证券时报多媒体数字报

  一、 重要提示

  1.1 本年度报告摘要摘自年度报告全文,投资者欲了解详细内容,应当仔细阅读同时刊载于上海证券交易所网站等中国证监会指定网站上的年度报告全文。

  1.2 公司简介

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  二、主要财务数据和股东变化

  2.1 主要财务数据

  单位:元 币种:人民币

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  2.2 前10名股东持股情况表

  单位:股

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  2.3 以方框图描述公司与实际控制人之间的产权及控制关系

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  三、管理层讨论与分析

  (一)公司外部环境及行业发展变化

  2012年,我国经济内外部环境复杂多变。国际方面,欧债危机持续蔓延,全球经济明显放缓,国内经济增长速度下行。受此影响,证券市场持续低迷,一级市场股权融资额和二级市场股票基金交易量同比大幅下滑,股票市场指数区间震荡,上证综指受益于12月当月的快速回暖收于2269.13点,较年初的2199.42点上涨3.17%。另一方面,证券行业创新发展的空间正在逐步打开,5月召开的证券公司创新研讨会提出了11 项支持和鼓励证券公司创新发展的政策与措施,中国证券业协会、上海及深圳证券交易所也鼓励、支持证券公司新推或扩大创新业务试点。但由于各项创新业务仍在培育初期,对证券公司的盈利贡献有限,短期内还无法从根本上改变证券公司仍以传统业务为主的收入结构,无法明显改善证券公司的盈利状况。

  受市场和行业环境影响,2012年证券行业经营业绩较2011年也有所下滑。根据中国证券业协会公布的经营数据,证券公司未经审计财务报表显示,2012年,114家证券公司总资产为1.72万亿元,净资产为6943.46亿元,净资本为4970.99亿元,累计实现营业收入1294.71亿元,同比下降5%,累计实现净利润329.30亿元,同比下降16%。114家证券公司中99家实现盈利,仍有15家证券公司出现亏损。

  (二) 主营业务分析

  1、利润表及现金流量表相关科目变动分析表

  单位:元 币种:人民币

  ■

  2、公司盈利能力情况

  (1)驱动业务收入变化的因素分析

  与 2011年相比,公司经营业绩实现增长,主要是公司紧紧抓住一级市场债券融资额大幅增长和二级市场的阶段性机会,公司债券承销净收入和自营业务收入实现大幅增长。另一方面,受市场交易量下降和股权融资项目发行不均衡的影响,公司代理买卖证券业务净收入和股权承销业务净收入同比下滑。

  (2)成本分析

  单位:万元

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  (3)费用

  单位:元 币种:人民币

  ■

  说明:本年度公司业务及管理费用同比增长,主要是公司围绕转型和创新发展需要,在队伍建设、信息技术、客户营销与服务等方面进行战略性、前瞻性的投入所引起的。

  (4)现金流

  单位:元 币种:人民币

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  (5)公司前期各类融资、重大资产重组事项实施进度分析说明

  公司于2012年9月5日召开了2012年第一次临时股东大会,审议通过了非公开发行股票事宜;2013年1月25日,中国证监会发行审核委员会对公司非公开发行股票的申请进行了审核并无条件通过。

  公司于2012年11月28日召开了2012年第二次临时股东大会,审议通过了《关于发行证券公司短期融资券的议案》,公司已收到中国证监会机构监管部无异议的《关于兴业证券股份有限公司申请发行短期融资券的监管意见函》。

  (6)发展战略和经营计划进展说明

  面对不利的市场环境,公司按照“强基础、促转型、保增长、重质量”的思路,持续加大对队伍、研究、IT 的战略性投入,加快发展固定收益、资产管理、机构客户、证券投资等高附加值业务,全力推进财富管理转型,2012年全年,公司合并报表实现营业收入25.39亿元,较2011年增长9.69%;实现利润总额7.48亿元,较2011年增长0.78%;实现归属于母公司股东的净利润4.76亿元,较2011年增长9.42%;收入和利润的变化好于行业平均水平,公司整体实力和核心竞争力得到提升。截至报告期末,公司合并报表总资产为227.04亿元,较2011 年底增长3.45%;归属于母公司股东的净资产87.10亿元,较2011年底增长3.36%。

  3、公司各项业务及其经营状况

  2012年,受一级市场股权融资额和二级市场交易量同比大幅下滑的影响,公司证券经纪业务收入同比减少19.17%,营业利润率同比减少21.63个百分点;投资银行业务收入同比下降39.78%,营业利润率同比减少66.29个百分点。但公司抓住二级市场阶段性机会,取得了良好的投资收益,自营业务收入同比增长518.15%,营业利润率同比增加149.82个百分点;抓住行业创新发展机遇,推动资管业务转型发展,资产管理业务收入同比增长26.61%,营业利润率同比减少11.50个百分点。公司主营业务情况见表:

  单位:万元

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  从各项主营业务支出情况看,证券经纪业务支出占公司营业支出的比仍远高于其他业务,2012年占比达到36.07%,较2011年减少1.18个百分点;证券自营业务、投资银行业务和资产管理业务支出占公司营业支出的比分别为11.43%、11.01%和4.00%,较2011年均略有增加。从公司总体营业支出构成情况看,职工工资、社会保险费和住房公积金等人力成本占营业支出的比达到56.75%,较2011年增加1.74个百分点。

  (1)经纪业务。面对市场持续低迷和严峻的竞争形势,公司进一步加大营销力度,加强佣金管理,提升服务水平,推动财富管理转型。全年累计实现股票、基金交易量10,650.99亿元,市场份额1.65%,行业排名第18位,与年初持平;累计实现债券及回购交易量11,798.45亿元,市场份额1.56%,行业排名第17位。公司全年代理销售基金产品602,831.43万元,实现代理销售收入2160.86万元。公司代理买卖各类证券情况详见下表:

  单位:亿元

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  备注:上表数据来源于沪深交易所。2012年公司股票基金市场份额为1.65%,2011年为1.70%。

  (2)投行业务。公司投行业务继续推进整合业务资源,加强人才培养,推动股权、债权承销、并购和场外业务等均衡发展。受市场环境影响,股权融资业务2012年完成厦工股份、厦华电子和海岛建设等4单再融资项目,实际主承销金额30.27亿元。债券承销业务2012年共完成主承销15只企业债、公司债和中小企业私募债项目,共募集资金112.5亿元。投行业务继续坚持公司目标客户、行业和区域的核心策略,深耕海西市场,2012年福建市场融资份额及家数名列前茅。2012年公司证券承销业务情况见下表:

  单位:万元

  ■

  (3)客户资产管理业务。公司资管业务整体投资管理能力较强,2012年各只集合理财产品净值增长率在业内均排名前列,最早发行的两只产品金麒麟1号和金麒麟2号最近3年的累计收益率也排名各自类型集合产品前列。全年公司共发行3只集合产品,共募集资金23.05亿元。截止2012年12月底,公司受托资产管理业务规模合计444.43亿元,其中管理10只集合理财产品,期末市值44.15亿元。

  (4)证券投资业务。2012年,公司将自有资金主要配置在固定收益、衍生品套期保值等低风险业务上,抓住二级市场阶段性机会,总体取得较好的绝对收益,实现证券自营投资收益和公允价值变动合计7.13亿元,同比增长282%。权益类投资秉承价值投资理念,根据市场行情较好地进行波段操作,并持续利用股指期货进行大量的套期保值交易,较好地对冲了投资组合的下跌风险。债券投资在对投资环境进行合理预判的前提下,采取稳中求进的投资策略,优化组合结构规避信用风险,实现投资收益增长。报告期内公司证券投资业务情况见下表:

  单位:万元

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  (5)证券研究业务。研究团队持续扩大,研究能力继续增强,在《新财富》杂志主办的2012年“第十届新财富最佳分析师”评选中,我司证券研究及机构获得新财富本土最佳研究团队第八名、新财富进步最快研究机构第五名和新财富最佳销售服务团队第九名及上海地区最佳销售团队第一名,并在宏观经济、策略研究、交通运输仓储、基础化工行业及煤炭开采研究中荣膺前三,业内影响力进一步提升,形成了财富管理转型的研究支撑。

  (三)证券行业发展变化趋势

  2012年5月召开的证券公司创新发展研讨会,是证券行业划时代具有里程碑意义的一次会议,标志着证券行业经过二十多年的发展进入创新发展阶段,正迎来一个全新的发展时期和历史性的发展机遇。

  1、放松管制为行业创新打开发展空间,证券公司呈现多元化发展态势

  一系列创新政策与措施的出台,对证券公司在基础功能、产品创新、业务范围、投资方式、组织设立等多个方面进行了前所未有的松绑,行业竞争格局将发生根本性变化。

  2、证券公司的业务模式将由依赖利润表扩张向以资产负债表为主、兼顾利润表扩张转变

  随着多层次资本市场的发展和业务、产品种类的日趋丰富,将出现大量资产证券化、销售交易、做市商等占用资本的新型业务,证券公司作为市场的主要参与者将从中获取新的收入和利润增长点。除了传统的融资手段,证券公司将通过短融券、次级债等多种方式迅速扩大资产负债表,提高杠杆率,通过杠杆来提升整体的资本回报率。

  3、证券公司各项创新业务和产品发展空间巨大

  在美国资本市场,资产证券化、结构化产品、衍生品和信用交易、固定收益等业务的交易规模都十分巨大,而我国正处于起步阶段。以资产证券化为例,我国的信贷资产、企业资产、不动产资产,规模至少在100万亿以上,而目前完成的资产证券化规模几乎为零。这些资产都可以立刻通过证券化来盘活、转让,从而满足实体经济中巨大的投资、融资需求。证券公司从事资产证券化业务既为自身带来收入、满足客户投资需求,也直接为国家经济发展、城镇化建设做出了重要贡献。

  4、创新窗口时机十分关键,积极主动、敢于创新的证券公司将有望实现跨越发展

  2012年10月,新修订的《证券公司客户资产管理办法》颁布,将证券公司集合资产管理计划由审批制改为备案制。未来几年是证券行业创新的最佳时机,唯有积极主动、勇于创新的证券公司才能在创新浪潮中占得先机。

  (四)公司发展战略

  1、打造四大业务条线,构建核心竞争力

  基于对行业发展趋势的判断和自身经营情况的把握,公司将在多元化业务结构的基础上着力打造核心业务优势,重点发展机构客户业务、私人财富管理业务、资产管理业务和投资业务四条核心业务线。

  2、明确各业务条线的客户、行业和区域发展策略

  能够在竞争中发展壮大的大型综合投行大多具有鲜明的经营特色和优势业务,其经营特色的形成是由差异化竞争决定的,任何一家机构都无法在所有业务中占据领先地位。如摩根士丹利、高盛侧重机构业务,野村、瑞银侧重财富管理业务。战略的本质是选择,公司作为一家中型证券公司,要实现快速发展,必须找准方向,走出一条具有兴业特色的道路。四条核心业务线在发展的过程中必须进一步明晰客户战略、行业战略和区域战略,确定适合公司特点、能够发挥自身优势的差异化、特色化战略定位,将有限的公司资源集聚到最具成长性的客户、行业和区域市场上,确保公司核心业务的持续快速发展。

  3、强化战略投入,推动持续增长

  1)坚持三大战略投入

  未来公司将进一步落实三大战略性投入,一方面不断发现、培养、吸引有学习和创新能力的人才,积极推动学习型组织的建设;另一方面着力培育并强化在重点研究领域的特色与优势,构建以研究实力为基础的行业战略和公司的估值定价能力、投资能力以及销售交易能力等核心能力;持续加大对IT系统的战略性投入,打造与创新业务相适应的IT构架,打造与创新发展相适应的IT管理能力,并在此基础上进行创新业务IT系统的自主研发。

  2)做大资产负债表

  公司将充分利用政策、环境提供的机遇,综合运用股权融资工具、债权融资工具、各类型产品等方式,从多个角度做大资产负债表、提高杠杆水平和资金运用水平。

  3)培育创新氛围

  2012年以来,监管层从服务实体经济的战略出发,不断放松对资本市场管制,激发市场活力,证券行业进入一轮以创新发展为主导的新阶段。创新的机遇期只有未来几年时间,抓住机遇、大胆创新,对公司弥足珍贵。公司上下要进一步解放思想,摒弃“等靠要”的思维,把自己当成“零基础”的创业者,在创新业务的蓝海里面去挖掘巨大的潜力。

  4)倡导绩效管理文化

  在管理过程中应继续注重企业战略、绩效制度和激励办法的紧密挂钩,建立科学的考评观、效益观与分配观,重视绩效考评过程中的公正公平,强调战略投入应为企业效益服务,杜绝大锅饭,用成绩说话,以适当的分配差距来体现个人或业务单位的经营成果。

  5)打造职业化人才梯队

  职业化的人才梯队建设则是保障公司持续实现核心价值的基石。首先是要重视团队的专业化和规范化建设,在人员的选聘考核中,专业技能和职业道德并重,鼓励员工在合规经营的范畴内创造价值;其次要注重人才的梯队建设,避免人才断层,减少由于核心岗位人员流动造成业务损失,同时也为员工职业发展提供阶梯式平台,在提高现有员工忠诚度的同时帮助吸纳市场上的优秀人才加盟。

  (五)公司2013年发展计划

  1、打造四大业务线,进一步形成多元化业务模式

  基于对行业趋势的判断和对自身情况的把握,公司未来将在多元化发展的基础之上,着力打造自身的核心竞争力,重点发展机构客户业务、私人财富管理业务、资产管理业务和投资业务四条核心业务线。

  (1)进一步加强机构客户业务的广度和深度

  (2)大力推进传统经纪业务向私人财富管理业务转型

  (3)抓住产品创新力度的机遇,丰富资产管理产品

  (4)把握市场机会,力争投资业务取得较好的收益

  2、进一步落实三大战略性投入,打造公司核心竞争能力

  一是进一步落实对专业队伍的战略性投入,提升公司的专业能力。二是继续对研究进行战略性投入,着力培育并强化在重点研究领域的特色与优势,打造公司的核心竞争力。三是加大对IT的战略性投入,建立促进创新发展的支持系统。

  3、适应创新发展要求,探索有效的内部控制与管理模式

  一是构建与创新发展相适应的内部控制与风险管理机制、流程和能力。二是加强风险管理的执行力。强化一线业务部门的风险管理,提高风险管理的前瞻性,构建风险处置机制,做好风险处置预案。

  四、涉及财务报告的相关事项

  4.1与上年度财务报告相比,会计政策、会计估计及核算方法未发生变化;

  4.2报告期内未发生重大会计差错更正事项;

  4.3报告期内未发生重大会计差错更正需追溯重述的

  4.4报表合并范围变更的说明

  截至2012年末,公司纳入报表合并范围的子公司共9家,其中全资子公司7家,即兴业创新资本管理有限公司、兴证(香港)金融控股有限公司、兴证(香港)证券经纪有限公司、兴证(香港)资产管理有限公司、兴证(香港)期货有限公司、兴证(香港)融资有限公司、福州兴证物业管理有限公司;控股子公司2家,即兴业全球基金管理有限公司、兴业期货有限公司。其中,兴证(香港)期货有限公司和兴证(香港)融资有限公司为公司子公司兴证(香港)金融控股有限公司2012年度新设立的全资子公司,这两家公司为本年度新增纳入合并范围的子公司。

  董事长:兰荣

  兴业证券股份有限公司

  2013年3月6日

  证券代码:601377 证券简称:兴业证券 公告编号:临2013-011

  兴业证券股份有限公司

  董事会2013年第一次会议决议公告

  本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  兴业证券股份有限公司董事会2013年第一次会议于2013年2月24日以电子邮件方式发出会议通知,于3月6日以现场会议方式在上海召开。会议由公司董事长兰荣先生主持,本次会议应出席董事11名,实际出席董事11名,其中董事葛俊杰因公务委托兰荣代为出席并对会议表决事项行使表决权。公司监事及高级管理人员列席了会议,会议召开及表决符合《公司法》和公司章程的规定。

  本次董事会审议并表决通过了以下议案:

  一、《兴业证券股份有限公司董事会2012年工作报告》。

  表决结果:11票赞成,0票反对,0票弃权。

  本议案尚需提交股东大会审议。

  二、《兴业证券股份有限公司2012年工作报告》

  表决结果:11票赞成,0票反对,0票弃权。

  三、《兴业证券股份有限公司2012年年度报告》及其摘要

  表决结果:11票赞成,0票反对,0票弃权。

  本议案尚需提交股东大会审议。

  四、《兴业证券股份有限公司2012年社会责任报告》

  表决结果:11票赞成,0票反对,0票弃权。

  详见上海证券交易所网站WWW.SSE.COM.CN。

  五、《兴业证券股份有限公司2012年财务决算报告》

  表决结果:11票赞成,0票反对,0票弃权。

  本议案尚需提交股东大会审议。

  六、《兴业证券股份有限公司2012年利润分配预案》

  经德勤华永会计师事务所(特殊普通合伙)审计,公司2012年度母公司报表实现净利润448,199,115.23元,本年度可供分配利润为1,941,458,406.45元。按2012年度母公司实现净利润的10%比例分别提取法定盈余公积金、一般风险准备金、交易风险准备金后,母公司2012年可供投资者分配的利润中可进行现金分红部分为1,806,998,671.88元。公司2012年度利润分配预案如下:以2012年末总股本2,200,000,000股为基数,以年末未分配利润向全体股东每10 股派送现金红利1.2元(含税),共派送现金红利264,000,000元,占2012年当年归属于上市公司股东的净利润的55.42%。本次分配后结余可未分配利润转入下一年度。

  本年度不进行资本公积金转增。

  表决结果:11 票赞成,0 票反对,0 票弃权。

  本议案尚需提交股东大会审议。

  七、《关于调整公司证券投资规模的议案》

  董事会同意对公司证券投资规模进行适度调整,增加固定收益类证券的投资规模。在符合监管的前提条件下,公司固定收益类证券的最大投资规模不超过公司净资本的400%,自营权益类证券及证券衍生品投资的最大投资规模不超过公司净资本的80%。上述投资规模包含公司对自身发行的资产管理产品的投资、融券业务投资以及公司其他权益类和债券类基金投资。公司对作为现金流动性管理工具的货币市场基金的投资不受上述规模限制。董事会在以上额度内拟授权公司经营管理层在符合中国证监会有关自营管理、风险监控相关规定的条件下,根据市场变化和业务发展情况确定、调整具体的投资规模。经营管理层对各类证券投资规模进行实时动态监控和管理,确保投资规模控制在规定范围内。

  表决结果:11 票赞成,0 票反对,0 票弃权。

  本议案尚需提交股东大会审议。

  八、《兴业证券股份有限公司关于募集资金存放与实际使用情况的专项报告》。

  表决结果:11票赞成,0票反对,0票弃权。

  详见上海证券交易所网站WWW.SSE.COM.CN。

  九、《兴业证券股份有限公司关于2012年度合规工作报告》

  表决结果:11 票赞成,0 票反对,0 票弃权。

  十、《兴业证券股份有限公司2012度内部控制评价报告》

  表决结果:11票赞成,0票反对,0票弃权。

  详见上海证券交易所网站WWW.SSE.COM.CN。

  十一、《关于续聘公司2013年度外部审计机构的议案》

  董事会同意继续选聘德勤华永会计师事务所(特殊普通合伙)为公司提供2013年度财务报告审计、半年度财务报告审阅和2013年度内部控制审计服务,审计费用合计人民币165万元。

  表决结果:11 票赞成,0 票反对,0 票弃权。

  本议案尚需提交股东大会审议。

  十二、《关于开展大额与可疑交易报告综合试点工作的议案》

  表决结果:11 票赞成,0 票反对,0 票弃权。

  十三、《关于更换公司董事的议案》

  同意将杨方先生作为董事候选人提交股东大会进行选举。若股东大会审议通过,王会锦先生将不再担任公司董事,其所担任的公司董事、董事会执行委员会委员和董事会审计委员会职务由杨方先生接任。

  公司董事会对王会锦先生担任董事期间所做的贡献给予高度评价并深表谢意。

  表决结果:11 票赞成,0 票反对,0 票弃权。

  本议案尚需提交股东大会审议。

  十四、《兴业证券股份有限公司董事会专门委员会2012年工作报告》

  表决结果:11 票赞成,0 票反对,0 票弃权。

  十五、《关于召开兴业证券股份有限公司2012年年度股东大会的议案》

  以上议案1、3、5、6、7、11、13及《兴业证券股份有限公司监事会2012年工作报告》一同提交2012年年度股东大会审议。

  表决结果:11 票赞成,0 票反对,0 票弃权。

  详见同时披露的《关于召开公司2012年年度股东大会的通知》。

  兴业证券股份有限公司

  董 事 会

  二○一二年三月八日

  附件(杨方先生简历)

  杨方:男,1961年6月出生,中共党员,硕士研究生学历,高级工程师,曾任福建省华福技术公司副总经理、香港贵信有限公司总经理、闽信集团有限公司副总经理、福建省投资企业集团公司境外投资管理部副总经理、福建投资企业集团公司战略发展部总经理、福建投资集团资本运营部、金融投资经营管理部总经理,现任福建省投资开发集团有限责任公司金融投资资本运营管理部总经理。

  证券代码:兴业证券 证券简称:601377 公告编号:临2013-012

  兴业证券股份有限公司

  监事会2013年第一次会议决议公告

  本公司及监事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  兴业证券股份有限公司(以下简称“公司”)监事会2013年第一次会议通知于2013年2月24日以电子邮件和书面方式发出,于2013年3月6日在上海以现场会议方式召开。会议应出席监事5人,实际出席监事5人,马小华因公务未出席会议,委托张绪光出席会议并表决。全体监事一致推举监事张绪光主持本次会议。本次会议的召集、召开和表决程序符合有关法律、法规和公司章程的规定。

  一、《兴业证券股份有限公司监事会2012年度工作报告》

  表决结果:5票赞成,0票反对,0票弃权。

  本议案尚需提交股东大会审议。

  二、《兴业证券股份有限公司2012年年度报告》及其摘要

  监事会认为:公司年报的编制和审议程序符合相关法律、法规、《公司章程》和公司内部管理制度的各项规定;年报的内容和格式均符合中国证监会和上海证券交易所的各项规定,所包含的信息能够从各个方面真实反映公司当年度的经营管理和财务状况等事项;未发现参与公司年报编制和审议的人员有违反保密规定的行为。

  本议案尚需提交股东大会审议。

  三、《兴业证券股份有限公司关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告》

  表决结果:5票赞成,0票反对,0票弃权。

  四、《兴业证券股份有限公司2012年度内部控制评价报告》。

  监事会认为,公司2012年度内部控制评价报告的形式、内容符合《上海证券交易所上市公司内部控制指引》、《证券公司内部控制指引》及有关法律、法规、规范性文件的要求,真实、准确地反映了目前公司内部控制的现状。公司内部控制自我评价中对公司内部控制的整体评价是客观的、真实的。

  表决结果:5票赞成,0票反对,0票弃权。

  兴业证券股份有限公司

  监 事 会

  二○一三年三月八日

  证券代码:601377 证券简称:兴业证券 公告编号:临2013-013

  兴业证券股份有限公司

  关于召开2012年年度股东大会的通知

  本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  重要内容提示:

  ●会议召开时间:2013年3月28日(星期四)下午14:30

  ●股权登记日:2013年3月21日(星期四)

  ●会议召开地点:福建省福州市湖东路268号证券大厦21楼

  ●会议方式:现场会议

  一、会议召开基本情况

  (一)股东大会届次:2012年年度股东大会

  (二)股东大会的召集人:公司董事会

  (三)会议召开的日期、时间:2013年3月28日(星期四)下午14:30

  (四)会议的表决方式:现场投票

  (五)会议地点:福建省福州市湖东路268号证券大厦21楼

  二、会议审议事项

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  议案1、4、5、6、7、8、9经公司董事会2013年第一次会议审议通过,议案2经公司监事会2013年第一次会议审议通过,具体详见公司于2013年3月8日刊登在上海证券交易所网站、中国证券报、上海证券报、证券时报和证券日报的公告。有关股东大会文件将刊载于上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)。

  三、出席对象

  1.公司股东:截止2013年3月21日(星期四)下午15:00时在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册持有本公司股票的全体股东。股东可以书面委托代理人出席会议和参加表决,股东代理人不必是本公司股东。

  2.公司董事、监事和董事会秘书等;

  3.股东大会见证律师。

  四、出席会议登记

  1.登记办法

  拟出席本次股东大会会议的股东或股东代理人应持以下文件办理登记:

  (1) 法人股东的法定代表人出席股东大会会议的,凭本人身份证、法定代表人身份证明书或授权委托书、法人单位营业执照复印件(加盖公章)、证券账户卡办理登记;法人股东委托代理人出席股东大会会议的,凭代理人的身份证、授权委托书、法人单位营业执照复印件(加盖公章)、证券账户卡办理登记。

  (2) 自然人股东亲自出席股东大会会议的,凭本人身份证、证券账户卡办理登记;自然人股东委托代理人出席的,凭代理人的身份证、授权委托书、委托人的证券账户卡办理登记。

  (3) 股东可以信函或传真方式登记,其中,以传真方式进行登记的股东,务必在出席现场会议时携带上述材料原件并提交给本公司。

  (4) 授权委托书由委托人(或委托人的法定代表人)授权他人签署的,委托人(或委托人的法定代表人)授权他人签署的授权书或者其他授权文件应当经过公证,并与上述办理登记手续所需的文件一并提交给本公司。

  (5) 参会登记不作为股东依法参加股东大会的必备条件。

  2.登记时间:

  2013年3月26日---2013年3月27日,具体为每工作日的上午9:00至11:30,下午13:00至17:00。

  3.登记地址及联系方式:

  地址:福建省福州市湖东路268号证券大厦17层(350003)

  传真:0591- 38281508

  电话:0591-38507869

  五、其他

  1.本次股东大会会期半天,与会股东或代理人交通、食宿等费用自理;

  2.发传真进行登记的股东,请在传真上注明联系电话及联系人。

  六、备查文件目录

  1.兴业证券股份有限公司董事会2013年第一次会议决议;

  2.兴业证券股份有限公司监事会2013年第一次会议决议。

  兴业证券股份有限公司

  董 事 会

  二○一三年三月八日

  附件:

  授 权 委 托 书

  委托人名称:

  委托人(自然人)身份证号码:

  委托人股东帐号:

  委托人持股数:

  代理人姓名:

  代理人身份证号码:

  兹委托 先生/女士代表本人/本单位出席兴业证券股份有限公司2012年年度股东大会,授权委托期限为自本《授权委托书》签发之日起至兴业证券股份有限公司2012年年度股东大会结束之日止。委托权限为,出席兴业证券股份有限公司2012年年度股东大会,并根据以下指示对大会审议事项行使表决权:

  ■

  委托人签名(盖章):

  法定代表人(签名):

  年 月 日