证券时报多媒体数字报

  （上接B13版）

  （一）中国农业银行股份有限公司

  1、业务办理时间：基金发售日的9:00-16:00。周六、周日和节假日不办理。

  2、开户及认购程序（下述三项业务可同时办理）：

  （1）填写中国农业银行基金客户资料。

  （2）开通本公司的基金账户。

  （3）认购基金。

  3、机构客户填写中国农业银行基金客户资料时，需指定经办人亲自到网点并提交以下材料：

  （1）工商行政管理机关颁发的法人营业执照副本或民政部门、其他主管部门颁发的注册登记证书原件及复印件（加盖机构公章）。

  （2）机构对基金业务经办人员的授权书（加盖机构公章、法定代表人签字或盖章）。

  （3）机构代码证。

  （4）经办人有效身份证件及复印件。

  （5）填妥的开立基金交易账户申请表，加盖机构公章、法定代表人签字或盖章。

  （6）指定一个该基金代销网点的资金结算账户为基金结算账户，用以对所有基金交易业务的资金清算。

  4、机构客户办理开通本公司的基金账户时，需到网点并提交以下材料：

  （1）《中国农业银行代销基金交易卡》。

  （2）填写的开通基金账户申请表（加盖机构公章、法定代表人签字或盖章）。

  （3）经办人有效身份证件。

  5、机构客户办理认购申请时，需在银行账户中存入足够的资金，并提交以下材料：

  （1）《中国农业银行代销基金交易卡》。

  （2）填写的代销基金认购申请表（加盖机构公章、法定代表人签字或盖章）。

  （3）认购款项的有效结算凭证。

  （4）经办人有效身份证件。

  6、若有其他方面的要求，以中国农业银行的说明为准。

  （二）其他代销机构

  机构投资者在其他销售机构的开户及认购手续以各销售机构的规定为准。

  （三）本公司直销中心

  1、受理开户和认购的时间

  基金发售日的9:00-17:00。

  2、机构投资者办理开户（或账户注册）申请材料：

  （1）填制完全的《开放式基金账户业务申请表（机构版）》并加盖公章、法人章，一式两份；

  （2）出示工商行政管理机关颁发的有效法人营业执照（副本），或保险公司、信托公司的理财产品开户需提交产品批复或者产品报备复印件。

  （3）若无第（2）条内容，则需提供，民政部门或其他主管部门颁发的注册登记证书，并提供上述文件的复印件（加盖机构公章）；

  （4）组织机构代码证及其复印件（加盖公章）；

  （5）工商管理部门发放的《税务登记证》，并提供上述文件的复印件（加盖机构公章）。

  （6）《开放式基金授权委托书》原件（加盖公章、法人章），一式两份；

  （7）法定代表人及经办人有效身份证件复印件（正反两面）；

  （8）加盖预留印鉴的（公章、私章各一枚，私章如非法定代表人印章，尚需提供法定代表人授权委托书）的《印鉴卡》一式三份；

  （9）填妥并加盖公章、法人章的《开放式基金传真交易协议书》（适用于申请开通传真交易方式的投资者），一式两份；

  （10）指定银行账户的银行《开户许可证》或《开立银行账户申请表》原件及复印件（或指定银行出具的开户证明）；

  （11）签署《风险提示函》。（须加盖公章）

  3、机构投资者办理认购申请时须提交的材料

  （1）填妥并签章的《开放式基金交易业务申请表》，一式两份；

  （2）银行划款网银记录或者回单复印件(适用于认购、申购)；

  （3）经办人有效身份证件复印件。

  4、认购资金的划拨

  投资人办理认购前应将足额资金以“支票结算”或“电汇结算”方式通过银行汇入中海基金管理有限公司直销专户。

  （1）直销专户1：

  开户名称：中海基金管理有限公司

  开户账号：1001244319025804133

  开户银行：中国工商银行上海市分行营业部

  （2）直销专户2：

  开户名称：中海基金管理有限公司

  开户银行：中国银行上海市中银大厦支行

  开户账号：0446548180-12381508025001

  （3）直销专户3：

  开户名称：中海基金管理有限公司

  开户银行：交通银行上海分行陆家嘴支行

  开户账号：310066771018004397712

  （4）直销专户4：

  开户名称：中海基金管理有限公司

  开户银行：招商银行上海分行营业部

  开户账号：216089217210003

  （5）直销专户5：

  开户名称：中海基金管理有限公司

  开户银行：中国农业银行股份有限公司上海卢湾支行

  开户账号：03492300040008372

  （6）直销专户6：

  开户名称：中海基金管理有限公司

  开户银行：中国工商银行北京分行营业部

  开户账号：0200000329217902083

  （7）直销专户7：

  开户名称：中海基金管理有限公司

  开户银行：中国民生银行上海分行陆家嘴支行

  开户账号：0216014040000235

  投资人所填写的票据应在“汇款人”栏中填写其在开立开放式基金账户时登记的名称；在“汇款用途”中必须注明购买的基金名称和基金代码，并确保募集期间每日16：00前到帐。投资人若未按上述规定划付，造成认购无效的，本公司及直销专户的开户银行不承担任何责任。

  投资人若在认购有效申请日内把足额资金划到帐，则以资金到帐日作为受理申请日；投资人若在认购有效申请日内没有把足额资金划到帐，则以最后一个有效申请日作为受理申请日，认购金额为实际到帐金额。

  至基金份额发售期结束，以下情况将被视为无效认购，认购款项将在基金合同生效后 3个工作日内划往投资人指定的资金结算账户：

  （1）投资人划来资金，但未办理开户手续或开户不成功的。

  （2）投资人划来资金，但未办理认购申请或认购申请未被确认的。

  （3）其它导致认购无效的情况。

  四、合格境外机构投资者的开户与认购申请程序

  1、合格境外机构投资者办理开户申请时需提供的材料：

  （1）如果通过合格境外机构投资者的托管银行办理有关业务，该托管银行须提供在中国大陆的营业执照或者金融许可证，以及托管协议复印件，须加盖托管银行公章，进行公证或者律师见证。

  （2）合格境外机构投资者证券投资业务许可证的复印件以及相关投资额度的审批证明，须加盖托管银行公章，并进行公证或者律师见证。

  （3）经合格境外机构投资者签字并加盖公章的《开放式基金授权委托书》。

  （4）经办人有效身份证件原件及经其签字复印件。

  （5）加盖预留印鉴的（公章、私章各一枚，私章如非法定代表人印章，尚需提供法定代表人授权委托书）的《印鉴卡》一式三份。

  （6）指定银行账户信息（开户银行、银行账户名称、银行帐号）。

  （7）填妥的《开放式基金账户业务申请表（机构版）》（加盖公章）。

  （8）填妥并加盖公章、法人章的《开放式基金传真交易协议书》（适用于申请开通传真交易方式的投资者），一式两份。

  （9）签署《风险提示函》。（须加盖公章）

  注：其中指定银行账户是指境外机构投资者开户时预留的作为赎回、分红、退款的结算账户，银行账户名称必须同境外机构投资者基金账户的户名一致。

  2、合格境外机构投资者的认购申请和资金划拨等事项参照境内机构投资者办理。

  五、清算与交割

  （一）本基金合同生效前，全部认购资金将被冻结在本公司的本基金的募集专户中，认购资金在基金募集期间产生的利息按银行同期存款利率计算，在募集期结束时归入投资者认购金额，折合成基金份额归投资者所有，具体份额以注册登记机构的记录为准。

  （二）本基金权益登记由基金注册登记机构在募集期结束后完成。

  （三）基金合同生效之前发生的与基金募集活动有关的费用，包括信息披露费、会计师费、律师费以及其他费用，不得从基金财产中列支。

  六、基金的验资与基金合同的生效

  （一）基金募集期限届满，具备下列条件的，基金管理人按照规定办理验资和基金备案手续：

  1、基金募集份额总额不少于2亿份，基金募集金额不少于2亿元人民币。

  2、基金份额持有人的人数不少于200人。

  （二）基金募集期限届满后由银行出具基金募集专户存款证明，基金注册登记机构出具认购户数证明。基金管理人应当自基金募集期限届满之日起10日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起10日内，向中国证监会提交验资报告，办理基金备案手续。

  （三）基金管理人应当按照规定办理基金备案手续；自中国证监会书面确认之日起,基金备案手续办理完毕,基金合同生效。

  （四）募集期限届满，若本基金不能满足基金备案的条件，基金管理人将以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用；在基金募集期限届满后30日内返还投资者已缴纳的认购款项，并加计银行同期存款利息。

  （五）基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日予以公告。

  七、本次募集当事人或中介机构

  （一）基金管理人

  名称：中海基金管理有限公司

  住所：上海市浦东新区银城中路68号2905-2908室及30层

  办公地址：上海市浦东新区银城中路68号2905-2908室及30层

  法定代表人：黄鹏

  总经理：黄鹏

  成立日期：2004年3月18日

  电话：021—38429808

  传真：021—68419525

  联系人：兰嵘

  （二）基金托管人

  名称：中国农业银行股份有限公司

  住所：北京市东城区建国门内大街69号

  办公地址：北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座九层

  法定代表人：蒋超良

  成立时间：2009年1月15日

  注册资本：32,479,411.7万元人民币

  存续期间：持续经营

  联系人：李芳菲

  联系电话：010-63201510

  （三）基金份额发售机构

  1、直销机构：

  （1）中海基金管理有限公司

  办公地址：上海市浦东新区银城中路68号2905-2908室及30层

  电话：021-68419518

  传真：021-68419328

  联系人：曾智勇

  客户服务电话：400-888-9788（免长途话费）或021-38789788

  公司网址：www.zhfund.com

  （2）中海基金管理有限公司北京分公司

  办公地址：北京市西城区复兴门内大街158号远洋大厦F211B单元

  负责人：王红

  电话：010-66493583

  传真：010-66425292

  联系人：邹意

  客户服务电话：400-888-9788（免长途话费）

  公司网站：www.zhfund.com

  2、代销机构：

  （1）中国农业银行股份有限公司

  住所：北京市东城区建国门内大街69号

  办公地址：北京市东城区建国门内大街69号

  法定代表人：蒋超良

  联系人：刘一宁

  电话：010-85108227

  传真：010-85109219

  客户服务电话：95599

  公司网址：www.abchina.com

  （2）招商银行股份有限公司

  住所：深圳市福田区深南大道7088号

  办公地址：深圳市福田区深南大道7088号

  法定代表人：傅育宁

  传真：0755-83195049

  联系人：邓炯鹏

  客户服务电话：95555

  公司网址：www.cmbchina.com

  （3）上海浦东发展银行股份有限公司

  住所：上海市浦东新区浦东南路500号

  办公地址：上海市中山东一路12号

  法定代表人：吉晓辉

  电话：021-61618888

  传真：021-63604199

  联系人：高天、于慧

  客户服务电话：95528

  公司网址：www.spdb.com.cn

  （4）上海农村商业银行股份有限公司

  住所：上海市银城中路8号

  办公地址：上海市银城中路8号中融碧玉蓝天大厦15层

  法定代表人：胡平西

  联系人：吴海平

  电话：（021）38576666

  传真：（021）50105124

  客户服务电话：（021）962999

  公司网站： www.srcb.com

  （5）国联证券股份有限公司

  住所：无锡市县前东街168号

  办公地址：无锡市太湖新城金融一街8号

  法定代表人：雷建辉

  电话：0510-82831662

  传真：0510-82830162

  联系人：沈刚

  客户服务电话：95570

  公司网址：www.glsc.com.cn

  （6）长江证券股份有限公司

  住所：武汉市新华路特8 号长江证券大厦

  办公地址：武汉市新华路特8 号长江证券大厦

  法定代表人：胡运钊

  电话：027-65799999

  传真：027-85481900

  联系人：李良

  客户服务电话：95579或4008-888-999

  公司网址：www.95579.com

  （7）海通证券股份有限公司

  住所：上海市淮海中路98号

  办公地址：上海市广东路689号

  法定代表人：王开国

  电话：021-23219000

  传真：021-23219100

  联系人：金芸、李笑鸣

  客户服务电话：95553

  公司网址：www.htsec.com

  （8）中信建投证券股份有限公司

  住所：北京市朝阳区安立路66号4号楼

  办公地址：北京市东城区朝阳门内大街188号

  法定代表人：张佑君

  联系人：权唐、许梦园

  电话：400-8888-108

  开放式基金咨询电话: 400-8888-108

  开放式基金业务传真：010-65182261

  公司网址：www.csc108.com

  （9）申银万国证券股份有限公司

  住所：上海市常熟路171号

  办公地址：上海市常熟路171号

  法定代表人：储晓明

  电话：021-54033888

  联系人：李清怡

  客户服务电话：95523或4008895523

  公司网址：www.sywg.com

  （10）东海证券有限责任公司

  住所：江苏省常州市延陵西路23号投资广场18-19楼

  办公地址：江苏省常州市延陵西路23号投资广场18-19楼

  法定代表人：朱科敏

  电话：0519-88157761

  传真：0519-88157761

  联系人：梁旭

  客户服务电话：400-888-8588

  公司网址：www.longone.com.cn

  （11）信达证券股份有限公司

  住所：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

  办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

  法定代表人：高冠江

  联系人：唐静

  联系电话：010-63081000

  传真：010-63080978

  客户服务电话：400-800-8899

  公司网址：www.cindasc.com

  （12）深圳众禄基金销售有限公司

  住所：深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元

  办公地址：深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元

  法定代表人：薛峰

  联系人：汤素娅

  联系电话：0755-33227950

  客服电话：4006-788-887

  公司网址：www.zlfund.cn及www.jjmmw.com

  （13）上海长量基金销售投资顾问有限公司

  住所：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室

  办公地址：上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层

  法定代表人：张跃伟

  业务联系人：沈雯斌

  联系电话：021-58788678-8201

  客服电话：400-089-1289

  公司网址：www.erichfund.com

  （14）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司

  住所：上海市金山区廊下镇漕廊公路7650号205室

  办公地址：上海市浦东新区陆家嘴银城中路68号时代金融中心8楼801

  法定代表人：汪静波

  联系人：方成

  联系电话：021-38602377

  客服电话：400－821－5399

  公司网址：www.noah-fund.com

  基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其它符合要求的机构代理销售本基金，并及时公告。

  （四）注册登记机构

  名称：中海基金管理有限公司

  住所：上海市浦东新区银城中路68号2905-2908室及30层

  办公地址：上海市浦东新区银城中路68号2905-2908室及30层

  法定代表人：黄鹏

  总经理：黄鹏

  成立日期：2004年3月18日

  电话：021-38429808

  传真：021-68419328

  联系人：曹伟

  （五）律师事务所和经办律师

  名称：上海市通力律师事务所

  住所：上海市银城中路68号时代金融中心19楼

  办公地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼

  法定代表人：韩炯

  电话：021-31358666

  传真：021-31358600

  联系人：黎明

  经办律师：吕红、黎明

  （六）会计师事务所和经办注册会计师

  名称：江苏公证天业会计师事务所有限公司

  住所：无锡市新区开发区旺庄路生活区

  办公地址：无锡市梁溪路28号

  法定代表人：张彩斌

  电话：0510-85888988 85887801

  传真：0510-85885275

  联系人：华可天

  经办注册会计师：夏正曙、华可天

  中海基金管理有限公司

  二○一三年二月二十日