

  网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｈｔｓｅｃ．ｃｏｍ／

  （４３）申银万国证券股份有限公司

  注册地址：上海市常熟路１７１号

  办公地址：上海市常熟路１７１号

  法定代表人：丁国荣

  联系人：黄维琳、曹晔

  电话：０２１－５４０３３８８８

  传真：０２１－５４０３８８４４

  客户服务电话：９５５２３

  网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｓｙｗｇ．ｃｏｍ／

  （４４）兴业证券股份有限公司

  注册地址：福州市湖东路９９号标力大厦

  办公地址：上海市浦东民生路１１９９弄五道口广场１号楼２１层

  法定代表人：兰荣

  联系人：谢高得

  电话：０２１－３８５６５７８５

  传真：０２１－３８５６５７８３

  客户服务电话：４００８８８８１２３

  网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｘｙｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ／

  （４５）长江证券股份有限公司

  注册地址：武汉市新华路特８号长江证券大厦

  办公地址：武汉市新华路特８号长江证券大厦

  法定代表人：胡运钊

  联系人：李良

  电话：０２７－６５７９９９９９

  传真：０２７－８５４８１９００

  客户服务电话：９５５７９；４００８－８８８－９９９

  网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．９５５７９．ｃｏｍ／

  （４６）安信证券股份有限公司

  注册地址：深圳市福田区金田路４０１８号安联大厦３５层、２８层Ａ０２单元

  办公地址：深圳市福田区金田路４０１８号安联大厦３５层、２８层Ａ０２单元

  法定代表人：牛冠兴

  联系人：陈剑虹

  电话：０７５５－８２８２５５５１

  传真：０７５５－８２５５８３５５

  客户服务电话：４００８００１００１

  网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｅｓｓｅｎｃｅｓ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （４７）西南证券股份有限公司

  注册地址：重庆市江北区桥北苑８号

  办公地址：重庆市江北区桥北苑８号西南证券大厦

  法定代表人：余维佳

  联系人：张婷

  电话：０２３－６３７８６２２０

  传真：０２３－６３７８６２１２

  客户服务电话：４００８０９６０９６

  网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｓｗｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （４８）中信证券（浙江）有限责任公司

  注册地址：浙江省杭州市中河南路１１号万凯庭院商务楼Ａ座

  办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道５８８号恒鑫大厦主楼１９层、２０层

  法定代表人：刘军

  联系人：周妍

  电话：０５７１－８６８１１９５８

  传真：０５７１－８５７８３７７１

  客户服务电话：０５７１－９６５９８

  网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｂｉｇｓｕｎ．ｃｏｍ．ｃｎ／

  （４９）万联证券有限责任公司

  注册地址：广州市天河区珠江东路１１号高德置地广场Ｆ栋１８、１９层

  办公地址：广州市天河区珠江东路１１号高德置地广场Ｆ栋１８、１９层

  法定代表人：张建军

  联系人：罗创斌

  电话：０２０－３７８６５０７０

  传真：０２０－２２３７３７１８－１０１３

  客户服务电话：４００８８８８１３３

  网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｗｌｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （５０）国元证券股份有限公司

  注册地址：安徽省合肥市寿春路１７９号

  办公地址：安徽省合肥市寿春路１７９号

  法定代表人：凤良志

  联系人：李蔡

  电话：０５５１－２２７２１０１

  传真：０５５１－２２７２１００

  客户服务电话：全国统一热线４００８８８８７７７，安徽省内热线９６８８８

  网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｇｙｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （５１）渤海证券股份有限公司

  注册地址：天津市经济技术开发区第二大街４２号写字楼１０１室

  办公地址：天津市南开区宾水西道８号

  法定代表人：杜庆平

  联系人：王兆权

  电话：０２２－２８４５１８６１

  传真：０２２－２８４５１８９２

  客户服务电话：４００６５１５９８８

  网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｂｈｚｑ．ｃｏｍ

  （５２）华泰证券股份有限公司

  注册地址：江苏省南京市中山东路９０号华泰证券大厦

  办公地址：江苏省南京市中山东路９０号华泰证券大厦

  法定代表人：吴万善

  联系人：庞晓芸

  电话：０２５－８４４５７７７７

  传真：０２５－８４５７９７６３

  客户服务电话：９５５９７

  网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｈｔｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ／

  （５３）山西证券股份有限公司

  注册地址：太原市府西街６９号山西国际贸易中心东塔楼

  办公地址：太原市府西街６９号山西国际贸易中心东塔楼

  法定代表人：侯巍

  联系人：郭熠

  电话：０３５１－８６８６６５９

  传真：０３５１－８６８６６１９

  客户服务电话：４００６６６１６１８

  网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｉ６１８．ｃｏｍ．ｃｎ／

  （５４）中信万通证券有限责任公司

  注册地址：青岛市崂山区苗岭路２９号澳柯玛大厦１５层

  办公地址：青岛市崂山区深圳路２２２号青岛国际金融广场２０层

  法定代表人：张智河

  联系人：吴忠超

  电话：０５３２－８５０２２３２６

  传真：０５３２－８５０２２６０５

  客户服务电话：０５３２－９６５７７

  网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｚｘｗｔ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （５５）东兴证券股份有限公司

  注册地址：北京市西城区金融大街５号新盛大厦Ｂ座１２－１５层

  办公地址：北京市西城区金融大街５号新盛大厦Ｂ座１２－１５层

  法定代表人：徐勇力

  联系人：汤漫川

  电话：０１０－６６５５５３１６

  传真：０１０－６６５５５２４６

  客户服务电话：４００８８８８９９３

  网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｄｘｚｑ．ｎｅｔ．ｃｎ

  （５６）东吴证券股份有限公司

  注册地址：江苏省苏州市石路爱河桥２８号

  办公地址：江苏省苏州市石路爱河桥２８号

  法定代表人：吴永敏

  联系人：方晓丹

  电话：０５１２－６５５８１１３６

  传真：０５１２－６５５８８０２１

  客户服务电话：０５１２－９６２８８

  网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｄｗｊｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （５７）信达证券股份有限公司

  注册地址：北京市西城区三里河东路５号中商大厦１０层

  办公地址：北京市西城区三里河东路５号中商大厦１０层

  法定代表人：张志刚

  联系人：唐静

  电话：０１０－６３０８０９８５

  传真：０１０－６３０８０９７８

  客户服务电话：４００８００８８９９

  网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｃｉｎｄａｓｃ．ｃｏｍ

  （５８）方正证券股份有限公司

  注册地址：湖南长沙芙蓉中路２段华侨国际大厦２２－２４层

  办公地址：湖南长沙芙蓉中路２段华侨国际大厦２２－２４层

  法定代表人：雷杰

  联系人：郭军瑞

  电话：０７３１－８５８３２５０３

  传真：０７３１－８５８３２２１４

  客户服务电话：９５５７１

  网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｆｏｕｎｄｅｒｓｃ．ｃｏｍ

  （５９）长城证券有限责任公司

  注册地址：深圳市深南大道６００８号特区报业大厦１４、１６、１７层

  办公地址：深圳市深南大道６００８号特区报业大厦１４、１６、１７层

  法定代表人：黄耀华

  联系人：高峰

  电话：０７５５－８３５１６０９４

  传真：０７５５－８３５１６１９９

  客户服务电话：４００６６６６８８８

  网址：ｈｔｔｐ：／／ｎｅｗ．ｃｇｗｓ．ｃｏｍ／

  （６０）光大证券股份有限公司

  注册地址：上海市静安区新闸路１５０８号

  办公地址：上海市静安区新闸路１５０８号

  法定代表人：徐浩明

  联系人：刘晨

  电话：０２１－２２１６９０８１

  传真：０２１－２２１６９１３４

  客户服务电话：４００８８８８７８８；９５５２５

  网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｅｂｓｃｎ．ｃｏｍ／

  （６１）广州证券有限责任公司

  注册地址：广州市先烈中路６９号东山广场主楼十七楼

  办公地址：广州市天河区珠江新城珠江西路５号广州国际金融中心１９、２０楼

  法定代表人：吴志明

  联系人：林洁茹

  电话：０２０－８８８３６９９９

  传真：０２０－８８８３６６５４

  客户服务电话：０２０－９６１３０３

  网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｇｚｓ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （６２）东北证券股份有限公司

  注册地址：吉林省长春市自由大路１１３８号

  办公地址：吉林省长春市自由大路１１３８号

  法定代表人：矫正中

  联系人：潘锴

  电话：０４３１－８５０９６７０９

  传真：０４３１－８５０９６７９５

  客户服务电话：０４３１－８５０９６７０９

  网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｎｅｓｃ．ｃｎ

  （６３）南京证券有限责任公司

  注册地址：江苏省南京市玄武区大钟亭８号

  办公地址：江苏省南京市玄武区大钟亭８号

  法定代表人：张华东

  联系人：徐翔

  电话：０２５－８３３６４０３２

  传真：０２５－８３３２００６６

  客户服务电话：４００８２８５８８８

  网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｎｊｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （６４）大同证券经纪有限责任公司

  注册地址：山西省大同市大北街１３号

  办公地址：太原市长治路１１１ 号山西世贸中心Ａ 座Ｆ１２、Ｆ１３

  法定代表人：董祥

  联系人：薛津

  电话：０３５１－４１３０３２２

  传真：０３５１－４１９２８０３

  客户服务电话：４００７１２１２１２

  网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｄｔｓｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （６５）国联证券股份有限公司

  注册地址：无锡市县前东街１６８号

  办公地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街８号国联金融大厦７０２室

  法定代表人：范炎

  联系人：沈刚

  电话：０５１０－８２８３１６６２

  传真：０５１０－８２８３０１６２

  客户服务电话：４００８８８５２８８（全国），０５１０－８２５８８１６８（无锡）

  网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｇｌｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （６６）浙商证券股份有限公司

  注册地址：杭州市杭大路１号黄龙世纪广场Ａ座６－７楼

  办公地址：杭州市杭大路１号黄龙世纪广场Ａ座６－７楼

  法定代表人：吴承根

  联系人：毛亚莉

  电话：０２１－６４３１８８９３

  传真：０５７１－８７９０１９１３

  客户服务电话：０５７１－９６７７７７

  网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｓｔｏｃｋｅ．ｃｏｍ．ｃｎ／

  （６７）平安证券有限责任公司

  注册地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场８楼

  办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场８楼

  法定代表人：杨宇翔

  联系人：郑舒丽

  电话：０７５５－２２６２６１７２

  传真：０７５５－８２４００８６２

  客户服务电话：４００８８１６１６８

  网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｐｉｎｇａｎ．ｃｏｍ／

  （６８）华安证券有限责任公司

  注册地址：安徽省合肥市长江中路３５７号

  办公地址：安徽省合肥市南二环９５９号财智中心Ｂ１座

  法定代表人：李工

  联系人：甘霖

  电话：０５５１－５１６１８２１

  传真：０５５１－５１６１６７２

  客户服务电话：０５５１－９６５１８／４００８０９６５１８

  网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｈａｚｑ．ｃｏｍ／

  （６９）国海证券股份有限公司

  注册地址：广西桂林市辅星路１３号

  办公地址：深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦３楼

  法定代表人：张雅锋

  联系人：武斌

  电话：０７５５－８３７０７４１３

  传真：０７５５－８３７００２０５

  客户服务电话：４００８８８８１００（全国），９６１００（广西）

  网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｇｈｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （７０）东莞证券有限责任公司

  注册地址：东莞市莞城区可园南路１号金源中心３０楼

  办公地址：东莞市莞城区可园南路１号金源中心３０楼

  法定代表人：张运勇

  联系人：梁健伟

  电话：０７６９－２２１１９３４１

  传真：０７６９－２２１１６９９９

  客户服务电话：０７６９－９６１１３０

  网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｄｇｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （７１）中原证券股份有限公司

  注册地址：郑州市郑东新区商务外环路１０号

  办公地址：郑州市郑东新区商务外环路１０号

  法定代表人：菅明军

  联系人：程月艳 耿铭

  电话：０３７１—６５５８５６７０

  传真：０３７１－－６５５８５６６５

  客户服务电话：０３７１－９６７２１８；４００８１３９６６６

  网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｃｃｎｅｗ．ｃｏｍ／

  （７２）东海证券有限责任公司

  注册地址：江苏省常州市延陵西路２３号投资广场１８－１９楼

  办公地址：上海市浦东新区东方路１９２８号东海证券大厦

  法定代表人：朱科敏

  联系人：汪汇

  电话：０２１－５０５８６６６０

  传真：０２１－５８３１９５９０

  客户服务电话：９５５３１； ４００８８８８５８８

  网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｌｏｎｇｏｎｅ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （７３）中银国际证券有限责任公司

  注册地址：上海市浦东新区银城中路２００号中银大厦３９层

  办公地址：上海市浦东新区银城中路２００号中银大厦３９层

  法定代表人：唐新宇

  联系人：马瑾

  电话：０２１－６８６０４８６６

  传真：０２１－５０３７２４７４

  客户服务电话：４００６２０８８８８；０２１－６１１９５５６６

  网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｂｏｃｉｃｈｉｎａ．ｃｏｍ

  （７４）恒泰证券股份有限公司

  注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街１１１号

  办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街１１１号

  法定代表人：刘汝军

  联系人：张同亮

  电话：０４７１－４９１３９９８

  传真：０４７１－４９３０７０７

  客户服务电话：０４７１－４９６１２５９

  网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｃｎｈｔ．ｃｏｍ．ｃｎ／

  （７５）国盛证券有限责任公司

  注册地址：江西省南昌市永叔路１５号

  办公地址：江西省南昌市北京西路８８ 号江信国际金融大厦

  法定代表人：管荣升

  联系人：徐美云

  电话：０７９１－６２８５３３７

  传真：０７９１－６２８９３９５

  客户服务电话：０７９１－９６１６８

  网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｇｓｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ／

  （７６）华西证券有限责任公司

  注册地址：四川省成都市陕西街２３９号

  办公地址：四川省成都市陕西街２３９号

  法定代表人：杨炯阳

  联系人：金达勇

  电话：０７５５－８３０２５７２３

  传真：０７５５－８３０２５９９１

  客户服务电话：４００８８８８８１８

  网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｈｘ１６８．ｃｏｍ．ｃｎ

  （７７）宏源证券股份有限公司

  注册地址：新疆乌鲁木齐文艺路２３３号

  办公地址：北京市西城区太平桥大街１９号

  法定代表人：汤世生

  联系人：李巍

  电话：０１０－８８０８５３３８

  传真：０１０－８８０８５２４０

  客户服务电话：４００８０００５６２

  网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｈｙｓｅｃ．ｃｏｍ

  （７８）齐鲁证券有限公司

  注册地址：山东省济南市经十路２０５１８号

  办公地址：山东省济南市经七路８６号２３层

  法定代表人：李玮

  联系人：吴阳

  电话：０５３１－８１２８３９３８

  传真：０５３１－８１２８３９００

  客户服务电话：９５５３８

  网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｑｌｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ／

  （下转D23版）