证券时报多媒体数字报

  基金管理人：天弘基金管理有限公司

  基金托管人：中国邮政储蓄银行股份有限公司

  日期：二〇一三年二月

  重要提示

  天弘现金管家货币市场基金（以下简称“本基金”）于２０１２年５月１０日经中国证监会证监许可［２０１２］６３５号文核准募集。中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。本基金的基金合同于２０１２年６月２０日正式生效。

  本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。

  投资有风险，投资者申购本基金时应认真阅读本招募说明书。

  证券投资基金是一种长期投资工具，其主要功能是分散投资，降低投资单一证券所带来的个别风险。基金投资不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预期的金融工具，投资者购买基金，既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收益，也可能承担基金投资所带来的损失。

  本基金为货币市场基金，属证券投资基金中的较低风险收益品种。投资者购买本基金并不等于将资金作为存款存放在银行或存款类金融机构，基金管理人不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。投资者应当认真阅读《基金合同》、《招募说明书》等基金法律文件，了解基金的风险收益特征，根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和自身的风险承受能力相适应，并通过基金管理人或基金管理人委托的具有基金代销业务资格的其他机构购买基金。

  基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资者注意基金投资的“买者自负”原则，在做出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负担。

  基金招募说明书自基金合同生效之日起，每６个月更新一次，并于每６个月结束之日后的４５日内公告。本招募说明书所载内容截止日为２０１２年１２月２０日，有关财务数据和净值表现截止日为２０１２ 年９月３０日（财务数据未经审计）。

  一、基金管理人

  （一）基金管理人概况

  名称：天弘基金管理有限公司

  住所：天津市河西区马场道５９号天津国际经济贸易中心Ａ座１６层

  办公地址：天津市河西区马场道５９号天津国际经济贸易中心Ａ座１６层

  成立日期：２００４年１１月８日

  法定代表人：李琦

  联系电话：（０２２）８３３１０２０８

  组织形式：有限责任公司

  注册资本：人民币１．８亿元

  股权结构

  天弘基金管理有限公司（以下简称“公司”或“本公司）是经中国证监会证监基金字［２００４］１６４号文批准于２００４年１１月８日成立，注册资本金为人民币１．８亿元。公司股东为天津信托有限责任公司（持股比例４８％）、内蒙古君正能源化工股份有限公司（持股比例３６％）、芜湖高新投资有限公司（持股比例１６％）。

  截至２０１２年１２月２０日，本公司旗下管理的基金有天弘精选混合型证券投资基金、天弘永利债券型证券投资基金、天弘永定价值成长股票型证券投资基金、天弘周期策略股票型证券投资基金、天弘深证成份指数证券投资基金（ＬＯＦ）、天弘添利分级债券型证券投资基金、天弘丰利分级债券型证券投资基金、天弘现金管家货币市场基金、天弘债券型发起式证券投资基金和天弘安康养老混合型证券投资基金。

  公司下设股票投资部、固定收益部、中央交易室、市场部、渠道部、电子商务部、客户服务部、机构业务一部、机构业务二部、机构销售一部、机构销售二部、机构营销部、机构产品部、风险管理部、监察稽核部、信息技术部、基金运营部、财务部、综合管理部、人力资源部和北京分公司、上海分公司、广州分公司。随着公司业务发展的需要，将对业务部门进行适当的调整。基金管理人无任何处罚记录。

  （二）主要人员情况

  １、董事会成员基本情况

  李琦先生，董事长，硕士研究生。历任天津市民政局事业处团委副书记，天津市人民政府法制办公室、天津市外经贸委办公室干部，天津信托有限责任公司条法处处长、总经理助理兼条法处处长。现任天津信托有限责任公司副总经理。

  卢信群先生，副董事长，大学本科。历任北京华仪软件系统工程公司技术经理，北京金田电脑经营公司技术经理，联想科技技术经理，香港荣基科技有限公司部门经理，北京君正投资管理顾问有限公司部门经理。现任内蒙古君正能源化工股份有限公司副总裁兼财务总监。

  郭树强先生，董事，总经理，硕士研究生。历任华夏基金管理有限公司交易主管、基金经理、研究总监、机构投资总监、投资决策委员会委员、机构投资决策委员会主任、公司管委会委员、公司总经理助理。

  漆腊水先生，独立董事，硕士研究生。历任福州军区军政干部学校教官、解放军军事交通学院教官、天津市体改委处长、副主任、天津市发改委副主任、天津国际工程咨询公司总经理。现任天津市工程咨询协会会长、天津市房地产发展（集团）股份有限公司独立董事、天津天保基建股份有限公司独立董事、天津海泰科技发展股份有限公司独立董事、天津天海汽车同步器有限公司独立董事、天津应大股份有限公司独立董事、中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁员、天津市仲裁委员会仲裁员、天津财经大学客座教授。

  田军先生，独立董事，博士研究生。历任中国人民解放军６４１０工厂宣传干事，国家物价局处长，伦敦经济学院国际经济研究中心研究员，中国经济学会（英国）主席秘书长，英国Ｃｒａｓｂｙ－ＭＴＭ公司副总裁，英国富地石油轮胎公司副总裁。现任富地燃气投资有限公司总裁。

  王国华先生，独立董事，博士研究生。历任中央财经大学税务学院教授、博士生导师、中国银河证券股份有限公司副总经理，现任银河创新资本管理有限公司董事长、总经理、四川丹甫制冷压缩机股份有限公司独立董事、北京佳讯飞鸿股份有限公司独立董事、中央财经大学兼职教授、博士生导师。

  付岩先生，董事，大学本科。历任北洋（天津）物产集团有限公司期货部交易员，中国经济开发信托投资公司天津证券部投资部职员，天津顺驰投资集团资产管理高级经理、天津信托有限责任公司投资银行部项目经理。现任天津信托有限责任公司自营业务部项目经理。

  ２、监事会成员基本情况

  苏钢先生，监事会主席，大学本科。历任职于博弘国际投资控股有限公司，乌海市海神热电有限责任公司。现任内蒙古君正能源化工股份有限公司董事，北京博晖创新光电技术股份有限公司副董事长。

  宁辰先生，监事，硕士研究生。历任亚洲证券天津勤俭道营业部营销总监，本公司市场部总经理。现任本公司总经理助理。

  韩海潮先生，监事，硕士研究生。历任三峡证券天津白堤路营业部、勤俭道营业部信息技术部经理，亚洲证券天津勤俭道营业部营运总监，本公司信息技术部总经理。现任本公司信息技术总监兼信息技术部总经理。

  ３、高级管理人员基本情况

  郭树强先生，董事，总经理，简历参见董事会成员基本情况。

  童建林先生，督察长，大学本科，高级会计师。历任当阳市产权证券交易中心财务部经理、副总经理，亚洲证券有限责任公司宜昌总部财务主管、宜昌营业部财务部经理、公司财务会计总部财务主管，华泰证券有限责任公司上海总部财务项目主管，本公司基金会计、监察稽核部副总经理、监察稽核部总经理。现任本公司督察长。

  ４、本基金基金经理

  刘冬先生，经济学硕士。２００７年７月至２００８年１０月在长江证券股份有限公司研究部任宏观策略研究员。２００８年１１月加入天弘基金管理有限公司，历任投资部固定收益研究员、宏观策略研究员、天弘永利债券型证券投资基金基金经理助理。现任天弘丰利分级债券型证券投资基金基金经理、天弘债券型发起式证券投资基金基金经理、本基金基金经理。

  王登峰先生，经济学硕士。２００９年７月至２０１２年５月在中信建投证券股份有限公司任固定收益部高级经理。２０１２年５月加盟天弘基金管理有限公司，历任固定收益部固定收益研究员，现任本基金基金经理。

  ５、基金管理人投资决策委员会成员的姓名和职务

  郭树强先生，董事、总经理，投资决策委员会主席、投资总监；

  周可彦先生，股票投资部总经理、天弘精选混合型证券投资基金基金经理；

  陈钢先生，固定收益总监兼固定收益部总经理、天弘永利债券型证券投资基金基金经理、天弘添利分级债券型证券投资基金基金经理、天弘丰利分级债券型证券投资基金基金经理；

  陆鹏先生，研究总监；

  钱文成先生，股票投资部副总经理、天弘精选混合证券投资基金基金经理助理；

  高喜阳先生，天弘精选混合型证券投资基金基金经理、天弘周期策略股票型证券投资基金基金经理；

  李蕴炜先生，天弘永定价值成长股票型证券投资基金基金经理、天弘深证成份指数证券投资基金（ＬＯＦ）基金经理、天弘安康养老混合型证券投资基金基金经理；

  姜晓丽女士，天弘永利债券型证券投资基金基金经理。

  上述人员之间不存在近亲属关系。

  二、基金托管人

  （一）基金托管人情况

  １、基本情况

  名称：中国邮政储蓄银行股份有限公司（简称：中国邮政储蓄银行）

  住所：北京市西城区金融大街３号

  办公地址：北京市西城区金融大街３号Ａ座

  法定代表人：李国华

  成立时间：２００７年３月６日

  组织形式：股份有限公司

  注册资本：４５０亿元人民币

  存续期间：持续经营

  基金托管资格批文及文号：证监许可【２００９】６７３号

  联系人：王瑛

  联系电话：０１０－６８８５８１２６

  经国务院同意并经中国银行业监督管理委员会批准，中国邮政储蓄银行有限责任公司于２０１２年１月２１日依法整体变更为中国邮政储蓄银行股份有限公司。中国邮政储蓄银行股份有限公司依法承继原中国邮政储蓄银行有限责任公司全部资产、负债、机构、业务和人员，依法承担和履行原中国邮政储蓄银行有限责任公司在有关具有法律效力的合同或协议中的权利、义务，以及相应的债权债务关系和法律责任。中国邮政储蓄银行股份有限公司坚持服务“三农”、服务中小企业、服务城乡居民的大型零售商业银行定位，发挥邮政网络优势，强化内部控制，合规稳健经营，为广大城乡居民及企业提供优质金融服务，实现股东价值最大化，支持国民经济发展和社会进步。

  ２、主要人员情况

  徐进，托管业务部总经理，１５年金融从业经历，曾就职于中国邮政储蓄银行汇兑业务部、代理业务部，具有丰富的金融业务管理经验。

  ３、基金托管业务经营情况

  ２００９年７月２３日，中国邮政储蓄银行经中国证券监督管理委员会和中国银行业监督管理委员会联合批准，获得证券投资基金托管资格，是我国第１６家托管银行。中国邮政储蓄银行坚持以客户为中心、以服务为基础的经营理念，依托专业的托管团队、灵活的托管业务系统、规范的托管管理制度、健全的内控体系、运作高效的业务处理模式，为广大基金份额持有人和众多资产管理机构提供安全、高效、专业、全面的托管服务，并获得了合作伙伴一致好评。

  截至２０１２年１２月３１日，中国邮政储蓄银行托管的证券投资基金共１７只，包括中欧中小盘股票型证券投资基金（ＬＯＦ）（１６６００６）、长信中短债证券投资基金（５１９９８５）、东方保本混合型开放式证券投资基金（４０００１３）、万家添利分级债券型证券投资基金（１６１９０８）、长信利鑫分级债券型证券投资基金（１６３００３）、天弘丰利分级债券型证券投资基金（１６４２０８）、鹏华丰泽分级债券型证券投资基金（１６０６１８）、东方增长中小盘混合型开放式证券投资基金（４０００１５）、长安宏观策略股票型证券投资基金（７４０００１）、金鹰持久回报分级债券型证券投资基金（１６２１０５）、中欧信用增利分级债券型证券投资基金（１６６０１２）、农银汇理消费主题股票型证券投资基金（６６００１２）、浦银安盛中证锐联基本面４００指数证券投资基金（５１９１１７）、天弘现金管家货币市场基金（４２０００６）、汇丰晋信恒生Ａ股行业龙头指数证券投资基金（５４００１２）、华安安心收益债券型证券投资基金０４００３６（Ａ 类）、０４００３７（Ｂ 类）、东方强化收益债券型证券投资基金（４０００１６）。托管的特定客户资产管理计划共１４只，其中９只已到期，包括南方－灵活配置之出口复苏１号资产管理计划、景顺长城基金－邮储银行－稳健配置型特定多个客户资产管理计划、银华灵活精选资产管理计划、长盛灵活配置资产管理计划、富国基金－邮储银行－绝对回报策略混合型资产管理计划、光大保德信－邮储银行－灵活配置１号客户资产管理计划、大成－邮储银行－灵活配置１号特定多个客户资产管理计划、银华灵活配置资产管理计划、长盛－邮储－灵活配置２号资产管理计划、南方灵活配置２号资产管理计划、鹏华基金鹏诚理财高息债分级２号资产管理计划、华安基金－增益分级债券型特定多个客户资产管理计划等。至今中国邮政储蓄银行已形成涵盖证券投资基金、基金公司特定客户资产管理计划、信托计划、银行理财产品（本外币）、私募基金、证券公司定向资产管理计划、保险资金等多种资产类型的托管产品体系，托管规模达１，９４４．６３亿元。

  三、相关服务机构

  （一）基金销售机构

  １、直销机构：

  １）天弘基金管理有限公司直销中心

  地址：天津市河西区马场道５９号天津国际经济贸易中心Ａ座１６层

  法定代表人：李琦

  电话：（０２２）８３８６５５６０

  传真：（０２２）８３８６５５６３

  联系人：蔡练

  客服电话：４００－７１０－９９９９、（０２２）８３３１０９８８

  网址：ｗｗｗ．ｔｈｆｕｎｄ．ｃｏｍ．ｃｎ

  ２）天弘基金管理有限公司天津理财中心

  地址：天津市河西区马场道５９号天津国际经济贸易中心Ａ座１６层（１４０１－１４１０）

  电话：（０２２）８３３１０２０８

  传真：（０２２）８３８６５５６９

  联系人：司媛

  ３）天弘基金管理有限公司北京分公司

  地址：北京市西城区月坛北街２号月坛大厦Ａ座２０层

  电话：（０１０）８３５７１７８９－６２８９

  传真：（０１０）８３５７１８００

  联系人：孙尧

  ４）天弘基金管理有限公司上海分公司

  地址：上海市浦东新区陆家嘴环路１６６号８层Ｂ单元

  电话：（０２１）５０１２８８０８

  传真：（０２１）５０１２８８０１

  联系人： 袁媛

  ５）天弘基金管理有限公司广州分公司

  地址：广州市天河区珠江新城华夏路１０号富力中心写字楼第１０层０８单元

  电话：（０２０）３８９２７９２０

  传真：（０２０）３８９２７９８５

  联系人：陈坤

  ６） 天弘基金直销网上交易

  交易网站：ｗｗｗ．ｔｈｆｕｎｄ．ｃｏｍ．ｃｎ

  客服电话：４００－７１０－９９９９、（０２２）８３３１０９８８

  联系人：张牡霞

  ２、代销机构：

  １）中国邮政储蓄银行股份有限公司

  住所：北京西城区金融大街３号

  办公地址：北京市西城区金融大街３号

  法定代表人：李国华

  电话：０１０－６８８５８０９５

  传真：０１０－６８８５８１１７

  联系人：陈春林

  客户服务热线：９５５８０

  网址：ｗｗｗ．ｐｓｂｃ．ｃｏｍ

  ２）中国工商银行股份有限公司

  住所：北京市西城区复兴门内大街５５号

  办公地址：北京市西城区复兴门内大街５５号

  法定代表人：姜建清

  电话：０１０－６６１０５７９９

  传真：０２１－６６１０７９１４

  联系人： 赵会军

  客户服务热线：９５５８８

  网址：ｗｗｗ．ｉｃｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

  ３）中信银行股份有限公司

  住所：北京市东城区朝阳门大街８号富华大厦Ｃ座

  办公地址：北京市东城区朝阳门大街８号富华大厦Ｃ座

  法定代表人：孔丹

  电话：０１０－６５５５７０４６

  传真：０１０－６５５５０８２７

  联系人：赵树林

  客户服务热线：９５５５８

  网址：ｗｗｗ．ｂａｎｋ．ｅｃｉｔｉｃ．ｃｏｍ

  ４）中信建投证券股份有限公司

  住所：北京市朝阳区安立路６６号４号楼

  办公地址：北京市朝阳门内大街１８８号

  法定代表人：王常青

  电话：０１０－６５１８３８８０

  传真：０１０－６５１８２２６１

  联系人：权唐

  客户服务热线：４００－８８８８－１０８

  网址：ｗｗｗ．ｃｓｃ１０８．ｃｏｍ

  ５）海通证券股份有限公司

  住所：上海市淮海中路９８号

  办公地址：上海市黄浦区广东路６８９号１０楼

  法定代表人：王开国

  电话：０２１－２３２１９０００

  传真：０２１－２３２１９１００

  联系人：李笑鸣

  客户服务热线：９５５５３

  网址：ｗｗｗ．ｈｔｓｅｃ．ｃｏｍ

  ６）申银万国证券股份有限公司

  住所：上海市常熟路１７１号

  办公地址：上海市常熟路１７１号

  法定代表人：储晓明

  电话：０２１－５４０４１６５４

  传真：０２１－５４０３３８８８

  联系人：李清怡

  客户服务热线：９５５２３或４００－８８９－５５２３

  网址：ｗｗｗ．ｓｙｗｇ．ｃｏｍ．ｃｎ

  ７）中航证券有限公司

  住所：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道１６１９号国际金融大厦Ａ座４１楼

  办公地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道１６１９号国际金融大厦Ａ座４１楼

  法定代表人：杜航

  电话：０７９１－８６７６８６８１

  传真：０７９１－８６７７０１７８

  联系人：戴蕾

  客户服务热线：４００－８８６－６５６７

  网址：ｗｗｗ．ａｖｉｃｓｅｃ．ｃｏｍ

  ８）招商证券股份有限公司

  住所：深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座３８－４５层

  办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座３８－４５层

  法定代表人：宫少林

  电话：０７５５－８２９４３６６６

  传真：０７５５－８２９４３６３６

  联系人：林生迎

  客户服务热线：４００－８８８８－１１１、９５５６５

  网址：ｗｗｗ．ｎｅｗｏｎｅ．ｃｏｍ．ｃｎ

  ９）渤海证券股份有限公司

  住所：天津市经济技术开发区第二大街４２号写字楼１０１室

  办公地址：天津市南开区宾水西道８号（奥体中心北侧）

  法定代表人：杜庆平

  电话：０２２－２８４５１８６１

  传真：０２２－２８４５１８９２

  联系人：王兆权

  客户服务热线：４００－６５１５－９８８

  网址：ｗｗｗ．ｂｈｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

  １０）华泰证券股份有限公司

  住所：江苏省南京市中山东路９０号华泰证券大厦

  办公地址：江苏省南京市中山东路９０号华泰证券大厦

  法定代表人：吴万善

  电话：０２５－８３２９０５３７

  传真：０２５－５１８６３３２３

  联系人：庞晓芸

  客户服务热线：４００－８８８８－１６８、９５５９７

  网址：ｗｗｗ．ｈｔｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

  １１）中国银河证券股份有限公司

  住所：北京市西城区金融大街３５号国际企业大厦Ｃ座

  办公地址：北京市西城区金融大街３５号国际企业大厦Ｃ座

  法定代表人：陈有安

  电话：０１０－６６５６８８８８

  传真：０１０－６６５６８５３６

  联系人：田薇

  客户服务热线：４００－８８８８－８８８

  网址：ｗｗｗ．ｃｈｉｎａｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ．ｃｎ

  １２）国泰君安证券股份有限公司

  住所：上海市浦东新区商城路６１８号

  办公地址：上海市浦东新区银城中路１６８号上海银行大厦２９楼

  法定代表人：万建华

  电话：０２１－３８６７６６６６

  传真：０２１－３８６７０６６６

  联系人：吴倩

  客户服务热线：４００－８８８８－６６６

  网址：ｗｗｗ．ｇｔｊａ．ｃｏｍ

  １３）天相投资顾问有限公司

  住所：北京市西城区金融街１９号富凯大厦Ｂ座７０１

  办公地址：北京市西城区金融大街５号新盛大厦Ｂ座４层

  法定代表：林义相

  电话：０１０－６６０４５６０８

  传真：０１０－６６０４５５００

  联系人：林爽

  客户服务热线：０１０－６６０４５６７８

  网址：ｗｗｗ．ｔｘｓｅｃ．ｃｏｍ

  １４）光大证券股份有限公司

  住所：上海市静安区新闸路１５０８号

  办公地址：上海市静安区新闸路１５０８号

  法定代表人：徐浩明

  电话：０２１－２２１６９９９９

  传真：０２１－２２１６９１３４

  联系人：刘晨

  客户服务热线：４００－８８８－８７８８、１０１０８９９８

  网址：ｗｗｗ．ｅｂｓｃｎ．ｃｏｍ

  １５）新时代证券有限责任公司

  住所： 北京市海淀区北三环西路９９号院１号楼１５层１５０１

  办公地址： 北京市海淀区北三环西路９９号院１号楼１５层１５０１

  法定代表人：刘汝军

  电话：０１０－８３５６１１４６

  传真：０１０－８３５６１０９４

  联系人：孙恺

  客户服务热线：４００－６９８－９８９８

  网址：ｗｗｗ．ｘｓｄｚｑ．ｃｎ

  １６）长江证券股份有限公司

  住所：湖北省武汉市新华路特８ 号长江证券大厦

  办公地址：湖北省武汉市新华路特８ 号长江证券大厦

  法定代表人：胡运钊

  电话：０２７－６５７９９９９９

  传真：０２７－８５４８１９００

  联系人：李良

  客户服务热线：９５５７９或４００－８８８－８９９９

  网址：ｗｗｗ．９５５７９．ｃｏｍ

  １７）平安证券有限责任公司

  住所：深圳市福田区金田路中华国际交易广场８层

  办公地址：深圳市福田区金田路中华国际交易广场８层

  法定代表人：杨宇翔

  电话：０７５５－２２６２６３９１

  传真：０７５５－８２４００８６２

  联系人：郑舒丽

  客户服务热线：９５５１１转８、４００－８８１－６１６８

  网址：ｗｗｗ．ｐｉｎｇａｎ．ｃｏｍ

  １８）世纪证券有限责任公司

  住所：深圳市福田区深南大道７０８８号招商银行大厦４１－４２层

  办公地址：深圳市福田区深南大道７０８８号招商银行大厦４１－４２层

  法定代表人：卢长才

  电话：０７５５－８３１９９５９９

  传真：０７５５－８３１９９５４５

  联系人：袁媛

  客户服务热线：０７５５－８３１９９５１１

  网址：ｗｗｗ．ｃｓｃｏ．ｃｏｍ．ｃｎ

  １９）上海证券有限责任公司

  住所：上海市西藏中路３３６号

  办公地址：上海市西藏中路３３６号

  法定代表人：郁衷民

  电话：０２１－５３５１９８８８

  传真：０２１－５３５１９８８８

  联系人：张瑾

  客户服务热线：４００－８９１－８９１８、０２１－９６２５１８

  网址： ｗｗｗ．ｓｈｚｑ．ｃｏｍ

  ２０）安信证券股份有限公司

  住所：深圳市福田区金田路４０１８号安联大厦３５层、２８层Ａ０２

  办公地址：深圳市福田区深南大道 ２００８ 号中国凤凰大厦１栋９层

  法定代表人：牛冠兴

  电话：０７５５－８２５５８３０５

  传真：０７５５－８２５５８３５５

  联系人：陈剑虹

  客户服务热线：４００－８００－１００１

  网址：ｗｗｗ．ｅｓｓｅｎｃｅ．ｃｏｍ．ｃｎ

  ２１）广州证券有限责任公司

  住所：广州市先烈中路６９号东山广场主楼１７楼

  办公地址：广州市先烈中路 ６９号东山广场主楼 １７楼

  法定代表人：吴志明

  电话：０２０－８７３２２６６８

  传真：０２０－８７３２５０３６

  联系人：林洁茹

  客户服务热线：０２１－９６１３０３

  网址：ｗｗｗ．ｇｚｓ．ｃｏｍ．ｃｎ

  ２２）信达证券股份有限公司

  住所： 北京市西城区闹市口大街９号院１号楼

  办公地址：北京市西城区闹市口大街９号院１号楼

  法定代表人：高冠江

  电话：０１０－６３０８１０００

  传真：０１０－６３０８０９７８

  联系人：唐静

  客户服务热线：４００－８００－８８９９

  网址：ｗｗｗ．ｃｉｎｄａｓｃ．ｃｏｍ

  ２３）华安证券有限责任公司

  住所：安徽省合肥市长江中路３５７号

  办公地址：安徽省合肥市阜南路１６６号润安大厦Ａ座２４－３２层

  法定代表人：李工

  电话：０５５１－５１６１６６６

  传真：０５５１－５１６１６００

  联系人：甘霖

  客户服务热线：９６５１８、４００－８０９－６５１８

  网址：ｗｗｗ．ｈａｚｑ．ｃｏｍ

  ２４）国联证券股份有限公司

  住所：江苏省无锡市县前东街１６８号

  办公地址：江苏省无锡市县前东街 １６８ 号国联大厦６－８楼

  法定代表人：雷建辉

  电话：０５１０－８２８３１６６２

  传真：０５１０－８２８３０１６２

  联系人：徐欣

  客户服务热线：９５５７０

  网址：ｗｗｗ．ｇｌｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

  ２５）国金证券股份有限公司

  住所：成都市东城根上街９５号

  办公地址：成都市东城根上街９５号

  法定代表人：冉云

  电话：０２８－８６６９０１２６

  传真：０２８－８６６９０１２６

  联系人：金喆

  客户服务热线：４００－６６０－０１０９

  网址：ｗｗｗ．ｇｊｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

  ２６）国信证券股份有限公司

  住所：深圳市罗湖区红岭中路１０１２号国信证券大厦１６－２６层

  办公地址：深圳市罗湖区红岭中路１０１２号国信证券大厦１６－２６层

  法定代表人：何如

  电话：０７５５－８２１３０８３３

  传真：０７５５－８２１３３９５２

  联系人：齐晓燕

  客户服务热线：９５５３６

  网址：ｗｗｗ．ｇｕｏｓｅｎ．ｃｏｍ．ｃｎ

  ２７）华宝证券有限责任公司

  住所：上海市浦东新区世纪大道１００号环球金融中心５７层

  办公地址：上海市浦东新区世纪大道１００号环球金融中心５７层

  法定代表人：陈林

  电话：０２１－６８７７７２２２

  传真：０２１－６８７７７７２３

  联系人：宋歌

  客户服务热线：４００－８２０－９８９８

  网址：ｗｗｗ．ｃｎｈｂｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ

  （２８）东海证券有限责任公司

  住所：江苏省常州市延陵西路２３号投资广场１８、１９号楼

  办公地址：江苏省常州市延陵西路２３号投资广场１８、１９号楼

  法定代表人：朱科敏

  电话：０５１９－８８１５７７６１

  传真：０５１９－８８１５７７６１

  联系人：汪汇

  客户服务热线：４００－８８８－８５８８、９５５３１

  网址：ｗｗｗ．ｌｏｎｇｏｎｅ．ｃｏｍ．ｃｎ

  ２９）西藏同信证券有限责任公司

  住所：西藏自治区拉萨市北京中路１０１号

  办公地址：上海市永和路１１８弄２４号楼

  法定代表人：贾绍君

  电话：０２１－３６５３３０１６

  传真：０２１－３６５３３０１７

  联系人：王伟光

  客户服务热线：４００－８８１－１１７７

  网址：ｗｗｗ．ｘｚｓｅｃ．ｃｏｍ

  ３０）华福证券有限责任公司

  住所：福州市五四路１５７号新天地大厦

  办公地址：福州市五四路１５７号新天地大厦７－１０层

  法定代表人：黄金琳

  电话：０５９１－８７３８３６２３

  传真：０５９１－８７３８３６１０

  联系人：张腾

  客户服务热线：０５９１－９６３２６

  网址：ｗｗｗ．ｈｆｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

  ３１）爱建证券有限责任公司

  住所：上海市南京西路 ７５８号

  办公地址：上海市南京西路 ７５８号

  法定代表人：郭林

  电话：０２１－３２２２９８８８

  传真：０２１－６２８７８７８３

  联系人：陈敏

  客户服务热线：０２１－６３３４０６７８

  网址：ｗｗｗ．ａｊｚｑ．ｃｏｍ

  ３２）方正证券股份有限公司

  住所：长沙市芙蓉区芙蓉中路二段华侨国际大厦２２－２４层

  办公地址：长沙市芙蓉区芙蓉中路二段华侨国际大厦２２－２４层

  法定代表人：雷杰

  电话：０７３１－８５８３２４６４

  传真：０７３１－８５８３２２１４

  联系人：李芸

  客户服务热线：９５５７１

  网址：ｗｗｗ．ｆｏｕｎｄｅｒｓｃ．ｃｏｍ

  ３３）中信证券（浙江）有限责任公司

  住所：浙江省杭州市滨江区江南大道５８８号恒鑫大厦１９层、２０层

  办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道５８８号恒鑫大厦１９层、２０层

  法定代表人：沈强

  电话：０５７１－９６５９８

  传真：０５７１－８５７８３７７１

  联系人：丁思聪

  客户服务热线：０５７１－９６５９８

  网址：ｗｗｗ．ｂｉｇｓｕｎ．ｃｏｍ．ｃｎ

  ３４）东莞证券有限责任公司

  住所：广东省东莞市莞城区可园南路一号

  办公地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号金源中心３０楼

  法定代表人：张运勇

  电话：０７６９－２２１１６５５７

  传真：０７６９－２２１１９４２３

  联系人：张巧玲

  客户服务热线：０７６９－９６１１３０

  网址：ｗｗｗ．ｄｇｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

  ３５）民生证券股份有限公司

  住所：北京市东城区建国门内大街２８号民生金融中心Ａ座

  办公地址：北京市东城区建国门内大街２８号民生金融中心Ａ座１６－２０层

  法定代表人：余政

  电话：０１０－８５１２７６２２

  传真：０１０－８５１２７９１７

  联系人：赵明

  客户服务热线：４００－６１９－８８８８

  网址：ｗｗｗ．ｍｓｚｑ．ｃｏｍ

  ３６）中信万通证券有限责任公司

  住所：山东省青岛市崂山区苗岭路２９号澳柯玛大厦１５层（１５０７－１５１０室）

  办公地址：青岛市崂山区深圳路２２２号青岛国际金融广场１号楼第２０层

  法定代表人：杨宝林

  电话：０５３２－８５０２２３２６

  传真：０５３２－８５０２２６０５

  联系人：吴忠超

  客户服务热线：０５３２－９６５７７

  网址：ｗｗｗ．ｚｘｗｔ．ｃｏｍ．ｃｎ

  ３７）中邮证券有限责任公司

  住所：西安市碑林区太白北路３２０号

  办公地址：西安市高新区唐延路５号陕西邮政大厦９－１１层

  法定代表人：李春太

  电话：０２９－８８６０２１４７

  传真：０２９－８８６０２１５０

  联系人：王刚

  客户服务热线：４００－８８８－００５

  网址：ｗｗｗ．ｃｎｐｓｅｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

  ３８）华龙证券有限责任公司

  住所：甘肃省兰州市静宁路３０８号

  办公地址：甘肃省兰州市东岗西路６３８号兰州财富中心法定代表人：李晓安

  电话：０９３１－８７８４６５６

  传真：０９３１－４８９０１１８

  联系人：杜文姗

  客户服务热线：４００－６８９－８８８８、０９３１－４８９０６１９

  网址： ｗｗｗ．ｈｌｚｑｇｓ．ｃｏｍ

  ３９）华融证券股份有限公司

  住所：北京市西城区金融大街８号

  办公地址：北京市西城区金融大街８号Ａ座３、５层

  法定代表人：宋德清

  电话：０１０－５８５６８００７

  传真：０１０－５８５６８０６２

  联系人：梁宇

  客户服务热线：０１０－５８５６８１１８

  网址：ｗｗｗ．ｈｒｓｅｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

  ４０）湘财证券有限责任公司

  住所：湖南省长沙市天心区湘府中路１９８号新南城商务中心Ａ栋１１楼

  办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路１９８号新南城商务中心Ａ栋１１楼

  法定代表人：林俊波

  电话：０２１－６８６３４５１８

  传真：０２１－６８８６５６８０

  联系人：钟康莺

  客户服务热线：４００－８８８－１５５１

  网址：ｗｗｗ．ｘｃｓｃ．ｃｏｍ

  ４１）联讯证券有限责任公司

  住所：广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼

  办公地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼

  法定代表人：徐刚

  电话：０７５２－２１１９３９７

  传真：０７５２－２１１９３９６

  联系人：丁宁

  客户服务热线：４００－８８８８－９２９

  网址：ｗｗｗ．ｌｘｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

  ４２）东北证券股份有限公司

  住所：长春市自由大路１１３８号

  办公地址：长春市自由大路１１３８号

  法定代表人：矫正中

  电话：０４３１－８５０９６５１７

  传真：０４３１－８５０９６７９５

  联系人：安岩岩

  客户服务热线：４００－６００－０６８６

  网址：ｗｗｗ．ｎｅｓｃ．ｃｎ

  ４３）中银国际证券有限责任公司

  住所：上海市浦东新区银城中路２００号中银大厦３９层

  办公地址：上海市浦东新区银城中路２００号中银大厦４０层

  法定代表人：许刚

  电话：０２１－２０３２８０００

  传真：０２１－５０３７２４７４

  联系人：李丹

  客户服务热线：４００－６２０－８８８８

  网址：ｗｗｗ．ｂｏｃｉｃｈｉｎａ．ｃｏｍ．ｃｎ

  ４４）山西证券股份有限公司

  住所： 太原市府西街６９号山西国际贸易中心东塔楼

  办公地址： 太原市府西街６９号山西国际贸易中心东塔楼

  法定代表人：侯巍

  电话：０３５１－ ８６８６６５９

  传真：０３５１－８６８６６１９

  联系人：郭熠

  客户服务热线：４００－６６６－１６１８

  网址：ｗｗｗ．ｉ６１８．ｃｏｍ．ｃｎ

  ４５）中信证券股份有限公司

  住所：深圳市福田区深南大道７０８８号招商银行大厦第Ａ层

  办公地址：北京市朝阳区亮马桥路４８号中信证券大厦２０层

  法定代表人：王东明

  电话：０１０－６０８３８８８８

  传真：０１０－６０８３３７３９

  联系人：陈忠

  客户服务热线：９５５５８

  网址：ｗｗｗ．ｃｓ．ｅｃｉｔｉｃ．ｃｏｍ

  ４６） 杭州数米基金销售有限公司

  住所：浙江省杭州市余杭区仓前街道海曙路东２号

  办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道３５８８号恒生大厦１２楼

  法定代表人：陈柏青

  电话：０５７１－２８８２９７９０，０２１－６０８９７８６９

  传真： ０５７１－２６６９８５３３

  联系人：周嬿旻

  客户服务热线：４００－０７６６－１２３

  网址：ｗｗｗ．ｆｕｎｄ１２３．ｃｎ

  ４７）深圳众禄基金销售有限公司

  住所：深圳市罗湖区深南东路５０４７号发展银行大厦２５楼Ｉ、Ｊ单元

  办公地址：深圳市罗湖区深南东路５０４７号发展银行大厦２５楼Ｉ、Ｊ单元

  法定代表人：薛峰

  电话：０７５５－３３２２７９５３

  传真：０７５５－８２０８０７９８

  联系人：张玉静

  客户服务热线：４００－６７８８－８８７

  网址：ｗｗｗ．ｚｌｆｕｎｄ．ｃｎ及ｗｗｗ．ｊｊｍｍｗ．ｃｏｍ

  ４８）上海好买基金销售有限公司

  住所：上海市虹口区场中路６８５弄３７号４号楼４４９室

  办公地址：上海市浦东南路１１１８号鄂尔多斯国际大厦９楼

  法定代表人：杨文斌

  电话：０２１－５８８７００１１

  传真：０２１－６８５９６９１６

  联系人： 汪莹

  客户服务热线：４００－７００－９６６５

  网址：ｗｗｗ．ｅｈｏｗｂｕｙ．ｃｏｍ

  ４９）上海天天基金销售有限公司

  住所：上海市徐汇区龙田路１９０号２号楼东方财富大厦２楼

  办公地址：上海市徐汇区龙田路１９０号２号楼东方财富大厦２楼

  法定代表人： 其实

  电话：０１０－６５９８０４０８－８００８

  传真： ０１０－６５９８０４０８－８０００

  联系人： 丁姗姗

  客户服务热线：４００－１８１－８１８８

  网址：ｗｗｗ．１２３４５６７．ｃｏｍ．ｃｎ

  ３、基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构新增为本基金的销售机构，并及时公告。

  （二）注册登记机构

  名称：天弘基金管理有限公司

  住所：天津市河西区马场道５９号天津国际经济贸易中心Ａ座１６层

  办公地址：天津市河西区马场道５９号天津国际经济贸易中心Ａ座１６层

  法定代表人：李琦

  电话：（０２２）８３８６５５６０

  传真：（０２２）８３８６５５６３

  联系人：薄贺龙

  （三）律师事务所和经办律师

  名称：天津嘉德恒时律师事务所

  住所：天津市河西区马场道５９号天津国际经济贸易中心Ａ座１００９－１０１０

  办公地址：天津市河西区马场道５９号天津国际经济贸易中心Ａ座１００９－１０１０

  法定代表人：孟卫民

  电话：（０２２）８３８６５２５５

  传真：（０２２）８３８６５２６６

  经办律师：韩刚、续宏帆

  联系人：续宏帆

  （四）会计师事务所和经办注册会计师

  名称：普华永道中天会计师事务所有限公司

  住所：上海市浦东新区陆家嘴环路１２３３号汇亚大厦１６０４－１６０８室

  办公地址：中国上海市湖滨路２０２号普华永道中心１１楼

  法定代表人：杨绍信

  电话：（０２１）６１２３８８８８

  传真：（０２１）６１２３８８００

  经办注册会计师：薛竞、张振波

  联系人：沈兆杰

  四、基金份额的分级

  （一）基金份额分级

  本基金根据投资者申购的金额等级，对投资者持有的基金份额按照不同的费率计提销售服务费用，因此形成不同的基金份额等级。本基金将设Ａ级和Ｂ级两级基金份额，两级基金份额单独设置基金代码，并单独公布每万份基金净收益和七日年化收益率。

  本基金Ａ级基金份额的基金代码为４２０００６，Ｂ级基金份额的基金代码为４２０１０６。

  根据基金实际运作情况，在履行适当程序后，基金管理人可对基金份额分级情况进行调整并公告。

  （二）基金份额级别的限制

  投资者可自行选择申购的基金份额级别，不同基金份额级别之间不得互相转换，但依据《基金合同》约定因申购、赎回而发生基金份额自动升级或者降级的除外。

  本基金Ａ级和Ｂ级基金份额的金额限制如表１：

  表１、基金份额分级的数量限制表

  基金管理人可以与基金托管人协商一致并在履行相关程序后，调整申购各级基金份额的最低金额限制及规则，基金管理人必须至少在开始调整之日前２日至少在一家指定媒体上刊登公告。

  （三）基金份额的自动升降级

  投资者在其单一账户上保留的Ａ级基金份额超过５００万份（含）时，本基金的注册登记机构自动将其在该基金账户上持有的Ａ级基金份额升级为Ｂ级基金份额。

  投资者在其单一账户中保留的Ｂ级基金份额最低余额为５００万份（含），否则本基金的注册登记机构自动将其在该基金账户上持有的Ｂ级基金份额降级为Ａ级基金份额。

  基金管理人可以与基金托管人协商一致并在履行相关程序后，调整基金份额升降级的数量限制及规则，基金管理人必须在开始调整之日前２日至少在一家指定媒体上刊登公告。

  五、基金的名称

  本基金名称：天弘现金管家货币市场基金

  六、基金的类型

  本基金类型：货币市场基金

  七、基金的投资目标

  在保持基金资产的低风险和高流动性的前提下，力争实现超越业绩比较基准的投资回报。

  八、基金的投资方向

  投资范围

  １、本基金投资于以下金融工具：

  （１）现金；

  （２）通知存款；

  （３）短期融资券；

  （４）１年以内（含１年）的银行定期存款、大额存单；

  （５）期限在１年以内（含１年）的债券回购；

  （６）期限在１年以内（含１年）的中央银行票据（以下简称“央行票据”）；

  （７）剩余期限在３９７天以内（含３９７天）的债券；

  （８）剩余期限在３９７天以内（含３９７天）的资产支持证券；

  （９）剩余期限在３９７天以内（含３９７天）的中期票据；

  （１０）中国证监会认可的其它具有良好流动性的货币市场工具。

  对于法律法规或监管机构以后允许货币市场基金投资的其他金融工具，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。

  九、基金的投资策略

  本基金根据对短期利率变动的预测，采用投资组合平均剩余期限控制下的主动性投资策略，利用定性分析和定量分析方法，通过对短期金融工具的积极投资，在控制风险和保证流动性的基础上，力争获得稳定的当期收益。

  １、资产配置策略

  本基金通过对宏观经济形势、财政与货币政策、金融监管政策、市场结构变化和短期资金供给等因素的分析，形成对未来短期利率走势的判断。在此基础上，根据不同类别资产的收益率水平（各剩余期限到期收益率、利息支付方式和再投资便利性），并结合各类资产的流动性特征（日均成交量、交易方式、市场流量）和风险特征（信用等级、波动性），决定各类资产的配置比例和期限匹配量。

  ２、个券选择策略

  本基金将优先考虑安全性因素，选择央票、短期国债等高信用等级的债券品种进行投资以规避风险。在基金投资的个券选择上，本基金首先将各券种的信用等级、剩余期限和流动性（日均成交量和平均每笔成交间隔时间）进行初步筛选；然后，根据各券种的收益率与剩余期限的结构合理性，评估其投资价值，进行再次筛选；最后，根据各券种的到期收益率波动性与可投资量（流通量、日均成交量与冲击成本估算），决定具体投资比例。

  ３、久期策略

  本基金根据对未来短期利率走势的研判，结合货币市场基金资产的高流动性要求及其相关的投资比例规定，动态调整组合的久期。当预期市场短期利率上升时，本基金将通过增加持有剩余期限较短债券并减持剩余期限较长债券等方式降低组合久期，以降低组合跌价风险；当预期市场短期利率下降时，则通过增持剩余期限较长的债券等方式提高组合久期，以分享债券价格上升的收益。

  ４、回购策略

  根据回购市场利率走势变化情况，在回购利率较低时，本基金在严格遵守相关法律法规的前提下，利用正回购操作循环融入资金进行债券投资，提高基金收益水平。

  另一方面，本基金将把握资金供求的瞬时效应，积极捕捉收益率峰值的短线机会。如新股发行期间、年末资金回笼时期的季节效应等短期资金供求失衡，导致回购利率突增等。此时，本基金可通过逆回购的方式融出资金以分享短期资金拆借利率陡升的投资机会。

  ５、套利策略

  不同交易市场或不同交易品种受参与群体、交易模式、环境冲击、流动性等因素影响而出现定价差异，从而产生套利机会。本基金在充分论证这种套利机会可行性的基础上，适度进行跨市场或跨品种套利操作，提高资产收益率。如跨银行间和交易所的跨市场套利，期限收益结构偏移中的不同期限品种的互换操作（跨期限套利）。

  ６、现金流管理策略

  本基金作为现金管理工具，具有较高的流动性要求，本基金将根据对市场资金面分析以及对申购赎回变化的动态预测，通过回购的滚动操作和债券品种的期限结构搭配，动态调整并有效分配基金的现金流，在保持充分流动性的基础上争取较高收益。

  十、业绩比较基准

  本基金的业绩比较基准为：同期七天通知存款利率（税后）

  通知存款是一种不约定存期，支取时需提前通知银行，约定支取日期和金额方能支取的存款，具有存期灵活、存取方便的特征，同时可获得高于活期存款利息的收益。本基金为货币市场基金，具有低风险、高流动性的特征。根据基金的投资标的、投资目标及流动性特征，本基金选取同期七天通知存款利率（税后）作为本基金的业绩比较基准。

  如果今后法律法规发生变化，或者有其他代表性更强、更科学客观的业绩比较基准适用于本基金时，经基金管理人和基金托管人协商一致后，本基金可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告。

  十一、风险收益特征

  本基金为货币市场基金，属于证券投资基金中的低风险品种，其预期收益和风险均低于债券型基金、混合型基金及股票型基金。

  十二、基金投资组合报告

  基金管理人的董事会及董事保证所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  基金托管人中国邮政储蓄银行股份有限公司根据本基金合同规定，于２０１３年 １月７日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  本投资组合报告所载数据截至 ２０１２ 年 ９ 月 ３０ 日，本报告中所列财务数据未经审计。

  １、报告期末基金资产组合情况

  ２、报告期债券回购融资情况

  注：报告期内债券回购融资余额占基金资产净值比例应取报告期内每个交易日融资余额占基金资产净值比例的简单平均值；对于货币市场基金，只要其投资的市场（如银行间市场）可交易，即可视为交易日。

  债券正回购的资金余额超过基金资产净值的２０％的说明

  本报告期内，本货币市场基金债券正回购的资金余额均未超过资产净值的２０％。

  ３、 基金投资组合平均剩余期限

  ３．１、 投资组合平均剩余期限基本情况

  报告期投资组合平均剩余期限超过１２０天情况说明

  根据本货币市场基金基金合同的约定，其投资组合的平均剩余期限在每个交易日都不得超过１２０天，故本报告期内，本货币市场基金投资组合平均剩余期限未发生超过 １２０ 天的情况。

  ３．２、 报告期末投资组合平均剩余期限分布比例

  ４、 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

  ５、 报告期末按摊余成本占基金资产净值比例大小排名的前十名债券投资明细

  ６、“影子定价”与“摊余成本法”确定的基金资产净值的偏离

  ７、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

  本基金本报告期末未持有资产支持证券。

  ８、 投资组合报告附注

  ８．１、基金计价方法说明

  本基金估值采用摊余成本法，即估值对象以买入成本列示，按票面利率或协议利率并考虑其买入时的溢价与折价，在其剩余存续期内按照实际利率法进行摊销，每日计提损益。本基金通过每日计算基金收益并分配的方式，使基金份额净值保持在人民币１．００元。

  为了避免采用“摊余成本法”计算的基金资产净值与按市场利率和交易市价计算的基金资产净值发生重大偏离，从而对基金份额持有人的利益产生稀释和不公平的结果，基金管理人于每一估值日，采用估值技术，对基金持有的估值对象进行重新评估，即“影子定价”。投资组合的摊余成本与其他可参考公允价值指标产生重大偏离的，应按其他公允指标对组合的账面价值进行调整，调整差额确认为“公允价值变动损益”，并按其他公允价值指标进行后续计量。如基金份额净值恢复至１元，可恢复使用摊余成本法估算公允价值。如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的，基金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值。

  ８．２、 本报告期内，本基金未持有的剩余期限小于 ３９７ 天但剩余存续期超过 ３９７ 天的浮动利率债券。

  ８．３、本报告期内未发现基金投资的前十名证券的发行主体被监管部门立案调查，未发现在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。

  ８．４、 其他资产构成

  ８．５、 投资组合报告附注的其他文字描述部分

  由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。

  十三、基金的业绩

  基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

  本基金合同生效日２０１２年６月２０日，基金业绩数据截至２０１２年９月３０日。

  基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

  １、天弘现金管家货币Ａ

  ２、天弘现金管家货币Ｂ

  十四、基金费用与税收

  （一）基金费用的种类

  １、基金管理人的管理费；

  ２、基金托管人的托管费；

  ３、基金销售服务费；

  ４、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；

  ５、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；

  ６、基金份额持有人大会费用；

  ７、基金的证券交易费用；

  ８、基金的银行汇划费用；

  ９、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。

  本基金终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金财产总值中扣除。

  （二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式

  １、基金管理人的管理费

  本基金的管理费按前一日基金资产净值的０．３３％年费率计提。管理费的计算方法如下：

  Ｈ＝Ｅ×０．３３％÷当年天数

  Ｈ为每日应计提的基金管理费

  Ｅ为前一日的基金资产净值

  基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前３个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。

  ２、基金托管人的托管费

  本基金的托管费按前一日基金资产净值的０．１０％的年费率计提。托管费的计算方法如下：

  Ｈ＝Ｅ×０．１０％÷当年天数

  Ｈ为每日应计提的基金托管费

  Ｅ为前一日的基金资产净值

  基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前３个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。

  ３、销售服务费

  本基金Ａ级基金份额的销售服务费年费率为０．２５％，对于由Ｂ级降级为Ａ级的基金份额，应自其降级后的下一个工作日起适用Ａ级基金份额的销售服务费年费率；Ｂ级基金份额的销售服务费年费率为０．０１％，对于由Ａ级升级为Ｂ级的基金份额，应自其升级后的下一个工作日起享受Ｂ级基金份额的销售服务费年费率。各级基金份额的销售服务费计提的计算公式如下：

  Ｈ＝Ｅ×销售服务费年费率÷当年天数

  Ｈ为每日应计提的销售服务费

  Ｅ为前一日的基金资产净值

  销售服务费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送销售服务费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起３个工作日内从基金财产中划出，由基金管理人按相关合同规定支付给基金销售机构等。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。

  上述“（一）基金费用的种类中第４－９项费用”，根据有关法规及相应协议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。

  （三）不列入基金费用的项目

  下列费用不列入基金费用：

  １、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失；

  ２、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；

  ３、《基金合同》生效前的相关费用；

  ４、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。

  （四）基金管理费和基金托管费的调整

  基金管理人和基金托管人协商一致后，可根据基金发展情况调整基金管理费率、基金托管费率、基金销售费率等相关费率。

  调高基金管理费率、基金托管费率或基金销售费率等费率，须召开基金份额持有人大会审议；调低基金管理费率、基金托管费率或基金销售费率等费率，无须召开基金份额持有人大会。

  基金管理人必须最迟于新的费率实施日前按照《信息披露办法》的规定在指定媒体上刊登公告。

  （五）基金税收

  本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。

  十五、对招募说明书更新部分的说明

  本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求， 结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动，对本基金管理人于２０１２年５月２８日公告的《天弘现金管家货币市场基金招募说明书》进行了更新，主要更新的内容如下：

  １、在“一、重要提示”部分，增加了基金合同的生效日期，及招募说明书更新的时间要求；

  ２、在“三、基金管理人”部分，根据公司管理基金规模的变化，增加基金管理人的注册资本金基本信息、对本管理人管理基金的情况、部门组成等进行了更新；

  ３、在“三、基金管理人”部分，根据公司人员的变动情况，对本基金基金经理的基本情况及投资决策委员会成员进行了更新；

  ４、在“四、基金托管人”部分，根据基金托管人提供的内容做了相应的更新；

  ５、在“五、相关服务机构”部分，增加了新的代销机构；

  ６、在“五、相关服务机构”部分，变更了经办注册会计师及联系人；

  ７、在“七、基金的募集”部分，增加了基金募集结果的描述；

  ８、在“八、基金合同的生效”部分，更新了相关信息；

  ９、在“九、基金份额的申购与赎回”部分，更新了本基金本招募说明书更新期间，开放申购、赎回、转换、定投等业务的办理时间；

  １０、在“十二、基金投资组合报告”部分，按有关规定补充了本基金近一期投资组合报告的内容；

  １１、在“十三、基金的业绩”部分，更新了基金业绩数据，并经基金托管人复核；

  １２、在“二十五、其他应披露的事项”部分，对本次更新内容期间的历次公告进行了补充。

  天弘基金管理有限公司

  二〇一三年二月四日