证券时报多媒体数字报

重要提示

（一）景顺长城核心竞争力股票型证券投资基金（以下简称“基金”或“本基金”）由基金管理人依照《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《景顺长城核心竞争力股票型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）及其他有关规定募集，并经中国证监会２０１１年９月５日证监许可【２０１１】１４２０号文核准募集。本基金的基金合同于２０１１年１２月２０日生效。

（二）基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

（三）投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书。

（四）基金的过往业绩并不预示其未来表现。

（五）基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。

（六）基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证投资本基金一定盈利，也不保证最低收益。

（七）本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资本基金前，请认真阅读本招募说明书，全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策，获得基金投资收益，亦承担基金投资中出现的各类风险。投资本基金可能遇到的风险包括：证券市场整体环境引发的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，大量赎回或暴跌导致的流动性风险，基金投资过程中产生的操作风险，因交收违约和投资债券引发的信用风险，基金投资对象与投资策略引致的特有风险，等等。本基金是股票型基金，属于风险程度较高的投资品种，其预期风险收益水平高于货币型基金、债券型基金与混合型基金。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在投资人作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负责。

（八）本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为２０１２年１２月２０日，有关财务数据和净值表现截止日为２０１２年９月３０日。本更新招募说明书中财务数据未经审计。

一、基金管理人

一、基金管理人概况

名 称：景顺长城基金管理有限公司

住 所：深圳市福田区中心四路１号嘉里建设广场第一座２１层

设立日期：２００３年６月１２日

法定代表人：赵如冰

批准设立文号：证监基金字［２００３］７６号

办公地址：深圳市福田区中心四路１号嘉里建设广场第一座２１层

电 话：０７５５－８２３７ ０３８８

客户服务电话：４００ ８８８８ ６０６

传 真：０７５５－２２３８ １３３９

联系人：杨皞阳

二、基金管理人基本情况

本基金管理人景顺长城基金管理有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）是经中国证监会证监基金字［２００３］７６号文批准设立的证券投资基金管理公司，由长城证券有限责任公司、景顺资产管理有限公司、开滦（集团）有限责任公司、大连实德集团有限公司共同发起设立，并于２００３年６月９日获得开业批文，注册资本１．３亿元人民币，目前，各家出资比例分别为４９％、４９％、１％、１％。

公司设立了两个专门机构：风险管理委员会和投资决策委员会。风险管理委员会负责公司整体运营风险的控制。投资决策委员会负责指导基金财产的运作、确定基本的投资策略和投资组合的原则。

公司下设７个一级部门，分别是：投资部、市场部、运营部、人力资源部、财务行政部、法律监察稽核部、总经理办公室。其中投资部下设投资研究部、固定收益部、专户理财部、国际投资部４个二级部门；市场部下设渠道销售部、机构客户部、市场服务部、产品开发部４个二级部门；运营部下设基金事务部、信息技术部、交易管理部３个二级部门。各部门的职责如下：

１、投资部

１） 投资研究部：负责根据投资决策委员会制定的投资原则进行国内股票选择和组合的投资管理并完成对宏观经济、行业公司及市场的研究。

２） 固定收益部：负责根据投资决策委员会制定的投资原则进行国内债券选择和组合的投资管理并完成固定收益的研究。

３） 专户理财部：负责完成一对一、一对多等特定客户资产管理产品的投资管理。

４） 国际投资部：主要负责与ＱＤＩＩ、ＱＦＩＩ等国际业务相关的基金产品设计、投资管理、国际合作和培训等业务。

２、市场部

１） 渠道销售部：负责公司产品在各银行、券商等渠道的销售。

２） 机构客户部：负责开发机构客户，并使其认识并了解我公司在企业年金、社保等方面所提供的基金产品及服务。

３） 市场服务部：负责公司市场营销策略、计划制定，及客户服务管理等工作。

４） 产品开发部：负责基金产品及其他投资产品的设计、开发、报批等工作。

３、运营部

１） 基金事务部：负责公司产品的注册登记、清算和估值核算等工作。

２） 信息技术部：负责公司的计算机设备维护、系统开发及网络运行和维护。

３） 交易管理部：负责完成投资部下达的交易指令，并进行事前的风险控制。

４、人力资源部：负责公司各项人力资源管理工作，包括招聘、薪资福利、绩效管理、培训、员工关系、从业资格管理、高管及基金经理资格管理等。

５、财务行政部：负责公司财务管理及日常行政事务管理。

６、法律监察稽核部：负责对公司管理和基金运作合规性进行全方位的监察稽核，并向公司管理层和监管机关提供独立、客观、公正的法律监察稽核报告。

７、总经理办公室：主要受总经理委托，协调各部门的工作，并负责公司日常办公秩序监督、工作项目管理跟进等，并负责基金风险的评估、控制及管理。

公司已经建立了健全的内部风险控制制度、内部稽核制度、财务管理制度、人事管理制度、信息披露制度和员工行为准则等公司管理制度体系。

三、主要人员情况

１、基金管理人董事会成员

赵如冰先生，董事长，经济学硕士。曾任葛洲坝水力发电厂主任、研究员级高级工程师，葛洲坝至上海超高压直流输电葛洲坝站站长、书记，葛洲坝水力发电厂办公室主任兼外办主任，华能南方开发公司党组书记、总经理，华能房地产开发公司党组书记、总经理，中住地产开发公司总经理、党组书记，长城证券有限责任公司董事、副董事长、党委副书记等职。２００９年加入本公司，现任公司董事长。

罗德城先生，董事，工商管理硕士。曾任大通银行信用分析师、花旗银行投资管理部副总裁、Ｃａｐｉｔａｌ Ｈｏｕｓｅ亚洲分公司的董事总经理。１９９２至１９９６年间出任香港投资基金公会管理委员会成员，并于１９９６至１９９７年间担任公会主席。１９９７至２０００年间，担任香港联交所委员会成员，并在１９９７至２００１年间担任香港证监会顾问委员会成员。现任景顺集团亚太区首席执行官。

杨平先生，董事，国际工商管理硕士。历任北京国际信托投资公司外汇部首席交易员、加拿大蒙特利尔银行北京分行资金部和市场部高级经理、中国人民保险公司投资部投资总监、中国人保资产管理有限公司银行／外汇业务部副总经理、中国人民保险（香港）有限公司投资部总经理、长城证券有限责任公司总裁助理等职务。现任长城证券有限责任公司副总经理。

许义明先生，董事，总经理，金融工程学硕士。曾先后就职于前美国大通银行香港、台湾及伦敦分行财资部，汇丰银行总行中国环球市场部；之前曾担任台湾景顺证券投资信托股份有限公司董事兼总经理、香港景顺资产管理有限公司大中华区业务拓展总监等职务。２００９年加入本公司，现任公司董事兼总经理。

李晓西先生，独立董事。曾任国务院研究室宏观经济研究司司长。现任北京师范大学校学术委员会副主任，教授、博士生导师；中国社会科学院研究生院教授、博士生导师；教育部社会科学委员会经济学部召集人。

伍同明先生，独立董事，文学学士（１９７２年毕业）。香港会计师公会会员（ＨＫＩＣＰＡ）、英国特许公认会计师（ＡＣＣＡ）、香港执业会计师（ＣＰＡ）、加拿大公认管理会计师（ＣＭＡ）。拥有超过二十年以上的会计、审核、管治税务的专业经验及知识，１９７２－１９７７受训于国际知名会计师楼“毕马威会计师行”［ＫＰＭＧ］。现为“伍同明会计师行”所有者。

靳庆军先生，独立董事，法学硕士。曾担任中信律师事务所涉外专职律师，在香港马士打律师行、英国律师行Ｃ１ｙｄｅ ＆ Ｃｏ． 从事律师工作，１９９３年发起设立信达律师事务所，担任执行合伙人。现任金杜律师事务所合伙人。

２、基金管理人监事会成员

黄海洲先生，监事，工商管理硕士。曾任深圳新江南投资有限公司副总经理、长城证券有限责任公司监事、招商银行股份有限公司人力资源部经理及工程管理部经理。现任长城证券有限责任公司副总经理。

郭慧娜女士，监事，管理理学硕士。曾任伦敦安永会计师事务所核数师，历任景顺投资管理有限公司项目主管、业务发展部副经理、企业发展部经理、亚太区监察总监。现任景顺投资管理有限公司亚太区首席行政官。

邵媛媛女士，监事，管理学硕士。曾任职于深圳市天健（信德）会计师事务所、福建兴业银行深圳分行计财部。现任景顺长城基金管理有限公司运营部下属基金事务部总监。

３、其他高级管理人员

邓体顺先生，副总经理，统计学和经济学双硕士。曾担任法国东方汇理银行香港分行外汇及资金部交易员，法国巴黎银行香港分行助理董事，瑞士信贷银行香港分行董事，高盛（亚洲）有限责任公司融资部董事总经理及中国资本市场部主管。２０１１年加入本公司，现任公司副总经理。

吴建军先生，副总经理，经济学硕士。曾任海南汇通国际信托投资公司证券部副经理，长城证券有限责任公司机构管理部总经理、公司总裁助理。２００３年加入本公司，现任公司副总经理。

刘焕喜先生，副总经理，投资与金融系博士。历任武汉大学教师工作处副科长、武汉大学成人教育学院讲师，《证券时报》社编辑记者，长城证券研发中心研究员、总裁办副主任、行政部副总经理。２００３年加入本公司，曾担任公司督察长，现任公司副总经理。

４、督察长

黄卫明先生，督察长，法学硕士。历任国家工商局市场司主任科员，国泰君安证券公司总裁助理兼人力资源部总经理，中国证监会期货部、非上市公众公司部等主任科员、副处长、处长。２０１０年加入本公司，现任公司督察长。

５、本基金基金经理简历

本公司采用团队投资方式，即通过整个投资部门全体人员的共同努力，争取良好投资业绩。本基金聘任基金经理如下：

余广先生，银行和金融工商管理硕士，中国注册会计师。曾先后担任蛇口中华会计师事务所审计项目经理、杭州中融投资管理有限公司财务顾问项目经理、世纪证券综合研究所研究员、中银国际（中国）证券风险管理部高级经理等职务。２００５年１月加入本公司，担任研究员等职务；自２０１０年５月起担任基金经理。具有８年证券、基金行业从业经验。

陈嘉平先生，商学硕士，ＣＦＡ。曾在台湾先后担任兆丰金控兆丰证券股份有限公司经济研究本部襄理、宝来证券投资信托股份有限公司总经理室副理、德盛安联证券投资信托股份有限公司投资管理部基金经理、金复华证券投资信托股份有限公司投资研究部资深副理；２００７年１１月至２０１０年６月担任本公司国际投资部高级经理职务。２０１０年１２月重新加入本公司，历任研究员、资深研究员等职务；自２０１１年１２月起担任基金经理。具有１１年海内外证券、基金行业从业经验。

６、本基金现任基金经理曾管理的基金名称及管理时间

本基金现任基金经理陈嘉平先生曾于２００６年６月２２日至２００６年７月４日担任台湾德盛安联证券投资信托股份有限公司德盛安联亚洲动态策略基金基金经理；２００６年１０月１１日至２００７年８月１０日担任台湾德盛安联证券投资信托股份有限公司德盛安联全球绿能趋势基金基金经理。

７、本基金现任基金经理兼任其他基金基金经理的情况

本基金现任基金经理余广先生目前兼任景顺长城能源基建股票型证券投资基金基金经理。

本基金现任基金经理陈嘉平先生目前兼任景顺长城景系列开放式证券投资基金（下文简称“景系列基金”）基金经理，分管景系列基金下设之景顺长城优选股票证券投资基金。

８、本基金历任基金经理姓名及管理时间

９、投资决策委员会委员名单

本公司的投资决策委员会由公司总经理、分管投资的副总经理、投资总监、投资研究部研究总监、国际投资部负责人等组成。

公司的投资决策委员会成员姓名及职务如下：

许义明先生，总经理；

邓体顺先生，分管投资的副总经理；

王鹏辉先生，投资总监；

唐咸德先生，投资研究部研究总监；

陈爱萍女士，国际投资部负责人。

１０、上述人员之间不存在近亲属关系。

二、基金托管人

一、基金托管人基本情况

名称：中国农业银行股份有限公司

住所：北京市东城区建国门内大街６９号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街２８号凯晨世贸中心东座九层

法定代表人：蒋超良

成立时间：２００９年１月１５日

注册资本：３２，４７９，４１１．７万元人民币

联系电话：０１０－６３２０１５１０

传真：０１０－６３２０１８１６

联系人：李芳菲

中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分，总行设在北京。经国务院批准，中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于２００９年１月１５日依法成立。中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、负债、业务、机构网点和员工。中国农业银行网点遍布中国城乡，成为国内网点最多、业务辐射范围最广，服务领域最广，服务对象最多，业务功能齐全的大型国有商业银行之一。在海外，中国农业银行同样通过自己的努力赢得了良好的信誉，每年位居《财富》世界５００强企业之列。作为一家城乡并举、联通国际、功能齐备的大型国有商业银行，中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经营理念，坚持审慎稳健经营、可持续发展，立足县域和城市两大市场，实施差异化竞争策略，着力打造“伴你成长”服务品牌，依托覆盖全国的分支机构、庞大的电子化网络和多元化的金融产品，致力为广大客户提供优质的金融服务，与广大客户共创价值、共同成长。

中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行，经验丰富，服务优质，业绩突出，２００４年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行”。２００７年中国农业银行通过了美国ＳＡＳ７０内部控制审计，并获得无保留意见的ＳＡＳ７０审计报告，表明了独立公正第三方对中国农业银行托管服务运作流程的风险管理、内部控制的健全有效性的全面认可。中国农业银行着力加强能力建设，品牌声誉进一步提升，在２０１０年首届“‘金牌理财’ＴＯＰ１０颁奖盛典”中成绩突出，获“最佳托管银行”奖。２０１０年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的“最佳资产托管奖”。

中国农业银行证券投资基金托管部于１９９８年５月经中国证监会和中国人民银行批准成立，２００４年９月更名为托管业务部，内设养老金管理中心、技术保障处、营运中心、委托资产托管处、保险资产托管处、证券投资基金托管处、境外资产托管处、综合管理处、风险管理处，拥有先进的安全防范设施和基金托管业务系统。

二、主要人员情况

中国农业银行托管业务部现有员工１４６名，其中高级会计师、高级经济师、高级工程师、律师等专家１０余名，服务团队成员专业水平高、业务素质好、服务能力强，高级管理层均有２０年以上金融从业经验和高级技术职称，精通国内外证券市场的运作。

三、基金托管业务经营情况

截止２０１２年１２月２０日，中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放式证券投资基金共１４３只，包括富国天源平衡混合型证券投资基金、华夏平稳增长混合型证券投资基金、大成积极成长股票型证券投资基金、大成景阳领先股票型证券投资基金、大成创新成长混合型证券投资基金、长盛同德主题增长股票型证券投资基金、裕阳证券投资基金、汉盛证券投资基金、裕隆证券投资基金、景福证券投资基金、鸿阳证券投资基金、丰和价值证券投资基金、久嘉证券投资基金、长盛成长价值证券投资基金、宝盈鸿利收益证券投资基金、大成价值增长证券投资基金、大成债券投资基金、银河稳健证券投资基金、银河收益证券投资基金、长盛中信全债指数增强型债券投资基金、长信利息收益开放式证券投资基金、长盛动态精选证券投资基金、景顺长城内需增长开放式证券投资基金、万家增强收益债券型证券投资基金、大成精选增值混合型证券投资基金、长信银利精选开放式证券投资基金、富国天瑞强势地区精选混合型证券投资基金、鹏华货币市场证券投资基金、中海分红增利混合型证券投资基金、国泰货币市场证券投资基金、新华优选分红混合型证券投资基金、交银施罗德精选股票证券投资基金、泰达宏利货币市场基金、交银施罗德货币市场证券投资基金、景顺长城资源垄断股票型证券投资基金、大成沪深３００指数证券投资基金、信诚四季红混合型证券投资基金、富国天时货币市场基金、富兰克林国海弹性市值股票型证券投资基金、益民货币市场基金、长城安心回报混合型证券投资基金、中邮核心优选股票型证券投资基金、景顺长城内需增长贰号股票型证券投资基金、交银施罗德成长股票证券投资基金、长盛中证１００指数证券投资基金、泰达宏利首选企业股票型证券投资基金、东吴价值成长双动力股票型证券投资基金、鹏华动力增长混合型证券投资基金、宝盈策略增长股票型证券投资基金、国泰金牛创新成长股票型证券投资基金、益民创新优势混合型证券投资基金、中邮核心成长股票型证券投资基金、华夏复兴股票型证券投资基金、富国天成红利灵活配置混合型证券投资基金、长信双利优选灵活配置混合型证券投资基金、富兰克林国海深化价值股票型证券投资基金、申万巴黎竞争优势股票型证券投资基金、新华优选成长股票型证券投资基金、金元比联成长动力灵活配置混合型证券投资基金、天治稳健双盈债券型证券投资基金、中海蓝筹灵活配置混合型证券投资基金、长信利丰债券型证券投资基金、金元比联丰利债券型证券投资基金、交银施罗德先锋股票证券投资基金、东吴进取策略灵活配置混合型开放式证券投资基金、建信收益增强债券型证券投资基金、银华内需精选股票型证券投资基金（ＬＯＦ）、大成行业轮动股票型证券投资基金、交银施罗德上证１８０公司治理交易型开放式指数证券投资基金联接基金、上证１８０公司治理交易型开放式指数证券投资基金、富兰克林国海沪深３００指数增强型证券投资基金、南方中证５００指数证券投资基金（ＬＯＦ）、景顺长城能源基建股票型证券投资基金、中邮核心优势灵活配置混合型证券投资基金、工银瑞信中小盘成长股票型证券投资基金、东吴货币市场证券投资基金、博时创业成长股票型证券投资基金、招商信用添利债券型证券投资基金、易方达消费行业股票型证券投资基金、富国汇利分级债券型证券投资基金、大成景丰分级债券型证券投资基金、兴全沪深３００指数增强型证券投资基金（ＬＯＦ）、工银瑞信深证红利交易型开放式指数证券投资基金、工银瑞信深证红利交易型开放式指数证券投资基金联接基金、富国可转换债券证券投资基金、大成深证成长４０交易型开放式指数证券投资基金、大成深证成长４０交易型开放式指数证券投资基金联接基金、泰达宏利领先中小盘股票型证券投资基金、交银施罗德信用添利债券证券投资基金、东吴中证新兴产业指数证券投资基金、工银瑞信四季收益债券型证券投资基金、招商安瑞进取债券型证券投资基金、汇添富社会责任股票型证券投资基金、工银瑞信消费服务行业股票型证券投资基金、易方达黄金主题证券投资基金（ＬＯＦ）、中邮中小盘灵活配置混合型证券投资基金、浙商聚潮产业成长股票型证券投资基金、嘉实领先成长股票型证券投资基金、广发中小板３００交易型开放式指数证券投资基金、广发中小板３００交易型开放式指数证券投资基金联接基金、南方保本混合型证券投资基金、交银施罗德先进制造股票证券投资基金、上投摩根新兴动力股票型证券投资基金、富兰克林国海策略回报灵活配置混合型证券投资基金、金元比联保本混合型证券投资基金、招商安达保本混合型证券投资基金、交银施罗德深证３００价值交易型开放式指数证券投资基金、南方中国中小盘股票指数证券投资基金（ＬＯＦ）、交银施罗德深证３００价值交易型开放式指数证券投资基金联接基金、富国中证５００指数增强型证券投资基金（ＬＯＦ）、长信内需成长股票型证券投资基金、大成中证内地消费主题指数证券投资基金、中海消费主题精选股票型证券投资基金、长盛同瑞中证２００指数分级证券投资基金、景顺长城核心竞争力股票型证券投资基金、汇添富信用债债券型证券投资基金、光大保德信行业轮动股票型证券投资基金、富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金、汇添富逆向投资股票型证券投资基金、大成新锐产业股票型证券投资基金、申万菱信中小板指数分级证券投资基金、广发消费品精选股票型证券投资基金、鹏华金刚保本混合型证券投资基金、汇添富理财１４天债券型证券投资基金、嘉实全球房地产证券投资基金、金元惠理新经济主题股票型证券投资基金、东吴保本混合型证券投资基金、建新社会责任股票型证券投资基金、嘉实理财宝７天债券型证券投资基金、富兰克林国海恒久信用债券型证券投资基金、大成月添利理财债券型证券投资基金、安信目标收益债券型证券投资基金、富国７天理财宝债券型证券投资基金、交银施罗德理财２１天债券型证券投资基金、易方达中债新综合指数发起式证券投资基金（ＬＯＦ）、工银瑞信信用纯债债券型证券投资基金、大成现金增利货币市场基金、景顺长城支柱产业股票型证券投资基金、易方达月月利理财债券型证券投资基金、摩根士丹利华鑫量化配置股票型证券投资基金、东方央视财经５０指数增强型证券投资基金、交银施罗德纯债债券型发起式证券投资基金、鹏华理财２１天债券型证券投资基金。

四、基金托管人的内部风险控制制度说明

１、内部控制目标

严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和行内有关管理规定，守法经营、规范运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金财产的安全完整，确保有关信息的真实、准确、完整、及时，保护基金份额持有人的合法权益。

２、内部控制组织结构

风险管理委员会总体负责中国农业银行的风险管理与内部控制工作，对托管业务风险管理和内部控制工作进行监督和评价。托管业务部专门设置了风险管理处，配备了专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作，独立行使监督稽核职权。

３、内部控制制度及措施

具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位职责、业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业资格；业务管理实行严格的复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制，业务印章按规程保管、存放、使用，账户资料严格保管，制约机制严格有效；业务操作区专门设置，封闭管理，实施音像监控；业务信息由专职信息披露人负责，防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生，技术系统完整、独立。

五、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序

基金托管人通过参数设置将《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管协议规定的投资比例和禁止投资品种输入监控系统，每日登录监控系统监督基金管理人的投资运作，并通过基金资金账户、基金管理人的投资指令等监督基金管理人的其他行为。

当基金出现异常交易行为时，基金托管人应当针对不同情况进行以下方式的处理：

１、电话提示。对媒体和舆论反映集中的问题，电话提示基金管理人；

２、书面警示。对本基金投资比例接近超标、资金头寸不足等问题，以书面方式对基金管理人进行提示；

３、书面报告。对投资比例超标、清算资金透支以及其他涉嫌违规交易等行为，书面提示有关基金管理人并报中国证监会。

六、基金托管人的权利与义务

１、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的权利包括但不限于：

（１）获得基金托管费；

（２）监督基金管理人对本基金的投资运作；

（３）自本基金合同生效之日起，依法保管基金财产；

（４）在基金管理人更换时，提名新任基金管理人；

（５）根据本基金合同及有关规定监督基金管理人，对于基金管理人违反本基金合同或有关法律法规规定的行为，对基金财产、其他基金合同当事人的利益造成重大损失的情形，应及时呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金及相关基金合同当事人的利益；

（６）依法召集基金份额持有人大会；

（７）按规定取得基金份额持有人名册；

（８）法律法规规定的其他权利。

２、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的义务包括但不限于：

（１）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产；

（２）设立专门的基金托管部，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；

（３）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基金财产相互独立；对所托管的不同基金财产分别设置账户，独立核算，分账管理，保证不同基金之间在名册登记、账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立；

（４）除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产；

（５）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；

（６）按规定开设基金财产的资金账户和证券账户；

（７）保守基金商业秘密。除《基金法》、基金合同及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不得向他人泄露；

（８）对基金财务会计报告、季度、半年度和年度基金报告出具意见，说明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照基金合同的规定进行；如果基金管理人有未执行基金合同规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施；

（９）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料不少于１５年；

（１０）按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；

（１１）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；

（１２）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格；

（１３）按照规定监督基金管理人的投资运作；

（１４）按规定制作相关账册并与基金管理人核对；

（１５）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项；

（１６）按照规定召集基金份额持有人大会或配合基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；

（１７）因违反基金合同导致基金财产损失，应承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；

（１８）按规定监督基金管理人按照法律法规规定和基金合同履行其义务，基金管理人因违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金向基金管理人追偿；

（１９）根据本基金合同和托管协议规定建立并保存基金份额持有人名册；

（２０）参加基金财产清算组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；

（２１）面临解散、依法被撤销、破产或者由接管人接管其资产时，及时报告中国证监会和银行业监督管理机构，并通知基金管理人；

（２２）执行生效的基金份额持有人大会的决定；

（２３）法律法规、基金合同规定的以及中国证监会要求的其他义务。

三、相关服务机构

一、基金份额发售机构

１、直销机构

名 称：景顺长城基金管理有限公司

住 所：深圳市福田区中心四路１号嘉里建设广场第一座２１层

法定代表人：赵如冰

批准设立文号：证监基金字［２００３］７６号

电 话：０７５５－８２３７ ０３８８－１６６１

传 真：０７５５－２２３８ １３２５

联系人：严丽娟

２、代销机构

（１）中国农业银行股份有限公司

注册地址：北京市东城区建国门内大街６９号

办公地址：北京西城区复兴门内大街２８号凯晨世贸中心东座Ｆ９

法定代表人：蒋超良

联系人：刘一宁

电话：０１０－８５１０８２２７

传真：０１０－８５１０９２１９

客户服务电话：９５５９９

网址：ｗｗｗ．ａｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ

（２）中国工商银行股份有限公司

注册（办公）地址：北京市西城区复兴门内大街５５号

法定代表人：姜建清

客户服务电话：９５５８８（全国）

网址：ｗｗｗ．ｉｃｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

（３）中国银行股份有限公司

注册（办公）地址：北京市西城区复兴门内大街１号

法定代表人：肖钢

客户服务电话：９５５６６（全国）

网址：ｗｗｗ．ｂｏｃ．ｃｎ

（４）交通银行股份有限公司

住所（办公）地址：上海市浦东新区银城中路１８８号

法定代表人：胡怀邦

联系人：曹榕

电话：０２１－５８７８１２３４

传真：０２１－５８４０８４８３

客户服务电话：９５５５９

网址：ｗｗｗ．ｂａｎｋｃｏｍｍ．ｃｏｍ

（５）招商银行股份有限公司

注册（办公）地址：深圳市福田区深南大道７０８８号

法定代表人：傅育宁

联系人：邓炯鹏

客户服务电话：９５５５５

网址：ｗｗｗ．ｃｍｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ

（６）上海浦东发展银行股份有限公司

注册地址：上海市浦东新区浦东南路５００号

办公地址：上海市中山东一路１２号

法定代表人：吉晓辉

联系人：高天、于慧

电话：（０２１）６１６１８８８８

传真：（０２１）６３６０４１９９

客户服务热线：９５５２８

公司网站：ｗｗｗ．ｓｐｄｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

（７）中国民生银行股份有限公司

注册（办公）地址：北京市西城区复兴门内大街２号

法定代表人：董文标

联系人：董云巍

联系电话：０１０－５８５６０６６６

传真：０１０－５７０９２６１１

客户服务热线：９５５６８

网址：ｗｗｗ．ｃｍｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

（８）北京银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街甲１７号首层

办公地址：北京市西城区金融大街丙１７号

法定代表人：闫冰竹

联系人：王曦

电话：０１０－６６２２３５８４

传真：０１０－６６２２６０４５

客户服务电话：０１０－９５５２６

网址：ｗｗｗ．ｂａｎｋｏｆｂｅｉｊｉｎｇ．ｃｏｍ．ｃｎ

（９）中信银行股份有限公司

注册（办公）地址：北京市东城区朝阳门北大街８号富华大厦Ｃ座

法定代表人：田国立

电话：０１０－６５５４１５８５

传真：０１０－６５５４１２３０

客户服务电话：９５５５８

网址：ｗｗｗ．ｂａｎｋ．ｅｃｉｔｉｃ．ｃｏｍ

（１０）平安银行股份有限公司

注册（办公）地址：深圳市深南东路５０４７号深圳发展银行大厦

法定代表人：肖遂宁

联系人：刘晓楠

电话：０７５５－２２１６８５３２

传真：０７５５－２５８４１０９８

客服热线：９５５０１、９５５１１－３

网址：ｗｗｗ．ｂａｎｋ．ｐｉｎｇａｎ．ｃｏｍ

（１１）渤海银行股份有限公司

注册（办公）地址：天津市河西区马场道２０１－２０５号

法定代表人：刘宝凤

联系人：王宏

联系电话：０２２－５８３１６６６６

传真：０２２－５８３１６２５９

客户服务热线：４００－８８８－８８１１

网址：ｗｗｗ．ｃｂｈｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

（１２）温州银行股份有限公司

注册（办公）地址：温州市车站大道华海广场 １号楼

法定代表人：夏瑞洲

客户服务电话：０５７７－９６６９９

网址：ｗｗｗ．ｗｚｂａｎｋ．ｃｎ

（１３）浙商银行股份有限公司

注册（办公）地址：中国杭州市庆春路２８８号

法定代表人：张达洋

电话：０５７１－８７６５９５４６

传真：０５７１－８７６５９１８８

联系人：毛真海

客户服务热线：９５５２７

银行网址：ｗｗｗ．ｃｚｂａｎｋ．ｃｏｍ

（１４）华夏银行股份有限公司

注册（办公）地址：北京市东城区建国门内大街２２号

法定代表人：吴建

联系人：马旭

联系电话：０１０－８５２３８４２５

客户服务电话：９５５７７

公司网址：ｗｗｗ．ｈｘｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

（１５）金华银行股份有限公司

注册（办公）地址：浙江省金华市光南路６６８号（邮编：３２１０１５）

法定代表人：徐雅清

联系人：徐晓峰

电话：０５７９－８３２０７７７５

传真：０５７９－８２１７８３２１

客户服务电话：４００－７１１－６６６８

银行网址：ｗｗｗ．ｊｈｃｃｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

（１６）嘉兴银行股份有限公司

注册（办公）地址：嘉兴市建国南路４０９号

法定代表人：许洪明

联系人：陈兢

电话：０５７３－８２０８２６７６

传真：０５７３－８２０６２１６１

客户服务电话：０５７３９６５２８

银行网址： ｗｗｗ．ｂｏｊｘ．ｃｏｍ

（１７）长城证券有限责任公司

注册（办公）地址：深圳市福田区深南大道６００８号特区报业大厦１４、１６、１７层

法定代表人：黄耀华

联系人：李春芳

电话：０７５５－８３５１６０８９

传真：０７５５－８３５１５５６７

客户服务热线：０７５５－３３６８００００、４００ ６６６６ ８８８

网址：ｗｗｗ．ｃｇｗｓ．ｃｏｍ

（１８）广发证券股份有限公司

注册地址：广州天河区天河北路１８３－１８７号大都会广场４３楼（４３０１－４３１６房）

办公地址：广东省广州天河北路大都会广场５、１８、１９、３６、３８、３９、４１、４２、４３、４４楼

法定代表人：孙树明

联系人：黄岚

电话：０２０－８７５５５８８８

传真：０２０－８７５５５３０５

客户服务电话： ９５５７５

网址：ｗｗｗ．ｇｆ．ｃｏｍ．ｃｎ

（１９）中国银河证券股份有限公司

注册（办公）地址：北京市西城区金融大街３５号国际企业大厦Ｃ座

法定代表人：陈有安

联系人：田薇

电话：０１０－６６５６８４３０

传真：０１０－６６５６８９９０

客户服务电话： ４００８－８８８－８８８８

网址：ｗｗｗ．ｃｈｉｎａｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ．ｃｎ

（２０）国泰君安证券股份有限公司

注册（办公）地址：上海市浦东新区商城路６１８号

法定代表人：万建华

联系人：芮敏祺

电话：（０２１） ３８６７６６６６转６１６１

传真：（０２１） ３８６７０１６１

客户服务电话：４００ ８８８８ ６６６

网址：ｗｗｗ．ｇｔｊａ．ｃｏｍ

（２１）中信建投证券股份有限公司

注册（办公）地址：北京市朝阳区安立路６６号４号楼

法定代表人：王常青

联系人：魏明

电话：（０１０）８５１３０５８８

传真：（０１０）６５１８２２６１

客户服务电话： ４００８８８８１０８

网址：ｗｗｗ．ｃｓｃ１０８．ｃｏｍ

（２２）申银万国证券股份有限公司

注册（办公）地址：上海市常熟路１７１号

法定代表人：丁国荣

联系人：曹晔

电话：０２１－５４０３３８８８

传真：０２１－５４０３８８４４

客户服务电话：９５５２３

网址：ｗｗｗ．ｓｙｗｇ．ｃｏｍ

（２３）招商证券股份有限公司

注册（办公）地址：深圳市益田路江苏大厦３８－４５层

法定代表人：宫少林

联系人：林生迎

电话：０７５５－８２９４３６６６

传真：０７５５－８２９４３６３６

客户服务电话：４００－８８８８－１１１，９５５６５

网址：ｗｗｗ．ｎｅｗｏｎｅ．ｃｏｍ．ｃｎ

（２４）东方证券股份有限公司

注册（办公）地址：上海市中山南路３１８号２号楼２２层－２９层

法定代表人：潘鑫军

联系人：吴宇

电话：０２１－６３３２５８８８

传真：０２１－６３３２６１７３

客户服务电话：９５５０３

网址：ｗｗｗ．ｄｆｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

（２５）国都证券有限责任公司

注册（办公）地址：北京市东城区东直门南大街３号国华投资大厦９号１０层

法定代表人：常喆

联系人：黄静

电话：０１０－８４１８３３３３

传真：０１０－８４１８３３１１－３３８９

客服电话：４００－８１８－８１１８

网址：ｗｗｗ．ｇｕｏｄｕ．ｃｏｍ

（２６）兴业证券股份有限公司

注册（办公）地址：福州市湖东路２６８号

法定代表人：兰荣

联系人：谢高得

电话：０２１－３８５６５７８５

传真：０２１－３８５６５７８３

客户服务电话：４００８８８８１２３

网址：ｗｗｗ．ｘｙｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

（２７）光大证券股份有限公司

注册（办公）地址：上海市静安区新闸路１５０８号

法定代表人：徐浩明

联系人：刘晨、李芳芳

电话：０２１－２２１６９９９９

传真：０２１－２２１６９１３４

客户服务电话：４００８８８８７８８、１０１０８９９８

网址：ｗｗｗ．ｅｂｓｃｎ．ｃｏｍ

（２８）海通证券股份有限公司

注册（办公）地址：上海市淮海中路９８ 号

法定代表人：王开国

联系人：李笑鸣

电话：０２１－２３２１９０００

传真：０２１－２３２１９１００

客服电话：９５５５３

网址：ｗｗｗ．ｈｔｓｅｃ．ｃｏｍ

（２９）安信证券股份有限公司

注册（办公）地址：深圳市福田区金田路４０１８号安联大厦３５层、２８层Ａ０２单元

法定代表人：牛冠兴

联系人：陈剑虹

电话：０７５５－８２８２５５５１

传真：０７５５－８２５５８３５５

客户服务电话：４００８００１００１

网址：ｗｗｗ．ｅｓｓｅｎｃｅ．ｃｏｍ．ｃｎ

（３０）平安证券有限责任公司

注册（办公）地址：广东省深圳市福田区金田路大中华国际交易广场８层

法人代表：杨宇翔

联系人：郑舒丽

电话：０７５５－２２６２６３９１

传真：０７５５－８２４００８６２

客户服务电话：９５５１１－８

网址：ｗｗｗ．ｐｉｎｇａｎ．ｃｏｍ

（３１）国信证券股份有限公司

注册（办公）地址：深圳市罗湖区红岭中路１０１２号国信证券大厦十六层至二十六层

法定代表人：何如

联系人：齐晓燕

电话：０７５５－８２１３０８３３

传真：０７５５－８２１３３３０２

客户服务电话：９５５３６

网址：ｗｗｗ．ｇｕｏｓｅｎ．ｃｏｍ．ｃｎ

（３２）方正证券股份有限公司

注册（办公）地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦２２－２４层

法定代表人：雷杰

联系人：邵艳霞

电话：０７３１－８５８３２５０７

传真：０７３１－８５８３２２１４

客服热线：９５５７１

网址：ｗｗｗ．ｆｏｕｎｄｅｒｓｃ．ｃｏｍ

（３３）天相投资顾问有限公司

注册地址：北京市西城区金融街１９号富凯大厦Ｂ座７０１

办公地址：北京市西城区金融街５号新盛大厦Ｂ座４层

法定代表人：林义相

联系人：林爽

电话：０１０－６６０４５５６６

传真：０１０－６６０４５５００

客服热线：０１０－６６０４５６７８

网址：ｗｗｗ．ｔｘｓｅｃ．ｃｏｍ

（３４）西部证券股份有限公司

注册（办公）地址：西安市东新街２３２号陕西信托大厦１６－１７层

法定代表人：刘建武

联系人：冯萍

电话：０２９－８７４０６４８８

传真：０２９－８７４０６３８７

客服热线：９５５８２

网址：ｗｗｗ．ｗｅｓｔｓｅｃｕ．ｃｏｍ．ｃｎ

（３５）华宝证券有限责任公司

注册（办公）地址：上海市浦东新区世纪大道１００号上海环球金融中心５７层

法定代表人：陈林

联系人：宋歌

电话：０２１－６８７７８８０８

传真：０２１－６８７７８１０８

客户服务电话：４００８２０９８９８

网址：ｗｗｗ．ｃｎｈｂｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ

（３６）爱建证券有限责任公司

注册（办公）地址：上海市南京西路７５８号２４楼

法定代表人：郭林

联系人：陈敏

电话：０２１－３２２２９８８８

传真：０２１－６８７２８７０３

客服热线：０２１－６３３４０６７８

网址：ｗｗｗ．ａｊｚｑ．ｃｏｍ

（３７）华福证券有限责任公司

注册（办公）地址：福州市五四路１５７号新天地大厦７、８层

法定代表人：黄金琳

联系人：张腾

电话：０５９１－８７３８３６２３

传真：０５９１－８７３８３６１０

客户服务电话：９６３２６（福建省外请加拨０５９１）

网址：ｗｗｗ．ｈｆｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

（３８）信达证券股份有限公司

注册（办公）地址：北京市西城区闹市口大街９号院１号楼

法定代表人：高冠江

联系人：唐静

电话：０１０－６３０８１０００

传真：０１０－６３０８０９７８

客服热线：４００－８００－８８９９

网址：ｗｗｗ．ｃｉｎｄａｓｃ．ｃｏｍ

（３９）宏源证券股份有限公司

注册（办公）地址：新疆乌鲁木齐市文艺路２３３号

法定代表人：冯戎

联系人：李巍

电话：０１０－８８０８５８５８

传真：０１０－８８０８５１９５

客服热线：４００－８００－０５６２

网址：ｗｗｗ．ｈｙｓｅｃ．ｃｏｍ

（４０）华泰证券股份有限公司

注册（办公）地址：江苏省南京市中山东路９０号华泰证券大厦

法定代表人：吴万善

联系人：万鸣

电话：０２５－８３２９０９７９

客户服务电话：９５５９７

网址：ｗｗｗ．ｈｔｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

（４１）国金证券股份有限公司

注册（办公）地址：成都市东城根上街９５号

法定代表人：冉云

联系人：金喆

电话：０２８－８６６９０１２６

传真：０２８－８６６９０１２６

客户服务电话：４００６６００１０９

网址：ｗｗｗ．ｇｊｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

（４２）中航证券有限公司

注册（办公）地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道１６１９号国际金融大厦Ａ座４１楼

法定代表人：杜航

联系人：戴蕾

联系电话：０７９１－８６７６８６８１

客户服务电话：４００－８８６６－５６７

公司网址：ｗｗｗ．ａｖｉｃｓｅｃ．ｃｏｍ

（４３）中信证券股份有限公司

注册地址：深圳市深南路７０８８号招商银行大厦Ａ层

办公地址：北京市朝阳区亮马桥路４８号中信证券大厦

法定代表人：王东明

联系人：陈忠

电话：０１０－６０８３８８８８

传真：０１０－６０８３３７３９

客服电话：９５５５８

网址： ｗｗｗ．ｃｓ．ｅｃｉｔｉｃ．ｃｏｍ

（４４）中国中投证券有限责任公司

注册（办公）地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心Ａ栋第１８层－２１层及第０４层０１、０２、０３、０５、１１、１２、１３、１５、１６、１８、１９、２０、２１、２２、２３单元

法定代表人：龙增来

联系人：刘毅

联系电话：０７５５－８２０２３４４２

传真：０７５５－８２０２６５３９

客服电话：４００ ６００ ８００８

网址：ｗｗｗ．ｃｈｉｎａ－ｉｎｖｓ．ｃｎ

（４５）长江证券股份有限公司

注册（办公）地址：武汉市新华路特８号长江证券大厦

法定代表人：胡运钊

联系人：李良

电话：０２７－６５７９９９９９

传真：０２７－８５４８１９００

客户服务电话：９５５７９或４００８－８８８－９９９

网址：ｗｗｗ．９５５７９．ｃｏｍ

（４６）东莞证券有限责任公司

注册（办公）地址：东莞市莞城区可园南路一号

法定代表人：张运勇

联系人：熊定炎

电话：０７６９－２２１１６１１１

传真：０７６９－２２１１６１１１

客户服务电话： ９６１１３０

网址：ｗｗｗ．ｄｇｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

（４７）齐鲁证券有限公司

注册（办公）地址：济南市经七路８６号

法定代表人：李玮

联系人：吴阳

电话：０５３１－６８８８９１５５

传真：０５３１－６８８８９７５２

客户服务电话：９５５３８

网址：ｗｗｗ．ｑｌｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

（４８）国盛证券有限责任公司

注册（办公）地址：南昌市北京西路８８号（江信国际金融大厦）

法定代表人：曾小普

联系人：陈明

电话：０７９１－８６２８１３０５

传真：０７９１－８６２８５３３７

客户服务电话： ４００ ８２２２ １１１

网址：ｗｗｗ．ｇｓｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ

（４９）国海证券股份有限公司

注册地址：广西桂林市辅星路１３号

办公地址：深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦３楼

法定代表人：张雅锋

联系人：牛孟宇

联系电话：０７５５－８３７０９３５０

传真：０７５５－８３７００２０５

客户服务电话：９５５６３

公司网址：ｗｗｗ．ｇｈｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

（５０）中信万通证券有限责任公司

注册地址：青岛市崂山区苗岭路２９号澳柯玛大厦１５层（１５０７－１５１０室）

办公地址：青岛市崂山区深圳路２２２号青岛国际金融广场１号楼第２０层（２６６０６１）

法定代表人：杨宝林

联系人：吴忠超

联系电话：０５３２－８５０２２３２６

传真：０５３２－８５０２２６０５

客户服务电话：０５３２－９６５７７

网址：ｗｗｗ．ｚｘｗｔ．ｃｏｍ．ｃｎ

（５１）深圳众禄基金销售有限公司

注册（办公）地址：深圳市罗湖区深南东路５０４７号发展银行大厦２５楼Ｉ、Ｊ单元

法定代表人：薛峰

联系人：汤素娅

电话：０７５５－３３２２７９５０

传真：０７５５－８２０８０７９８

客户服务电话：４００６－７８８－８８７

网址：众禄基金网 ｗｗｗ．ｚｌｆｕｎｄ．ｃｎ

基金买卖网 ｗｗｗ．ｊｊｍｍｗ．ｃｏｍ

（５２）杭州数米基金销售有限公司

注册地址：杭州市余杭区仓前街道海曙路东２号

办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道３５８８号恒生大厦１２楼

法定代表人：陈柏青

联系人：周嬿旻

电话：０５７１－２８８２９７９０，０２１－６０８９７８６９

传真：０５７１－２６６９８５３３

客户服务电话：４０００－７６６－１２３

网址：ｗｗｗ．ｆｕｎｄ１２３．ｃｎ

（５３）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司

注册地址：上海市金山区廊下镇漕廊公路７６５０号２０５室

办公地址：上海市浦东新区陆家嘴银城中路６８号时代金融中心８楼８０１

法定代表人：汪静波

联系人：方成

电话：０２１－３８６０２３７７

传真：０２１－３８５０９７７７

客户服务电话：４００－８２１－５３９９

网址：ｗｗｗ．ｎｏａｈ－ｆｕｎｄ．ｃｏｍ

基金管理人可根据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》和基金合同等的规定，选择其他符合要求的机构代理销售本基金，并及时履行公告义务。

二、注册登记机构

名称：景顺长城基金管理有限公司

住所：深圳市福田区中心四路１号嘉里建设广场第一座２１层

法定代表人：赵如冰

电话：０７５５－８２３７０３８８－１６６８

传真：０７５５－２２３８１３２５

联系人：杨波

三、律师事务所及经办律师

名称：上海市通力律师事务所

住所：上海市银城中路６８号时代金融中心１９楼

办公地址：上海市银城中路６８号时代金融中心１９楼

负责人：韩炯

电话：０２１－３１３５８６６６

传真：０２１－３１３５８６００

经办律师：吕红、安冬

联系人：安冬

四、会计师事务所及经办注册会计师

名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）

住所：北京市东城区东长安街１号东方广场安永大楼１７层０１－１２室

办公地址：北京市东城区东长安街１号东方广场安永大楼１７层０１－１２室

法定代表人：吴港平

电话：（０１０）５８１５３０００、（０７５５）２５０２８２８８

传真：（０１０）８５１８８２９８、（０７５５）２５０２６１８８

经办注册会计师：昌华、陈立群

四、基金的名称

景顺长城核心竞争力股票型证券投资基金

五、基金的类型

契约型开放式

六、基金的投资目标

本基金通过投资于具有投资价值的优质企业，分享其在中国经济增长的大背景下的可持续性增长，以实现基金资产的长期资本增值。

七、基金的投资方向

本基金投资范围包括国内依法发行上市的股票（包含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券、货币市场工具、权证、资产支持证券、股指期货及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具，但须符合中国证监会的相关规定。如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其它品种，本基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。

本基金将基金资产的６０％－９５％投资于股票等权益类资产（其中，权证投资比例不超过基金资产净值的３％），将基金资产的５％－４０％投资于债券和现金等固定收益类品种（其中，现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的５％）。

本基金投资于具有核心竞争力的公司股票的资产不低于基金股票资产的８０％。

本基金参与股指期货交易，应符合法律法规规定和基金合同约定的投资限制并遵守相关期货交易所的业务规则。

八、基金的投资策略

（一）资产配置

基金经理依据定期公布的宏观和金融数据以及投资部门对于宏观经济、股市政策、市场趋势的综合分析，运用宏观经济模型（ＭＥＭ）做出对于宏观经济的评价，结合基金合同、投资制度的要求提出资产配置建议，经投资决策委员会审核后形成资产配置方案。

（二）股票投资策略

本基金股票投资主要遵循“自下而上”的个股投资策略，利用我公司股票研究数据库（ＳＲＤ）对企业进行深入细致的分析，并进一步挖掘出具有较强核心竞争力的公司，最后以财务指标验证核心竞争力分析的结果。

２．１ 股票研究数据库（ＳＲＤ）

首先利用景顺长城“股票研究数据库（ＳＲＤ）”中的标准分析模板对上市公司的品质和估值水平进行鉴别，制定股票买入名单。其中重点考察：

（１）业务价值（Ｆｒａｎｃｈｉｓｅ Ｖａｌｕｅ）

寻找拥有高进入壁垒的上市公司，其一般具有以下一种或多种特征：产品定价能力、创新技术、资金密集、优势品牌、健全的销售网络及售后服务、规模经济等。在经济增长时它们能创造持续性的成长，经济衰退时亦能度过难关，享有高于市场平均水平的盈利能力，进而创造高业务价值，达致长期资本增值。

（２）估值水平（Ｖａｌｕａｔｉｏｎ）

对成长、价值、收益三类股票设定不同的估值指标。

成长型股票（Ｇ）：用来衡量成长型上市公司估值水平的主要指标为ＰＥＧ，即市盈率除以盈利增长率。为了使投资人能够达到长期获利目标，我们在选股时将会谨慎地买进价格与其预期增长速度相匹配的股票。

价值型股票（Ｖ）：分析股票内在价值的基础是将公司的净资产收益率与其资本成本进行比较。我们在挑选价值型股票时，会根据公司的净资产收益率与资本成本的相对水平判断公司的合理价值，然后选出股价相对于合理价值存在折扣的股票。

收益型股票（Ｉ）：是依靠分红取得较好收益的股票。我们挑选收益型股票，要求其保持持续派息的政策，以及较高的股息率水平。

（３）管理能力（Ｍａｎａｇｅｍｅｎｔ）

注重公司治理、管理层的稳定性以及管理班子的构成、学历、经验等，了解其管理能力以及是否诚信。

（４）自由现金流量与分红政策（Ｃａｓｈ Ｇｅｎｅｒａｔｉｏｎ Ｃａｐａｂｉｌｉｔｙ）

注重企业创造现金流量的能力以及稳定透明的分红派息政策。

２．２ 核心竞争力分析

在“景顺长城股票数据库”筛选出来的买入名单的基础上，本基金将优先投资于“核心竞争力”较强的公司。本基金认为，所谓“核心竞争力”是指在经营与管理、产品和技术与生产等公司内在增长动力上具备其中一方面或多个方面的突出优势，并为竞争对手所难以模仿、难以替代或难以超越。“核心竞争力”是公司在中国经济转型、政策变化或行业不同周期中取得可持续的竞争优势的保证。基金管理人主要采用定性的方式评估公司是否具有核心竞争力，并以财务指标来进行验证。核心竞争力主要体现在以下三个方面：

（１）经营与管理

管理层能力：专业、正直诚实和勤奋的管理层是公司发展的基本条件；

公司治理：公司治理结构良好和信息透明是维护股东利益的保障，并且能规避许多风险事件的发生；

公司的战略规划：理性、符合公司长远利益的战略规划才能使公司拥有可持续增长的商业模式。

组织能力：即公司整合其内部资源的能力，是公司实施商业决策、达到商业目标的关键。

流程：完善、高效的业务流程是企业经营成功的重要体现。

（２）技术与生产

技术：具备突出的技术优势、技术积累或专利权，通过不断强化技术壁垒，增强其在产业链中的盈利能力或行业中的竞争优势。

生产：先进的生产能力和高效的生产效率是公司在保证产品质量的前提下，实现控制成本、利润最大化的保障。

（３）产品／服务、渠道和品牌

主要考察公司的产品或是服务是否给客户提供了附加值或较大程度的改善了用户体验。具体的产品策略及其重要性包括：差异化的产品能形成一定程度上的不可替代性，增强公司相对于买方的议价能力，并维护公司的利润空间；而产品的创新不仅可以使公司获得新的市场份额，还可以使公司避免价格战；产品多元化则可能有助于公司度过行业的下行周期，维持甚至提高销售额，有利于改变其所处的竞争格局。

与产品销售最直接相关的是渠道，与渠道的战略伙伴关系，是公司产品抢占市场，提高市场份额的有力支持。

公司品牌对于提升客户忠诚度和客户粘度具有极为重要的意义，使得公司能够在起初竞争激烈的行业环境中脱颖而出，并扩大优势，巩固行业优势地位。

对于挑选出来的被认为具备较强核心竞争力的公司，本基金将通过财务分析中的成长性指标，验证基金管理人对核心竞争力的分析；同时结合估值和流动性分析，在股价低于内在价值时买入。

财务分析指标：

(下转B28版)