证券时报多媒体数字报

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要提示：

●本次限售股上市流通数量为３，３６９，２４９，２２７股

●本次限售股上市流通日期为２０１３年２月２６日（星期二）

一、本次限售股上市类型

（一）本次限售股上市类型为首次公开发行限售股。

（二）公司股票首次发行情况

２０１０年２月１日，中国证券监督管理委员会证监许可［２０１０］１３８号文核准，华泰证券股份有限公司（以下简称“华泰证券”、“公司”或“本公司”）在上海证券交易所向社会首次公开发行人民币普通股（Ａ股）７８４，５６１，２７５股，并于２０１０年２月２６日起在上海证券交易所上市交易。

（三）本次上市限售股的锁定期安排

本次公司上市限售股持有人共１１家，其中：（１）江苏省国信资产管理集团有限公司、江苏交通控股有限公司、江苏汇鸿国际集团有限公司、江苏高科技投资集团有限公司、江苏省对外经贸股份有限公司等５ 家是受公司实际控制人控制并在公司上市申报前三年（于２００６年、２００７年）有增持行为的股东，其按照中国证监会机构监管要求承诺，锁定期限为自持股之日起６０个月内；按照上海证券交易所、中国证监会有关规定承诺，锁定期限为自公司股票在证券交易所上市之日起３６个月内；实际锁定期限视发行时间按照孰长原则执行。则确定其锁定期安排为自上市之日起３６个月。

（２）江苏省丝绸集团有限公司（现已更名为“江苏省苏豪控股集团有限公司”）、江苏苏豪国际集团股份有限公司、江苏开元国际集团轻工业品进出口股份有限公司（现已更名为“江苏汇鸿国际集团中鼎控股股份有限公司”）、江苏舜天国际集团有限公司、江苏省海外企业集团有限公司等５家是受公司实际控制人控制并在公司上市申报前三年内无增持行为的股东，承诺：锁定期限为自公司股票在证券交易所上市之日起３６个月内。则确定其锁定期安排为自公司股票在证券交易所上市之日起３６个月。

（３）根据《境内证券市场转持部分国有股充实全国社会保障基金实施办法》的有关规定，在公司发行上市时转由全国社会保障基金理事会持有的本公司国有股，全国社会保障基金理事会应承继原国有股东的禁售义务。全国社会保障基金理事会持有的股份中的９，８９６，５５７股已于２０１１年２月２６日起在上海证券交易所上市流通，４，４３１，５３１股已于２０１２年７月３０日起在上海证券交易所上市流通，剩余的６２，６５７，１５０股于本次上市流通，其锁定期安排为自公司股票在证券交易所上市之日起３６个月。

二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况

本次限售股形成后至今，公司股本数量未发生变化。

三、本次限售股上市流通的有关承诺

本次申请上市的限售股持有人共有１１家，公司首次公开发行时均承诺在锁定期限内“不转让或者委托他人管理其本次发行前所持有的公司股份，也不由公司回购该部分股份”，限售期承诺内容见“第一部分（三）本次上市限售股的锁定期安排”。

截至本公告日，以上承诺得到履行，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。

四、控股股东及其关联方占用资金情况

公司不存在控股股东及其关联方占用资金情况。

五、中介机构核查意见

根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上市公司日常信息披露工作备忘录第一号——临时公告格式指引》等相关法律法规和规范性文件的要求，本公司上市保荐机构海通证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”）对华泰证券本次有限售条件流通股上市流通情况进行了认真核查。经核查，保荐机构认为：

１、华泰证券本次有限售条件流通股解除限售的数量、上市流通时间均符合相关法律法规的要求；

２、华泰证券本次解禁有限售条件流通股持有人严格履行了公司首次公开发行股票并上市时所作出的承诺；

３、华泰证券本次解禁有限售条件流通股流通上市的信息披露真实、准确、完整；

４、本保荐机构对华泰证券本次有限售条件流通股上市流通无异议。

六、本次限售股上市流通情况

公司本次限售股上市流通数量为３，３６９，２４９，２２７股；

本次限售股上市流通日期为２０１３年２月２６日；

首发限售股上市流通明细清单：

七、股本变动结构表

特此公告。

华泰证券股份有限公司董事会

2013年2月20日