证券时报多媒体数字报

  基金管理人：东吴基金管理有限公司

  基金托管人：中国建设银行股份有限公司

  重要提示

  本基金根据2009年9月28 日中国证券监督管理委员会《关于核准东吴新经济股票型证券投资基金募集的批复》（证监基金字【2009】【1024】号）的核准，进行募集，本基金的基金合同于2009年12月30日正式生效。

  本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。

  基金的过往业绩并不预示其未来表现。

  基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。

  投资有风险，投资者投资于本基金时应认真阅读本《招募说明书》。

  本招募说明书(更新)所载内容截止日为2012年12月30日，有关财务数据和净值表现截止日为2012年09月30日(财务数据未经审计)。

  一、基金管理人

  （一）基金管理人概况

  1.名称：东吴基金管理有限公司

  2.住所：上海市源深路279号

  3.设立日期：2004年9月2日

  4.法定代表人：任少华

  5.办公地址：上海市源深路279号

  6.客户服务电话：4008210588

  7.联系人：吴靖

  8.注册资本：人民币10000万元

  9.股权结构：

  ■

  10. 简要情况介绍：东吴基金管理有限公司下设投资管理部、研究策划部、国际业务部、产品策略部、零售业务总部、机构理财部、基金事务部、信息技术部、总裁办、行政事务部、财务管理部、专户投资部、固定收益部和监察稽核部等14个职能部门。公司已管理的第一只产品东吴嘉禾优势精选混合型开放式证券投资基金，于2005年2月1日基金合同生效，托管行为中国工商银行股份有限公司。公司已管理的第二只产品东吴价值成长双动力股票型证券投资基金，于2006年12月15日基金合同生效，托管行为中国农业银行股份有限公司。公司已管理的第三只产品东吴行业轮动股票型证券投资基金，于2008年4月23日基金合同生效，托管行为华夏银行股份有限公司。公司已管理的第四只产品东吴优信稳健债券型证券投资基金，于2008年11月5日基金合同生效，托管行为中国建设银行股份有限公司。公司已管理的第五只产品东吴进取策略灵活配置混合型开放式证券投资基金，于2009年5月6日基金合同生效，托管行为中国农业银行股份有限公司。公司已管理的第六只产品东吴新经济股票型证券投资基金，于2009年12月30日基金合同生效，托管行为中国建设银行股份有限公司。公司已管理的第七只产品东吴货币市场证券投资基金，于2010年5月11日基金合同生效，托管行为中国农业银行股份有限公司。公司已管理的第八只产品东吴新创业股票型证券投资基金，于2010年6月29日基金合同生效，托管行为中国工商银行股份有限公司。公司已管理的第九只产品东吴中证新兴产业指数证券投资基金，于2011年2月1日基金合同生效，托管行为中国农业银行股份有限公司。公司已管理的第十只产品东吴增利债券型证券投资基金，于2011年7月27日基金合同生效，托管行为中信银行股份有限公司。公司已管理的第十一只产品东吴新产业精选股票型证券投资基金，于2011年9月28日基金合同生效，托管行为中国建设银行股份有限公司。公司已管理的第十二只产品东吴深证100指数增强型证券投资基金，于2012年3月9日基金合同生效，托管行为中国建设银行股份有限公司。公司已管理的第十三只产品东吴保本混合型证券投资基金，于2012年8月13日基金合同生效，托管行为中国农业银行股份有限公司。

  （二）主要人员情况

  1.董事会成员

  吴永敏先生，董事长，硕士研究生，高级审计师、高级经济师，中共党员。历任苏州市财政局科员、苏州市税务局三分局局长、苏州市税务局科长、苏州市审计局副局长。现任东吴证券股份有限公司董事长，中共东吴证券股份有限公司党委书记。

  金燕萍女士，副董事长，大学，高级政工师，中共党员。历任上海外贸总公司党委委员、党委办公室副主任，上海海外公司党总支书记，上海广告公司党委副书记、副总经理，上海实业（集团）有限公司办事处常务副主任、党总支书记。现任上海兰生（集团）有限公司总裁助理兼投资管理部总经理。

  任少华先生，董事，博士研究生，经济师，中共党员。历任苏州市人民检察院助理检查员，苏州中辰期货公司总经理助理，苏州证券投资部总经理、资产管理部总经理、副总经济师，东吴证券有限责任公司资产管理总部总经理、总经济师、总裁助理兼任期货筹备组组长、研究所所长，东吴证券股份有限公司党委委员、副总裁，东吴期货有限公司董事长。现任东吴基金管理有限公司总经理。

  吴亮先生，董事，硕士，经济师，中共党员。历任农行无锡分行国际业务部综合部副经理、农行无锡锡山支行国际业务部经理、农行无锡分行国际业务部副总经理，农行江阴市支行副行长，现任江阴澄星实业集团有限公司副总裁。

  王金来先生，董事，大学，经济师，中共党员。历任苏州市二轻局秘书，苏州市经济体制改革委员会副科长、处长、助理调研员，兼苏州市证券期货监督管理办公室证券处处长和苏州市企业上市工作办公室证券处处长，东吴证券有限责任公司投行总部副总经理，东吴证券股份有限公司董事长助理兼行政总监，现任东吴证券股份有限公司顾问。

  戴继雄先生，董事，硕士，历任上海复星高科技（集团）有限公司财务、审计副总监，现担任上海兰生（集团）有限公司财务副总监、财务金融部总经理。

  贝政新先生，独立董事，大学，教授，博士生导师。历任苏州大学商学院财经学院讲师、副教授。现任苏州大学商学院财经学院教授。

  张平先生，独立董事，教授，博士生导师。历任中国社科院经济研究所研究员、所长助理，现任中国社科院经济研究所副所长。

  陈如奇先生，独立董事，大专学历，中共党员，高级经济师。历任新疆人民银行巴州中心支行科员，新疆农业银行巴州及自治区分行科长、处长，交通银行上海分行处长、副行长，交通银行广州分行行长，交通银行香港分行总经理等职。

  2.监事会成员

  沈国强先生，监事长，大专，经济师。历任人民银行盐城分行、苏州分行科员，工商银行苏州分行咨询部主任，苏州证券业务部、经济管理部、研究发展中心、投行总经理，苏州证券经纪总监兼经纪管理部、研究发展中心总经理，苏州证券总裁助理兼市场发展部总经理，苏州证券公司、苏州证券有限责任公司两届监事，东吴证券监事会主席兼总裁助理、稽核部负责人，东吴证券监事会主席、稽核部负责人。

  周忠明先生，监事，硕士研究生，会计师，中共党员。曾任江苏澄星磷化工股份有限公司副总经理兼财务总监、董事长，现任江阴澄星实业集团有限公司副总裁。

  黎瑛女士，员工监事，硕士研究生，经济师，中共党员。曾就职于上海证券综合研究有限公司、长城证券有限责任公司，现任东吴基金管理有限公司研究总监兼研究策划部总经理。

  3、高管人员

  吴永敏先生，董事长。（简历请参见上述董事会成员介绍）

  任少华先生，总经理、代任督察长。（简历请参见上述董事会成员介绍）

  胡玉杰女士，副总经理，经济学硕士，历任大鹏证券有限责任公司营业部总经理、融资服务公司董事、副总经理 ；2004年9月任东吴基金管理有限公司市场总监职务；现任东吴基金管理有限公司副总经理。

  4、基金经理

  邹国英先生，硕士，西南财经大学毕业。曾担任新疆证券研究所研究员、兴业证券研究所研究员；2008年6月起加入东吴基金管理有限公司，曾任研究策划部行业研究员、基金经理助理等职务；现担任东吴新经济股票型基金经理。

  历任基金经理：吴圣涛先生，10年证券从业经历。武汉大学毕业，经济学硕士，曾担任汉唐证券有限责任公司研究员、投资经理，国泰人寿保险有限责任公司投资经理，华富基金管理有限公司基金经理等职。自2010年4月2日起至2012年8月22日任东吴新经济股票型证券投资基金基金经理。

  任壮先生，8年证券从业经历。管理学博士，2004年3月至2007年9月，任兴业证券上海总部研发中心高级研究员。2007年9月加入东吴基金，自2009年12月30日至2011年5月14日任本基金的基金经理，现担任研究策划部副总经理，东吴行业轮动基金经理。

  5、投资决策委员会成员

  任少华 总经理；

  黎 瑛 研究总监、研究策划部总经理；

  陈 宪 首席策略规划师：

  唐祝益 投资副总监兼投资管理部总经理、东吴进取策略灵活配置混合型开放式证券投资基金基金经理、东吴深证100指数增强型证券投资基金基金经理、东吴价值成长双动力股票型证券投资基金经理；

  任 壮 研究副总监兼研究策划部副总经理、东吴行业轮动股票型证券投资基金基金经理、东吴新产业精选股票型证券投资基金；

  丁 蕙 东吴优信稳健债券型证券投资基金基金经理、东吴保本混合型证券投资基金基金经理；

  上述人员之间不存在近亲属关系。

  二、基金托管人

  一、基金托管人情况

  （一）基本情况

  名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行)

  住所：北京市西城区金融大街25号

  办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼

  法定代表人：王洪章

  成立时间：2004年09月17日

  组织形式：股份有限公司

  注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整

  存续期间：持续经营

  基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12号

  联系人：田青

  联系电话：(010) 6759 5096

  中国建设银行股份有限公司拥有悠久的经营历史，其前身“中国人民建设银行”于1954年成立，1996年易名为“中国建设银行”。中国建设银行是中国四大商业银行之一。中国建设银行股份有限公司由原中国建设银行于2004年9月分立而成立，承继了原中国建设银行的商业银行业务及相关的资产和负债。中国建设银行(股票代码：939)于2005年10月27日在香港联合交易所主板上市，是中国四大商业银行中首家在海外公开上市的银行。2006年9月11日，中国建设银行又作为第一家H股公司晋身恒生指数。2007年9月25日中国建设银行A股在上海证券交易所上市并开始交易。A股发行后中国建设银行的已发行股份总数为：250,010,977,486股(包括240,417,319,880股H股及9,593,657,606股A股)。

  截至2012 年9月30日，中国建设银行资产总额132,964.82亿元，较上年末增长8.26%。截至2012年9月30日止九个月，中国建设银行实现净利润1,585.19亿元，较上年同期增长13.87%。年化平均资产回报率为1.65%，年化加权平均净资产收益率为24.18%。利息净收入2,610.24亿元，较上年同期增长17.05%。净利差为2.57%，净利息收益率为2.74%，分别较上年同期提高0.01 和0.06 个百分点。手续费及佣金净收入699.21亿元，较上年同期增长1.64%。

  中国建设银行在中国内地设有1.3万余个分支机构，并在香港、新加坡、法兰克福、约翰内斯堡、东京、首尔、纽约、胡志明市及悉尼设有分行，在莫斯科、台北设有代表处，海外机构已覆盖到全球13 个国家和地区，基本完成在全球主要金融中心的网络布局，24 小时不间断服务能力和基本服务架构已初步形成。中国建设银行筹建、设立村镇银行20家，拥有建行亚洲、建银国际，建行伦敦、建信基金、建信金融租赁、建信信托、建信人寿、中德住房储蓄银行等多家子公司，为客户提供一体化全面金融服务能力进一步增强。

  2012年上半年，本集团各方面良好表现，得到市场与社会各界广泛认可，先后荣获国内外知名机构授予的30多个重要奖项。本集团在英国《银行家》2012年“全球银行1000强”中位列第6，较去年上升2位；在美国《财富》世界500强中排名77位，较去年上升31位；在美国《福布斯》2012年度全球上市公司2000强排名第13位，较去年上升4位。本集团是境内唯一一家连续四年蝉联香港《亚洲公司治理》杂志颁发的“亚洲企业管治年度大奖”的上市公司，并先后获得《环球金融》、《财资》、中国银行业协会等颁发的“中国最佳银行”、“卓越管理及公司管治”与“2011年度最具社会责任金融机构”等奖项。

  中国建设银行总行设投资托管业务部，下设综合处、基金市场处、证券保险资产市场处、理财信托股权市场处、QFII托管处、核算处、清算处、监督稽核处、涉外资产核算团队、养老金托管处、托管业务系统规划与管理团队、上海备份中心等12个职能处室、团队，现有员工209人。自2007年起，托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计，并已经成为常规化的内控工作手段。

  （二）主要人员情况

  杨新丰，投资托管业务部总经理，曾就职于中国建设银行江苏省分行、广东省分行、中国建设银行总行会计部、营运管理部，长期从事计划财务、会计结算、营运管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。

  纪伟，投资托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行南通分行、中国建设银行总行计划财务部、信贷经营部、公司业务部，长期从事大客户的客户管理及服务工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。

  张军红，投资托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行青岛分行、中国建设银行零售业务部、个人银行业务部、行长办公室，长期从事零售业务和个人存款业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。

  郑绍平，投资托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行投资部、委托代理部，长期从事客户服务、信贷业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。

  （三）基金托管业务经营情况

  作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直秉持“以客户为中心”的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托管人的各项职责，切实维护资产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展，中国建设银行托管资产规模不断扩大，托管业务品种不断增加，已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账户、QFII、企业年金等产品在内的托管业务体系，是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至2012年9月30日，中国建设银行已托管267只证券投资基金。建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平，赢得了业内的高度认同。中国建设银行在2005年及自2009年起连续三年被国际权威杂志《全球托管人》评为“中国最佳托管银行”，在2007年及2008年连续被《财资》杂志评为“国内最佳托管银行”奖，并获和讯网2011年度和2012年度中国“最佳资产托管银行”奖。

  二、基金托管人的内部控制制度

  （一）内部控制目标

  作为基金托管人，中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和本行内有关管理规定，守法经营、规范运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金财产的安全完整，确保有关信息的真实、准确、完整、及时，保护基金份额持有人的合法权益。

  （二）内部控制组织结构

  中国建设银行设有风险与内控管理委员会，负责全行风险管理与内部控制工作，对托管业务风险控制工作进行检查指导。投资托管业务部专门设置了监督稽核处，配备了专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作，具有独立行使监督稽核工作职权和能力。

  （三）内部控制制度及措施

  投资托管业务部具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位职责、业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业资格；业务管理严格实行复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制，业务印章按规程保管、存放、使用，账户资料严格保管，制约机制严格有效；业务操作区专门设置，封闭管理，实施音像监控；业务信息由专职信息披露人负责，防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生，技术系统完整、独立。

  三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序

  （一）监督方法

  依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。利用自行开发的“托管业务综合系统——基金监督子系统”，严格按照现行法律法规以及基金合同规定，对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督，并定期编写基金投资运作监督报告，报送中国证监会。在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中，对基金管理人发送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况进行检查监督。

  （二）监督流程

  1.每工作日按时通过基金监督子系统，对各基金投资运作比例控制指标进行例行监控，发现投资比例超标等异常情况，向基金管理人发出书面通知，与基金管理人进行情况核实，督促其纠正，并及时报告中国证监会。

  2.收到基金管理人的划款指令后，对涉及各基金的投资范围、投资对象及交易对手等内容进行合法合规性监督。

  3.根据基金投资运作监督情况，定期编写基金投资运作监督报告，对各基金投资运作的合法合规性、投资独立性和风格显著性等方面进行评价，报送中国证监会。

  4.通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易，电话或书面要求基金管理人进行解释或举证，并及时报告中国证监会。

  三、相关服务机构

  （一）基金份额发售机构

  1.直销机构：

  东吴基金管理有限公司直销中心

  注册地址：上海市浦东新区源深路279号

  办公地址：上海市浦东新区源深路279号

  法定代表人：任少华

  联系人：吴靖

  直销电话：（021）50509880

  传真：（021）50509884

  客户服务电话：4008210588

  网站： www.scfund.com.cn

  2、代销机构：

  （1）中国农业银行股份有限公司

  注册地址：北京市东城区建国门内大街69号

  办公地址：北京市东城区建国门内大街69号

  法定代表人：蒋超良

  联系人：刘一宁

  电话：（010）85108227

  传真：（010）85109219

  客服电话：95599

  公司网址：www.abchina.com

  （2）中信银行股份有限公司

  注册地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座

  法定代表人：孔丹

  联系人：丰靖

  电话：010-65557013

  传真：010-65550827

  客服电话：95558

  公司网址：http://bank.ecitic.com

  （3）中国工商银行股份有限公司

  注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号（100005）

  办公地址：北京市西城区复兴门内大街55号（100005）

  法定代表人：姜建清

  联系人：刘业伟

  传真：（010）66107914

  客服电话：95588

  公司网址：www.icbc.com.cn

  （4）中国建设银行股份有限公司

  注册地址：北京市西城区金融大街25号

  办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼

  法定代表人：王洪章

  联系人：张静

  传真：（010）66275654

  客服电话：95533

  公司网址：www.ccb.com

  （5）交通银行股份有限公司

  注册地址：上海市银城中路188号

  办公地址：上海市银城中路188号

  法定代表人：胡怀邦

  联系人：韩璞

  电话：021-58781234

  传真：021-58408483

  客服电话：95559

  公司网址：www.bankcomm.com

  （6）华夏银行股份有限公司

  注册地址：北京市东城区建国门内大街22号（100005）

  办公地址：北京市东城区建国门内大街22号（100005）

  法定代表人：吴建

  联系人：蒋驰

  电话：（010）85237356

  传真：（010）85238680

  客户服务电话：95577

  公司网址：www.hxb.com..cn

  （7）招商银行股份有限公司

  注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦

  办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦

  法定代表人：傅育宁

  联系人：邓炯鹏

  电话：(0755)83198888

  传真：(0755) 83195049

  客服电话：95555

  公司网址：www.cmbchina.com

  （8）深圳发展银行股份有限公司

  注册地址：深圳市罗湖区深南东路5047号深圳发展银行大厦

  办公地址：深圳市罗湖区深南东路5047号深圳发展银行大厦

  法定代表人：肖遂宁(Frank Neil Newman)

  联系人：张青

  电话：0755-82088888

  传真：0755-82080406

  客服电话：95501

  公司网址：www.sdb.com.cn

  （9）中国民生银行股份有限公司

  注册地址：北京市西城区复兴门内大街2号

  办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号

  法定代表人：董文标

  联系人：董云巍

  电话：(010)57092615

  传真：(010)57092611

  客服电话：95568

  公司网址：www.cmbc.com.cn

  （10）宁波银行股份有限公司

  注册地址：宁波市江东区中山东路294号

  办公地址：宁波市鄞州区宁南南路700号宁波银行大楼

  法定代表人：陆华裕

  联系人：胡技勋

  电话：（0574）89068340

  传真：（0574）87050024

  客服电话：96528，上海地区962528

  公司网址：www.nbcb.com.cn

  （11）中国邮政储蓄银行有限责任公司

  注册地址：北京市西城区宣武门西大街131号

  办公地址：北京市西城区宣武门西大街131号

  法定代表人：刘安东

  联系人：陈春林

  传真：010-66415194

  客服电话：95580

  公司网址：www.psbc.com

  （12）平安银行股份有限公司

  注册地址：深圳市深南中路1099号平安银行大厦

  办公地址：深圳市深南中路1099号平安银行大厦

  法定代表人：孙建一

  联系人：刘晓楠

  电话：0755-22168532

  传真：0755-22197701

  客服电话：40066-99999（免长途费）0755-961202

  公司网址：www.pingan.com

  （13）温州银行股份有限公司

  注册地址：温州市车站大道华海广场1号楼

  办公地址：温州市车站大道196号

  法定代表人：邢增福

  联系人：林波

  电话：0577-88990082

  传真：0577-88995217

  客服电话：0577-96699

  公司网址： www.wzbank.cn

  （14）烟台银行股份有限公司

  注册地址：烟台市芝罘区海港路25号

  办公地址：烟台市芝罘区海港路25号

  法定代表人：庄永辉

  联系人：刘杰

  电话：0535-6699663

  传真：0535-6680900

  客服电话：4008-311-777

  公司网址：www.yantaibank.net

  （15）东吴证券股份有限公司

  注册地址：苏州工业园区翠园路181号商旅大厦18-21层

  法定代表人：吴永敏

  联系人：方晓丹

  电话：0512-65581136

  传真：0512-65588021

  客服电话：0512-33396288

  公司网址：www.dwzq.com.cn

  （16）海通证券股份有限公司

  注册地址：上海市淮海中路98号

  办公地址：上海市广东路689号海通证券大厦

  法定代表人：王开国

  联系人：金芸、李笑鸣

  电话：021-23219000

  传真：021-23219100

  客服电话：021-95553

  公司网址：www.htsec.com

  （17）中国银河证券股份有限公司

  注册地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

  办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

  法定代表人：顾伟国

  联系人：田薇

  电话：010-66568430

  传真：010-66568536

  客服电话：4008-888-888

  公司网址：www.chinastock.com.cn

  （18）申银万国证券股份有限公司

  注册地址：上海常熟路171号

  办公地址：上海常熟路171号

  法定代表人：丁国荣

  联系人：邓寒冰

  电话：021-54033888

  传真：021-54038844

  客服电话：021-962505

  公司网址：www. sywg.com.cn

  （19）中信建投证券股份有限公司

  注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼

  办公地址：北京市朝内大街188号

  法定代表人：张佑君

  联系人：权唐

  电话：（010）65183880

  传真：（010）65182261

  客服电话：400-8888-108

  公司网址：www.csc108.com

  （20）广发证券股份有限公司

  注册地址：广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼（4301-4316房）

  办公地址：广东省广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、41和42楼

  法定代表人：林治海

  联系人：黄岚

  电话：020-87555888

  传真：020-87555305

  客服电话：95575

  公司网址：www.gf.com.cn

  （21）兴业证券股份有限公司

  注册地址：福建省福州市湖东路268号证券大厦

  办公地址：浦东新区民生路1199弄证大?五道口广场1号楼21层

  法定代表人：兰荣

  联系人：谢高得

  电话：021-38565785

  传真：021-38565955

  客服电话：400-8888-123

  公司网址：www.xyzq.com

  （22）国信证券股份有限公司

  注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16-26层

  办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦6层

  法定代表人：何如

  联系人：齐晓燕

  电话：0755-82130833

  传真：0755-82133952

  客服电话：95536

  公司网址：www.guosen.com.cn

  （23）湘财证券有限责任公司

  注册地址：长沙市黄兴中路63号中山国际大厦12楼

  办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号标志商务中心11楼

  法定代表人：林俊波

  联系人：钟康莺

  电话：021-68634518

  传真：021-68865680

  客服电话：400-888-1551

  公司网址：www.xcsc.com

  （24）长城证券有限责任公司

  注册地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层

  办公地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层

  法定代表人：黄耀华

  联系人：高峰

  电话：0755-83516094

  传真：0755-83515567

  客服电话：0755-33680000、400-6666-888

  公司网址：www.cgws.com

  （25）国联证券股份有限公司

  注册地址：无锡市县前东街8号6楼、7楼

  办公地址：无锡市县前东街8号6楼、7楼

  法定代表人：雷建辉

  联系人：徐欣

  电话：0510-82831662

  传真：0510-82830162

  客服电话：400 888 5288

  公司网址：www.glsc.com.cn

  （26）国泰君安证券股份有限公司

  注册地址：上海市浦东新区商城路618 号

  办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼

  法定代表人：万建华

  联系人：吴倩

  电话：（021）38676767

  传真：（021）38670767

  客服电话：400-8888-666

  公司网址：www.gtja.com.

  （27）世纪证券有限责任公司

  注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦40-42层

  办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦40-42层

  法定代表人：卢长才

  联系人：王佳佳

  电话：0755-83199599

  传真：0755-83199545

  客服电话：0755-83199511

  公司网址：www.csco.com.cn

  （28）金元证券股份有限公司

  注册地址：海南省海口市南宝路36号证券大厦4层

  办公地址：深圳市深南大道4001号时代金融中心17层

  法定代表人：陆涛

  联系人：马贤清

  电话：（0755）83025022

  传真：（0755）83025625

  客服电话：4008-888-228

  公司网址：www.jyzq.com.cn

  （29）东方证券有限责任公司

  注册地址：上海市中山南路318号2号楼22层-29层

  办公地址：上海市中山南路318号2号楼21层-29层

  法定代表人：潘鑫军

  联系人：吴宇

  电话：021-63325888

  传真：021-63326173

  客服电话：021-962506

  公司网址：www.dfzq.com.cn

  （30）安信证券股份有限公司

  注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02

  办公地址：深圳市福田区深南大道凤凰大厦1栋9层

  法定代表人：牛冠兴

  联系人：余江、陈剑虹

  电话：0755-82825551

  传真：0755-82558305

  客服电话：400-800-1001

  公司网址：www.essence.com.cn

  （31）华泰证券股份有限公司

  注册地址：江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦

  办公地址：江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦

  法定代表人：吴万善

  电话：025-83290523

  传真：025-84579763

  联系人：肖亦玲

  客服电话：95597

  公司网址：www.htsc.com.cn

  （32）中航证券有限公司

  注册地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A座41楼

  办公地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A座41楼

  法定代表人：杜航

  联系人： 戴蕾

  电话：0791-86768681

  传真：0791-86770178

  客服电话：400-8866-567

  公司网址：www.avicsec.com

  （33）财富证券有限责任公司

  注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26层

  办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26层

  法定代表人： 周晖

  联系人： 郭磊

  电话：0731-84403319

  传真：0731-84403439

  客服电话：0731-84403350

  公司网址： www.cfzq.com

  （34）中信万通证券有限责任公司

  注册地址：青岛市崂山区苗岭路29号澳柯玛大厦15层（1507-1510室）

  办公地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼第20层

  法定代表人：张智河

  电话：0532-85022326

  传真：0532-85022605

  联系人：吴忠超

  客服电话： 0532-96577

  公司网址：www.zxwt.com.cn

  （35）光大证券股份有限公司

  注册地址：上海市静安区新闸路1508号

  办公地址：上海市静安区新闸路1508号

  法定代表人：徐浩明

  电话：021-22169999

  传真：021-22169134

  联系人：刘晨、李芳芳

  客服电话：4008888788、10108998

  公司网址：www.ebscn.com

  （36）渤海证券股份有限公司

  注册地址：天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室

  办公地址：天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室

  法定代表人：杜庆平

  联系人：王兆权

  电话：022-28451861

  传真：022-28451892

  客服电话：400-6515-988

  公司网址：www.bhzq.com

  （37）中银国际证券有限责任公司

  注册地址：上海市浦东新区银城中路200 号中银大厦39F

  办公地址：上海市浦东新区银城中路200 号中银大厦39-40F

  法定代表人：许刚

  联系人：马瑾

  电话：（021）20328720

  传真：（021）50372474

  客户服务电话：4006208888

  公司网址：www.bocichina.com

  （38）招商证券股份有限公司

  注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A 座38—45 层

  办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A 座38—45 层

  法定代表人：宫少林

  电话：（0755）82943666

  传真：（0755）82943636

  联系人：林生迎

  客服电话：95565、400-8888-111

  公司网址：www.newone.com.cn

  （39）齐鲁证券有限公司

  注册地址：山东省济南市经七路86号23层

  办公地址：山东省济南市经七路86号23层

  法定代表人：李玮

  电话：（0531）68889155

  传真：（0531）68889752

  联系人：吴阳

  客服电话：95538

  公司网址：www.qlzq.com.cn

  （40）恒泰证券股份有限公司

  注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号

  办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区东风路111号

  法定代表人：鞠瑾

  电话：0471-4913998

  传真：0471-4930707

  联系人：常向东

  客服电话：0471-4961259

  公司网址：www.cnht.com.cn

  （41）国元证券股份有限公司

  注册地址：安徽省合肥市寿春路179号

  办公地址：安徽省合肥市寿春路179号

  法定代表人：凤良志

  电话：0551-2246273

  传真：0551-2272100

  联系人：李蔡

  客服电话：95578

  公司网址： www.gyzq.com.cn

  （42）南京证券有限责任公司

  注册地址：江苏省南京市玄武区大钟亭8号

  办公地址：江苏省南京市玄武区大钟亭8号

  法定代表人：张华东

  联系人：水晨

  电话：025-83367888

  传真：025-83320066

  客服电话：400-828-5888

  公司网址： www.njzq.com.cn

  （43）东海证券有限责任公司

  注册地址：江苏省常州市延陵西路23号投资广场18、19楼

  办公地址：江苏省常州市延陵西路23号投资广场18、19楼

  法定代表人：朱科敏

  电话：0519-88157761

  传真：0519-88157761

  联系人：梁旭

  联系电话：0519-88157761

  联系传真：0519-88157761

  免费服务热线：400-888-8588

  公司网址：www.longone.com.cn

  （44）中国中投证券有限责任公司

  注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18-21层及第04层01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、21、22、23单元

  办公地址：深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第4、18层至21层

  法定代表人：龙增来

  联系人： 刘毅

  电话：0755-8202 3442

  传真：0755-8202 6539

  客服热线：400 600 8008

  公司网址：www.china-invs.cn

  （45）爱建证券有限责任公司

  注册地址：上海市南京西路758号23楼

  办公地址：上海市南京西路758号20-25楼

  法定代表人：郭林

  联系人：戴莉丽

  电话：021-32229888-25122

  传真：021-62878783

  客服电话：021-63340678

  公司网址：www.ajzq.com

  （46）天相投资顾问有限公司

  注册地址： 北京市西城区金融街19号富凯大厦Ｂ座701

  办公地址：北京市西城区金融街5号新盛大厦B座4层

  法定代表人：林义相

  联系人：林爽

  电话：010-66045608

  传真：010-66045500

  客服服务热线： 010-66045678

  天相投顾网-网址： www.txsec.com

  天相基金网-网址：www.txjijin.com

  （47）华宝证券有限责任公司

  注册地址：上海市陆家嘴环路166号未来资产大厦27层

  办公地址：上海市陆家嘴环路166号未来资产大厦27层

  法定代表人：陈林

  联系人：陈康菲

  电话：021-50122222

  传真：021-50122200

  客服电话：4008209898

  公司网址：www.cnhbstock.com

  （48）平安证券有限责任公司

  注册地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼

  办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼（518048）

  法定代表人：杨宇翔

  联系人：郑舒丽

  电话：0755－82400862

  传真：0755－82433794

  客服热线：4008816168

  公司网址：www.PINGAN.com

  （49）长江证券股份有限公司

  注册地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦

  办公地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦

  法定代表人： 胡运钊

  联系人：李良

  电话：027-65799999

  传真：027-85481900

  客服电话：95579或4008-888-999

  公司网址：www.95579.com

  （50）华福证券有限责任公司

  注册地址：福州市五四路157号新天地大厦7、8层

  办公地址：福州市五四路157号新天地大厦7层至10层

  法定代表人：黄金琳

  联系人：张腾

  电话：0591-87383623

  传真：0591-87383610

  客服电话：0591－96326（福建省外请先拨0591）

  公司网址：www.hfzq.com.cn

  （51）宏源证券股份有限公司

  注册地址：新疆乌鲁木齐市文艺路233号

  办公地址：北京市西城区太平桥大街19号

  法定代表人：冯戎

  联系人：李巍

  电话：010-88085858

  传真：010-88085219

  客服电话：400-800-0562

  公司网址：www.hysec.com

  （52）信达证券股份有限公司

  注册地址：北京市西城区三里河东路5号中商大厦10层

  办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼信达金融中心

  法定代表人：张志刚

  联系人：唐静

  电话：010-63081000

  传真：010-63080978

  客服电话：400-800-8899

  公司网址：www.cindasc.com

  （53）华安证券有限责任公司

  注册地址：安徽省合肥市长江中路357号

  办公地址：安徽省合肥市阜南路166号润安大厦A座

  法定代表人：李工

  联系人：甘霖

  电话：0551-5161666

  传真：0551-5161600

  客服电话：0551-96518或者4008096518

  公司网址：www.hazq.com

  （54）上海证券有限责任公司

  注册地址：上海市西藏中路336号

  办公地址：上海市西藏中路336号

  法定代表人：郁忠民

  联系人：张瑾

  电话：021-53519888-1915

  传真：021-33303353

  客服电话：4008918918

  公司网址：www.shzq.com

  （55）广州证券有限责任公司

  注册地址：广州市越秀区先烈中路69号东山广场主楼17楼

  办公地址：广州市越秀区先烈中路69号东山广场主楼17楼

  法定代表人：吴志明

  联系人： 林洁茹

  电话：020-87322668

  传真：020-87325036

  客服电话：020-961303

  公司网址：www.gzs.com.cn

  （56）厦门证券有限公司

  注册地址： 厦门市莲前西路2号莲富大厦十七楼

  办公地址：厦门市莲前西路2号莲富大厦十七楼

  法定代表人： 傅毅辉

  联系人： 卢金文

  电话：0592-5161642

  传真：0592-5161140

  客服热线：0592-5163588

  公司网址：www.xmzq.com.cn

  （57）中信证券股份有限公司

  注册地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦第A层

  办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦

  法定代表人：王东明

  联系人： 陈忠

  电话：010-60833722

  传真：010-60833739

  客服热线：95558

  公司网址：www.cs.ecitic.com

  （58）五矿证券有限公司

  注册地址：深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心47层

  办公地址：深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心47-49层

  法定代表人：高竹

  联系人： 高克南

  电话：0755-82545707

  传真：0755-82545500

  客服热线：40018-40028

  公司网址：www.wkzq.com.cn

  （59）天源证券经纪有限公司

  注册地址：青海省西宁市长江路53号汇通大厦六楼

  办公地址：深圳市福田区民田路新华保险大厦18楼

  法定代表人：林小明

  联系人：聂晗

  电话：0755-33331188

  传真：0755-33329815

  客服热线：4006543218

  公司网址：www.tyzq.com.cn

  （60）财富里昂证券有限责任公司

  注册地址：上海市浦东新区世纪大道100号 环球金融中心9楼

  法定代表人：罗浩

  联系人：倪丹??

  电话：021-38784818??

  传真：021-68775878

  客服热线：68777877

  公司网址：www.cf-clsa.com

  （61）中信证券（浙江）有限责任公司

  住所：浙江省杭州市滨江区江南大道５８８号恒鑫大厦主楼19、20层

  办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道５８８号恒鑫大厦主楼19、20层

  法定代表人：沈强

  电话：0571-86078823

  传真：0571-85783711

  联系人：周妍

  网址：www.bigsun.com.cn

  客户服务电话：0571-96598

  （62）深圳众禄基金销售有限公司

  注册地址：深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元

  办公地址：深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元

  法定代表人：薛峰

  联系人：张玉静

  电话：0755-33227953

  传真：0755-82080798

  客服热线：4006-788-887

  公司网址：www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com

  （63）华鑫证券有限责任公司

  注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01（b）单元

  办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01（b）单元

  法定代表人：洪家新

  联系人：孔泉

  电话：0755-82083788

  传真：0755-82083408

  客服热线：021-32109999, 029-68918888

  网址：www.cfsc.com.cn

  （64）国海证券股份有限公司

  注册地址：广西桂林市辅星路13号

  办公地址：广西南宁市滨湖路46号

  法定代表人：张雅锋

  联系人：牛孟宇

  电话：0755-83709350

  传真：0755-83704850

  客服热线：95563

  公司网址：www.ghzq.com.cn

  （65）浙江同花顺基金销售有限公司

  注册地址： 浙江省杭州市西湖区文二西路1号元茂大厦903室

  办公地址： 浙江省杭州市西湖区文二西路1号元茂大厦903室

  法定代表人： 李晓涛

  联系人： 杨翼

  电话：0571-88911818转8565

  传真：0571—86800423

  客服热线：0571-88920897

  公司网址：http://www.ijijin.com.cn

  （66）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司

  注册地址：上海市金山区廊下镇漕廊公路7650号205室

  办公地址：上海市浦东新区陆家嘴银城中路68号时代金融中心8楼801

  法定代表人：汪静波

  联系人：方成

  电话：021-38600735

  传真：021-38509777

  客服热线：400－821－5399

  公司网址：www.noah-fund.com

  3、基金管理人可根据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》和基金合同等的规定，选择其他符合要求的机构代理销售本基金，并及时履行公告义务。

  （二）注册登记机构：东吴基金管理有限公司

  注册地址：上海市浦东新区源深路279号（200135）

  办公地址：上海市浦东新区源深路279号（200135）

  法定代表人：任少华

  联系人：吴靖

  电话：021-50509888

  传真：021-50509884

  客户服务电话：4008210588

  网站： www.scfund.com.cn

  （三）律师事务所和经办律师

  名称：北京市君泽君律师事务所

  住所：北京市西城区金融大街9号金融街中心南楼6层

  办公地址：北京市西城区金融大街9号金融街中心南楼6层

  负责人：陶修明

  电话：010-66523388

  传真：010-66523399

  经办律师：王勇、余红征

  （四）会计师事务所和经办注册会计师

  名称：江苏天衡会计师事务所有限公司

  注册地址：南京市正洪街18号东宇大厦8楼

  办公地址：南京市正洪街18号东宇大厦8楼

  法定代表人：余瑞玉

  经办注册会计师：谈建忠 魏娜

  电话：025-84711188

  传真：025-84716883

  四、基金的名称

  本基金名称：东吴新经济股票型证券投资基金

  五、基金的类型

  本基金类型：股票型基金

  六、基金的投资目标

  本基金为股票型基金，通过投资于引领经济发展未来方向的新兴行业的上市公司，享受新经济发展带来的高成长和高收益。重点投资其中具有成长优势和竞争优势的上市公司股票，追求超额收益。

  七、基金的投资方向

  本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票、债券、权证以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。

  对于中国证监会允许投资的其他金融工具，将依据有关法律法规进行投资管理。如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。

  基金的投资组合比例为：本基金为股票型基金，投资组合中股票类资产投资比例为基金资产的60%-95%，其中属于新经济范畴的股票类资产投资比例不低于股票类资产的80%，固定收益类资产投资比例为基金资产的0-35%，现金或到期日在一年期以内的政府债券不低于基金资产净值的5%。本基金投资于权证以及其它金融工具投资比例遵从法律法规及监管机构的规定。

  八、基金的投资策略

  本基金采取自上而下与自下而上相结合的投资策略，根据自上而下对宏观经济、政策和证券市场走势的综合分析，在遵循前述本基金资产配置总体比例限制范围内，确定基金资产在股票、债券、现金和其他金融工具上的具体投资比例。根据科学技术和产业的发展趋势对与新经济相关创新技术、典型产业进行识别。随后自下而上地精选代表新经济的典型上市公司和与新经济密切相关的上市公司，针对两类公司的不同特征，充分考虑公司的成长性，运用东吴基金企业竞争优势评价体系进行评价，构建股票池。投资其中具有成长优势和竞争优势的上市公司股票，追求超额收益。

  本基金的投资策略主要体现在资产配置策略、选股策略、债券投资策略、权证投资策略等几方面。

  1.资产配置策略

  对于大类资产的配置，本基金主要由投资研究团队根据对宏观经济运行态势、宏观经济政策变化、证券市场运行状况、国际市场变化情况等因素的深入研究，判断证券市场的发展趋势和风险收益水平；在各大类资产投资比例限制前提下，根据大类资产风险收益分析结果，并结合本基金风险收益目标，最终确定、调整基金资产中股票、债券和现金的配置比例。

  2.选股策略

  本基金采用自上而下与自下而上相结合的选股策略，首先通过对代表新经济的创新技术进行识别，推导出代表新经济的典型产业，然后自下而上的寻找与典型产业相关的上市公司，精选其中具有成长优势和竞争优势的上市公司股票作为投资对象。

  (1)新经济中创新技术的识别

  科学技术和相关产业的发展日新月异，不断有新的技术和产业出现，也不时会有某些技术和产业被淘汰。为了紧跟时代的潮流，本基金必须不断对新技术和新产业进行跟踪，动态更新新经济创新技术和典型产业的范围。

  通过参考《中国共产党第十七次全国代表大会报告》、《中华人民共和国国民经济和社会发展第十一个五年规划纲要》、2009年温家宝同志的《政府工作报告》中的相关部署和借鉴《国家中长期科学和技术发展规划纲要（2006- 2020年）》中对前沿技术选择的主要原则，本基金对新经济创新技术识别标准有以下几点：

  1)代表世界高新技术前沿的发展方向，具有较大的技术创新程度。

  2)对国家未来新兴产业的形成和发展具有引领作用。

  3)有利于产业技术的更新换代，实现跨越发展。

  4)具备较好的人才队伍和研究开发基础。

  在2006年国务院发布的《国家中长期科学和技术发展规划纲要（2006- 2020年）》中明确指出，生物技术、信息技术、新材料技术、先进制造技术、先进能源技术、海洋技术、激光技术、空天技术是引领未来经济发展的前沿技术，这些创新技术是新经济未来增长动力，将很大程度上改变传统经济的运行机制和经济结构。

  (2)代表新经济典型产业的识别

  代表新经济的典型产业与创新技术密切相关，是一个跨行业、跨地区、跨板块的概念，它具有强大生命力，受到创新技术的带动，市场前景广阔，代表未来经济发展的趋势，一定条件下可演变为主导产业甚至支柱产业。识别代表新经济的典型产业是一个动态的过程，随着经济与技术的不断发展，一些新兴的产业会被纳入新经济的概念，也有一些产业可能逐渐进入衰退期，被剔除出去。

  本基金在对新经济创新技术进行识别的基础之上，对代表新经济的典型产业进行不断跟踪和更新，对典型产业的识别标准是：

  1)与创新技术密切相关。

  2)符合国家政策支持或受国家制度创新变革的积极推动。

  3)具有较好的盈利前景和投资价值。

  4)已经具有一定的产业基础，国内资本市场已经出现相关的上市公司。

  2006年国务院发布的《国家中长期科学和技术发展规划纲要（2006- 2020年）》中指出，在国民经济、社会发展和国防安全中重点发展、亟待科技提供支撑的产业和行业有能源、水和矿产资源、环境、农业、制造业、交通运输业、信息产业及现代服务业、人口与健康、城镇化与城市发展、公共安全、国防。本基金将以此作为代表新经济典型产业的基础，随着时间的推移，还将根据以上所述标准对新经济的创新技术和典型产业进行动态更新。

  （3）个股选择

  在对代表新经济的典型产业进行识别之后，我们采用自下而上的策略筛选与新经济相关的上市公司。根据上市公司与新经济产业之间的关系，属于新经济范畴的上市公司分为两类：a.代表新经济的典型上市公司；b.与新经济密切相关的上市公司。

  1）代表新经济的典型上市公司

  所谓代表新经济的典型上市公司是指直接从事新经济创新技术和产品的研发和生产，受益于新经济带来的高收益，属于代表新经济的典型产业的上市公司。对该类上市公司筛选的标准有以下几点：

  a.主营业务中具有或未来即将具有直接从事与新经济相关技术和产品的研发和生产。

  b.公司具有较为明确的盈利前景，受益于新经济带来的高回报。

  c.公司无重大经营风险，如负债、诉讼、破产清算等。

  2）与新经济密切相关的上市公司

  此类上市公司虽属于传统产业、但与新经济密切相关。例如：应用新技术为企业带来效益，或对新技术发展具有重要积极影响的上市公司；对新经济相关产业进行投资，或提供人力、技术、资金上的支持；公司使用清洁能源，对生产过程中的废渣、废水、废气、余热等进行回收和合理利用，提高经营效益；更新环保设备、减少环境污染、节约资源能源，企业从中获益等。这类公司我们关注的是其受益于新经济的程度以及公司的价值和成长性。

  受益于新经济的程度我们主要采用定性和定量研究相结合的方法，本基金的行业研究员将从以下几个方面综合判断：a.上市公司所属行业与新经济的相关程度。b.公司原有业务与新经济相关部分的比例。c.上市公司受益于新经济的形式与性质。

  得到以上两类上市公司后，我们根据成长性指标对上市公司进行进一步筛选形成基金备选股票池，再根据“东吴基金企业竞争优势评价体系”计算备选股票池中上市公司的竞争优势综合分值，评价新经济上市公司的投资价值，剔除掉分值较低的上市公司，得到基金股票池。

  3.债券投资策略

  本基金将根据利率变化的大周期、市场运行的小周期和中国债券市场的扩张特征，制定相应的债券投资策略，以获取利息收益为主、资本利得为辅。

  (1)积极的流动性管理。本基金会紧密关注央行对于流动性的调节以及市场的资金松紧，本基金的申购/赎回现金流情况、季节性资金流动、日历效应等，建立组合流动性管理框架，实现对基金资产的结构化管理，以确保基金资产的整体变现能力。

  (2)基于收益率预期的期限配置和类别配置。在预期基准利率下降时，适当增加组合久期，以较多地获得债券价格上升带来的收益，同时获得比较高的利息收入；在预期基准利率上升时，缩短组合久期，以规避债券价格下降的风险。

  (3)基于收益率曲线变形的调整策略。在确定组合久期的情况下，预期收益曲线的变形调整债券组合的基本配置。当我们预期收益率曲线变陡时，我们将可能采用子弹策略；而当预期收益率曲线变平时，我们将可能采用杠铃策略，总体而言，就是在仔细评估收益曲线变形情况下，分别在子弹组合、梯式组合和杠铃组合中弹性选择。

  (4)基于相对利差分析调整信用产品配置。观察金融债/国债，短期融资券/央票的相对利差调整组合的信用产品，在稳定的信用产品风险情况下，可在利差扩大时，适当增加信用产品比重；在利差缩小时，适当减持信用产品。

  4.权证投资策略

  本基金权证投资将以价值分析为基础，在采用数量化模型分析其合理定价的基础上，把握市场的短期波动，进行积极操作，追求在风险可控的前提下实现稳健的超额收益。具体投资方法如下：

  （1）考量标的股票合理价值、标的股票价格、行权价格、行权时间、行权方式、股价历史与预期波动率和无风险收益率等要素，估计权证合理价值。

  （2）根据权证合理价值与其市场价格间的差幅以及权证合理价值对定价参数的敏感性，结合标的股票合理价值考量，决策买入、持有或沽出权证。

  九、基金的业绩比较基准

  本基金的业绩比较基准：75%*沪深300指数+25%*中信标普全债指数。

  十、基金的风险收益特征

  本基金是一只进行主动投资的股票型基金，其风险和预期收益高于货币市场基金、债券型基金和混合型基金，在证券投资基金中属于风险较高、预期收益也较高的基金产品。

  十一、基金的投资组合报告

  东吴新经济股票型证券投资基金(以下简称“本基金”)基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  本基金的托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2012年10月19日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  1、截至2012年9月30日基金资产组合情况：

  ■

  2、截至2012年9月30日按行业分类的股票投资组合：

  ■

  3、截至2012年9月30日按市值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票明细：

  ■

  4、截至2012年9月30日按券种分类的债券投资组合

  ■

  5、截至2012年9月30日按市值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

  ■

  6、截至2012年9月30日按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

  本基金本报告期末未持有权证。

  7、截至2012年9月30日按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

  本基金本报告期末未持有资产支持证券。

  8、投资组合报告附注

  （1）本报告期内，本基金本期投资的前十名证券中没有发行主体被监管部门立案调查的，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的证券。

  （2）基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。

  （3）期末其他资产构成

  ■

  （4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券

  本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券

  （5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

  本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。

  （6）投资组合报告附注的其他文字描述部分

  由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。

  十二、基金的业绩

  本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

  （1）东吴新经济基金历史时间段净值增长率与同期业绩比较基准收益率的比较

  ■

  注：比较基准=75%*沪深300指数+25%*中信标普全债指数，数据截止到2012年9月30日

  （2）自基金合同生效以来基金累计净值增长率及其与同期业绩基准收益率的比较图

  (2009年12月30日至2012年9月30日)

  ■

  注：东吴新经济基金于2009年12月30日成立。

  十二、基金的转换

  （一）基金转换业务的适用范围

  本基金已开通与本基金管理人旗下基金：东吴嘉禾优势精选混合型开放式证券投资基金（基金代码：580001）、东吴价值成长双动力股票型证券投资基金前端收费（基金代码：580002）、东吴行业轮动股票型证券投资基金（基金代码：580003）、东吴优信稳健债券型证券投资基金A（基金代码：582001）、东吴优信稳健债券型证券投资基金C（基金代码：582201）、东吴进取策略灵活配置混合型证券投资基金（基金代码：580005）、东吴新经济股票型证券投资基金（基金代码：580006）、东吴货币市场证券投资基金A（基金代码：583001）和东吴货币市场证券投资基金B（基金代码：583101）的基金转换业务、东吴中证新兴产业指数证券投资基金（585001）、东吴新产业精选股票型证券投资基金（580008）。

  基金管理人今后发行的开放式基金将根据具体情况确定是否适用于基金转换业务，并将另行公告。

  （二）开通转换的销售机构

  投资者可通过基金管理人的直销渠道和以下代销机构办理以上基金的基金转换业务：

  中国农业银行股份有限公司、华夏银行股份有限公司、中国建设银行股份有限公司、交通银行股份有限公司、中国邮政储蓄银行有限责任公司、烟台银行股份有限公司、深圳发展银行股份有限公司、平安银行股份有限公司、中信银行股份有限公司、中国民生银行股份有限公司、宁波银行股份有限公司、中信建投证券有限责任公司、东吴证券股份有限公司、申银万国证券股份有限公司、长城证券有限责任公司、光大证券股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、安信证券股份有限公司、渤海证券有限责任公司、国泰君安证券股份有限公司、国信证券有限责任公司、华泰证券股份有限公司、中航证券有限责任公司、华泰联合证券有限责任公司、齐鲁证券有限责任公司、世纪证券有限责任公司、广发证券股份有限公司、招商证券股份有限公司、国联证券有限责任公司、中信万通证券有限责任公司、恒泰证券有限责任公司、爱建证券有限责任公司、温州银行股份有限公司、长江证券股份有限公司、广发华福证券有限责任公司、宏源证券股份有限公司、信达证券股份有限公司、上海证券有限责任公司、平安证券有限责任公司、海通证券股份有限公司、湘财证券有限责任公司、南京证券有限责任公司、兴业证券股份有限公司、东海证券有限责任公司、东方证券股份有限公司、天相投资顾问有限公司、华安证券有限责任公司、财富证券有限公司、华宝证券有限责任公司、广州证券有限责任公司、厦门证券有限责任公司、中信证券股份有限公司、中投证券有限责任公司、天源证券有限责任公司、五矿证券有限责任公司、华宝证券有限责任公司、爱建证券有限责任公司。

  根据业务需要，本基金管理人还将会选择其他销售机构开办此业务并将按有关规定予以公告。

  十三、费用概览

  （一）基金运作相关费用

  1、管理费；

  基金管理费以基金资产净值的1.5%年费率计提。

  在通常情况下，基金管理费按前一日的基金资产净值的1.5％年费率计提。

  计算方法如下：

  H＝E×年管理费率÷当年天数

  H为每日应计提的基金管理费

  E为前一日的基金资产净值

  基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起2个工作日内从基金财产中一次性支付给本基金管理人。

  若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。

  2、托管费；

  基金托管费按基金资产净值的0.25%年费率计提。

  在通常情况下，基金托管费按前一日的基金资产净值的0.25% 年费率计提。

  计算方法如下：

  H＝E×年托管费率÷当年天数

  H为每日应计提的基金托管费

  E为前一日的基金资产净值

  基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起2个工作日内从基金资产中一次性支付给本基金托管人。

  若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。

  3、基金合同生效后的信息披露费用；

  4、基金合同生效后的会计师费和律师费；

  5、基金份额持有人大会费用。

  6、基金的证券交易费用；

  7、银行手续费、服务费；

  8、基金分红手续费。

  9、按照国家有关规定和基金合同约定，可以在基金财产中列支的其他费用。

  上述第3 项至第9 项费用由本基金管理人向基金托管人发出划款指令后，基金托管人按费用实际支出金额从基金财产中支付，列入当期基金费用。

  （二）基金销售相关费用

  1、本基金申购费由申购人承担，用于市场推广、销售、登记结算等各项费用。投资者可选择在申购本基金或赎回本基金时交纳申购费。投资者选择在申购时交纳的称为前端申购费，投资者选择在赎回时交纳的称为后端申购费。

  2、投资者选择交纳前端申购费时，费率按申购金额递减。投资者在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别计算。具体费率如下：

  ■

  3、赎回费随基金持有时间的增加而递减，费率如下：

  ■

  本基金赎回费由赎回人承担，在投资者赎回基金份额时收取。其中，须依法扣除所收取赎回费总额的25%归入基金资产，其余用于支付登记结算费、销售手续费等各项费用。

  4、基金管理人可以调整申购费率、赎回费率或收费方式，并最迟将于新的费率或收费方式开始实施前3个工作日在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。

  （三）基金税收

  1、本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。

  2、根据财政部、国家税务总局的财税字[1998]55号文、财税字 [2001]61号文《关于证券投资基金税收问题的通知》及财税字[2004] 78号文《关于证券投资基金税收政策的通知》及其他相关税务法规，对基金主要税项规定如下：

  1)以发行基金方式募集资金，不属于营业税征收范围，不征收营业税。

  2)基金买卖股票、债券的差价收入，暂免征收营业税。

  3)基金从证券市场中取得的收入包括买卖股票、债券的差价收入，股票的股息、红利收入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。

  4)基金买卖股票按卖出金额的0.1%缴纳证券交易（股票）印花税。

  3、国家法律、法规有新规定的，从其规定。

  十四、对招募说明书更新部分的说明

  本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求,本基金管理人对本基金原招募说明书进行了更新,并根据本基金管理人在本基金合同生效后对本基金实施的投资经营活动进行了内容补充和更新,主要更新的内容如下：

  1、在“重要提示”中，更新了相关内容。

  2、在“三、基金管理人”中，更新了相关内容。

  3、在“四、基金托管人”中，更新了相关内容。

  4、在“五、相关服务机构”中，更新了相关内容。

  5、在“八、基金份额的申购与赎回”中，更新了相关内容。

  6、在“九、基金的投资”中，更新了相关内容。

  7、在“十、基金的业绩”中，更新了相关内容。

  8、在“二十二、其他应披露事项”中，增加了其他披露事项：

  (1)2012年07月11日在证券时报、中国证券报、上海证券报、公司网站等媒体上公告了《东吴基金管理有限公司关于新增华鑫证券为代销机构并推出定期定额业务及转换业务的公告》；

  (2)2012年07月20日在证券时报、中国证券报、上海证券报、公司网站等媒体上公告了《东吴基金管理有限公司东吴新经济股票型证券投资基金2012年第二季度报告》；

  (3)2012年07月24日在证券时报、中国证券报、上海证券报、公司网站等媒体上公告了《东吴基金管理有限公司关于旗下基金在财富里昂开通转换业务的公告》；

  (4)2012年08月10日在证券时报、中国证券报、上海证券报、公司网站等媒体上公告了《东吴基金管理有限公司东吴新经济股票型证券投资基金基金经理变更公告》；

  (5)2012年08月13日在证券时报、中国证券报、上海证券报、公司网站等媒体上公告了《东吴基金管理有限公司东吴新经济股票型证券投资基金更新招募说明书（2012年2号）》、《东吴基金管理有限公司东吴新经济股票型证券投资基金更新招募说明书（2012年2号）》；

  (6)2012年08月22日在证券时报、中国证券报、上海证券报、公司网站等媒体上公告了《东吴基金管理有限公司东吴新经济股票型证券投资基金基金经理变更公告》；

  (7)2012年08月25日在证券时报、中国证券报、上海证券报、公司网站等媒体上公告了《东吴基金管理有限公司东吴新经济股票型证券投资基金2012年半年度报告摘要》、《东吴基金管理有限公司东吴新经济股票型证券投资基金2012年半年度报告》；

  (8)2012年10月15日在证券时报、中国证券报、上海证券报、公司网站等媒体上公告了《东吴基金管理有限公司关于旗下基金新增国海证券为代销机构并推出定期定额及转换业务的公告》；

  (9)2012年10月15日在证券时报、中国证券报、上海证券报、公司网站等媒体上公告了《东吴基金管理有限公司关于旗下基金在国海证券网上交易定投申购费率优惠的公告》；

  (10)2012年10月17日在证券时报、中国证券报、上海证券报、公司网站等媒体上公告了《东吴基金管理有限公司关于旗下基金在同花顺网上交易定投申购费率优惠的公告》；

  (11)2012年10月17日在证券时报、中国证券报、上海证券报、公司网站等媒体上公告了《东吴基金管理有限公司关于旗下基金新增同花顺为代销机构并推出定期定额及转换业务的公告》；

  (12)2012年10月25日在证券时报、中国证券报、上海证券报、公司网站等媒体上公告了《东吴基金管理有限公司东吴新经济股票型证券投资基金2012年第三季度报告》；

  (13)2012年11月05日在证券时报、中国证券报、上海证券报、公司网站等媒体上公告了《东吴基金管理有限公司关于参加华鑫证券自助式交易系统申购与定投开放式基金前端费率优惠活动的公告》；

  (14)2012年11月07日在证券时报、中国证券报、上海证券报、公司网站等媒体上公告了《东吴基金管理有限公司关于参加国联证券股份有限公司网上交易定投申购费率优惠的公告》；

  (15)2012年11月21日在证券时报、中国证券报、上海证券报、公司网站等媒体上公告了《东吴基金管理有限公司关于新增诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司为代销机构并推出定期定额业务及转换业务的公告》；

  (16)2012年11月26日在证券时报、中国证券报、上海证券报、公司网站等媒体上公告了《?东吴基金管理有限公司关于在广发证券股份有限公司开通定期定额投资业务并参加网上交易系统定期定额申购费率优惠活动》；

  (17)2012年12月17日在证券时报、中国证券报、上海证券报、公司网站等媒体上公告了《东吴基金管理有限公司关于提请投资者及时更新已过期身份证件或者身份证明文件的公告》；

  十五、签署日期

  本基金更新招募说明书于2012年12月31日签署。

  东吴基金管理有限公司

  二O一三年二月八日