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深交所投资者服务热线专栏(191) 2013-03-05 来源:证券时报网 作者:
问:出借人借给证券金融公司股票,现在该股票进行权益分派了,出借人何时能得到这些权益? 答:出借人在权益补偿日得到这些权益: 权益类型为派发现金红利或者利息的,权益补偿日为原转融券交易归还日。 权益类型为送股、转增股的,权益补偿日为权益证券上市日和原转融券交易归还日两者较晚日期。 权益类型为发行证券持有人有优先认购权的新股或者可转换债券等证券、派发权证的,权益补偿日为权益证券上市日的下一交易日和原转融券交易归还日两者较晚日期。 权益类型为配股的,权益补偿日为配股除权日的下一交易日和原转融券交易归还日两者较晚日期。 问:出借人在向证券金融公司出借证券期间,发现证券账户卡丢失,应如何挂失补办? 答:在证券出借合约期满前,出借人应回证券公司挂失补办原号,切记不要办理销户、挂失补办新号,否则可能导致所出借证券到期无法正常归还。 问:出借人对应的结算参与人申请办理证券整体转托管,应注意些什么? 答:证券出借人对应的结算参与人申请办理证券整体转托管的,应在确认转出方托管单元中所发生的证券出借合约全部到期结束之后方申请办理。 结算参与人未遵从上述要求,由此导致归还时证券托管单元或资金结算路径出现错误的,相关结算参与人应自行承担相应后果。 问:转融通业务中,证券公司向证券金融公司提交担保品的基本流程是什么? 答:证券公司办理担保品交存、提取和替换业务的,须在中国结算公司总部规定的截止时间(证券划转指令截止时间为T日15:00,资金划转指令截止时间为T日15:30)之前向担保品管理系统发送保证金划转指令。其中担保证券划转指令可在当日15:00之前撤销,担保资金划转指令不可撤销。 中国结算公司总部将证券公司的担保品划转指令提交给证券金融公司审核,对审核确认的保证金划转指令,中国结算公司总部将在T日15:30前将证券或资金划转指令发送给相关分公司。 相关分公司接到资金划转指令后,实时逐笔办理资金划转业务。相关分公司接到证券划转指令后,将在当日日终根据指令的委托序号依序(从小到大)逐笔办理证券划转业务。对于每笔担保品划转指令,可供划转的担保品不足的,该笔划转失败。 问:转融通业务中,证券公司要替换担保品,请问证券和资金的存入和提取的生效时间是什么? 答:在转融通业务中,对证券公司担保品替换业务的办理原则是:确认新交存的担保品存入后,才划出被替换的原担保品。 对于证券金融公司审核确认的以资金替换出证券的替换指令,中国结算公司总部通知相关分公司在T日日间实时办理替换入资金的划转(担保资金交存),并在确认替换入的资金划转成功后,通知相关分公司在T日日终办理替换出证券的划转(担保证券提取)。 对于证券金融公司审核确认的以证券替换出资金,或者以证券替换出证券的替换指令,中国结算公司总部通知相关分公司在T日日终办理替换入证券的划转(担保证券交存),并在T日晚确认替换入的证券划转成功后,通知相关分公司在T+1日日间办理替换出资金的划转(担保资金提取),在T+1日日终办理替换出证券的划转(担保证券提取)。 本版导读:
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