证券时报多媒体数字报

  证券时报记者 胡学文

  深交所近日发布《2012年度自律监管工作报告》，从制度建设、监管执法、日常监管等方面梳理了2012年自律监管主要工作。报告提出，深交所下阶段将从五个方面着手，进一步提高自律监管工作质量，充分发挥自律监管与行政、司法监管“三位一体”的协同作用。

  2012年，深交所认真按照中国证监会统一部署，在自律监管工作中全面贯彻落实资本市场各项改革创新。在制度建设方面，深交所积极配合退市制度改革，全力做好三大核心业务规则的修订工作；同时，以“简化、透明化”为原则，立足市场化改革方向顺利完成第九次业务规则清理工作，废止业务规则59件，进一步优化业务规则体系。在监管执法方面，继续完善“查审分离”的纪律处分机制，制定《中小企业板上市公司公开谴责标准》和《纪律处分听证程序细则》，提高纪律处分的透明度、公正性和公信力；加大对违法违规行为的惩治力度，全年共召开纪律处分委员会审议会议11次，作出纪律处分决定50份，涉及上市公司45家次，有关责任人员200人次。在日常监管方面，全力推进发行、退市制度改革，扩大信息披露“直通车”试点范围，推出行业信息披露指引，探索分类监管新机制，强化上市公司监管；坚决遏制涉嫌内幕交易、操纵市场和过度炒作行为，强化证券交易监管；持续落实创业板投资者适当性管理，完善投资者新股交易风险警示制度，提高会员风险控制能力与合规运作水平，强化会员监管。

  报告指出，随着资本市场改革创新走向深入，自律监管工作也面临一系列新挑战。

  为此，深交所将从五个方面着手积极应对：一是建立健全简明高效的业务规则体系，进一步夯实自律监管的制度基础；二是坚定不移推进多层次资本市场制度创新，通过创新思维和措施解决发展中遇到的实际问题；三是继续强化日常监管，进一步提升市场运作透明度；四是创新自律监管执法机制，全力推进依法监管、阳光监管；五是充分发挥一线自律监管贴近投资者优势，探索提升投资者服务和保护水平。

  近年来，深交所积极履行自身职能，每年定期发布《自律监管工作年度报告》、《上市公司年报实证分析报告》等系列文件，通过数据、事实客观反映市场运行实际情况，探索提高市场运行和一线监管工作的规范性、科学性和透明度，也希望市场参与各方积极支持，提出好的意见建议。