证券时报多媒体数字报

  重要提示

  大成精选增值混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证监会证监基金字【２００４】１６３号文核准募集，基金合同于２００４年１２月１５日正式生效。

  本基金管理人保证更新的招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

  基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。

  投资有风险，投资者申购本基金时应认真阅读本更新的招募说明书。

  基金的过往业绩并不预示其未来表现。

  本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《证券投资基金运作管理办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。

  本招募说明书更新已经本基金托管人复核。本更新的招募说明书所载内容截止日为２０１２年１２月１５日，有关财务数据和基金净值表现截止日为２０１２年９月３０日，本报告中所列财务数据未经审计。

  一、基金管理人

  （一）基金管理人概况

  本基金管理人大成基金管理有限公司是经中国证监会证监基金字［１９９９］１０号文批准发起设立，概况介绍如下：

  名称：大成基金管理有限公司

  住所：深圳市福田区深南大道７０８８号招商银行大厦３２层

  办公地址：深圳市福田区深南大道７０８８号招商银行大厦３２层

  设立日期：１９９９年４月１２日

  注册资本：贰亿元人民币

  股权结构：公司股东为中泰信托有限责任公司（持股比例４８％）、中国银河投资管理有限公司（持股比例２５％）、光大证券股份有限公司（持股比例２５％）、广东证券股份有限公司（持股比例２％）四家公司。

  法定代表人：张树忠

  电话：０７５５－８３１８３３８８

  传真：０７５５－８３１９９５８８

  联系人：肖冰

  大成基金管理有限公司设有股东会、董事会、监事会，下设二十个部门，分别是股票投资部、数量投资部、社保基金及机构投资部、固定收益部、委托投资部、研究部、交易管理部、产品开发与金融工程部、信息技术部、客户服务部、市场部、总经理办公室、董事会办公室、人力资源部、计划财务部、行政部、基金运营部、监察稽核部、风险管理部和国际业务部。公司在北京、上海、西安、成都、武汉、福州、沈阳、广州和南京等地设立了九家分公司，并在香港设立了子公司。此外，公司还设立了投资决策委员会、投资风险控制委员会和战略规划委员会等专业委员会。

  公司以“责任、回报、专业、进取”为经营理念，坚持“诚实信用、勤勉尽责”的企业精神，致力于开拓基金及证券市场业务，以稳健灵活的投资策略和注重绩优、高成长的投资组合，力求为投资者获得更大投资回报。公司所有人员在最近三年内均未受到所在单位及有关管理部门的处罚。

  （二）证券投资基金管理情况

  截至２０１２年１２月１５日，本基金管理人共管理２只封闭式证券投资基金：景宏证券投资基金、景福证券投资基金，２只ＥＴＦ及２只ＥＴＦ联接基金：深证成长４０交易型开放式指数证券投资基金及大成深证成长４０交易型开放式指数证券投资基金联接基金、中证５００沪市交易型开放式指数证券投资基金及大成中证５００沪市交易型开放式指数证券投资基金联接基金 ，１只创新型基金：大成景丰分级债券型证券投资基金，１只ＱＤＩＩ基金：大成标普５００等权重指数证券投资基金及２５只开放式证券投资基金：大成价值增长证券投资基金、大成债券投资基金、大成蓝筹稳健证券投资基金、大成精选增值混合型证券投资基金、大成货币市场证券投资基金、大成沪深３００指数证券投资基金、大成财富管理２０２０生命周期证券投资基金、大成积极成长股票型证券投资基金、大成创新成长混合型证券投资基金（ＬＯＦ）、大成景阳领先股票型证券投资基金、大成强化收益债券型证券投资基金、大成策略回报股票型证券投资基金、大成行业轮动股票型证券投资基金、大成中证红利指数证券投资基金、大成核心双动力股票型证券投资基金、大成保本混合型证券投资基金、大成景恒保本混合型证券投资基金、大成内需增长股票型证券投资基金、大成可转债增强债券型证券投资基金、大成中证内地消费主题指数证券投资基金、大成新锐产业股票型证券投资基金、大成优选股票型证券投资基金（ＬＯＦ）、大成月添利理财债券型证券投资基金、大成现金增利货币市场证券投资基金和大成理财２１天债券型发起式证券投资基金。

  （三）主要人员情况

  １、公司高级管理人员

  董事会：

  张树忠先生，董事长，经济学博士。１９８９年７月－１９９３年２月，任中央财经大学财政系讲师；１９９３年２月－１９９７年３月，任华夏证券股份有限公司投资银行总部总经理、研究发展部总经理；１９９７年３月－２００３年７月，任光大证券股份有限公司总裁助理兼北方总部总经理、资产管理总监；２００３年７月－２００４年６月，任光大保德信基金管理公司董事、副总经理；２００４年６月－２００６年１２月，任大通证券股份有限公司副总经理；２００７年１月－２００８年１月，任大通证券股份有限公司总经理；２００８年１月－２００８年４月，任职中国人保资产管理股份有限公司；２００８年４月起任中国人保资产管理股份有限公司副总裁、党委委员；２００８年１１月起兼任大成基金管理有限公司董事长。

  王颢先生，董事总经理，国际工商管理专业博士。２０００年１２月－２００２年９月，任招商证券股份有限公司深圳管理总部副总经理、机构管理部副总经理；２００２年９月加入大成基金管理有限公司，历任助理总经理、副总经理；２００８年１１月起担任大成基金管理有限公司总经理。

  刘虹先生，董事，博士，高级经济师。１９８５年７月－１９９８年１１月，任国家计委国土局主任科员、副处长（主持工作）；１９９８年１１月－２０００年９月，任中国农业发展银行资金计划部计划处副处长（主持工作）；２０００年９月－２００４年９月，任中国人寿保险（集团）公司战略规划部战略研究与规划处处长；２００４年９月－２００６年２月，任中国人寿保险（集团）公司战略规划部副总经理；２００６年２月－２００７年６月，任中国人寿保险股份有限公司发展改革部总经理；２００７年６月－２００７年８月，任中国人民保险集团公司高级专家；２００７年８月至今，任人保投资控股有限公司总裁、党委书记；２００９年１１月起，兼任中国华闻投资控股有限公司总裁、党委书记以及中泰信托有限责任公司董事长。

  杨赤忠先生，董事，硕士。历任深圳蓝天基金管理公司投资与研究部经理；长盛基金管理有限公司研究部副总监、基金经理；大成基金管理有限公司研究总监、基金经理；光大证券投资部总经理、研究所所长；光大保德信基金公司董事。现任光大证券党委委员、助理总裁。

  孙学林先生，董事，博士研究生在读，中国注册会计师，注册资产评估师。１９９７年５月－２０００年４月，任职于中国长城信托投资公司；２０００年４月－２００７年２月，任职于中国银河证券有限公司审计与合规管理部；现任中国银河投资管理有限公司资产管理部总经理。

  刘大为先生，独立董事，国家开发银行顾问，高级经济师，享受政府特殊津贴专家。中国人民银行研究生部硕士生指导老师，首都经济贸易大学兼职教授，清华大学中国经济研究中心高级研究员。先后在北京市人民政府研究室（副处长、处长），北京市第一商业局（副局长），中国建设银行信托投资公司（总经理），中国投资银行（行长），国家开发银行（总会计师）工作。

  宣伟华女士，独立董事，日本国立神户大学法学院法学修士，中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁员、上海仲裁委员会仲裁员，曾任上海市律师协会证券与期货法律研究委员会副主任。１９８６年－１９９３年，华东政法大学任教；１９９３年－１９９４年，日本神户学院大学法学部访问教授；１９９４年－１９９８年，日本国立神户大学学习；１９９９年－２０００年，锦天城律师事务所兼职律师、北京市中伦金通律师事务所上海分所负责人；２００１年始任国浩律师（上海）事务所合伙人。擅长于公司法、证券法、基金法、外商投资企业法、知识产权法等相关的法律事务。曾代理过中国证券市场第一例上市公司虚假陈述民事索赔共同诉讼案件，被ＣＣＴＶ·证券频道评为“五年风云人物”，并获得过“上海市优秀女律师”称号。

  叶永刚先生，独立董事，经济学博士，武汉大学经济与管理学院教授、副院长、博士生导师，中国金融学会理事，中国金融学会金融工程研究会常务理事，中国金融学年会常务理事，湖北省政府咨询委员。１９８３－１９８８年，任武汉大学管理学院助教；１９８９－１９９４年，任武汉大学管理学院讲师；１９９４－１９９７年，任武汉大学管理学院副教授；１９９７年至今，任武汉大学教授，先后担任副系主任、系主任、副院长等行政职务。

  王江先生，独立董事，金融学博士。２００５年至今任职美国麻省理工学院斯隆管理学院瑞穗金融集团教授。２００７年－２０１０年，兼任美国金融学会理事；２０１０年至今兼任美国西部金融学会理事；１９９７年至今兼任美国国家经济研究局研究员；２００７年至今兼任纳斯达克公司经济顾问理事会理事；２００９年至今兼任上海交通大学上海高级金融学院院长；２００３年至今兼任清华大学中国金融研究中心主任。

  监事会：

  黄建农先生，监事长，大学本科。曾任中国银河证券有限责任公司上海江苏北路营业部总经理，中国银河证券有限责任公司资产管理总部副总经理，总经理，中国银河投资管理公司投资管理部总经理。现任中国银河投资管理公司上海投资部董事总经理。

  谢红兵先生，监事，双学士学位。１９６８年入伍，历任营教导员、军直属政治处主任；１９９２年转业，历任交通银行上海分行杨浦支行副行长（主持工作），营业处处长兼房地产信贷部经理，静安支行行长，杨浦支行行长；１９９８年调总行负责筹建基金托管部，任交通银行基金托管部副总经理（主持工作）、总经理；２００５年负责筹建银行试点基金公司，任交银施罗德基金公司董事长；２００８年任中国交银保险公司（香港）副董事长。２０１０年退休。

  吴朝雷女士，监事，硕士学位。１９８８年９月－１９９０年１２月任浙江省永嘉县峙口乡人民政府妇联主任、团委书记；１９９１年１０月－１９９８年２月任浙江省温州市鹿城区人民政府民政科长；１９９８年３月－２００１年６月，任浙江省温州市人民检察院起诉处助理检察员；２００１年６月－２００７年８月，就职于北京市宣武区人民检察院，任三级检察官；２００７年８月起任民生人寿北京公司人事部经理。２００７年１１月－２００９年１２月，任中国人民人寿保险股份有限公司人力资源部副总经理；２０１０年１月加入大成基金管理有限公司，任纪委副书记、大成慈善基金会常务副秘书长。

  其他高级管理人员：

  刘彩晖女士，副总经理，管理学硕士。１９９９年－２００２年，历任江南信托投资有限公司投资银行部副总经理、总经理；２００２年－２００６年，历任江南证券有限公司总裁助理、投资银行部总经理、机构管理部总经理，期间还任江南宏富基金管理公司筹备组副组长；２００６年１月－７月任深圳中航集团公司人力资源部副总经理；２００６年８月－２００８年５月，任大成基金管理有限公司助理总经理；２００８年５月起任大成基金管理有限公司副总经理。２００９年７月１３日起兼任大成国际资产管理有限公司董事。

  杜鹏女士，督察长，研究生学历。１９９２年－１９９４年，历任原中国银行陕西省信托咨询公司证券部驻上交所出市代表、上海业务部负责人；１９９４年－１９９８年，历任广东省南方金融服务总公司投资基金管理部证券投资部副经理、广东华侨信托投资公司证券总部资产管理部经理；１９９８年９月参与大成基金管理有限公司的筹建；１９９９年３月起，任大成基金管理有限公司督察长。２００９年３月１９日起兼任大成国际资产管理有限公司董事。

  杨春明先生，副总经理，经济学学士。曾先后任职于长春税务学院、吉林省国际信托投资公司、招商证券股份有限公司。２００５年６月加入大成基金管理有限公司，历任基金运营部总监、市场部总经理、公司助理总经理。２００９年７月１３日起任大成国际资产管理有限公司董事。２０１０年１１月起任大成基金管理有限公司副总经理。

  肖冰先生，副总经理，工商管理硕士。曾任联合证券有限责任公司国际业务部总经理助理、鹏华基金管理有限公司市场部总监、泰达宏利基金管理有限公司市场部总监、景顺长城基金管理有限公司营销主管。２００４年３月加入大成基金管理有限公司，历任市场部总监、综合管理部总监、公司董事会秘书。２００９年７月１３日起任大成国际资产管理有限公司董事。２０１０年１１月起任大成基金管理有限公司副总经理兼董事会秘书。

  ２、基金经理

  （１）现任基金经理

  刘安田先生，金融学硕士，证券从业年限８年。曾任职于中国证券研究设计中心、友邦华泰基金管理公司、工银瑞信基金管理公司。曾担任行业研究员、宏观经济及策略研究员、基金经理助理。２００８年８月加入大成基金，曾任大成基金管理有限公司研究部总监助理。２０１０年４月７日起任大成精选增值混合型证券投资基金基金经理。２０１２年３月２０日起任大成新锐产业股票型证券投资基金基金经理。具有基金从业资格。

  （２）历任基金经理

  ■

  ３、公司投资决策委员会（股票投资）

  公司投资决策委员会由９名成员组成，设投资决策委员会主席１名，其他委员８名。名单如下：

  刘明，助理总经理，大成优选股票型证券投资基金（ＬＯＦ）基金经理，股票投资决策委员会主席；曹雄飞，首席投资官，股票投资部总监，大成财富管理２０２０生命周期证券投资基金基金经理，股票投资决策委员会委员；支兆华，研究部总监，股票投资决策委员会委员；汤义峰，数量投资部总监，大成优选股票型证券投资基金（ＬＯＦ）基金经理，股票投资决策委员会委员；于雷，交易管理部总监，股票投资决策委员会委员；蒋卫强，风险管理部执行总监，股票投资决策委员会委员；施永辉，股票投资部副总监，大成蓝筹稳健证券投资基金基金经理，股票投资决策委员会委员；孙蓓琳，研究部副总监，大成核心双动力股票型证券投资基金基金经理，大成积极成长股票型证券投资基金基金经理，股票投资决策委员会委员；朱文辉，大成保本混合型证券投资基金基金经理，大成可转债增强债券基金基金经理，大成景恒保本混合型证券投资基金基金经理，股票投资决策委员会委员。

  上述人员之间不存在亲属关系。

  二、基金托管人

  （一）基金托管人基本情况

  １．基本情况

  名称：中国农业银行股份有限公司（简称“中国农业银行”）

  住所：北京市东城区建国门内大街６９号

  办公地址：北京市西城区复兴门内大街２８号凯晨世贸中心东座９层

  法定代表人：蒋超良

  成立时间：２００９年１月１５日

  注册资本：３２，４７９，４１１．７万元人民币

  存续期间：持续经营

  联系电话：０１０－６３２０１５１０

  传真：０１０－６３２０１８１６

  联系人：李芳菲

  中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分，总行设在北京。经国务院批准，中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于２００９年１月１５日依法成立。中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、负债、业务、机构网点和员工。中国农业银行网点遍布中国城乡，成为国内网点最多、业务辐射范围最广，服务领域最广，服务对象最多，业务功能齐全的大型国有商业银行之一。在海外，中国农业银行同样通过自己的努力赢得了良好的信誉，每年位居《财富》世界５００强企业之列。作为一家城乡并举、联通国际、功能齐备的大型国有商业银行，中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经营理念，坚持审慎稳健经营、可持续发展，立足县域和城市两大市场，实施差异化竞争策略，着力打造“伴你成长”服务品牌，依托覆盖全国的分支机构、庞大的电子化网络和多元化的金融产品，致力为广大客户提供优质的金融服务，与广大客户共创价值、共同成长。

  中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行，经验丰富，服务优质，业绩突出，２００４年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行”。２００７年中国农业银行通过了美国ＳＡＳ７０内部控制审计，并获得无保留意见的ＳＡＳ７０审计报告，表明了独立公正第三方对中国农业银行托管服务运作流程的风险管理、内部控制的健全有效性的全面认可。中国农业银行着力加强能力建设，品牌声誉进一步提升，在２０１０年首届“‘金牌理财’ＴＯＰ１０颁奖盛典”中成绩突出，获“最佳托管银行”奖。２０１０年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的“最佳资产托管奖”。

  中国农业银行证券投资基金托管部于１９９８年５月经中国证监会和中国人民银行批准成立，２００４年９月更名为托管业务部，内设养老金管理中心、技术保障处、营运中心、委托资产托管处、保险资产托管处、证券投资基金托管处、境外资产托管处、综合管理处、风险管理处，拥有先进的安全防范设施和基金托管业务系统。

  ２．主要人员情况

  中国农业银行托管业务部现有员工１４６名，其中高级会计师、高级经济师、高级工程师、律师等专家１０余名，服务团队成员专业水平高、业务素质好、服务能力强，高级管理层均有２０年以上金融从业经验和高级技术职称，精通国内外证券市场的运作。

  ３．基金托管业务经营情况

  截至２０１２年１２月１５日，中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放式证券投资基金共１３９只，包括富国天源平衡混合型证券投资基金、华夏平稳增长混合型证券投资基金、大成积极成长股票型证券投资基金、大成景阳领先股票型证券投资基金、大成创新成长混合型证券投资基金、长盛同德主题增长股票型证券投资基金、裕阳证券投资基金、汉盛证券投资基金、裕隆证券投资基金、景福证券投资基金、鸿阳证券投资基金、丰和价值证券投资基金、久嘉证券投资基金、长盛成长价值证券投资基金、宝盈鸿利收益证券投资基金、大成价值增长证券投资基金、大成债券投资基金、银河稳健证券投资基金、银河收益证券投资基金、长盛中信全债指数增强型债券投资基金、长信利息收益开放式证券投资基金、长盛动态精选证券投资基金、景顺长城内需增长开放式证券投资基金、万家增强收益债券型证券投资基金、大成精选增值混合型证券投资基金、长信银利精选开放式证券投资基金、富国天瑞强势地区精选混合型证券投资基金、鹏华货币市场证券投资基金、中海分红增利混合型证券投资基金、国泰货币市场证券投资基金、新华优选分红混合型证券投资基金、交银施罗德精选股票证券投资基金、泰达宏利货币市场基金、交银施罗德货币市场证券投资基金、景顺长城资源垄断股票型证券投资基金、大成沪深３００指数证券投资基金、信诚四季红混合型证券投资基金、富国天时货币市场基金、富兰克林国海弹性市值股票型证券投资基金、益民货币市场基金、长城安心回报混合型证券投资基金、中邮核心优选股票型证券投资基金、景顺长城内需增长贰号股票型证券投资基金、交银施罗德成长股票证券投资基金、长盛中证１００指数证券投资基金、泰达宏利首选企业股票型证券投资基金、东吴价值成长双动力股票型证券投资基金、鹏华动力增长混合型证券投资基金、宝盈策略增长股票型证券投资基金、国泰金牛创新成长股票型证券投资基金、益民创新优势混合型证券投资基金、中邮核心成长股票型证券投资基金、华夏复兴股票型证券投资基金、富国天成红利灵活配置混合型证券投资基金、长信双利优选灵活配置混合型证券投资基金、富兰克林国海深化价值股票型证券投资基金、申万巴黎竞争优势股票型证券投资基金、新华优选成长股票型证券投资基金、金元比联成长动力灵活配置混合型证券投资基金、天治稳健双盈债券型证券投资基金、中海蓝筹灵活配置混合型证券投资基金、长信利丰债券型证券投资基金、金元比联丰利债券型证券投资基金、交银施罗德先锋股票证券投资基金、东吴进取策略灵活配置混合型开放式证券投资基金、建信收益增强债券型证券投资基金、银华内需精选股票型证券投资基金（ＬＯＦ）、大成行业轮动股票型证券投资基金、交银施罗德上证１８０公司治理交易型开放式指数证券投资基金联接基金、上证１８０公司治理交易型开放式指数证券投资基金、富兰克林国海沪深３００指数增强型证券投资基金、南方中证５００指数证券投资基金（ＬＯＦ）、景顺长城能源基建股票型证券投资基金、中邮核心优势灵活配置混合型证券投资基金、工银瑞信中小盘成长股票型证券投资基金、东吴货币市场证券投资基金、博时创业成长股票型证券投资基金、招商信用添利债券型证券投资基金、易方达消费行业股票型证券投资基金、富国汇利分级债券型证券投资基金、大成景丰分级债券型证券投资基金、兴全沪深３００指数增强型证券投资基金（ＬＯＦ）、工银瑞信深证红利交易型开放式指数证券投资基金、工银瑞信深证红利交易型开放式指数证券投资基金联接基金、富国可转换债券证券投资基金、大成深证成长４０交易型开放式指数证券投资基金、大成深证成长４０交易型开放式指数证券投资基金联接基金、泰达宏利领先中小盘股票型证券投资基金、交银施罗德信用添利债券证券投资基金、东吴中证新兴产业指数证券投资基金、工银瑞信四季收益债券型证券投资基金、招商安瑞进取债券型证券投资基金、汇添富社会责任股票型证券投资基金、工银瑞信消费服务行业股票型证券投资基金、易方达黄金主题证券投资基金（ＬＯＦ）、中邮中小盘灵活配置混合型证券投资基金、浙商聚潮产业成长股票型证券投资基金、嘉实领先成长股票型证券投资基金、广发中小板３００交易型开放式指数证券投资基金、广发中小板３００交易型开放式指数证券投资基金联接基金、南方保本混合型证券投资基金、交银施罗德先进制造股票证券投资基金、上投摩根新兴动力股票型证券投资基金、富兰克林国海策略回报灵活配置混合型证券投资基金、金元比联保本混合型证券投资基金、招商安达保本混合型证券投资基金、交银施罗德深证３００价值交易型开放式指数证券投资基金、南方中国中小盘股票指数证券投资基金（ＬＯＦ）、交银施罗德深证３００价值交易型开放式指数证券投资基金联接基金、富国中证５００指数增强型证券投资基金（ＬＯＦ）、长信内需成长股票型证券投资基金、大成中证内地消费主题指数证券投资基金、中海消费主题精选股票型证券投资基金、长盛同瑞中证２００指数分级证券投资基金、景顺长城核心竞争力股票型证券投资基金、汇添富信用债债券型证券投资基金、光大保德信行业轮动股票型证券投资基金、富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金、汇添富逆向投资股票型证券投资基金、大成新锐产业股票型证券投资基金、申万菱信中小板指数分级证券投资基金、广发消费品精选股票型证券投资基金、鹏华金刚保本混合型证券投资基金、汇添富理财１４天债券型证券投资基金、嘉实全球房地产证券投资基金、金元惠理新经济主题股票型证券投资基金、东吴保本混合型证券投资基金、建新社会责任股票型证券投资基金、嘉实理财宝７天债券型证券投资基金、富兰克林国海恒久信用债券型证券投资基金、大成月添利理财债券型证券投资基金、安信目标收益债券型证券投资基金、富国７天理财宝债券型证券投资基金、交银施罗德理财２１天债券型证券投资基金、易方达中债新综合指数发起式证券投资基金（ＬＯＦ）、工银瑞信信用纯债债券型证券投资基金、大成现金增利货币市场基金、景顺长城支柱产业股票型证券投资基金、易方达月月利理财债券型证券投资基金。

  （二）基金托管人的内部风险控制制度说明

  １．内部控制目标

  严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和行内有关管理规定，守法经营、规范运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金财产的安全完整，确保有关信息的真实、准确、完整、及时，保护基金份额持有人的合法权益。

  ２．内部控制组织结构

  风险管理委员会总体负责中国农业银行的风险管理与内部控制工作，对托管业务风险管理和内部控制工作进行监督和评价。托管业务部专门设置了风险管理处，配备了专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作，独立行使监督稽核职权。

  ３．内部控制制度及措施

  具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位职责、业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业资格；业务管理实行严格的复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制，业务印章按规程保管、存放、使用，账户资料严格保管，制约机制严格有效；业务操作区专门设置，封闭管理，实施音像监控；业务信息由专职信息披露人负责，防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生，技术系统完整、独立。

  （三）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序

  基金托管人通过参数设置将《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管协议规定的投资比例和禁止投资品种输入监控系统，每日登录监控系统监督基金管理人的投资运作，并通过基金资金账户、基金管理人的投资指令等监督基金管理人的其他行为。

  当基金出现异常交易行为时，基金托管人应当针对不同情况进行以下方式的处理：

  １．电话提示。对媒体和舆论反映集中的问题，电话提示基金管理人；

  ２．书面警示。对本基金投资比例接近超标、资金头寸不足等问题，以书面方式对基金管理人进行提示；

  ３．书面报告。对投资比例超标、清算资金透支以及其他涉嫌违规交易等行为，书面提示有关基金管理人并报中国证监会。

  三、相关服务机构

  （一）销售机构及联系人

  １、直销机构：大成基金管理有限公司

  住所：深圳市福田区深南大道７０８８号招商银行大厦３２层

  办公地址：深圳市福田区深南大道７０８８号招商银行大厦３２层

  法定代表人：张树忠

  电话：０７５５－８３１８３３８８

  传真：０７５５－８３１９９５８８

  联系人：王肇栋

  公司网址：ｗｗｗ．ｄｃｆｕｎｄ．ｃｏｍ．ｃｎ

  全国统一客户服务号码：４００－８８８－５５５８（免固话长途费）

  大成基金管理有限公司现分别在深圳、北京、上海设有投资理财中心，并在武汉分公司开通了直销业务：

  （１）大成基金深圳投资理财中心

  地址：深圳市福田区深南大道７０８８号招商银行大厦３２层

  联系人：瞿宗怡

  电话：０７５５－８３１９５２３６

  传真：０７５５－８３１９５２２９／３９

  （２）大成基金北京投资理财中心

  地址：北京市东城区东直门南大街５号中青旅大厦１０５－１０６室

  联系人：陈丹丹

  电话：０１０－８５２５２３４５／４６、０１０－５８１５６１５２／５３

  传真：０１０－５８１５６３１５／２３

  （３）大成基金上海投资理财中心

  地址：上海市浦东新区陆家嘴东路１６１号１０１室

  联系人：徐舲

  电话：０２１－６２１８５３７７／６２１８５２７７／６３５１３９２５／６２１７３３３１

  传真：０２１－６３５１３９２８／６２１８５２３３

  （４）大成基金管理有限公司武汉分公司

  地址：湖北省武汉市新华路２１８号浦发银行大厦１５楼

  联系人：肖利霞

  联系电话：０２７－８５５５２８８９

  传真：０２７－８５５５２８６０

  ２、代销机构

  （１）中国农业银行股份有限公司

  注册地址：北京市东城区建国门内大街６９号

  法定代表人：蒋超良

  客服电话：９５５９９

  联系人：刘一宁

  电话：０１０－８５１０８２２７

  传真：０１０－８５１０９２１９

  网址：ｗｗｗ．ａｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ

  （２）中国建设银行股份有限公司

  注册地址：北京市西城区金融大街２５号

  办公地址：北京市西城区闹市口大街１号长安兴融中心１号楼

  法定代表人：王洪章

  联系人：王琳

  电话：０１０－６７５９６０８４

  传真：０１０－６６２７５６５４

  客服电话：９５５３３

  网址：ｗｗｗ．ｃｃｂ．ｃｏｍ

  （３）中国银行股份有限公司

  注册地址：北京西城区复兴门内大街１号

  法定代表人：肖钢

  客服电话：９５５６６

  联系人：王娟

  电话：０１０－６６５９４９０９

  传真：０１０－６６５９４９４２

  网址：ｗｗｗ．ｂｏｃ．ｃｎ

  （４）中国工商银行股份有限公司

  注册地址：北京市西城区复兴门内大街５５号

  法定代表人：姜建清

  客服电话：９５５８８

  电话：０１０－６６１０７９００

  传真：０１０－６６１０７９１４

  网址：ｗｗｗ．ｉｃｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （５）交通银行股份有限公司

  办公地址：上海市浦东新区银城中路１８８号

  法定代表人：胡怀邦

  客服电话：９５５５９

  联系人：曹榕

  电话：０２１－５８７８１２３４

  传真：０２１－５８４０８４８３

  网址：ｗｗｗ．ｂａｎｋｃｏｍｍ．ｃｏｍ

  （６）招商银行股份有限公司

  注册地址：深圳市福田区深南大道７０８８号

  法定代表人：傅育宁

  客服电话：９５５５５

  联系人：邓炯鹏

  电话：０７５５－８３０７７２７８

  传真：０７５５－８３１９５０４９

  网址：ｗｗｗ．ｃｍｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ

  （７）中国光大银行股份有限公司

  注册地址：北京市西城区太平桥大街２５号中国光大中心

  法定代表人：唐双宁

  客服电话：９５５９５

  联系人：李伟

  电话：０１０－６８０９８７７８

  传真：０１０－６８５６０３１２

  网址：ｗｗｗ．ｃｅｂｂａｎｋ．ｃｏｍ

  （８）上海农村商业银行股份有限公司

  注册地址：上海市浦东新区浦东大道９８１号

  法定代表人：胡平西

  客服电话：０２１－９６２９９９

  电话：０２１－３８５７６９８５

  传真：０２１－５０１０５１２４

  联系人：周睿

  网址：ｗｗｗ．ｓｈｒｃｂ．ｃｏｍ

  （９）北京农村商业银行股份有限公司

  注册地址：北京市西城区阜成门内大街４１０号

  法定代表人：乔瑞

  联系人：刘雨喻

  联系电话：０１０－６３２２９４８２

  传真：０１０－６６５０６１６３

  客服电话：９６１９８

  网址：ｗｗｗ．ｂｊｒｃｂ．ｃｏｍ

  （１０）平安银行股份有限公司

  注册地址：中国深圳市深南中路１０９９号

  法定代表人：孙建一

  电话：０７５５－２２１９７８７４

  传真：０７５５－２２１９７７０１

  联系人：蔡宇洲

  客户服务热线：０７５５－９６１２０２、４００６６９９９９９

  网址：ｗｗｗ．１８ｅｂａｎｋ．ｃｏｍ

  （１１）广发银行股份有限公司

  注册地址：广州市越秀区东风东路７１３号

  法定代表人：李若虹

  客服电话：９５５０８

  电话：０２０－８７３１０８８８

  网址：ｗｗｗ．ｇｄｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （１２）杭州银行股份有限公司

  地址：杭州市凤起路４３２号

  法定代表人：马时雍

  联系人：严峻

  电话：０５７１－８５１０８１９５

  传真：０５７１－８５１０６５７６

  客服电话：浙江省内０５７１－９６５２３、全国客户服务热线４００８８８８５０８

  网址：ｗｗｗ．ｈｚｂａｎｋ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （１３）大连银行股份有限公司

  注册地址：大连市中山区中山路８８号天安国际大厦４９楼

  法定代表人：陈占维

  客服电话：４００６６４００９９

  联系人：李鹏

  电话：０４１１－８２３０８６０２

  传真：０４１１－８２３１１４２０

  网址：ｗｗｗ．ｂａｎｋｏｆｄｌ．ｃｏｍ

  （１４）江苏银行股份有限公司

  地址：南京市洪武北路５５号

  法定代表人：黄志伟

  联系人：田春慧

  客户服务电话：９６０９８、４００－８６－９６０９８

  电话：０２５－５８５８８１６７

  传真：０２５－５８５８８１６４

  网址：ｗｗｗ．ｊｓｂｃｈｉｎａ．ｃｎ

  （１５）东莞银行股份有限公司

  注册地址：东莞市运河东一路１９３号

  法定代表人：廖玉林

  联系人：胡昱

  电话：０７６９－２２１１９０６１

  传真：０７６９－２２１１７７３０

  客服电话：９６２２８

  网址：ｗｗｗ．ｄｏｎｇｇｕａｎｂａｎｋ．ｃｎ

  （１６）上海浦东发展银行股份有限公司

  注册地址：上海市浦东新区浦东南路５００号

  办公地址：上海市中山东一路１２号

  法定代表人：吉晓辉

  联系人：倪苏云

  客服热线：９５５２８

  电话：０２１－６１６１８８８８

  传真：０２１－６３６０４１９９

  网址：ｗｗｗ．ｓｐｄｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （１７）温州银行股份有限公司

  注册地址：温州市车站大道华海广场１号楼

  办公地址：温州市车站大道１９６号

  法定代表人：邢增福

  联系人：林波

  电话：０５７７－８８９９００８２

  传真：０５７７－８８９９５２１７

  客户服务热线：９６６９９、浙江省外０５７７－９６６９９

  网址： ｗｗｗ．ｗｚｂａｎｋ．ｃｎ

  （１８）浙商银行股份有限公司

  注册地址：杭州市庆春路２８８号（办公地址同注册地址）

  法定代表人：张达洋

  联系人：吴强

  客户服务热线：９５１０５６６５

  电话：０５７１－８７６５９１６７

  传真：０５７１－８７６５９１８８

  网址：ｗｗｗ．ｃｚｂａｎｋ．ｃｏｍ

  （１９）渤海银行股份有限公司

  注册地址：天津市河西区马场道２０１－２０５号

  法定代表人：刘宝凤

  客服电话：４００－８８８－８８１１

  联系人：王宏

  电话：０２２－５８３１６６６６

  传真：０２２－５８３１６２５９

  网址：ｗｗｗ．ｃｂｈｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （２０）北京银行股份有限公司

  注册地址：北京市西城区金融大街甲１７号首层

  办公地址：北京市西城区金融大街丙１７号

  法定代表人：闫冰竹

  联系人：王曦

  电话：０１０－６６２２３５８４

  传真：０１０－６６２２６０４５

  客户服务电话：９５５２６

  公司网站：ｗｗｗ．ｂａｎｋｏｆｂｅｉｊｉｎｇ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （２１）华夏银行股份有限公司

  注册地址：北京市东城区建国门内大街２２号

  办公地址：北京市东城区建国门内大街２２号

  客服电话：９５５７７

  法定代表人：吴建

  联系人：董金

  电话：０１０－８５２３８４４１

  传真：０１０－８５２３８６８０

  网址：ｗｗｗ．ｈｘｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （２２）洛阳银行股份有限公司

  注册地址：洛阳市洛龙区开元大道２５６号

  办公地址：洛阳市洛龙区开元大道２５６号

  客服电话：０３７９－９６６９９

  法定代表人：王建甫

  联系人：胡艳丽

  电话：０３７９－６５９２１９７７

  传真：０３７９－６５９２１８５１

  网址：ｗｗｗ．ｂａｎｋｏｆｌｕｏｙａｎｇ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （２３）张家港农村商业银行股份有限公司

  注册地址：张家港市杨舍镇人民中路６６号

  法定代表人：王自忠

  客服电话：０５１２－９６０６５

  联系人：郭剑鸣

  电话：０５１２－５６９６８０６１

  传真：０５１２－５８２３６３７０

  网址： ｗｗｗ．ｚｒｃｂａｎｋ．ｃｏｍ

  （２４）深圳农村商业银行股份有限公司

  注册地址：深圳市深南东路３０３８号合作金融大厦

  法定代表人：李伟

  电话：０７５５－２５１８８３７１ ０７５５－２５１８８６１１

  传真：０７５５－２５１８８７８５

  联系人：曾明 、宋永成

  客户服务电话：９６１２００

  网址：ｗｗｗ．９６１２００．ｎｅｔ

  （２５）青岛银行股份有限公司

  地址：青岛市市南区香港中路６８号华普大厦

  法定代表人：张广鸿

  联系人：滕克

  客服电话：９６５８８（青岛）、４００－６６－９６５８８（全国）

  网址：ｗｗｗ．ｑｄｃｃｂ．ｃｏｍ

  （２６）宁波银行股份有限公司

  注册地址：宁波市江东区中山东路２９４号

  法定代表人：陆华裕

  联系人：胡技勋

  电话：０２１－６３５８６２１０

  传真：０２１－６３５８６２１５

  客服电话： ９６５２８（宁波、杭州、南京、深圳、苏州、温州）、９６２５２８（北京、上海）

  网址：ｗｗｗ．ｎｂｃｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （２７）中国民生银行股份有限公司

  注册地址：北京市东城区正义路４号

  办公地址：北京市西城区复兴门内大街２号

  法定代表人：董文标

  客服电话：９５５６８

  联系人：董云巍

  电话：０１０－５８３５１６６６－８１５５

  传真：０１０－８３９１４２８３

  网址：ｗｗｗ．ｃｍｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （２８）哈尔滨银行股份有限公司

  住所：哈尔滨市道里区尚志大街１６０号

  办公地址：哈尔滨市道里区尚志大街１６０号

  法人：郭志文

  联系人：王超

  联系电话：０４５１－８６７７９００７

  传真：０４５１－８６７７９００７

  客服电话：９５５３７

  公司网址：ｗｗｗ．ｈｒｂｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （２９）国泰君安证券股份有限公司

  注册地址：上海市浦东新区商城路６１８号

  法定代表人：万建华

  客服电话：９５５２１

  联系人：芮敏祺

  电话：０２１－３８６７６６６６

  传真：０２１－３８６７０１６１

  网址：ｗｗｗ．ｇｔｊａ．ｃｏｍ

  （３０）中信建投股份有限公司

  注册地址：北京市朝阳区安立路６６号４号楼

  法定代表人：王常青

  客服电话：４００８８８８１０８

  联系人：权唐

  电话：０１０－８５１３０５７７

  传真：０１０－６５１８２２６１

  网址：ｗｗｗ．ｃｓｃ１０８．ｃｏｍ

  （３１）国信证券股份有限公司

  注册地址：深圳市罗湖区红岭中路１０１２号国信证券大厦六层

  法定代表人：何如

  客服电话：９５５３６

  联系人：齐晓燕

  电话：０７５５－８２１３０８３３

  传真：０７５５－８２１３３９５２

  网址： ｗｗｗ．ｇｕｏｓｅｎ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （３２）招商证券股份有限公司

  注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座３８－４５层

  法定代表人：宫少林

  客服电话： ９５５６５

  联系人：林生迎

  电话：０７５５－８２９６０２２３

  传真：０７５５－８２９４３６３６

  网址：ｗｗｗ．ｎｅｗｏｎｅ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （３３）东北证券股份有限公司

  注册地址：长春市自由大路１１３８号

  办公地址：长春市自由大路１１３８号

  法定代表人：矫正中

  客户服务电话：４００６０００６８６

  联系人：潘锴

  电话：０４３１－８５０９６７０９

  网址：ｗｗｗ．ｎｅｓｃ．ｃｎ

  （３４）中国银河证券股份有限公司

  注册地址：北京市西城区金融大街３５号国际企业大厦Ｃ座

  法定代表人：陈有安

  客服电话：４００８－８８８－８８８

  联系人：田薇

  联系电话：０１０－６６５６８４３０

  传真：０１０－６６５６８９９０

  网址：ｗｗｗ．ｃｈｉｎａｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （３５）申银万国证券股份有限公司

  通讯地址：上海市常熟路１７１号

  法定代表人：丁国荣

  客服电话：０２１－９６２５０５

  联系人：黄维琳、曹晔

  电话：０２１－５４０３３８８８

  传真：０２１－５４０３８８４４

  网址：ｗｗｗ．ｓｙｗｇ．ｃｏｍ

  （３６）东方证券股份有限公司

  地址：上海市中山南路３１８号新源广场２号楼２２－２９楼

  法定代表人：潘鑫军

  客户电话：９５５０３

  联系人：吴宇

  电话：０２１－６３３２５８８８－３１０８

  传真：０２１－６３３２６１７３

  网址：ｗｗｗ．ｄｆｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （３７）海通证券股份有限公司

  注册地址：上海市淮海中路９８号

  法定代表人：王开国

  客服电话：９５５５３、４００－８８８－８００１

  联系人：金芸、李笑鸣

  电话：０２１－２３２１９０００

  传真：０２１－６３６０２７２２

  网址：ｗｗｗ．ｈｔｓｅｃ．ｃｏｍ

  （３８）中信证券股份有限公司

  注册地址：深圳市深南路７０８８号招商银行大厦

  法定代表人：王东明

  客服电话：０１０－８４５８８８８８

  联系人：陈忠

  电话：０１０－８４５８８８８８

  传真：０１０－８４８６５５６０

  网址：ｗｗｗ．ｃｓ．ｅｃｉｔｉｃ．ｃｏｍ

  （３９）安信证券股份有限公司

  注册地址：深圳市福田区金田路４０１８号安联大厦３５层、２８层Ａ０２单元

  法定代表人：牛冠兴

  客服电话：４００８ ００１ ００１

  联系人：陈剑虹

  电话：０７５５－８２８２５５５１

  传真：０７５５－８２５５８３５５

  网址：ｗｗｗ．ｅｓｓｅｎｃｅ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （４０）光大证券股份有限公司

  办公地址：上海市静安区新闸路１５０８号

  法定代表人：徐浩明

  客服电话：４００－８８８－８７８８、９５５２５

  联系人：刘晨、李芳芳

  电话：０２１－２２１６９０８１

  传真：０２１－２２１６９１３４

  网址：ｗｗｗ．ｅｂｓｃｎ．ｃｏｍ

  （４１）中信万通证券有限责任公司

  注册地址：青岛市崂山区苗岭路２９号澳柯玛大厦１５层（１５０７－１５１０室）

  办公地址：青岛市东海西路２８号

  法定代表人：张智河

  客服电话：０５３２－９６５７７

  联系人：吴忠超

  电话：０５３２－８５０２２３２６

  传真：０５３２－８５０２２６０５

  网址：ｗｗｗ．ｚｘｗｔ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （４２）东海证券有限责任公司

  注册地址：江苏省常州市延陵西路２３号投资广场１８－１９楼

  办公地址：江苏省常州市延陵西路２３号投资广场１８－１９楼

  法定代表人：朱科敏

  客服电话：０５１９－８８１６６２２２、０３７９－６４９０２２６６、０２１－５２５７４５５０、免费服务热线：４００－８８８－８５８８

  联系人：李涛

  电话：０５１９－８８１５７７６１

  传真：０５１９－８１５７７６１

  网址：ｗｗｗ．ｌｏｎｇｏｎｅ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （４３）中信证券（浙江）有限责任公司

  注册地址：浙江省杭州市滨江区江南大道５８８号恒鑫大厦主楼１９、２０层

  法定代表人：沈强

  客服电话：０５７１－９６５９８

  联系人：俞会亮

  电话：０５７１－８５７８３７３７

  传真：０５７１－８６０６５１６１

  网址：ｗｗｗ．ｂｉｇｓｕｎ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （４４）广州证券有限责任公司

  注册地址：广州市先烈中路６９号东山广场主楼十七楼

  法定代表人：刘东

  客服电话：９６１３０３

  联系人：林洁茹

  联系电话：０２０－８７３２２６６８

  传真：０２０－８７３２５０３６

  网址：ｗｗｗ．ｇｚｓ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （４５）平安证券有限责任公司

  办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场８楼

  法定代表人：杨宇翔

  客服电话：９５５１１转８

  联系人：郑舒丽

  电话：０７５５－２２６２６３９１

  传真：０７５５－８２４００８６２

  网址：ｗｗｗ．ｐｉｎｇａｎ．ｃｏｍ

  （４６）华泰证券股份有限公司

  注册地址：江苏省南京市中山东路９０号华泰证券大厦

  法定代表人：吴万善

  客服电话：４００８－８８８－１６８、９５５９７

  联系人：舒萌菲

  电话：０２５－８４４５７７７７

  传真：０２５－８４５７９７６３

  网址：ｗｗｗ．ｈｔｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （４７）湘财证券有限责任公司

  注册地址：长沙市黄兴中路６３号中山国际大厦１２楼

  法定代表人：林俊波

  客服电话：４００－８８８－１５５１

  联系人：钟康莺

  电话：０２１－６８６３４５１８－８５０３

  传真：０２１－６８８６５９３８

  网址：ｗｗｗ．ｘｃｓｃ．ｃｏｍ

  （４８）国元证券股份有限公司

  注册地址：安徽省合肥市寿春路１７９号

  法定代表人：凤良志

  客服电话：４００－８８８－８７７７、９５５７８

  联系人：李蔡

  电话：０５５１－２２０７１１４

  传真：０５５１－２２０７９６５

  网址：ｗｗｗ．ｇｙｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （４９）上海证券有限责任公司

  注册地址：上海市西藏中路３３６号

  法定代表人：郁忠民

  客服电话：０２１－９６２５１８、４００８９１８９１８

  联系人：王伟力

  电话：０２１－５３５１９８８８

  传真：０２１－５４６７０４３６

  网址：ｗｗｗ．９６２５１８．ｃｏｍ

  （５０）华安证券有限责任公司

  注册地址：安徽省合肥市长江中路３５７号

  法定代表人：李工

  客服电话：０５５１－９６５１８、４００－８０－９６５１８

  联系人：甘霖

  电话：０５５１－５１６１８２１

  传真：０５５１－５１６１６７２

  网址：ｗｗｗ．ｈａｚｑ．ｃｏｍ

  （５１）兴业证券股份有限公司

  注册地址：福建省福州市湖东路９９号标力大厦

  法定代表人：兰荣

  客户服务电话：４００８８８８１２３

  联系人：谢高得

  电话：０２１－３８５６５７８５

  传真：０２１－３８５６５７８３

  网址：ｗｗｗ．ｘｙｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （５２）财通证券有限责任公司

  注册地址：杭州市杭大路１５号嘉华国际商务中心

  法定代表人：沈继宁

  客户联系电话：０５７１－９６３３６（上海地区：９６２３３６）

  联系人：乔骏

  电话：０５７１－８７９２５１２９

  传真：０５７１－８７９２５１００

  网址：ｗｗｗ．ｃｔｓｅｃ．ｃｏｍ

  （５３）浙商证券有限责任公司

  地址：浙江省杭州市杭大路１号黄龙世纪广场Ａ座６－７楼

  法定代表人：吴承根

  联系人：谢项辉

  电话：０５７１－８７９０１０５３

  客服电话：９６７７７７

  网址：ｗｗｗ．ｓｔｏｃｋｅ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （５４）渤海证券股份有限公司

  注册地址：天津市经济技术开发区第二大街４２号写字楼１０１室

  法定代表人：杜庆平

  联系人：王兆权

  电话：０２２－２８４５１８６１

  传真：０２２－２８４５１８９２

  客服电话：４００６５１５９８８

  网址：ｗｗｗ．ｂｈｚｑ．ｃｏｍ

  （５５）方正证券股份有限公司

  注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦２２－２４层

  法定代表人：雷杰

  客服电话：９５５７１

  联系人：邵艳霞

  电话：０７３１－８５８３２５０７

  传真：０７３１－８５８３２２１４

  网址：ｗｗｗ．ｆｏｕｎｄｅｒｓｃ．ｃｏｍ

  （５６）东莞证券有限责任公司

  注册地址：东莞市莞城区可园南路１号金源中心３０楼

  法定代表人：张运勇

  客服电话：０７６９－９６１１３０

  联系人：梁健伟

  电话：０７６９－２２１１９３４１

  传真：０７６９－２２１１６９９９

  网址：ｗｗｗ．ｄｇｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （５７）瑞银证券有限责任公司

  注册地址：北京市西城区金融大街７号英蓝国际金融中心１２层、１５层

  法定代表人：刘弘

  电话：０１０－５８３２８３３７

  传真：０１０－５８３２８７４８

  联系人：慕丽娜

  客户服务电话：４００－８８７－８８２７

  网址：ｗｗｗ．ｕｂｓｓｅｃｕｒｉｔｉｅｓ．ｃｏｍ

  （５８）宏源证券股份有限公司

  注册地址：新疆乌鲁木齐市文艺路２３３号

  办公地址：北京市西城区太平桥大街１９号

  法定代表人：冯戎

  客户服务电话：４００８０００５６２

  联系人：李巍

  电话：０１０－８８０８５８５８

  传真：０１０－８８０８５１９５

  网址：ｗｗｗ．ｈｙｓｅｃ．ｃｏｍ

  （５９）长城证券有限责任公司

  注册地址：深圳市福田区深南大道６００８号特区报业大厦１４、１６、１７层

  法定代表人：黄耀华

  客户服务热线：０７５５－３３６８００００、４００－６６６６－８８８

  联系人：高峰

  电话：０７５５－８３５１６０９４

  传真：０７５５－８３５１６１９９

  网址：ｗｗｗ．ｃｇｗｓ．ｃｏｍ

  （６０）国都证券有限责任公司

  注册地址：北京市东城区东直门南大街３号国华投资大厦９层１０层

  法定代表人：常喆

  客户服务电话：４００－８１８－８１１８

  联系人：黄静

  电话：０１０－８４１８３３３３

  传真：０１０－８４１８３３１１－３３８９

  网址：ｗｗｗ．ｇｕｏｄｕ．ｃｏｍ

  （６１）华林证券有限责任公司

  注册地址：深圳市福田区民田路１７８号华融大厦５、６楼

  办公地址：深圳市福田区民田路１７８号华融大厦５、６楼

  法定代表人：薛荣年

  客服电话：４００－１８８－３８８８

  联系人：杨玲

  电话：０７５５－８２７０７８５５

  传真：０７５５－２３６１３７５１

  网址：ｗｗｗ．ｃｈｉｎａｌｉｏｎｓ．ｃｏｍ

  （６２）国海证券有限责任公司

  注册地址：广西南宁市滨湖路４６号

  办公地址：广西南宁市滨湖路４６号

  客服电话：４００－８８８－８１００（全国）、９６１００（广西）

  法定代表人：张雅锋

  联系人：覃清芳

  电话：０７７１－５５３９２６２

  传真：０７７１－５５３９０３３

  网址：ｗｗｗ．ｇｈｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （６３）江海证券有限公司

  办公地址：哈尔滨市香坊区赣水路５６号

  法人代表：孙名扬

  电话：０４５１－８２３３６８６３

  客服热线：４００６６６２２８８

  联系人：徐世旺

  网址：ｗｗｗ．ｊｈｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （６４）长江证券股份有限公司

  注册地址：武汉市新华路特８号长江证券大厦

  法定代表人：胡运钊

  客户服务热线：９５５７９、４００８－８８８－９９９

  联系人：李良

  电话：０２７－６５７９９９９９

  传真：０２７－８５４８１９００

  网址：ｗｗｗ．９５５７９．ｃｏｍ

  （６５）恒泰证券股份有限公司

  注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街１１１号

  法人代表：刘汝军

  客户服务电话：０４７１－４９６１２５９

  联系人：张同亮

  电话：０４７１－４９１３９９８

  传真：０４７１－４９３０７０７

  网址：ｗｗｗ．ｃｎｈｔ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （６６）国金证券股份有限公司

  注册地址：成都市东城根上街９５号

  法定代表人：冉云

  客户服务电话：４００６６００１０９

  联系人：金喆

  电话：０２８－８６６９０１２６

  传真：０２８－８６６９０１２６

  网址：ｗｗｗ．ｇｊｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （６７）中航证券有限公司

  注册地址：南昌市抚河北路２９１号

  办公地址：南昌市抚河北路２９１号六楼

  法定代表人：杜航

  客服电话：４００８８６６５６７

  联系人：余雅娜

  电话：０７９１－６７６８７６３

  传真：０７９１－６７８９４１４

  网址：ｗｗｗ．ｓｃｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ

  （６８）爱建证券有限责任公司

  地址：上海市南京西路７５８号２３楼

  法定代表人：郭林

  客服电话：０２１－６３３４０６７８

  联系人：陈敏

  电话：０２１－３２２２９８８８

  传真：０２１－６２８７８７８３

  网址：ｗｗｗ．ａｊｚｑ．ｃｏｍ

  （６９）英大证券有限责任公司

  地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层

  法定代表人：赵文安

  客服电话：０７５５－２６９８２９９３、４００８－６９８－６９８

  联系人：王睿

  电话：０７５５－８３００７０６９

  传真：０７５５－８３００７１６７

  网址：ｗｗｗ．ｙｄｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （７０）华西证券有限责任公司

  注册地址：四川省成都市陕西街２３９号

  法定代表人：杨炯洋

  客户服务热线：４００８８８８８１８

  联系人：金达勇

  电话：０７５５－８３０２５７２３

  传真：０７５５－８３０２５９９１

  网址：ｗｗｗ．ｈｘ１６８．ｃｏｍ．ｃｎ

  （７１）国联证券股份有限公司

  注册地址：江苏省无锡市县前东街１６８号

  法定代表人：雷建辉

  客服电话：４００８８８５２８８

  联系人：徐欣

  电话：０５１０－８２８３１６６２

  传真：０５１０－８２８３０１６２

  网址：ｗｗｗ．ｇｌｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （７２）天相投资顾问有限公司

  注册地址：北京市西城区金融街１９号富凯大厦Ｂ座７０１

  法定代表人：林义相

  客服电话：０１０－６６０４５６７８

  联系人：林爽

  传真：０１０－６６０４５５２７

  网址：ｗｗｗ．ｔｘｓｅｃ．ｃｏｍ

  （７３）信达证券股份有限公司

  地址：北京市西城区闹市口大街９号院１号楼

  法定代表人：张志刚

  客户服务电话：４００８００８８９９

  联系人：唐静

  联系电话：０１０－６３０８１０００

  传真：０１０－６３０８０９７８

  公司网址：ｗｗｗ．ｃｉｎｄａｓｃ．ｃｏｍ

  （７４）华宝证券有限责任公司

  地址：上海市浦东新区陆家嘴环路１６６号未来资产大厦２３层

  法定代表人：陈林

  客户服务电话：４００－８２０－９８９８

  联系人：徐方亮

  电话：０２１－５０１２２２２２

  传真：０２１－５０１２２２２０

  网址：ｗｗｗ．ｃｎｈｂｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ

  （７５）广发证券股份有限公司

  注册地址：广州天河区天河北路１８３－１８７号大都会广场４３楼（４３０１－４３１６房）

  办公地址：广东省广州天河北路大都会广场５、１８、１９、３６、３８、３９、４１、４２、４３、４４楼

  法定代表人：孙树明

  客服电话：９５５７５

  联系人：黄岚

  电话：０２０－８７５５５８８８

  传真：０２０－８７５５５３０５

  网址：ｗｗｗ．ｇｆ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （７６）世纪证券有限责任公司

  办公地址：深圳市深南大道７０８８号招商银行大厦４０－４２楼

  法定代表人：卢长才

  客服电话：０７５５－８３１９９５９９

  联系人：张婷

  电话：０７５５－８３１９９５１１

  传真：０７５５－８３１９９５４５

  网址：ｗｗｗ．ｃｓｃｏ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （７７）中国中投证券有限责任公司

  注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心Ａ栋第１８层－２１层及第０４层０１．０２．０３．０５．１１．１２．１３．１５．１６．１８．１９．２０．２１．２２．２３单元

  办公地址：深圳市福田区益田路６００３号荣超商务中心Ａ栋第０４、１８层至２１层

  法定代表人：龙增来

  联系人：刘毅

  客户电话：４００ ６００ ８００８

  电话：０７５５－８２０２３４４２

  传真：０７５５－８２０２６５３９

  网址：ｗｗｗ．ｃｈｉｎａ－ｉｎｖｓ．ｃｎ 

  （７８）中国国际金融有限公司

  注册地址：北京市建国门外大街１号国贸大厦２座２７层及２８层

  办公地址：北京市建国门外大街甲６号ＳＫ大厦

  法定代表人：李剑阁

  联系人：王雪筠

  客服电话：０１０－８５６７９２３８、０１０－８５６７９１６９

  网址：ｗｗｗ．ｃｉｃｃｓ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （７９）日信证券有限责任公司

  注册地址：呼和浩特市新城区锡林南路１８号

  法定代表人：孔佑杰

  联系电话：０１０－８８０８６８３０

  联系人：陈韦杉

  传真：０１０－６６４１２５３７

  网址：ｗｗｗ．ｒｘｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （８０）华龙证券有限责任公司

  注册地址：甘肃省兰州市静宁路３０８号

  法定代表人：李晓安

  联系人：李昕田

  联系电话：０９３１－８４９０２０８

  甘肃省客服电话：９６６６８

  网址：ｗｗｗ．ｈｌｚｑｇｓ．ｃｏｍ

  （８１）财富证券有限责任公司

  办公地址：湖南长沙芙蓉中路二段８０号顺天国际财富中心２６层

  法人代表：周晖

  客户服务热线：０７３１－８４４０３３１９

  联系人：胡智

  电话：０７３１－８４７７９５２１

  传真：０７３１－８４４０３４３９

  网址：ｗｗｗ．ｃｆｚｑ．ｃｏｍ

  （８２）华福证券有限责任公司

  注册地址：福州市五四路１５７号新天地大厦７、８层

  法定代表人：黄金琳

  客服电话：０５９１－９６３２６

  联系人：张腾

  电话：０５９１－８７２７８７０１／

  传真：０５９１－８７８４１１５０

  网址：ｗｗｗ．ｇｆｈｆｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （８３）大通证券股份有限公司

  注册地址：大连市中山区人民路２４号

  办公地址：大连市沙河口区会展路１２９号大连期货大厦３８－３９层

  法定代表人：张智河

  联系人：谢立军

  电话：０４１１－３９６７３２０２

  传真：０４１１－３９６７３２１９

  客户服务热线：４００８－１６９－１６９

  网址：ｗｗｗ．ｄａｔｏｎ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （８４）中原证券股份有限公司

  地址：郑州市郑东新区商务外环路１０号

  法定代表人：菅明军

  客服电话：０３７１－９６７２１８、４００８１３９６６６

  联系人：程月艳、耿铭

  联系电话：０３７１－６５５８５６７０

  联系传真：０３７１－６５５８５６６５

  网址：ｗｗｗ．ｃｃｎｅｗ．ｃｏｍ

  （８５）西南证券股份有限公司

  地址：重庆市渝中区临江支路２号合景国际大厦Ａ幢

  法定代表人：王珠林

  客服电话：４００８０９６０９６

  联系人：徐雅筠、杨再巧

  网址：ｗｗｗ．ｓｗｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （８６） 山西证券股份有限公司

  注册地址：山西省太原市府西街６９号山西国际贸易中心东塔楼

  法定代表人：侯巍

  客服电话：０３５１－８６８６８６８

  联系人：张治国

  电话：０３５１－８６８６７０３

  传真：０３５１－８６８６６１９

  网址：ｗｗｗ．ｉ６１８．ｃｏｍ．ｃｎ

  （８７）天源证券经济有限公司

  注册地址：青海省西宁市长江路５３号汇通大厦六楼

  办公地址：深圳市福田区民田路新华保险大厦１８楼

  法定代表人：林小明

  电话：０７５５－３３３３１１８８

  传真：０７５５－３３３２９８１５

  统一客服电话：４００６５４３２１８

  公司网站地址：ｗｗｗ．ｔｙｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （８８）天风证券有限责任公司

  注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路２号高科大厦四楼

  法定代表人：余磊

  联系人：翟璟

  联系电话：（０２７）８７６１８８８２、（０２８） ８６７１１４１０

  传真：（０２７）８７６１８８６３

  公司网站：ｗｗｗ．ｔｆｚｑ．ｃｏｍ

  （８９）国盛证券有限责任公司

  注册地址：江西省南昌市北京西路８８号江信国际金融大厦

  办公地址：江西省南昌市北京西路８８号江信国际金融大厦４楼

  法定代表人：曾小普

  联系人：徐美云

  电话：０７９１－６２８５３３７

  传真：０７９１－６２８２２９３

  网址：ｗｗｗ．ｇｓｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ

  （二）注册登记机构

  名 称：大成基金管理有限公司

  住 所：深圳市福田区深南大道７０８８号招商银行大厦３２层

  办公地址：深圳市福田区深南大道７０８８号招商银行大厦３２层

  法定代表人：张树忠

  电话：０７５５－８３１８３３８８

  传真：０７５５－８３１９５２３９

  联系人：范瑛

  （三）律师事务所和经办律师

  律师事务所名称：通力律师事务所

  注册地址：上海市浦东南路５２８号上海证券大厦南塔２１楼

  办公地址：上海市浦东南路５２８号上海证券大厦南塔２１楼

  经办律师：秦悦民、傅轶

  电话：０２１－６８８１８１００

  传真：０２１－６８８１６８８０

  （四）会计师事务所和经办注册会计师

  名称：普华永道中天会计师事务所

  住所：上海市浦东新区陆家嘴环路１３１８号星展银行大厦６楼

  办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路１３１８号星展银行大厦３楼

  法定代表人：杨绍信

  经办注册会计师：薛竞、刘颖

  电话：０２１－２３２３８８８８

  传真：０２１－２３２３８８００

  联系人：刘颖

  四、基金的名称

  大成精选增值混合型证券投资基金

  五、基金的类型

  基金类型：契约型

  六、基金的运作方式

  基金运作方式：开放式

  七、基金的投资目标

  投资于具有竞争力比较优势和长期增值潜力的行业和企业，为投资者寻求持续稳定的投资收益。

  八、基金的投资范围

  投资于具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票、债券，以及法律、法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。其中股票投资比例范围为基金资产的４０％－９５％，为了满足投资者赎回要求，基金持有现金及到期日在一年以内的政府国债的比例不低于基金资产净值的５％，债券投资比例范围为基金资产的０％－５５％。

  九、基金的投资策略

  本基金利用大成基金自行开发的投资管理流程，采用“自上而下”资产配置和行业配置，“自下而上”精选股票的投资策略，主要投资于具有竞争力比较优势和长期增值潜力的行业和企业的股票，通过积极主动的投资策略，追求基金资产长期的资本增值。

  本基金股票投资流程如下图所示：

  ■

  （１）资产配置

  根据宏观经济指标、市场价值指标、投资者气氛指标、盈利预测指标、证券市场流动性指标等相关因素的综合分析，对股票、债券的风险和收益率进行预测。利用情景分析对上述预测进行分析，确定股票投资组合的资产配置比例。

  （２）行业配置

  本基金通过定性定量的方法确定行业配置比例。

  基金管理人将根据对宏观经济变化及行业结构调整的分析判断，确定行业配置比例。

  确定行业配置的主要依据为：根据竞争优势分析，确定行业中具有竞争优势和比较竞争优势的行业范围。根据多因素模型分析确定每个行业的内在价值，以及行业价格向内在价值回归的速度，结合均值方差分析确定行业配置比例范围。

  行业配置的主要步骤为：

  ①通过以下分析，确定行业相对投资价值

  对全球、地区、国内行业发展趋势和发展环境进行分析，判断行业或产品的增长前景（全球观念下，行业景气趋势分析）

  宏观经济周期对行业发展的影响（宏观分析）

  优势行业的发展模式分析（评价商业模式）

  该行业财务状况分析（财务稳健性分析）

  ②根据多因素模型分析，确定行业配置比例范围

  利用多因素模型通过对宏观经济变量、价值变量、增长变量、盈利变量、动量变量等多种因素指标的定量分析，确定每个行业的内在价值，以及行业价格向内在价值回归的速度，利用结合均值方差分析有效边界确定行业配置比例范围。

  分析模式可以分为三步：

  第一步利用长期模型估计每个行业和影响其基本因素的长期依赖关系，同时估计行业价值与其内在价值的偏离程度，这里我们利用ＤＤＭ模型作为估计行业内在价值的框架模型。

  第二步结合经验和实证分析结论，对不同行业设定不同的影响因素。利用短期动态模型分析每个行业价值向其内在价值回归的速度和各行业收益率的预测水平。

  第三步利用定性和定量相结合的方式，确定优势行业，结合均值－方差分析确定行业投资组合比例范围。

  （３）个股选择

  ①首先对股票市值大小进行排序，挑选出符合基金投资规模和流动性需要的股票，作为模型的基础股票库。

  ②对股票投资价值和股票预期收益增长性进行定量分析与评分筛选：

  通过选取与股价变动有较强相关性的每股预期收益增长率、市盈率、市净率、市销率（Ｐ／Ｓ）、流通市值等基本因素和技术因素为指标，对基础股票库中各行业股票的投资价值和预期收益增长性进行定量分析与评分筛选，在剔除掉通过不公允关联交易、非经常性收益等方式实现净利润大幅增长的个股后，组成股票备选库（本基金将新股申购作为一个特殊资产类看待，单独管理）。

  ③通过商业评估、公司评估、价值评估、盈利预测和市场表现对备选股票库上市公司进行综合比较，按照比较后的优先顺序，在备选股票库中寻找价格合理、基本面良好、具有一定上涨空间的股票。

  （４）构建执行投资组合

  基金经理按以下步骤建立投资组合：

  ①对当前的投资策略进行分析评估；

  ②基于“自上而下”进行的资产配置与行业配置，基于“自下而上”选择的股票，结合基金经理自身的研究分析，构建、执行投资组合。

  本基金为风险收益中等偏高的基金产品，充分重视对债券的投资。债券投资时，将综合考虑利率变化对不同债券的收益率水平、信用风险、流动性等因素的影响，利用债券定价模型对债券价格进行分析，确定债券投资品种。基金经理统一负责本基金的债券投资。根据投资决策委员会确定的资产配置比例，并结合资金量及流动性要求提出债券投资执行方案。

  （５）业绩风险控制

  金融工程部运用大成基金管理有限公司风险控制模型，对投资组合的风险构成进行度量预测分析。基金经理跟踪证券市场和上市公司的发展变化，结合基金申购和赎回导致的现金流量变化情况，以及对基金投资组合风险和流动性的评估结果，对投资组合进行动态调整。监察稽核部负责对基金投资过程进行日常监督。

  十、基金的业绩比较基准

  自２０１１年１月１日起，大成精选增值混合型证券投资基金使用的业绩比较基准由原 “新华富时中国Ａ６００指数×７５％＋新华富时中国国债指数×２５％”变更为“沪深３００指数×７５％＋中国债券总指数×２５％”。

  十一、基金的风险收益特征

  本基金属混合型证券投资基金，由于本基金采取积极的投资管理、主动的行业配置，使得本基金成为证券投资基金中风险程度中等偏高的基金产品，其长期平均的风险和预期收益低于成长型基金，高于价值型基金、指数型基金、纯债券基金和国债。

  十二、基金的投资组合报告（截至２０１２年９月３０日）

  基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  基金托管人中国农业银行根据基金合同规定，于２０１２年１２月２８日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  本投资组合报告所载数据截至２０１２年９月３０日，本报告中所列财务数据未经审计。

  （一）报告期末基金资产组合情况

  ■

  （二）报告期末按行业分类的股票投资组合

  ■

  （三）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票明细

  ■

  （四）报告期末按券种分类的债券投资组合

  本基金本报告期末未持有债券。

  （五）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券明细

  本基金本报告期末未持有债券。

  （六）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

  本基金本报告期末未持有资产支持证券。

  （七）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

  本基金本报告期末未持有权证。

  （八）投资组合报告附注

  １、报告期内基金投资的前十名证券的发行主体无被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

  ２、基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。

  ３、基金的其他资产构成

  ■

  ４、报告期末基金持有的处于转股期的可转换债券明细

  本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

  ５、报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

  本基金本报告期末前十名股票中无流通受限情况。

  ６、由于四舍五入原因，分项之和与合计可能有尾差。

  十三、基金业绩

  基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

  （一）自基金合同生效日（为２００４年１２月１５日），至２０１２年９月３０日基金合同生效以来完整会计年度的基金份额净值增长率投资业绩以及与同期业绩比较基准收益率的比较：

  ■

  （二）自基金合同生效以来基金份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较：

  大成精选增值基金累计份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率的历史走势对比图

  （２００４年１２月１５日至２０１２年９月３０日）

  ■

  注：１．按基金合同规定，本基金自基金合同生效起６个月内为建仓期，截至报告日本基金的各项投资比例已达到基金合同中规定的各项比例。

  ２．自２０１１年１月１日起，本基金使用的业绩比较基准由原 “新华富时中国Ａ６００指数×７５％＋新华富时中国国债指数×２５％”变更为“沪深３００指数×７５％＋中国债券总指数×２５％”。

  十四、费用概览

  （一）与基金运作有关的费用

  １、与基金运作相关费用列示

  （１）基金管理人的管理费；

  （２）基金托管人的托管费；

  （３）基金的证券交易费用；

  （４）基金合同生效后的信息披露费用；

  （５）基金份额持有人大会费用；

  （６）基金合同生效后的会计师费；

  （７）照国家有关规定和基金合同约定，可以在基金财产中列支的其他费用。

  ２、与基金运作相关费用计提方法、计提标准和支付方式

  （１）基金管理人的管理费

  基金管理人的基金管理费按基金资产净值的１．５％年费率计提。

  在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的１．５％年费率计提。计算方法如下：

  Ｈ＝Ｅ×１．５％÷当年天数

  Ｈ为每日应计提的基金管理费

  Ｅ为前一日基金资产净值

  基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令，基金托管人复核后于次月首日起５个工作日内从基金资产中一次性支付给基金管理人。

  （２）基金托管人的基金托管费

  基金托管人的基金托管费按基金资产净值的０．２５％年费率计提。

  在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的０．２５％年费率计提。计算方法如下：

  Ｈ＝Ｅ×０．２５％÷当年天数

  Ｈ为每日应计提的基金托管费

  Ｅ为前一日的基金资产净值

  基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，基金托管人复核后于次月首日起５个工作日内从基金资产中一次性支付给基金托管人。

  （３）本条第１款第３至第７项费用由基金托管人根据有关法规及相应协议的规定，按费用实际支出金额支付，列入当期基金费用。基金募集期间的律师费、会计师费、信息披露费用及其他费用不得从基金资产中列支。

  ３、不列入基金费用的项目

  基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。

  ４、基金管理费和基金托管费的调整

  基金管理人和基金托管人可协商酌情调低基金管理费、基金托管费，无须召开基金份额持有人大会。

  （二）与基金销售相关费用

  １、申购费用：

  本基金申购费率依申购金额的增加而递减。

  ■

  申购费用的计算方法如下：

  净申购金额＝申购金额／（１＋申购费率）

  申购费用＝申购金额－净申购金额

  申购份额＝净申购金额／Ｔ日基金份额净值

  申购费用在申购基金时从申购金额中收取，不列入基金资产。

  本基金申购费用可用于市场推广、销售、注册登记等各项费用。

  ２、赎回费用：

  本基金的赎回费用按持有期递减，最高不超过赎回总金额的０．５％。具体费率如下：

  ■

  赎回费用在投资者赎回基金份额时收取，赎回费用的７５％作为注册登记费，剩余２５％归基金资产所有。

  基金赎回金额的计算：

  基金的净赎回金额为赎回金额扣减赎回费用和其他相关费用后的余额，计算公式如下：

  赎回金额＝赎回份数×申请日基金份额净值

  赎回费用＝赎回金额×赎回费率

  净赎回金额＝赎回金额－赎回费用

  ３、申请日（Ｔ日）的基金份额净值在当天证券交易所收市后计算，并在下一交易日（Ｔ＋１日）公告。遇特殊情况，经中国证监会同意，可以适当延迟计算和公告。

  基金份额净值的计算公式为：

  基金份额净值＝基金资产净值总额／发行在外的基金份额总份数

  ４、基金转换费用：

  （１）每笔基金转换视为转出基金的一笔基金赎回和转入基金的一笔基金申购。基金转换费用由转出基金赎回费用及基金申购补差费用两部分构成。

  （２）转入基金时，从申购费用低的基金向申购费用高的基金转换时，每次收取申购补差费用；从申购费用高的基金向申购费用低的基金转换时，不收取申购补差费用。转入基金的申购补差费用按照转换金额对应的转出基金与转入基金的申购费率差额进行补差。

  （３）转出基金时，如涉及的转出基金有赎回费用，收取该基金的赎回费用。收取的赎回费用２５％归入基金资产，其余部分用于支付注册登记费等相关手续费。

  （４）投资者可以发起多次基金转换业务，基金转换费用按每笔申请单独计算。

  （５）基金管理人可以根据市场情况在不违背有关法律、法规和基金合同的规定之前提下，调整上述收费方式和费率水平，但最迟应于新收费办法开始实施日前２日内在至少一种中国证监会指定媒体上公告。

  （三）基金税收

  本基金运作过程中涉及的各纳税主体，应按国家税收法律、法规履行其纳税义务。

  按照国家现行税收法律、法规规定，个人投资者投资本基金所获增值部分免税，机构投资者投资本基金所获增值部分应按相关规定缴纳企业所得税。

  十五、对招募说明书更新部分的说明

  本更新的招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其他有关法律法规的要求，对２０１２年７月２８日公布的《大成精选增值混合型证券投资基金更新的招募说明书２０１２年第１期》，并根据本基金管理人对本基金实施的投资经营活动进行了内容补充和更新，本更新的招募说明书主要更新的内容如下：

  １、根据最新资料，更新了“三、基金管理人”部分。

  ２、根据最新资料，更新了“四、基金托管人”部分。

  ３、根据最新资料，更新了“五、相关服务机构”部分。

  ４、根据最新数据，更新了“九、基金的投资”部分。

  ５、根据最新数据，更新了“十、基金的业绩”部分。

  ６、根据最新公告，更新了“二十二、其他应披露的事项”部分，披露了２０１２年６月１６日至２０１２年１２月１５日的公告。

  ７、根据最新情况，更新了“二十三、对招募说明书更新部分的说明”。

  大成基金管理有限公司

  二〇一三年一月三十日