证券时报多媒体数字报

(上接D18版)

（四）会计师事务所和经办注册会计师

四、基金名称

国泰金马稳健回报证券投资基金

五、基金类型

契约型开放式基金

六、投资理念

价格终将反映价值。

七、投资目标

通过股票、债券资产和现金类资产的合理配置，高度适应中国宏观经济的发展变化。紧盯不同时期对中国ＧＤＰ增长具有重大贡献或因ＧＤＰ的高速增长而获得较大受益的行业和上市公司，最大程度地分享中国宏观经济的成长成果，为基金份额持有人谋求稳健增长的长期回报。

八、投资范围

限于具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票、债券及法律、法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。基金组合投资的基本范围：股票资产４０％－９５％；债券资产５５％－０；现金或到期日在一年以内的政府债券不低于５％。如果法律法规对投资比例限制有最新规定的，本基金从其规定。

九、投资策略

本基金采取定性与定量分析相结合的方式，通过资产配置有效规避资本市场的系统性风险；通过对不同时期与ＧＤＰ增长密切相关的投资、消费、进出口等因素的深层研究，准确预期并把握对ＧＤＰ增长贡献度大及受ＧＤＰ增长拉动受益度大的重点行业及上市公司；通过个股选择，挖掘具有成长潜力且被当前市场低估的重点上市公司。在债券投资方面，主要基于长期利率趋势以及中短期经济周期、宏观政策方向及收益率曲线分析，实施积极的债券投资管理。

十、业绩比较基准

业绩基准＝６０％×〖上证Ａ股指数和深圳Ａ股指数的总市值加权平均〗＋４０％×〖上证国债指数〗（在其它较理想的业绩基准出现以后，经一定程序会对现有业绩基准进行替换）

十一、风险收益特征

本基金属于中低风险的平衡型基金产品，基金的预期收益高于债券型基金，风险程度低于激进的股票型基金。

十二、基金投资组合报告

本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于２０１２年１０月２２日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

本投资组合报告所载数据截止２０１２年９月３０日，本报告所列财务数据未经审计。

（一）报告期末基金资产组合情况

（二）报告期末按行业分类的股票投资组合

（三）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

（四）报告期末按债券品种分类的债券投资组合

（五）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

（六）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

本基金本报告期末未持有资产支持证券。

（七）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

本基金本报告期末未持有权证。

（八）投资组合报告附注

１、本报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在报告编制日前一年受到公开谴责、处罚的情况。

２、基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的情况。

３、其他各项资产构成

４、报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

５、报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。

十三、基金的业绩

基金业绩截止日为２０１２年６月３０日，并经基金托管人复核。

基金管理人依照恪守职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

十四、基金费用与税收

（一）与基金运作有关的费用

１、基金管理人的管理费；

２、基金托管人的托管费；

３、证券交易费用；

４、基金信息披露费用（国家另有规定的从其规定）；

５、基金份额持有人大会费用；

６、与基金相关的会计师费和律师费（国家另有规定的从其规定）；

７、照国家有关规定可以列入的其它费用。

（二）基金运作费用计提方法、计提标准和支付方式

１、基金管理人的管理费

基金管理费按基金资产净值的１．５％年费率计提。

在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值１．５％年费率计提。计算方法如下：

Ｈ＝Ｅ×１．５％÷当年天数

Ｈ为每日应计提的基金管理费

Ｅ为前一日的基金资产净值

基金管理人的管理费每日计提， 按月支付，由基金托管人于次月首两个工作日内从基金资产中一次性支付给基金管理人，若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。

２、基金托管费

本基金应给付基金托管人托管费，按前一日的基金资产净值的０．２５％的年费率计提。计算方法如下：

Ｈ＝Ｅ×０．２５％÷当年天数

Ｈ为每日应支付的基金托管费

Ｅ为前一日的基金资产净值

基金托管人的托管费每日计算，每日计提，按月支付，由基金托管人于次月首两个工作日内从基金资产中一次性支取，若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。

３、上述（一）中３到７项费用由基金托管人根据其它有关法规及相应协议的规定，按费用实际支出金额支付，列入当期基金费用。

（三）与基金销售有关的费用

１、本基金根据每次申购金额的大小，采用比例费率收取申购费，若投资人在一天之内如果同时有多笔申购，则适用费率按不同的单笔分别计算。

本基金申购费率为：

申购规模（Ｍ）

５０万元以下 １．５％

５０万元（含）－５００万元 １．０％

５００万元（含）－１０００万元 ０．６％

１０００万元（含）以上 １０００元（单笔）

本基金的申购费用由申购人承担，由基金管理人收取，用于市场推广、销售等各项费用。

２、本基金赎回费随基金持有时间的增加而递减，赎回费率为：

持有时间少于一年 ０．５％；

持有时间超过一年（含）少于两年 ０．２％；

持有时间超过两年（含） ０

（注：１年指３６５天，２年为７３０天，以此类推。）

赎回费用由赎回人承担，其中２５％归基金资产，其余部分用于支付注册登记费和手续费。

３、转换费

（１）基金转换费用由转出基金的赎回费和转出和转入基金的申购费补差两部分构成，具体收取情况视每次转换时两只基金的申购费率差异情况和赎回费率而定。基金管理人将另行公告各基金之间的转换费率。基金转换费用由基金持有人承担。

１）转出基金赎回费：按转出基金正常赎回时的赎回费率收取费用。其中２５％归转出基金基金财产，其余作为注册登记费和相关的手续费。

２）转入基金申购补差费：按照转入基金与转出基金的申购费率的差额收取补差费。转出基金金额所对应的转出基金申购费率低于转入基金的申购费率的，补差费率为转入基金和转出基金的申购费率差额；转出基金金额所对应的转出基金申购费率高于转入基金的申购费率的，补差费为零。

（２）计算基金转换费用所涉及的赎回费率和申购费率均按正常费率执行。

注：转入份额的计算结果四舍五入保留到小数点后两位。

（四）不列入基金费用的项目

基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金资产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金合同生效前的相关费用，包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息披露费等不列入基金费用。

（五）基金管理人和基金托管人可磋商酌情降低基金管理费和基金托管费。

（六）本基金运作过程中涉及的各类纳税主体，依照国家法律法规的规定履行纳税义务。

十五、对招募说明书更新部分的说明

本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理方法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其他有关法律法规的要求，结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动，对２０１２年８月２日刊登的本基金招募说明书进行了更新，更新的主要内容如下：

１、在“重要提示”部分，更新了招募说明书内容的截止日期；

２、更新了“第三节 基金管理人”中的相关内容；

３、更新了“第四节 基金托管人” 中的相关内容；

４、更新了“第五节 相关服务机构”中的信息；

５、更新了“第九节 基金的投资”中基金投资组合报告，更新至２０１２年９月３０日；

６、更新了“第十节 基金的业绩”，更新至２０１２年６月３０日；

７、更新了“第二十一节 对基金份额持有人的服务”的相关内容；

８、更新了“第二十二节 其他应披露的事项”，披露了自上次招募说明书披露以来涉及本基金的相关公告。

上述内容仅为本更新招募说明书的摘要，详细资料须以本更新招募说明书正文所载的内容为准。欲查询本更新招募说明书正文，可登录国泰基金管理有限公司网站ｗｗｗ．ｇｔｆｕｎｄ．ｃｏｍ。

上述内容仅为本更新招募说明书的摘要，详细资料须以本更新招募说明书正文所载的内容为准。欲查询本更新招募说明书正文，可登录国泰基金管理有限公司网站ｗｗｗ．ｇｔｆｕｎｄ．ｃｏｍ。

国泰基金管理有限公司

二○一三年一月三十一日