证券时报多媒体数字报

  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  ★特别提示：本次股东大会未出现否决议案；未变更前次股东大会决议；无新议案提交表决。

  一、会议召开和出席情况

  1、西部证券股份有限公司（以下简称"公司"）2013年第一次临时股东大会于2013年2月21日在陕西省西安市西安人民大厦会展中心二楼召开。本次会议由公司董事会召集，公司董事长刘建武先生主持，会议召集、召开程序符合《公司法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等相关法律法规、规范性文件以及《公司章程》的规定，会议合法合规。

  2、出席本次会议的股东及股东授权委托代表共6人，代表股份899,127,556股，占公司股份总数的74.93%。

  3、公司董事、监事以及董事会秘书出席了本次会议；其他高级管理人员、见证律师、保荐代表人列席了本次会议。

  二、议案审议表决情况

  1、审议通过了《关于增补公司董事会成员的提案》。

  表决结果：同意899,127,556股，反对0股，弃权0股，同意股数占出席本次会议股东所持有效表决权股份总数的100%。

  2、审议通过了《关于增补公司监事会成员的提案》。

  表决结果：同意899,127,556股，反对0股，弃权0股，同意股数占出席本次会议股东所持有效表决权股份总数的100%。

  3、审议通过了《关于收购西部期货有限公司股权的提案》。

  表决结果：同意899,127,556股，反对0股，弃权0股，同意股数占出席本次会议股东所持有效表决权股份总数的100%。

  4、审议通过了《关于向西部期货有限公司增资的提案》。

  表决结果：同意899,127,556股，反对0股，弃权0股，同意股数占出席本次会议股东所持有效表决权股份总数的100%。

  5、审议通过了《关于公司2013年度自营证券投资规模及最大亏损限额控制指标的提案》。

  表决结果：同意899,127,556股，反对0股，弃权0股，同意股数占出席本次会议股东所持有效表决权股份总数的100%。

  6、审议通过了《关于公司开展直投业务涉及修改公司章程的提案》。

  表决结果：同意899,127,556股，反对0股，弃权0股，同意股数占出席本次会议股东所持有效表决权股份总数的100%。

  7、审议通过了《关于申请开展代销金融产品业务并增加公司经营范围的提案》。

  表决结果：同意899,127,556股，反对0股，弃权0股，同意股数占出席本次会议股东所持有效表决权股份总数的100%。

  8、审议通过了《<西部证券股份有限公司关于涉及交易事项的授权方案>的提案》。

  表决结果：同意899,127,556股，反对0股，弃权0股，同意股数占出席本次会议股东所持有效表决权股份总数的100%。

  9、审议通过了《关于公司2012年度"两联一包"扶贫捐款的提案》。

  表决结果：同意899,127,556股，反对0股，弃权0股，同意股数占出席本次会议股东所持有效表决权股份总数的100%。

  10、审议通过了《关于确定公司办公楼代建单位的提案》。

  本提案涉及关联交易，表决时关联股东陕西省电力建设投资开发公司及西部信托有限公司持有的504,094,656股回避表决，故有效表决权股份总数为395,032,900股。

  表决结果：同意395,032,900股，反对0股，弃权0股，同意股数占有效表决权股份总数的100%。

  三、律师见证情况

  1、律师事务所名称：北京金诚同达律师事务所西安分所

  2、见证律师姓名：张宏远律师、杨琦律师

  3、结论性意见：公司本次股东大会的召集、召开程序符合法律、法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定；出席本次股东大会的人员资格和召集人资格均合法有效；本次股东大会的表决程序符合有关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定，本次股东大会通过的决议合法有效。

  四、备查文件

  1、经与会董事确认并加盖董事会印章的《西部证券股份有限公司2013年第一次临时股东大会决议》；

  2、北京金诚同达律师事务所西安分所出具的《关于西部证券股份有限公司2013年第一次临时股东大会的法律意见书》。

  特此公告。

  西部证券股份有限公司

  董事会

  二〇一三年二月二十一日