证券时报多媒体数字报

  基金管理人：汇丰晋信基金管理有限公司

  基金托管人：中国建设银行股份有限公司

  【重要提示】

  汇丰晋信中小盘股票型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证监会２００９年１０月２１日证监许可［２００９］１１０５号文核准募集。本基金基金合同于２００９年１２月１１日正式生效。

  基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

  基金管理人承诺恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉地管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不预示其未来表现。

  投资有风险，投资人申购本基金时应认真阅读本招募说明书。

  本招募说明书（更新）所载内容截止日为２０１２年１２月１１日，有关财务数据和净值表现截止日为２０１２年９月３０日。本招募说明书所载的财务数据未经审计。

  一、基金管理人

  （一）基金管理人概况

  名称：汇丰晋信基金管理有限公司

  住所：上海市浦东新区富城路９９ 号震旦大厦３５ 楼

  办公地址：上海市浦东新区富城路９９ 号震旦大厦３５ 楼

  法定代表人：杨小勇

  设立日期：２００５ 年１１ 月１６ 日

  电话：０２１－３８７８９８９８

  联系人：周慧

  注册资本：２ 亿元人民币

  股权结构：山西信托有限责任公司持有５１％的股权，ＨＳＢＣ Ｇｌｏｂａｌ Ａｓｓｅｔ Ｍａｎａｇｅｍｅｎｔ （ＵＫ） Ｌｉｍｉｔｅｄ （汇丰环球投资管理（英国）有限公司）持有４９％的股权。

  （二）主要人员情况

  （１）董事会成员

  杨小勇先生，董事长，硕士学历。曾任山西省委组织部正处级干部、山西省信托投资公司副总经理、山西省国信投资（集团）公司副总经理、山西光信实业有限公司副董事长。现任山西省国信投资（集团）公司党委书记、山西信托有限责任公司副董事长

  刘叔肄先生，董事，硕士学历。曾任山西信托有限责任公司地市信托部经理、太原资产管理公司经理、汇丰晋信基金管理有限公司副督察长。现任山西信托有限责任公司总经理。

  Ｍｒ． Ｓｒｉｄｈａｒ Ｃｈａｎｄｒａｓｅｋｈａｒａｎ，董事。曾任汇丰银行董事总经理、结构化信贷全球市场主管、汇丰环球投资管理全球销售主管。现任汇丰环球投资管理首席执行官。

  Ｍｓ． ＪＯＡＮＮＡ ＭＵＮＲＯ， 董事。曾任汇丰环球投资管理全球投资总监、多元基金经理行政总裁、环球投资产品部主管。现任汇丰环球投资管理董事、亚太行政总裁。

  常修泽先生，独立董事。曾任南开大学经济研究所教授、副所长、国家计委经济研究所常务副所长、教授和博士研究生导师。现任国家发改委经济研究所教授和博士研究生导师。

  叶林先生，独立董事，博士学历。现任中国人民大学法学院法学教授和博士研究生导师。

  Ｍｒ． Ａｌａｎ Ｈｏｗａｒｄ ＳＭＩＴＨ， 独立董事，本科学历。曾任怡富控股有限公司董事、董事总经理和董事长、瑞士信贷第一波士顿副董事长。现任金威啤酒集团有限公司独立非执行董事。

  （２）监事会成员基本情况：

  任宏伟先生，监事，硕士学历。曾任山西省信托投资公司计划财务部经理。现任山西省国信投资（集团）公司财务总监兼计划财务部经理。

  黄碧娟女士，监事，本科学历。曾任汇丰集团银团贷款经理、资本市场部高级经理、大中华地区债务发行部主管、环球银行部香港区常务总监、汇丰银行（中国）有限公司副行政总裁。现任汇丰集团总经理、汇丰银行（中国）有限公司行长兼行政总裁，同时担任汇丰中国董事会执行董事。

  曹菁女士，监事，硕士学历。曾任中宏保险有限公司招聘经理、永乐中国培训部经理，汇丰晋信基金管理有限公司人事经理，现任汇丰晋信基金管理有限公司人力资源总监。

  （３）总经理及其他高级管理人员基本情况：

  王栋先生，总经理，硕士学历。中国注册会计师（ＣＰＡ）和特许金融分析师（ＣＦＡ）。曾任汇丰环球投资管理（英国）有限公司产品开发培训生、汇丰环球投资管理（香港）有限公司亚太企业拓展经理，其后参与筹建汇丰晋信基金管理有限公司。公司成立至今历任财务总监、特别项目部总监、国际业务与战略伙伴部总监、总经理助理。

  闫太平先生，副总经理，本科学历。曾任匈牙利金鸥国际贸易公司董事、山西信托投资有限责任公司副处长、国际金融部经理。

  李毅先生，副总经理，硕士学历。曾任中国国际期货经纪有限公司客户经理、中国证券监督管理委员会副处长。

  林彤彤先生，副总经理，硕士学历。曾任华安基金管理有限公司基金安信、基金安久、基金安顺、基金安瑞的基金经理，投资部总监助理兼基金安信基金经理。现任汇丰晋信基金管理有限公司首席投资官，并担任汇丰晋信龙腾股票型开放式证券投资基金基金经理。

  王立荣，副总经理，硕士学历。曾任山西信托有限责任公司固定收益部副总经理、证券投资部副总经理、创新业务部总监；上海万方投资管理有限公司副总经理；汇丰晋信基金管理有限公司副督察长。

  古韵女士，督察长，硕士学历。曾任国泰君安证券股份有限公司法律事务总部副经理，国联安基金管理有限公司监察稽核部副总监、监察稽核部总监、董事会秘书和总经理助理。

  （４）本基金基金经理

  廖志峰先生，香港大学工商管理硕士，具备基金从业资格。曾任上海国禾投资有限公司研究员，２００５年１０月起任汇丰晋信基金管理有限公司研究员、高级研究员。现任汇丰晋信龙腾股票型开放式证券投资基金基金经理、本基金基金经理。

  本基金历任基金经理：蔡立辉先生，于２００９年１２月１１日至２０１１年２月２６日期间，曾管理本基金。

  （５）投资委员会成员的姓名和职务

  王栋，总经理；林彤彤，副总经理兼首席投资官、汇丰晋信龙腾股票型证券投资基金基金经理；曹庆，研究总监兼汇丰晋信科技先锋股票型证券投资基金基金经理；王品，股票投资部总监兼汇丰晋信大盘股票型证券投资基金基金经理和汇丰晋信消费股票型证券投资基金基金经理；郑宇尘，固定收益部总监兼汇丰晋信平稳增利债券型投资基金基金经理。基金管理人也可以根据需要增加或更换相关人员。

  （６）上述人员之间不存在近亲属关系。

  二、基金托管人

  名称：中国建设银行股份有限公司（简称：中国建设银行）

  住所：北京市西城区金融大街２５号

  办公地址：北京市西城区闹市口大街１号院１号楼

  法定代表人：王洪章

  成立时间：２００４年０９月１７日

  组织形式：股份有限公司

  注册资本：贰仟叁佰叁拾陆亿捌仟玖佰零捌万肆仟元

  存续期间：持续经营

  基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字［１９９８］１２号

  联系人：田青

  联系电话：（０１０） ６７５９ ５０９６

  三、相关服务机构

  （一）基金份额发售机构

  （一）基金份额发售机构

  （１）直销机构

  汇丰晋信基金管理有限公司投资理财中心

  地址：上海市浦东新区富城路９９号震旦大厦３５楼

  电话：０２１－６８５９６９９８

  传真：０２１－６８８８０８９０

  联系人：薛蓓

  网址：ｗｗｗ．ｈｓｂｃｊｔ．ｃｎ

  客户服务中心电话：０２１－３８７８９９９８

  汇丰晋信基金电子交易平台

  网址：ｈｔｔｐｓ：／／ｅｔｒａｄｉｎｇ．ｈｓｂｃｊｔ．ｃｎ／

  联系人：薛蓓

  电话：０２１－３８７８９８９８＊６６５９

  （２）代销机构

  中国建设银行股份有限公司

  注册地址：北京市西城区金融大街２５号

  办公地址：北京市西城区闹市口大街１号院１号楼

  法定代表人：王洪章

  客户服务电话：９５５３３

  网址：ｗｗｗ．ｃｃｂ．ｃｏｍ

  交通银行股份有限公司

  注册地址：上海市浦东新区银城中路１８８号

  办公地址：上海市浦东新区银城中路１８８号

  法定代表人：胡怀邦

  电话：（０２１）５８７８１２３４

  传真：（０２１）５８４０８８４２

  联系人：曹榕

  客服电话：９５５５９

  网址：ｗｗｗ．ｂａｎｋｃｏｍｍ．ｃｏｍ

  中国工商银行股份有限公司

  注册地址：北京市西城区复兴门内大街５５号

  法定代表人：姜建清

  电话：０１０－６６１０６９１２

  传真：０２１－６６１０７９１４

  联系人：田耕

  客户服务电话：９５５８８

  网址：ｗｗｗ．ｉｃｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

  中国银行股份有限公司

  注册地址：北京市西城区复兴门内大街１ 号

  法定代表人：肖钢

  电话：（０１０）６６１０９３３０

  传真：（０１０）６６１０９１４４

  联系人：刑然

  客户服务电话：９５５６６

  网址：ｗｗｗ．ｂｏｃ．ｃｎ

  中国农业银行股份有限公司

  住所：北京市东城区建国门内大街６９号

  办公地址：北京市东城区建国门内大街６９号

  法定代表人：项俊波

  客户服务电话：９５５９９

  网址：ｗｗｗ．ａｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ

  华夏银行股份有限公司

  注册地址：北京市东城区建国门内大街２２ 号

  法定代表人：翟鸿祥

  传真：０１０－８５２３８６８０

  联系人：马旭

  客户服务电话９５５７７

  公司网站：ｗｗｗ．ｈｘｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

  宁波银行股份有限公司

  注册地址：浙江省宁波市中山东路２９４号

  法定代表人：陆华裕

  客户服务电话：９６５２８（上海地区９６２５２８）

  网址：ｗｗｗ．ｎｂｃｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

  上海浦东发展银行股份有限公司

  注册地址：上海市浦东新区浦东南路５００号

  办公地址：上海市中山东一路１２号

  法定代表人：吉晓辉

  联系人：汤嘉惠、虞谷云

  联系电话：０２１－６３２９６１８８－８２４３８、８２４１０

  客户服务电话：９５５２８，０２１－６３２９８６１５

  网址：ｗｗｗ．ｓｐｄｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

  招商银行股份有限公司

  住所：深圳市福田区深南大道７０８８号

  法定代表人：傅育宁

  电话：（０７５５）８３１９５８３４，８２０９００６０

  传真：（０７５５）８３１９５０４９，８２０９０８１７

  联系人：刘薇

  客户服务热线：９５５５５

  网址：ｗｗｗ．ｃｍｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ

  中信银行股份有限公司

  注册地址：北京市东城区朝阳门北大街８号富华大厦Ｃ座

  法定代表人： 孔丹  

  客服电话：９５５５８

  联系人：丰靖

  电话：０１０－６５５５７０１３

  传真：０１０－６５５５０８２７

  网址：ｂａｎｋ．ｅｃｉｔｉｃ．ｃｏｍ

  平安银行股份有限公司

  注册地址：深圳市深南中路１０９９号平安银行大厦

  法定代表人：孙建一

  客户服务电话：９５５１１－３

  网址：ｈｔｔｐ：／／ｂａｎｋ．ｐｉｎｇａｎ．ｃｏｍ／

  中国民生银行股份有限公司

  注册地址：北京市西城区复兴门内大街２号

  办公地址：北京市西城区复兴门内大街２号

  法定代表人：董文标

  电话：０１０－５８３５７６６６

  传真：０１０－８３９１４２８３

  联系人：董云巍

  客户服务电话：９５５６８

  公司网站：ｗｗｗ．ｃｍｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

  中国邮政储蓄银行有限责任公司

  注册地址：北京市西城区宣武门西大街１３１号

  办公地址：北京市西城区宣武门西大街１３１号

  法定代表人：刘安东

  电话：１１１８５

  传真：（０１０）６６４１５１９４

  联系人：陈春林

  网址：ｈｔｔｐ：／／ ｗｗｗ．ｐｓｂｃ．ｃｏｍ

  宁波银行股份有限公司

  注册地址：浙江省宁波市中山东路２９４ 号

  法定代表人：陆华裕

  客户服务电话：９６５２８（上海地区９６２５２８）

  网址：ｗｗｗ．ｎｂｃｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

  温州银行股份有限公司

  住所、办公地址：温州市车站大道１９６号

  法定代表人：邢增福

  联系人：林波

  电话：（０５７７）８８９９００８２

  传真：（０５７７）８８９９５２１７

  客服电话：（０５７７）９６６９９

  网址：ｗｗｗ．ｗｚｂａｎｋ．ｃｎ

  上海农村商业银行股份有限公司

  注册地址：上海市浦东新区浦东大道９８１号

  办公地址：上海市银城中路８号中融碧玉蓝天大厦１５层

  法定代表人：胡平西

  联系人：吴海平

  电话：０２１－３８５７６６６６

  传真：０２１－５０１０５１２４

  客服电话：０２１－９６２９９９

  公司网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｓｒｃｂ．ｃｏｍ

  渤海银行股份有限公司

  注册地址：天津市河西区马场道２０１－２０５号

  办公地址：天津市河西区马场道２０１－２０５号

  法定代表人：刘宝凤

  联络人：王宏

  电话：０２２－５８３１６６６６

  传真：０２２－５８３１６５６９

  客服电话：４００－８８８－８８１１

  公司网址：ｗｗｗ．ｃｂｈｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

  洛阳银行股份有限公司

  注册地址：洛阳市洛南新区开元大道２５６号洛阳银行大厦

  办公地址：洛阳市洛南新区开元大道２５６号洛阳银行大厦

  法定代表人：王建甫

  客服电话：９６６９９

  公司网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｂａｎｋｏｆｌｕｏｙａｎｇ．ｃｏｍ．ｃｎ

  山西证券股份有限公司

  注册地址：山西省太原市府西街６９号山西国贸中心东塔楼

  办公地址：山西省太原市府西街６９号山西国贸中心东塔楼

  法定代表人：侯巍

  联系人：张治国

  联系电话：０３５１－８６８６７０３

  传真：０３５１－８６８６６１９

  客服电话：４００－６６６－１６１８

  网址：ｗｗｗ．ｉ６１８．ｃｏｍ．ｃｎ

  申银万国证券股份有限公司

  注册地址：上海市常熟路１７１号

  法定代表人： 丁国荣

  联系人： 李清怡

  电话： ０２１－５４０３３８８８

  传真：０２１－５４０３０２９４客户服务电话： ０２１－９６２５０５

  网址： ｗｗｗ．ｓｗ２０００．ｃｏｍ．ｃｎ

  中信建投证券股份有限公司

  注册地址： 朝阳区安立路６６号４号楼

  办公地址： 北京市东城区朝内大街１８８号

  法定代表人： 张佑君

  联系人： 权唐

  电话： ０１０－８５１３０５７７

  传真： ０１０－６５１８２２６１

  客户服务电话： ４００－８８８８－１０８（免长途费）

  网址： ｗｗｗ．ｃｓｃ１０８．ｃｏｍ

  广发证券股份有限公司

  注册地址：广州天河区天河北路１８３－１８７号大都会广场４３楼（４３０１－４３１６房）

  办公地址：广东省广州天河北路大都会广场５、１８、１９、３６、３８、４１和４２楼

  法定代表人：林治海

  联系人：黄岚

  传真：０２０－８７５５５３０５

  开放式基金咨询电话：９５５７５转各营业网点

  网址：ｗｗｗ．ｇｆ．ｃｏｍ．ｃｎ

  光大证券股份有限公司

  注册地址：上海市静安区新闸路１５０８号

  办公地址：上海市静安区新闸路１５０８号

  法定代表人：徐浩明

  联系人：刘晨、李芳芳

  电话：０２１－２２１６９９９９

  传真：０２１－２２１６９１３４

  客户服务电话：４００８８８８７８８、１０１０８９９８

  网址：ｗｗｗ．ｅｂｓｃｎ．ｃｏｍ

  海通证券股份有限公司

  注册地址：上海市淮海中路９８号

  办公地址：上海市广东路６８９号

  法定代表人：王开国

  联系人：金芸、李笑鸣

  电话：０２１－２３２１９０００

  传真：０２１－２３２１９１００

  客服电话：９５５５３或拨打各城市营业网点电话

  网址：ｗｗｗ．ｈｔｓｅｃ．ｃｏｍ

  国信证券股份有限公司

  注册地址：深圳市罗湖区红岭中路１０１２号国信证券大厦１６－２６层

  办公地址：深圳市罗湖区红岭中路１０１２号国信证券大厦１６－２６层

  法定代表人：何如

  联系人：齐晓燕

  电话：０７５５－８２１３３０６６

  传真：０７５５－８２１３３３０２

  客户服务电话：９５５３６

  网址：ｗｗｗ．ｇｕｏｓｅｎ．ｃｏｍ．ｃｎ

  国元证券股份有限公司

  注册地址：合肥市寿春路１７９ 号

  法定代表人：凤良志

  联系人：李蔡

  电话：０５５１－２２０７９３８

  传真：０５５１－２２０７９６５

  客服电话：４００８－８８８－７７７、９５５７８

  公司网址：ｗｗｗ．ｇｙｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

  华泰证券股份有限公司

  地址：江苏省南京市中山东路９０号华泰证券大厦

  法定代表人：吴万善

  电话：（０２５）８３２９０９７９

  联系人：万鸣

  客户服务电话：９５５９７

  网址：ｗｗｗ．ｈｔｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

  国泰君安证券股份有限公司

  注册地址：上海市浦东新区商城路６１８号

  办公地址：上海市浦东新区银城东路１６８号上海银行大厦２９楼

  法定代表人：万建华

  联系人：芮敏祺

  联系电话：０２１－３８６７６１６１

  传真：０２１－３８６７０１６１

  客服电话：４００－８８８８－６６６

  网址：ｗｗｗ．ｇｔｊａ．ｃｏｍ

  中国银河证券有限责任公司

  注册地址：北京市西城区金融大街３５号国际企业大厦Ｃ座

  法定代表人：顾伟国

  联系人：李洋

  电话：（０１０）６６５６８０４７

  传真：（０１０）６６５６８１１６

  客服电话：４００－８８８８－８８８

  网址：ｗｗｗ．ｃｈｉｎａｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ．ｃｎ

  招商证券股份有限公司

  注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦３８－４５层

  法定代表人：宫少林

  电话：０７５５－８２９４３５１１

  传真：０７５５－８２９４３２３７

  联系人：黄健

  网址：ｗｗｗ．ｎｅｗｏｎｅ．ｃｏｍ．ｃｎ

  兴业证券股份有限公司

  注册地址：福州市湖东路２６８号

  办公地址：上海市浦东新区民生路１１９９弄证大五道口广场１号楼２１层

  法定代表人：兰荣

  联系人：谢高得

  电话：０２１－３８５６５７８５

  传真：０２１－３８５６５９５５

  客户服务电话：４００－８８８８－１２３

  网址：ｗｗｗ．ｘｙｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

  中信万通证券有限责任公司

  法定代表人：张智河

  注册地址：青岛市崂山区苗岭路２９号澳柯玛大厦１５层（１５０７－１５１０室）

  办公地址：青岛市崂山区深圳路２２２号青岛国际金融广场１号楼第２０层

  基金业务联系人：吴忠超

  电话：０５３２－８５０２２３２６

  传真：０５３２－８５０２２６０５

  客户服务电话：０５３２－９６５７７

  公司网址：ｗｗｗ．ｚｘｗｔ．ｃｏｍ．ｃｎ

  中国国际金融有限公司

  公司地址：北京建国门外大街１ 号国贸大厦２ 座２７ 层及２８ 层

  法定代表人：李剑阁

  公司总机：０１０－６５０５１１６６（北京）；０２１－５８７９６２２６（上海）

  联系人：罗春蓉

  网址：ｗｗｗ．ｃｉｃｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

  安信证券股份有限公司

  注册地址：深圳市福田区金田路４０１８号安联大厦３５层、２８层Ａ０２单元

  办公地址：深圳市福田区金田路４０１８号安联大厦３５层、２８层Ａ０２单元

  法定代表人：牛冠兴

  注册资本：１５．１亿元人民币

  开放式基金咨询电话：４００８００１００１

  开放式基金业务传真：０７５５－８２５５８３５５

  联系人：陈剑虹

  联系电话：０７５５－８２５５８３０５

  网址：ｗｗｗ．ｅｓｓｅｎｃｅ．ｃｏｍ．ｃｎ

  天相投资顾问有限公司

  注册地址：北京市西城区金融街１９号富凯大厦Ｂ座７０１

  办公地址：北京市西城区金融街５号新盛大厦Ｂ座４层

  法定代表人：林义相

  联系人：林爽

  电话：０１０－６６０４５５２９

  传真：０１０－６６０４５５００

  客服电话：０１０－６６０４５６７８

  公司网址：ｗｗｗ．ｔｘｓｅｃ．ｃｏｍ、 ｗｗｗ．ｔｘｊｉｊｉｎ．ｃｏｍ

  东方证券股份有限公司

  注册地址：上海市中山北路３１８号２号楼２１－２９楼

  办公地址：上海市中山北路３１８号２号楼２１－２９楼

  法定代表人：潘鑫军

  联络人：吴宇、沈燕

  电话：０２１－６３３２５８８８

  传真：０２１－６３３２６１７３

  客服电话：９５５０３

  公司网址：ｗｗｗ．ｄｆｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

  国金证券股份有限公司

  注册地址：成都市东城根上街９５号

  办公地址：成都市东城根上街９５号６、１６、１７楼

  法定代表人：雷波

  联系人：金喆

  客户服务电话：４００－６６０－０１０９

  网址：ｗｗｗ．ｇｊｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

  中信证券股份有限公司

  注册地址：广东省深圳市福田区深南大道７０８８号招商银行大厦第Ａ层

  办公地址：北京市朝阳区新源南路６号京城大厦３层

  法定代表人：王东明

  联系人：陈忠

  电话：０１０－８４６８３８９３

  传真：０１０－８４８６５５６０

  客服电话：０１０－８４５８８８８８

  网址：ｗｗｗ．ｃｓ．ｅｃｉｔｉｃ．ｃｏｍ

  中信证券（浙江）有限责任公司

  注册地址： 浙江省杭州市滨江区江南大道５８８号恒鑫大厦主楼１９、２０层

  办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道５８８号恒鑫大厦主楼１９、２０层

  法定代表人：沈强

  联系人：丁思聪

  客户服务电话：９６５９８

  网址：ｈｔｔｐ：／／ｂｉｇｓｕｎ．ｑｉａｎｙａｎ．ｂｉｚ／

  深圳众禄基金销售有限公司

  注册地点：深圳市罗湖区深南东路５０４７号发展银行大厦２５楼Ｉ、Ｊ单元

  法定代表人：薛峰

  客户服务电话：４００６－７８８－８８７

  联系人：张玉静

  网址：ｗｗｗ．ｚｌｆｕｎｄ．ｃｎ及ｗｗｗ．ｊｊｍｍｗ．ｃｏｍ

  上海天天基金销售有限公司

  注册地点：上海浦东新区峨山路６１３号６幢５５１室

  法定代表人：其实

  联系人：朱钰

  客户服务电话：４００－１８１８－１８８

  网址：ｗｗｗ．１２３４５６７．ｃｏｍ．ｃｎ

  杭州数米基金销售有限公司

  注册地点：浙江省杭州市滨江区江南大道３５８８号恒生大厦１２楼

  法定代表人：陈柏青

  联系人：周嬿旻

  客户服务电话：４０００７６６１２３

  网址：ｗｗｗ．ｆｕｎｄ１２３．ｃｎ

  上海好买基金销售有限公司

  注册地点：上海市虹口区场中路６８５弄３７号４号楼４４９室

  法定代表人：杨文斌

  联系人：薛年

  客户服务电话：４００－７００－９６６５

  网址：ｗｗ．ｅｈｏｗｂｕｙ．ｃｏｍ

  浙江同花顺基金销售有限公司

  注册地点：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦９０３

  法定代表人：李晓涛

  联系人：杨翼

  公司网站：ｗｗｗ．１０ｊｑｋａ．ｃｏｍ．ｃｎ

  客服电话：９５１０５－８８５ ０５７１－５６７６８８８８

  诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司

  注册地点：上海市金山区廊下镇漕廊公路７６５０号２０５室

  法定代表人：汪静波

  联系人：姚思轶

  公司网站：ｗｗｗ．ｎｏａｈ－ｆｕｎｄ．ｃｏｍ

  客服电话：４００－８２１－５３９９

  （二）登记结算机构

  名称：汇丰晋信基金管理有限公司

  注册地址：上海市浦东新区富城路９９ 号震旦大厦３５ 楼

  法定代表人：杨小勇

  联系人：赵琳

  联系电话：０２１－３８７８９９９２

  （三）出具法律意见书的律师事务所

  名称：上海市源泰律师事务所

  地址：上海市浦东南路２５６号华夏银行大厦１４层

  负责人：廖海

  电话： ０２１－５１１５０２９８

  传真：０２１－５１１５０３９８

  联系人：廖海

  经办律师：吴军娥 毛慧

  （四）审计基金财产的会计师事务所

  名称：毕马威华振会计师事务所

  住所：北京市东长安街１号东方广场东二办公楼八层

  法定代表人：何潮辉

  联系电话：０１０－８５１８ ５０００

  传真电话：０１０－８５１８ ５１１１

  经办注册会计师：陈思杰、于荣

  联系人：黎俊文

  四、基金的名称

  汇丰晋信中小盘股票型证券投资基金。

  五、基金的类型

  股票型证券投资基金。

  六、基金的投资目标

  本基金通过精选具有持续成长潜力的中小型优势企业，充分把握其在成长为行业龙头过程中所体现出的高成长性、可持续性以及市值高速扩张所带来的投资机会，以寻求资本的长期增值。

  七、基金的投资范围

  本基金为股票型基金，投资范围包括国内依法发行上市的股票、国债、金融债、企业债、央行票据、可转换债券、权证、资产支持证券以及国家证券监管机构允许基金投资的其它金融工具。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。

  基金的投资组合比例为：股票投资比例范围为基金资产的８５％－９５％，权证投资比例范围为基金资产净值的０％－３％。固定收益类证券和现金投资比例范围为基金资产的５％－１５％，其中现金或到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的５％。

  本基金将不低于８０％的股票资产投资于沪深两市上具有良好成长性和竞争力的中小上市公司股票。基金管理人每季度将对中国Ａ 股市场中的股票按流通市值从小到大排序并相加，累计流通市值达到Ａ股市场总流通市值６０％的股票归入中小盘股。

  在基金实际管理过程中，本基金具体配置比例由基金管理人根据中国宏观经济情况和证券市场的阶段性变化做主动调整，以求基金资产在各类资产的投资中达到风险和收益的最佳平衡，但比例不超出上述限定范围。在法律法规有新规定的情况下，基金管理人可对上述比例做适度调整。

  八、基金的投资策略

  （１）资产配置策略

  根据本基金所奉行的“关注成长、较高仓位、精选研究”的投资理念和“研究创造价值”的股票精选策略，在投资决策中，本基金仅根据精选的各类证券的风险收益特征的相对变化，适度的调整确定基金资产在股票、债券及现金等类别资产间的分配比例。

  资产配置决策流程如下：

  ■

  （２）行业配置策略

  行业研究员通过分析行业特征，定期提出行业投资评级和配置建议。行业比较分析师综合内、外部研究资源，结合宏观基本面分析等状况，提出重点行业配置比重的建议。基金经理小组根据行业研究员、行业比较分析师的建议结合市场投资环境的预期与判断对各行业配置比重进行讨论。投资决策委员会根据行业研究员、行业比较分析师的建议与基金经理的讨论结果提出行业配置建议，基金经理据此进行行业配置操作。

  （３）股票投资策略

  本基金主要采用“自下而上”的方式挑选具有持续潜力、目前股价尚未充分反映公司未来高成长性的中小型上市公司股票作为主要投资对象。通常情况下，上述中小型上市公司股票将占本基金股票总投资的８０％以上。基金管理人每季度将对中国Ａ 股市场中的股票按流通市值从小到大排序并相加，累计流通市值达到Ａ股市场总流通市值６０％的股票归入中小盘股。在股票的具体选择上，将重点考察企业的成长性，同时，将采用ＨＳＢＣ上市公司评分体系为核心的财务分析和估值体系对上市公司的治理水平和价值创造能力进行定量筛选，以便最大程度地筛选出有投资价值的投资品种。

  １）注重持续成长的个股精选

  本基金管理人认为，公司的成长性最终体现为利润的增长，因此本基金将主营业务收入增长率、主营业务利润增长率、销售毛利率、市盈率和净资产收益率等指标作为判断公司成长性的主要因素，通过对这些指标的分析，并在综合考虑上市公司治理水平、核心竞争能力等因素后，最大程度地筛选出具有持续成长潜力的上市公司。

  各项指标的标准设置原则如下：

  ■主营业务收入增长率

  主营业务收入增长率是考察公司成长性最重要的指标，通常是考察公司利润增长的先行指标。基金管理人将以ＧＤＰ的增长率作为评价指标的参照物：处在持续增长阶段的上市公司，考察其过往３年增长率，并预测今后２年的增长率。处在增长启动阶段的上市公司，考察其未来３年的增长趋势及可能实现的概率水平。

  ■主营业务利润增长率

  公司主营业务利润增长率反映了剔除投资收益和非经常性损益的公司核心利润的增长，该指标的快速增长往往意味着企业产品市场份额的上升，这是反映企业持续成长能力的重要标尺。基金管理人将以ＧＤＰ的增长率作为评价指标的参照物：处在持续增长阶段的上市公司，考察其过往３年增长率，并预测今后２年的增长率。处在增长启动阶段的上市公司，考察其未来３年的增长趋势及可能实现的概率水平。

  ■销售毛利率变化率

  销售毛利率的变动趋势也是把握上市公司成长性的重要参考指标，因为该指标反映了公司控制成本和转嫁成本压力的能力，对公司产品销售毛利率的跟踪和预测能排除那些市场份额占比上升是以牺牲公司的盈利能力为代价的公司，从而有助于更准确地把握公司主营业务收入增长的质量和有效性。基金管理人将以同行业平均水平作为评价指标的参照物：销售毛利率位居行业前列，且销售毛利率水平保持稳定。

  ■净利润增长率

  以ＧＤＰ的增长率作为评价指标的参照物：处在持续增长阶段的上市公司，考察其过往３年增长率，并预测今后２年的增长率。处在增长启动阶段的上市公司，考察其未来３年的增长趋势及可能实现的概率水平。

  ■市盈率（Ｐ／Ｅ）

  以１年期银行定期存款税后收益率的倒数作为评价指标的参照物，根据市场平均市盈率（Ｐ／Ｅ）水平和上市公司的业绩增长情况，确定市盈率（Ｐ／Ｅ）的筛选值。

  ■净资产收益率（ＲＯＥ）

  以１年期银行定期存款税后收益率作为评价指标的参照物，根据ＧＤＰ的增长速度和上市公司整体的净资产收益率情况，确定净资产收益率（ＲＯＥ）的筛选值。

  ２）公司治理评估与实地调研

  通过借鉴汇丰投资关于上市公司评分体系的运用方法，本基金建立了全面的公司治理评估体系，对公司的治理水平进行全面评估；评估不合格的公司坚决予以规避。同时，本基金通过实地调研对综合评估结果做出实际验证，确保最大程度规避投资风险。

  公司治理结构的评估是指对上市公司经营管理层面的组织和制度上的灵活性、完整性和规范性的全面考察，包括对所有权和经营权的分离、对股东利益的保护、经营管理的自主性、政府及母公司对公司内部的干预程度，管理决策的执行和传达的有效性，股东会、董事会和监事会的实际执行情况，企业改制彻底性、企业内部控制的制订和执行情况等。公司治理结构是决定公司评估价值的重要因素，也是决定公司盈利能力能否持续的重要因素。在国内上市公司较普遍存在治理结构缺陷的情况下，本基金管理人对个股的选择将尤为注重对上市公司治理结构的评估，以期为投资者挑选出具备持续盈利能力的股票。本基金管理人将主要通过以下五个方面对上市公司治理水平进行评估：

  ■产业结构

  ■行业展望

  ■股东价值创造力

  ■公司战略及管理质量

  ■公司治理

  （３）债券投资策略：

  本基金投资固定收益类资产的主要目的是在股票市场风险显著增大时，充分利用固定收益类资产的投资机会，提高基金投资收益，并有效降低基金的整体投资风险。本基金在固定收益类资产的投资上，将采用自上而下的投资策略，通过对未来利率趋势预期、收益率曲线变动、收益率利差和公司基本面的分析，积极投资，获取超额收益：

  ■利率趋势预期

  准确预测未来利率趋势能为债券投资带来超额收益。本基金将密切关注宏观经济运行状况，全面分析货币政策、财政政策和汇率政策变化情况，把握未来利率走势，在预期利率下降时加大债券投资久期，在预期利率上升时适度缩小久期，规避利率风险，增加投资收益。

  ■收益率曲线变动分析

  收益率曲线反映了债券期限同收益率之间的关系。投资研究部门通过预测收益率曲线形状的变化，调整债券投资组合长短期品种的比例获得投资收益。

  ■收益率利差分析

  在预测和分析同一市场不同板块之间（比如国债与金融债券）、不同市场的同一品种、不同市场的不同板块之间的收益率利差基础上，投资部门采取积极策略选择合适品种进行交易来获取投资收益。在正常条件下它们之间的收益率利差是稳定的，但是在某种情况下，比如某个行业在经济周期的某一时期面临信用风险改变或市场供求发生变化时，这种稳定关系会被打破，若能提前预测并进行交易，就可进行套利或减少损失。

  ■公司基本面分析

  公司基本面分析是公司债（包括可转债）投资决策的重要决定因素。研究部门对发行债券公司的财务经营状况、运营能力、管理层信用度、所处行业竞争状况等因素进行“质”和“量”的综合分析，并结合实际调研结果，准确评价该公司债券的信用风险程度，作出价值判断。对于可转债，通过判断正股的价格走势及其与可转换债券间的联动关系，从而取得转债购入价格优势或进行套利。

  （４）权证投资策略

  本基金在控制投资风险和保障基金财产安全的前提下，对权证进行主动投资。基金的权证投资策略主要包括以下几个方面：

  １）综合衡量权证标的股票的合理内在价值、标的股票价格、行权价格、行权时间、行权方式、股价历史与预期波动率和无风险收益率等要素，运用市场公认的多种期权定价模型等对权证进行定价。

  ２）根据权证的合理内在价值与其市场价格间的差幅即“估值差价”以及权证合理内在价值对定价参数的敏感性，结合标的股票合理内在价值的考量，决策买入、持有或沽出权证。

  ３）通过权证与证券的组合投资，利用权证衍生工具的特性，来达到改善组合风险收益特征的目的。

  （５）资产支持证券投资策略

  本基金将在严格遵守相关法律法规和基金合同的前提下，秉持稳健投资原则，综合运用久期管理、收益率曲线变动分析、收益率利差分析和公司基本面分析等积极策略，在严格控制风险的情况下，通过信用研究和流动性管理，选择风险调整后收益较高的品种进行投资，以期获得基金资产的长期稳健回报。

  九、基金的业绩比较基准

  本基金业绩比较基准：中证７００（中小盘）指数＊９０％＋同业存款利率＊１０％

  十、基金的风险收益特征

  本基金是一只股票型基金，属于证券投资基金中预期风险和预计收益较高的基金产品，其预期风险和预期收益高于混合型基金、债券型基金和货币市场基金。

  十一、基金的投资组合报告

  基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于２０１２年１０月２５日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。  

  本基金投资组合报告的报告期为２０１２年７月１日起至９月３０日止。本报告中的财务资料未经审计。

  １１．１ 报告期末基金资产组合情况

  １１．２ 报告期末按行业分类的股票投资组合

  １１．３ 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

  １１．４ 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

  本基金本报告期末未持有债券。

  １１．５ 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

  本基金本报告期末未持有债券。

  １１．６ 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

  本基金本报告期末未持有资产支持证券。

  １１．７ 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

  本基金本报告期末未持有权证。

  １１．８ 投资组合报告附注

  １１．８．１ 本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

  １１．８．２ 本基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。

  １１．８．３ 其他资产构成

  １１．８．４ 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

  本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

  １１．８．５ 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

  本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。

  １１．８．６ 投资组合报告附注的其他文字描述部分

  １） 由于四舍五入原因，投资组合报告中，市值占净值比例的分项之和与合计可能存在尾差。

  十二、基金的业绩

  本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

  （一）基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表

  （二）基金累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图

  ■

  注：１． 按照基金合同的约定，本基金的股票投资比例范围为基金资产的８５％－９５％，其中，将不低于８０％的股票资产投资于国内Ａ股市场上具有良好成长性和基本面良好的中小上市公司股票。本基金权证投资比例范围为基金资产净值的０％－３％。本基金固定收益类证券和现金投资比例范围为基金资产的５％－１５％，其中现金或到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的５％。按照基金合同的约定，本基金自基金合同生效日起不超过６个月内完成建仓，截止２０１０年６月１１日，本基金的各项投资比例已达到基金合同约定的比例。

  ２． 报告期内本基金的业绩比较基准 ＝ 中证７００（中小盘） 指数＊９０％ ＋ 同业存款利率＊１０％。

  ３． 上述基金净值增长率的计算已包含本基金所投资股票在报告期产生的股票红利收益。同期业绩比较基准收益率的计算未包含中证７００指数成份股在报告期产生的股票红利收益。

  十三、基金的费用与税收

  （一）基金费用的种类

  １．基金管理人的管理费；

  ２．基金托管人的托管费；

  ３．基金财产拨划支付的银行费用；

  ４．基金合同生效后的基金信息披露费用；

  ５．基金份额持有人大会费用；

  ６．基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费；

  ７．基金的证券交易费用；

  ８．在中国证监会规定允许的前提下，本基金可以从基金财产中计提销售服务费，具体计提方法、计提标准在招募说明书或相关公告中载明；

  ９．依法可以在基金财产中列支的其他费用。

  （二）上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内参照公允的市场价格确定，法律法规另有规定时从其规定。

  （三）基金费用计提方法、计提标准和支付方式

  １．基金管理人的管理费

  在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的１．５％年费率计提。计算方法如下：

  Ｈ＝Ｅ×年管理费率÷当年天数

  Ｈ为每日应计提的基金管理费

  Ｅ为前一日基金资产净值

  基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起３个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人，若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，支付日期顺延。

  ２．基金托管人的托管费

  在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的０．２５％年费率计提。计算方法如下：

  Ｈ＝Ｅ×年托管费率÷当年天数

  Ｈ为每日应计提的基金托管费

  Ｅ为前一日基金资产净值

  基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起３个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人，若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，支付日期顺延。

  ３．除管理费和托管费之外的基金费用，由基金托管人根据其他有关法规及相应协议的规定，按费用支出金额支付，列入或摊入当期基金费用。

  （四）不列入基金费用的项目

  基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金合同生效前所发生的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付。

  （五）基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托管费率。基金管理人必须最迟于新的费率实施日２日前在指定媒体上刊登公告。

  （六）基金税收

  基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定，履行纳税义务。

  十四、对招募说明书更新部分的说明

  （一）更新了“三、基金管理人”之“（二）主要人员情况”部分，增加了董事会成员Ｍｒ． Ｓｒｉｄｈａｒ Ｃｈａｎｄｒａｓｅｋｈａｒａｎ的信息，删除了Ｍｒ．Ｊｏｈｎ Ｆｌｉｎｔ的信息；删除了总经理李选进的信息，增加了总经理王栋先生的信息；更新了投资委员会成员的信息。

  （二）更新了“四、基金托管人”部分的内容。

  （三）更新了“五、相关服务机构”的有关信息。增加了洛阳银行股份有限公司、中信证券（浙江）有限责任公司、深圳众禄基金销售有限公司、上海天天基金销售有限公司、杭州数米基金销售有限公司、上海好买基金销售有限公司、浙江同花顺基金销售有限公司和诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司的信息。

  （四）在“九、基金的投资”中更新了基金投资组合报告（报告期：２０１２年７月１日起至９月３０日）。

  （五）在“十、基金的业绩”中更新了自基金合同生效日２００６年５月２３日起至２０１２年９月３０日止的基金业绩表现数据。

  （六）在“二十二、其他应披露事项”中披露了自２０１２年６月１２日至２０１２年１２月１１日以来涉及本基金的相关公告。

  汇丰晋信基金管理有限公司

  二〇一三年一月二十五日