证券时报多媒体数字报

  基金管理人：易方达基金管理有限公司

  基金托管人：中国建设银行股份有限公司

  重要提示

  1.易方达沪深300交易型开放式指数发起式证券投资基金（以下简称“本基金”）的募集已获中国证监会【2012】1762文核准。

  2.本基金是交易型、开放式、指数证券投资基金。

  3.本基金的基金管理人为易方达基金管理有限公司（以下简称“本公司”），基金托管人为中国建设银行股份有限公司（以下简称“建设银行”），本基金场内份额的登记结算机构为中国证券登记结算有限责任公司，场外份额的登记结算机构为易方达基金管理有限公司。

  4.本基金募集对象为个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。

  5.本基金自2013年2月18日至2013年2月28日进行发售。本基金的投资人可选择网上现金认购、网下现金认购和网下股票认购3种方式。其中，网下现金认购的日期为2013年2月18日至2013年2月28日，网上现金认购的日期为2013年2月26日至2013年2月28日，网下股票认购的日期为2013年2月26日至2013年2月28日。

  6.本基金的网上现金发售通过具有基金销售业务资格及上海证券交易所会员资格的证券公司办理。

  7.本基金的网下现金发售和网下股票发售通过基金管理人及其指定的发售代理机构办理。

  8.投资人认购本基金时需具有上海证券交易所A股账户或基金账户。

  9.本基金的认购费用或认购佣金不超过认购份额的0.08%。

  10.网上现金认购单一账户每笔认购份额需为1,000份或其整数倍，最高不得超过99,999,000份。投资人通过发售代理机构办理网下现金认购的，每笔认购份额须为1,000份或其整数倍；投资人通过基金管理人办理网下现金认购的，每笔认购份额须在10万份以上（含10万份）。网下股票认购的单只股票最低认购申报股数为1,000股，超过1,000股的部分须为100股的整数倍。投资人可以多次认购，累计认购不设上限。

  11.网上现金认购申请提交后，投资人可以在当日交易时间内撤销指定的认购申请。网下现金认购、网下股票认购申请提交后不得撤销。

  12.销售网点（指代销网点和/或直销网点）对申请的受理并不表示对该申请的成功确认，而仅代表销售网点确实接受了认购申请，申请的成功确认应以登记结算机构的确认登记为准。投资人可以在基金合同生效后通过原认购网点查询认购确认情况。

  13、投资人通过网上现金认购、网下现金认购及网下股票认购三种方式认购所得的基金份额都属场内份额。

  14.本公告仅对本基金发售的有关事项和规定予以说明。投资人欲了解“易方达沪深300交易型开放式指数发起式证券投资基金”的详细情况，请详细阅读刊登在中国证监会指定信息披露媒体上的《易方达沪深300交易型开放式指数发起式证券投资基金招募说明书》。

  15. 本基金的招募说明书及本公告将同时发布在本公司网站（www.efunds.com.cn）。投资者亦可通过本公司网站下载基金申请表格和了解基金募集相关事宜。

  16.各发售代理机构办理认购业务的办理网点、办理日期和时间等事项参照各发售代理机构的具体规定。

  17.在发售期间，除本公告所列的发售代理机构外，如增加其他发售代理机构，将及时公告。

  18. 对未开设销售网点的地方的投资者，请拨打本公司的客户服务电话（4008818088）及直销中心专线电话（020-85102506、010-63213377、021-50476668）咨询购买事宜。

  19.本公司可根据基金销售情况适当延长或缩短基金发售时间，并及时公告。

  20.基金管理人可综合各种情况对发售安排做适当调整。

  21.基金募集期结束后，基金管理人确定本基金的申购赎回代理券商名单，报上海证券交易所，经有关部门认可后，由上海证券交易所公告。基金上市后，指定交易未在申购赎回代理券商的投资人只能进行本基金的二级市场买卖，如投资人需进行本基金场内份额的申购赎回交易，须指定交易或转指定交易到申购赎回代理券商。

  23.风险提示

  证券投资基金（以下简称“基金”）是一种长期投资工具，其主要功能是分散投资，降低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预期的金融工具，投资者购买基金，既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收益，也可能承担基金投资所带来的损失。

  基金在投资运作过程中可能面临各种风险，既包括市场风险，也包括基金自身的管理风险、技术风险和合规风险等。

  基金分为股票型基金、混合型基金、债券型基金、货币市场基金等不同类型，投资者投资不同类型的基金将获得不同的收益预期，也将承担不同程度的风险。一般来说，基金的收益预期越高，投资者承担的风险也越大。

  本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者根据所持有的基金份额享受基金收益，同时承担相应的投资风险。本基金投资中的风险包括：标的指数回报与股票市场平均回报偏离的风险、标的指数波动的风险、基金投资组合回报与标的指数回报偏离的风险、标的指数变更的风险、基金份额二级市场交易价格折溢价的风险、参考IOPV决策和IOPV计算错误的风险、退市风险、投资者申购失败的风险、投资者赎回失败的风险、退补现金替代方式的风险、基金场内份额赎回对价的变现风险、第三方机构服务的风险、管理风险与操作风险、技术风险、不可抗力等等。投资者申购的基金场内份额当日可卖出，当日未卖出的份额在份额交收成功之前不得卖出和赎回；即在目前结算规则下，T日申购的基金场内份额当日可卖出，T日申购当日未卖出的基金场内份额，T+1日不得卖出和赎回，T+1日交收成功后T+2日可卖出和赎回。因此为投资者办理申购业务的代理券商若发生交收违约，将导致投资者不能及时、足额获得申购当日未卖出的基金份额，投资者的利益可能受到影响。

  本基金是股票型指数基金，风险高于货币市场基金、债券型基金及混合型基金。本基金资产配置中股票等权益类资产投资占基金净资产的比例一般不低于90%，属于高风险、高收益的开放式基金品种。投资者应当认真阅读本基金《基金合同》、《招募说明书》等基金法律文件，了解本基金的风险收益特征，并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断本基金是否和投资者的风险承受能力相适应。

  本基金由基金管理人依照《基金法》、《基金合同》和其他有关法律法规规定募集，并经中国证监会核准。中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

  本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表现。

  本基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在做出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负担。本基金管理人建议投资者根据自身的风险收益偏好，选择适合自己的基金产品，并且中长期持有。

  一、本次发售基本情况

  （一）基金名称

  易方达沪深300交易型开放式指数发起式证券投资基金

  认购代码：510313

  场内简称：HS300ETF

  （二）基金类别：股票型指数证券投资基金。

  （三）存续期限：不定期。

  （四）份额初始面值：每份基金份额初始面值为1.00元人民币。

  （五）发售对象

  个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。

  （六）基金份额发售机构

  1.发售协调人:

  （1）主协调人：广发证券股份有限公司

  注册地址：广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼（4301-4316房）

  办公地址：广东省广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、41、42、43楼

  法定代表人：孙树明

  联系人：黄岚

  客户服务电话：95575

  开放式基金业务传真：020-87555305

  网址：www.gf.com.cn

  （2）副主协调人

  1）平安证券有限责任公司

  注册地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼

  办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼

  法定代表人：杨宇翔

  联系人：郑舒丽

  客户服务电话：95511-8

  开放式基金业务传真：0755-82400862

  网址：www.pingan.com

  2）申银万国证券股份有限公司

  注册地址：上海市常熟路171号

  办公地址：上海市常熟路171号

  法定代表人：储晓明

  联系人：曹晔

  联系电话：021-54033888

  客户服务电话：95523、4008895523

  传真：021-54038844

  网址：www.sywg.com

  3）招商证券股份有限公司

  注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38—45层

  办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38—45层

  法定代表人：宫少林

  联系人：林生迎

  联系电话：0755-82943666

  客户服务电话：95565、400-8888-111

  传真：0755-82943636

  网址：www.newone.com.cn

  2.网下现金发售和网下股票发售直销机构：易方达基金管理有限公司

  广州市天河区珠江新城珠江东路30号广州银行大厦40楼易方达基金管理有限公司广州直销中心；

  北京市西城区金融大街20号B座8层易方达基金管理有限公司北京直销中心；

  上海市世纪大道88号金茂大厦2706-2708室易方达基金管理有限公司上海直销中心。

  3.网下现金发售代理机构和网下股票发售代理机构

  广发证券、渤海证券、长城证券、长江证券、第一创业证券、东方证券、东莞证券、东吴证券、方正证券、光大证券、广州证券、国都证券、国金证券、国盛证券、海通证券、宏源证券、华宝证券、华龙证券、华泰证券、华融证券、江海证券、民族证券、平安证券、齐鲁证券、山西证券、申银万国证券、湘财证券、信达证券、兴业证券、银河证券、中航证券、中信建投证券、中信证券。（上述排名不分先后）

  如本次募集期间，基金管理人变更网下现金发售代理机构和网下股票发售代理机构，将另行公告。

  4.网上现金发售代理机构

  具有基金销售业务资格及上海证券交易所会员资格的证券公司。

  （七）发售时间安排与基金合同生效

  本基金的募集期限不超过3个月，自基金份额开始发售之日起计算。本基金自2013年2月18日至2013年2月28日进行发售。投资者可选择网上现金认购、网下现金认购和网下股票认购3种方式。其中，网下现金认购的日期为2013年2月18日至2013年2月28日，网上现金认购的日期为2013年2月26日至2013年2月28日，网下股票认购的日期为2013年2月26日至2013年2月28日。如上海证券交易所对网上现金认购时间作出调整，本公司将作出相应调整并予以公告。本公司可根据认购的情况适当调整募集时间，但最长不超过法定募集期限，并予以公告。

  若3个月的募集期满，本基金仍未达到基金备案条件，基金管理人应承担全部募集费用，将已募集资金加计同期银行活期存款利息在募集期结束后30日内退还给认购人，登记结算机构将已冻结的股票解冻。

  （八）募集资金利息与募集股票权益的处理方式

  通过基金管理人进行网下现金认购的有效认购资金在募集期间产生的利息，将折算为基金份额归投资者所有，其中利息转份额以基金管理人的记录为准；网上现金认购和通过发售代理机构进行网下现金认购的有效认购资金在登记结算机构清算交收后至划入基金托管专户前产生的利息，计入基金财产，不折算为投资者基金份额；网下股票认购所募集的股票在网下股票认购日至登记结算机构进行股票过户日的冻结期间所产生的权益归投资者所有。

  （九）认购费用

  1.认购费用由投资人承担，不超过认购份额的0.08%，认购费率如下表所示：

  基金管理人办理网下现金认购和网下股票认购时按照上表所示费率收取认购费用，在认购申请时以现金方式交纳。发售代理机构办理网上现金认购、网下现金认购、网下股票认购时可参照上述费率结构，按照不超过认购份额0.08%的标准收取一定的佣金。投资者申请重复现金认购的，须按每笔认购申请所对应的费率档次分别计费。

  (十)网上现金认购

  1.认购金额的计算

  通过发售代理机构进行网上现金认购的投资人，认购以基金份额申请，认购佣金、认购金额的计算公式为：

  认购佣金＝认购价格×认购份额×佣金比率

  认购金额＝认购价格×认购份额×(1＋佣金比率)

  认购佣金由发售代理机构向投资人收取，投资人需以现金方式交纳认购佣金。

  例：某投资人通过某发售代理机构以网上现金认购方式认购1,000份本基金，假设该发售代理机构确认的佣金比率为0.08%，则投资人需支付的认购佣金和需准备的认购金额计算如下：

  认购佣金＝1.00×1,000×0.08%＝0.80元

  认购金额＝1.00×1,000×(1+0.08%)＝1,000.80元

  即投资人需准备1,000.80元资金，方可认购到1,000份本基金基金份额。

  2.认购限额

  网上现金认购以基金份额申请。单一账户每笔认购份额需为1，000份或其整数倍，最高不得超过99，999，000份。投资人可以多次认购，累计认购份额不设上限。

  3认购申请

  投资人在认购本基金时，需按发售代理机构的规定，备足认购资金。办理认购手续。网上现金认购申请提交后，投资人可以在当日交易时间内撤销指定的认购申请。

  4.认购确认

  在基金合同生效后，投资人可通过其办理认购的销售网点查询认购确认情况。

  (十一)网下现金认购

  1.认购金额的计算

  (1)通过基金管理人进行网下现金认购的投资人，认购以基金份额申请，认购费用和认购金额的计算公式为：

  认购费用＝认购价格×认购份额×认购费率

  认购金额＝认购价格×认购份额×(1＋认购费率)

  净认购份额＝认购份额＋认购金额产生的利息/基金份额面值

  认购费用由基金管理人向投资人收取，投资人需以现金方式交纳认购费用。

  例：某投资人通过基金管理人以网下现金认购方式认购本基金800,000份，认购费率为0.05%，假定认购金额产生的利息为10元，则投资人需支付的认购费用和需准备的认购金额计算如下：

  认购费用＝1.00×800,000×0.05%=400元

  认购金额＝1.00×800,000×(1＋0.05%)=800,400元

  该投资人所得认购份额为：净认购份额＝800,000 +10/1.00=800,010份

  即，若该投资人通过基金管理人网下现金认购本基金800,000份，则该投资人的认购金额为800,400元，假定该笔认购金额产生利息10元，则可得到800,010份基金份额。

  (2)通过发售代理机构进行网下现金认购的投资人，认购以基金份额申请，认购佣金和认购金额的计算同通过发售代理机构进行网上现金认购的计算。

  2.认购限额

  网下现金认购以基金份额申请。投资人通过发售代理机构办理网下现金认购的，每笔认购份额须为1，000份或其整数倍；投资人通过基金管理人办理网下现金认购的，每笔认购份额须在10万份以上(含10万份）。投资人可以多次认购，累计认购份额不设上限。

  3.认购手续

  投资人在认购本基金时，需按销售机构的规定，到销售网点办理相关认购手续，并备足认购资金。网下现金认购申请提交后不得撤销。

  4.认购确认

  在基金合同生效后，投资人可通过其办理认购的销售网点查询认购确认情况。

  (十二)网下股票认购

  1.认购限额

  网下股票认购以单只股票股数申报。投资人通过基金管理人或发售代理机构进行网下股票认购，单只股票最低认购申报股数为1，000股，超过1，000股的部分须为100股的整数倍。投资人应以A股账户认购。用于认购的股票必须是符合要求的沪深300指数成份股和已公告的备选成份股（详见发售公告）。投资人可以多次提交认购申请，累计申报股数不设上限。

  2.认购手续

  投资人在认购本基金时，需按基金管理人或发售代理机构的规定办理认购手续，并备足认购股票。网下股票认购申请提交后不得撤销。

  3.特殊情形

  (1)已公告的将被调出沪深300指数的成份股不得用于认购本基金。

  (2)限制个股认购规模：基金管理人可根据网下股票认购开始日前3个月个股的交易量、价格波动及其他异常情况，决定是否对个股认购规模进行限制，并在网下股票认购开始日前至少3个工作日公告限制认购规模的个股名单。

  (3)临时拒绝个股认购：对于在网下股票认购期间价格波动异常或认购申报数量异常的个股，基金管理人可不经公告，全部或部分拒绝该股票的认购申报。

  4.认购份额、认购佣金的计算公式

  ■

  （其中：认购期最后一日的均价、有效认购数量由基金管理人确认,具体规定见本基金招募说明书。）

  认购佣金由销售机构在投资者认购确认时收取，在销售机构允许的条件下，投资者可选择以现金或基金份额的方式支付认购佣金。

  1)如投资者选择以现金方式支付认购佣金，则其需支付的认购佣金如下：

  认购佣金＝认购价格×认购份额×佣金比率

  2)如投资者选择以基金份额支付佣金，则其需支付的认购佣金和可得到的基金份额如下：

  认购佣金＝认购价格×认购份额/（1+佣金比率）×佣金比率

  净认购份额＝认购份额-认购佣金/1.00

  以基金份额方式支付的认购佣金的计算按四舍五入的方法保留到整数位。

  例一：某投资人持有沪深300指数成份股中股票A 和股票 B各 10,000股和20,000股,至某发售代理机构网点认购本基金,选择以现金支付认购佣金。假设认购期最后一日股票A和股票B的均价分别15.50元和4.50元,基金管理人确认的有效认购数量为10,000股股票A和20,000股股票B,发售代理机构确认的佣金比例为0.08%,则其可得到的基金份额和需支付的认购佣金如下：

  认购份额＝(10,000×15.50)/1.00+(20,000×4.50)/1.00＝245,000份

  认购佣金＝1.00×245,000×0.08%＝196 元

  即投资人可认购到 245,000份本基金基金份额,并需另行支付196元的认购佣金。

  例二：续例一,假设该投资人选择以基金份额的方式交纳认购佣金,则投资人最终可得的净认购份额为：

  认购佣金＝1.00×((10,000×15.50)/1.00)/(1+0.08%)×0.08%＋1.00×((20,000×4.50)/1.00)/(1+0.08%)×0.08%＝196份

  净认购份额＝245,000－196=244,804 份。

  5.特别提示：投资者应根据法律法规及证券交易所相关规定进行股票认购，并及时履行因股票认购导致的股份减持所涉及的信息披露等义务。

  二、发售方式及相关规定

  （一）本基金在发售期内面向个人和机构投资人同时发售。

  （二）本公司直销网点接受单笔认购份额在10万份以上（含10万份）的投资人的网下现金认购本基金的申请以及单只股票股数为1,000股以上、超过部分为100股的整数倍的网下股票认购本基金的申请。

  （三）发售代理机构的代销网点接受投资人（不分机构和个人）单笔认购份额为1,000份或其整数倍的网上现金认购、网下现金认购本基金的申请；以及单只股票股数为1,000股以上、超过部分为100股的整数倍的网下股票认购本基金的申请。

  （四）发售期内投资人可以重复认购本基金，累计认购不设上限。

  三、投资人开户

  （一）本基金的投资人的开户

  投资人认购本基金需具有上海证券交易所A股账户或基金账户。

  1.如投资人需新开立证券账户，则应注意：

  1）基金账户只能进行基金的二级市场交易；如投资者需要使用沪深300指数成份股中的上海证券交易所上市股票参与网下股票认购或基金的申购、赎回，则应开立上海证券交易所A股账户；如投资者需要使用沪深300指数成份股中的深圳证券交易所上市股票参与网下股票认购，则除了持有上海证券交易所A股账户外，还应开立深圳证券交易所A股账户，且该两个账户的证件号码及名称应保持一致。

  2）开户当日无法办理指定交易，建议投资人在进行认购前至少2个工作日办理开户手续。

  2.如投资人已开立证券账户，则应注意：

  1）如投资人未办理指定交易或指定交易在不办理本基金发售业务的证券公司，需要指定交易或转指定交易在可办理本基金发售业务的证券公司。

  2）当日办理指定交易或转指定交易的投资人当日无法进行认购，建议投资人在进行认购前至少1个工作日办理指定交易或转指定交易手续。

  四、本基金的认购程序

  （一）网上现金认购的程序

  1.业务办理时间：

  基金发售日的上午9:30—11:30和下午13:00—15:00（周六、周日不营业）

  2.认购手续：

  1）开立上海证券交易所A股账户或基金账户，办理指定交易在发售代理机构。利用上海证券交易所网上系统以现金进行的认购。

  2）在认购前向资金账户中存入足够的认购资金。

  3）投资人可通过填写认购委托单、电话委托、磁卡委托、网上委托等方式申报认购委托，可多次申报，申报一经确认，认购资金即被冻结。

  具体时间和认购手续以上海证券交易所和发售代理机构的相关规则为准。

  （二）网下现金认购的程序

  1.直销中心

  1）本公司直销中心接受认购份额在10万份（含10万份）以上的个人、机构投资人的认购。

  2）业务办理时间：基金发售日的9:00—16：00（周六、周日及法定节假日不受理）。

  3）投资者在基金管理人直销中心办理基金认购手续时需提供的资料，参见本公司网站上公布的相关业务办理指南。

  4）投资者应在提出认购申请当日下午17：00之前，将足额认购资金（含认购费用）汇入本公司在中国银行或工商银行的直销专户：

  a.户名：易方达基金管理有限公司直销专户

  开户银行：中国银行广东省分行

  账号： 665257735480

  b.户名：易方达基金管理有限公司直销专户

  开户银行：中国工商银行广州市东城支行

  账号： 3602031419200088891

  投资者若未按上述办法划付认购资金，造成认购无效的，易方达基金管理有限公司及直销专户的开户银行不承担任何责任。

  5）注意事项：

  （1）若投资人的认购资金在认购申请当日17：00之前未到本公司指定的直销资金专户，则当日提交的申请顺延受理。申请受理日期（即有效申请日）以资金到账日为准。在本基金发行截止日的 17：00 之前，若投资者的认购资金未到达本公司指定账户，则投资者提交的认购申请将可被认定为无效认购。

  （2)投资人汇款时，可提示银行柜台人员务必准确完整地传递汇款信息，包括汇款人和用途栏内容。

  2.发售代理机构

  1）业务办理时间：基金发售日上午9:30—11:30和下午1:00—3:00（周六、周日不营业）

  2）认购手续：

  （1）开立上海证券交易所A股账户或基金账户，办理指定交易或转指定交易。

  （2）在认购前向资金账户中存入足够的认购资金。

  （下转B16版）