证券时报多媒体数字报

  （上接B9版）

  电话：021-63325888

  传真：021-63326173

  客服电话：95503

  公司网站：www.dfzq.com.cn

  （23）名称：华泰证券股份有限公司

  住所：南京市中山东路90号华泰证券大厦

  法定代表人：吴万善

  电话：025-83290834

  传真：025-51863323

  联系人：万鸣

  客服电话：95597

  公司网站：www.htsc.com.cn

  （24）名称：齐鲁证券有限公司

  注册地址：济南市市中区经七路86号

  办公地址：济南市经七路86号证券大厦

  法定代表人：李玮

  联系人：吴阳

  电话：0531－68889155

  传真：0531－68889752

  客服电话：95538

  公司网站：www.qlzq.com.cn

  （25）名称：中信证券（浙江）有限责任公司

  注册地址：浙江省杭州市滨江区江南大道588号恒鑫大厦主楼19、20层

  办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道588号恒鑫大厦主楼19、20层

  法定代表人：沈强

  联系人：周妍

  电话：0571-86078823

  客服电话：0571-96598

  （26）名称：中信万通证券有限责任公司

  注册地址：青岛市崂山区苗岭路29号澳柯玛大厦15层（1507-1510室）

  办公地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场20层（266061）

  法定代表人：张智河

  联系人：吴忠超

  电话：0532-85022326

  传真：0532-85022605

  客服电话：0532-96577

  公司网站：www.zxwt.com.cn

  （27）名称：中银国际证券有限责任公司

  住所：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层

  法定代表人：许刚

  联系人：李丹

  电话：021-20328216

  传真：021-50372474

  客服电话：4006208888

  公司网站：www.bocichina.com

  4、网上现金发售代理机构

  具有基金销售业务资格及上海证券交易所会员资格的证券公司，具体名单如下：爱建证券有限责任公司、安信证券股份有限公司、北京高华证券有限责任公司、渤海证券股份有限公司、财达证券有限责任公司、财富里昂证券有限责任公司、财富证券有限责任公司、财通证券有限责任公司、长城证券有限责任公司、长江证券股份有限公司、大通证券股份有限公司、大同证券经纪有限责任公司、德邦证券有限责任公司、第一创业证券有限责任公司、东北证券股份有限公司、东方证券股份有限公司、东海证券有限责任公司、东莞证券有限责任公司、东吴证券股份有限公司、东兴证券股份有限公司、方正证券有限责任公司、光大证券股份有限公司、华福证券有限责任公司、广发证券股份有限公司、广州证券有限责任公司、国都证券有限责任公司、国海证券有限责任公司、国金证券股份有限公司、国联证券股份有限公司、国盛证券有限责任公司、国泰君安证券股份有限公司、国信证券股份有限公司、国元证券股份有限公司、海通证券股份有限公司、恒泰长财证券有限责任公司、恒泰证券股份有限公司、红塔证券股份有限公司、宏源证券股份有限公司、华安证券有限责任公司、华宝证券有限责任公司、华创证券有限责任公司、华林证券有限责任公司、华龙证券有限责任公司、华融证券股份有限公司、华泰联合证券有限责任公司、华泰证券股份有限公司、华西证券有限责任公司、华鑫证券有限责任公司、江海证券有限公司、金元证券股份有限公司、联讯证券有限责任公司、民生证券有限责任公司、南京证券有限责任公司、平安证券有限责任公司、齐鲁证券有限公司、日信证券有限责任公司、瑞银证券有限责任公司、山西证券股份有限公司、上海证券有限责任公司、申银万国证券股份有限公司、世纪证券有限责任公司、天风证券有限责任公司、天源证券经纪有限公司、万和证券经纪有限公司、万联证券有限责任公司、五矿证券经纪有限责任公司、西部证券股份有限公司、西藏同信证券有限责任公司、西南证券股份有限公司、厦门证券有限公司、湘财证券有限责任公司、新时代证券有限责任公司、信达证券股份有限公司、兴业证券股份有限公司、银泰证券有限责任公司、英大证券有限责任公司、招商证券股份有限公司、浙商证券有限责任公司、中国国际金融有限公司、中国中投证券有限责任公司、中国民族证券有限责任公司、中国银河证券股份有限公司、中航证券有限公司、中山证券有限责任公司、中天证券有限责任公司、中信建投证券有限责任公司、中信证券（浙江）有限责任公司、中信万通证券有限责任公司、中信证券股份有限公司、中银国际证券有限责任公司、中邮证券有限责任公司、中原证券股份有限公司、首创证券有限责任公司、国开证券有限责任公司、太平洋证券股份有限公司、开源证券有限责任公司等代理销售机构。

  本基金发售期间，若新增发售代理机构或发售代理机构新增营业网点，则另行公告。

  （八）募集时间安排与基金合同生效

  1、根据有关法律、法规的规定，本基金的募集期为自基金份额发售之日起不超过三个月。

  本基金自2013年3月18日至2013年3月29日进行发售。投资者可选择网上现金认购、网下现金认购和网下股票认购3种方式。其中，网下现金认购和网下股票认购的日期为2013年3月18日至2013年3月29日，网上现金认购的日期为2013年3月27日至2013年3月29日。

  2、募集期满，若符合基金合同规定的生效条件，本基金将宣布基金合同生效，但管理人亦可视情况适当延后期限；若未达到基金合同规定的生效条件，则本基金将在三个月的募集期内继续发售，同时也可根据认购和市场情况提前结束发售。

  3、本基金自基金份额发售之日起3个月内，在基金募集份额总额不少于2亿份，基金募集金额（含募集股票市值）不少于2亿元人民币且基金认购人数不少于200 人的条件下，基金管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售，并在10日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起10日内，向中国证监会办理基金备案手续。基金募集达到基金备案条件的，自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得中国证监会书面确认之日起，《基金合同》生效；否则《基金合同》不生效。基金管理人在收到中国证监会确认文件的次日对《基金合同》生效事宜予以公告。基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用。

  4、如果募集期限届满，未满足募集生效条件，则基金募集失败。如基金募集失败，基金管理人应以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用，在基金募集期限届满后30日内返还投资者已缴纳的款项，并加计募集资金存放银行同期活期存款利息。对于基金募集期间网下股票认购所募集的股票，应予以解冻。

  （九）基金认购方式与费率

  1、认购方式

  投资者可选择网上现金认购、网下现金认购和网下股票认购3种方式。

  2、认购费率

  认购费用由投资者承担，不高于0.80%，认购费率如下表所示：

  基金管理人办理网下现金认购和网下股票认购时按照上表所示费率收取认购费用。发售代理机构办理网上现金认购、网下现金认购、网下股票认购时可参照上述费率结构收取一定的佣金。认购费用用于本基金的市场推广、销售、注册登记等募集期间发生的各项费用，不列入基金资产。

  3．认购份额的计算

  （1）通过发售代理机构进行网上现金认购的投资者，认购以基金份额申请，认购金额的计算如下：

  认购金额＝认购价格×认购份额×（1＋佣金比率）

  认购佣金＝认购价格×认购份额×佣金比率

  净认购金额＝认购价格×认购份额

  认购佣金由发售代理机构收取，投资者需以现金方式交纳认购佣金。

  例：某投资者通过网上现金认购1,000份本基金，假设发售代理机构确认的佣金比率为0.80%，则需准备的资金金额计算如下：

  认购佣金＝1.00×1,000×0.80%＝8元

  认购金额＝1.00×1,000×(1＋0.8%)＝1,008元

  即投资者需准备1,008元资金，方可认购到1,000份本基金基金份额。

  （2）通过基金管理人进行网下现金认购的投资者，认购以基金份额申请，认购费用、认购金额的计算公式为：

  认购金额＝认购价格×认购份额×（1＋认购费率）

  认购费用＝认购价格×认购份额×认购费率

  净认购份额＝认购份额＋认购金额产生的利息/认购价格

  认购费用由基金管理人收取，投资者需以现金方式交纳认购费用。网下现金认购款项在基金募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有。

  例：某投资者到本公司直销网点认购100,000份基金份额，假定认购金额产生的利息为10 元，则需准备的资金金额计算如下：

  认购费用＝1.00×100,000×0.80%＝800元

  认购金额＝1.00×100,000×(1＋0.80%)＝100,800元

  净认购份额=100,000+10/1.00=100,010份

  即投资人若通过基金管理人认购本基金100,000份，需准备100,800元资金，假定该笔认购金额产生利息10元，则投资人可得到100,010份本基金基金份额。

  （3）通过发售代理机构进行网下现金认购的认购金额的计算：同通过发售代理机构进行网上现金认购的认购金额的计算。

  （4）网下股票认购以单只股票股数申报,用以认购的股票必须是中证500指数成份股和已公告的备选成份股。

  认购费用由基金管理人在投资者认购确认时收取，认购佣金由发售代理机构在投资者认购确认时收取，在基金管理人或发售代理机构允许的条件下，投资者可选择以现金或基金份额的方式支付认购佣金。

  如投资者以现金方式支付认购费用/佣金，则其可得到的基金份额和需支付的认购费用/佣金如下：

  投资者的认购份额=■（第i只股票在T日的均价×有效认购数量）/1.00

  认购费用/佣金＝认购价格×认购份额×认购费率/佣金比率

  T日为网下股票认购期的最后一日。第i只股票在T日的均价、有效认购数量由基金管理人确认，具体规定见本基金招募说明书。

  例：某投资者持有中证500指数成份股中股票A和股票B各10,000股和20,000股，至某发售代理机构网点认购本基金，以现金支付认购佣金。假设T日股票A和股票B的均价分别16.50元和8.50元，基金管理人确认的有效认购数量为10,000股股票A和20,000股股票B，发售代理机构确认的佣金比率为0.80%，则其可得到的基金份额和需支付的认购佣金如下：

  认购份额＝(10,000×16.50)/1.00＋(20,000×8.50)/1.00＝335,000份

  认购佣金＝1.00×335,000×0.80%＝2,680元

  即投资者可认购到335,000份本基金份额，并需另行支付2,680元的认购佣金。

  如投资者以基金份额方式支付认购佣金，则其可得到的基金份额和需支付的认购佣金如下：

  投资者的认购份额=■（第i只股票在T日的均价×有效认购数量）/1.00

  认购佣金＝认购价格×认购份额/（1+佣金比率）×佣金比率

  净认购份额＝认购份额－认购佣金/1.00

  例：续上例，假设该投资者以基金份额的方式交纳认购佣金，则投资者最终可得的净认购份额为：

  认购份额＝(10,000×16.50)/1.00＋(20,000×8.50)/1.00＝335,000份

  认购佣金＝1.00×335,000/（1+0.80%）×0.80%＝2,659元

  净认购份额＝335,000-2,659/1.00＝332,341份。

  二、募集方式及相关规定

  1．本基金在发售期内面向个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者同时发售。

  2．本公司直销机构接受单笔认购份额在5万份以上（含5万份）的投资者的网下现金认购申请；以及单只股票股数为1,000股以上、超过部分为100股的整数倍的网下股票认购申请。

  3．发售代理机构的代销网点接受投资者（不分机构和个人）单笔认购份额为1,000份或其整数倍的网上现金认购和网下现金认购申请；以及单只股票股数为1,000股以上、超过部分为100股的整数倍的网下股票认购申请。

  4．发售期内投资者可以重复认购本基金，累计认购不设上限。

  5．本基金不设募集上限。

  三、投资者开户

  投资人认购本基金时需具有证券账户，证券账户是指上海证券交易所A股账户或基金账户。

  1、如投资人需新开立证券账户，则应注意：

  （1）基金账户只能进行基金的现金认购和二级市场交易，如投资者需要使用中证500指数成份股中的上海证券交易所上市股票参与网下股票认购或基金的申购、赎回，则应开立上海证券交易所A股账户；如投资者需要使用中证500指数成份股中的深圳证券交易所上市股票参与网下股票认购，则还应开立深圳证券交易所A股账户。

  （2）开户当日无法办理指定交易，建议投资人在进行认购前至少2个工作日办理开户手续。

  2、如投资人己开立证券账户，则应注意：

  （1）如投资人未办理指定交易或指定交易在不办理本基金发售业务的证券公司，需要指定交易或转指定交易在可办理本基金发售业务的证券公司。

  （2）当日办理指定交易或转指定交易的投资人当日无法进行认购，建议投资人在进行认购的1个工作日前办理指定交易或转指定交易手续。

  （3）使用专用席位的机构投资者无需办理指定交易。

  3、账户使用注意事项

  已购买过由广发基金管理有限公司担任注册登记机构的基金的投资者，其拥有的广发基金管理有限公司开放式基金账户不能用于认购本基金。

  四、网上现金认购

  1．认购时间：2013年3月27日-2013年3月29日上午9：30－11：30和下午1：00－3：00。个人投资者和机构投资者在认购期内通过网上现金认购。

  2．认购限额：网上现金认购以基金份额申请。单一账户每笔认购份额需为1,000份或其整数倍，最高不得超过99,999,000份。投资者可以多次认购，累计认购份额不设上限。

  3．认购手续：投资者直接通过发售代理机构办理认购。

  （1）开立上海证券交易所A股账户或证券投资基金账户。

  （2）在认购前向资金账户中存入足够的认购资金。

  （3）投资者可通过填写认购委托单、电话委托、磁卡委托、网上委托等方式申报认购委托，可多次申报，申报一经确认，认购资金即被冻结。

  五、网下现金认购

  （一）直销机构

  1．认购时间：2013年3月18日-2013年3月29日（周六、周日和节假日不受理）9：30 至16：30。

  2．认购限额：投资者通过基金管理人直销机构办理网下现金认购，每笔认购份额须在5万份以上(含5万份)。投资者可以多次认购，累计认购份额不设上限。

  3．认购手续

  投资者到基金管理人直销网点提供下列资料办理基金的认购手续：

  （1）个人投资者提供身份证件原件及复印件（如为第二代身份证，需正反面复印件）；

  （2）机构投资者提供企业营业执照正本或副本原件、组织机构代码证原件、税务登记证原件及加盖单位公章的复印件；事业法人、社会团体或其他组织提供民政部门或主管部门颁发的注册登记证书原件及加盖单位公章的复印件；法定代表人授权委托；业务经办人有效身份证件原件及复印件（身份证、军人证或护照）；

  （3）上海证券交易所A股账户卡或证券投资基金账户卡（原件和复印件）；

  （4）盖银行受理章的汇款凭证回单原件及复印件。

  4．投资者办理认购前应将足额认购资金汇入本公司指定的在中国工商银行开立的直销资金专户：

  户名：广发基金管理有限公司直销专户

  账号：3602000129838383823

  开户行：中国工商银行广州第一支行

  投资者所填写的票据在汇款用途中必须注明购买的基金名称和基金代码，并确保认购期间每日16:30前到账。

  5．注意事项：

  （1）投资者在认购时不能使用广发基金管理公司开放式基金账户，而需使用上海证券交易所A股账户卡或证券投资基金账户卡。

  （2）若个人投资者的认购资金在认购申请当日16：30 之前未到达本公司指定的直销资金专户，则当日提交的申请顺延受理，如由于网银系统原因导致到账时间晚于当日16：30的，可顺延至当日下午企业网银关闭的最后时间。

  （3）投资者若未按上述规定划付款项，造成认购无效的，本公司及直销专户的开户银行不承担任何责任。

  （二）发售代理机构

  1．认购时间：2013年3月18日-2013年3月29日（周六、周日和节假日不受理）9：30 至16：30。

  2．认购限额：投资人通过发售代理机构办理网下现金认购，每笔认购份额须为1000份或其整数倍。投资人可多次认购，累计认购份额不设上限。

  3．认购手续：投资者直接通过发售代理机构办理认购。

  （1）开立上海证券交易所A股账户或证券投资基金账户。

  （2）在认购前向资金账户中存入足够的认购资金。

  （3）投资人填写认购委托单，同时填写委托该发售代理机构代为办理网上现金认购的委托申请书。申报一经确认，认购资金即被冻结。

  六、网下股票认购

  （一）直销机构

  1．认购时间：2013年3月18日-2013年3月29日（周六、周日和节假日不受理），上午9：30-11：30和下午1：00-3：00。

  2．认购限额：网下股票认购以单只股票股数申报,用以认购的股票必须是中证500指数成份股和已公告的备选成份股。单只股票最低认购申报股数为1000股,超过1000股的部分须为100股的整数倍。投资者可以多次提交认购申请,累计申报股数不设上限。

  3．认购手续：

  （1）如投资者以中证500指数成份股中的上海证券交易所上市股票认购本基金，需开立上海证券交易所A股账户，办理指定交易或转指定交易。使用专用席位的机构投资人则无需办理指定交易。

  （2）如投资者以中证500指数成份股中的深圳证券交易所上市股票认购本基金，需开立上海证券交易所A股账户或基金账户，以及深圳证券交易所A股账户。

  （3）在A股账户中具备足够的符合要求的中证500指数成份股和已公告的备选成份股。

  （4）投资者填写认购委托单。申报一经确认，认购股票即被冻结。如登记机构办理冻结业务时，投资者可用股票余额不足，则投资者的该笔股票认购申请无效，不影响该证券账户其他股票换购本基金份额。

  4．特别提示：投资者应根据法律法规及上海证券交易所相关规定进行股票认购，并及时履行因股票认购导致的股份减持所涉及的信息披露等义务。

  （二）发售代理机构

  1．认购时间：2013年3月18日-2013年3月29日，上午9：30-11：30和下午1：00-3：00，具体业务办理时间由发售代理机构确定。

  2．认购限额：网下股票认购以单只股票股数申报,用以认购的股票必须是中证500指数成份股和已公告的备选成份股。单只股票最低认购申报股数为1000股,超过1000股的部分须为100股的整数倍。投资者可以多次提交认购申请,累计申报股数不设上限。

  3．认购手续：

  （1）如投资者以中证500指数成份股中的上海证券交易所上市股票认购本基金，需开立上海证券交易所A股账户，办理指定交易或转指定交易。使用专用席位的机构投资人则无需办理指定交易。

  （2）如投资者以中证500指数成份股中的深圳证券交易所上市股票认购本基金，需开立上海证券交易所A股账户或基金账户，以及深圳证券交易所A股账户。

  （3）在A股账户中具备足够的符合要求的中证500指数成份股和已公告的备选成份股。

  （4）投资者填写认购委托单。申报一经确认，认购股票即被冻结。

  4．特别提示：投资者应根据法律法规及上海证券交易所相关规定进行股票认购，并及时履行因股票认购导致的股份减持所涉及的信息披露等义务。

  七、清算与交割

  通过基金管理人进行网下现金认购的有效认购资金在募集期间产生的利息，将折算为基金份额归投资者所有，其中利息转份额以基金管理人的记录为准；网上现金认购和通过发售代理机构进行网下现金认购的有效认购资金在登记结算机构清算交收后至划入基金托管专户前产生的利息，计入基金财产，不折算为投资者基金份额；投资者以股票认购的，认购股票由登记机构予以冻结，冻结期间的权益归投资者所有。

  基金募集期间募集的资金应当存入专门账户，在基金合同生效前，任何人不得动用。募集的股票由登记机构予以冻结。基金募集期间的信息披露费、会计师费、律师费以及其他费用，不得从基金财产中列支。

  本基金持有人权益登记由登记结算机构在基金募集结束后完成。

  八、基金资产的验资与基金合同生效

  1、本基金自基金份额发售之日起3个月内，在基金募集份额总额不少于2亿份，基金募集金额（含募集股票市值）不少于2亿元人民币且基金认购人数不少于200 人的条件下，基金管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售，并在10日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起10日内，向中国证监会办理基金备案手续。

  基金募集达到基金备案条件的，自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得中国证监会书面确认之日起，《基金合同》生效；否则《基金合同》不生效。基金管理人在收到中国证监会确认文件的次日对《基金合同》生效事宜予以公告。基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用。

  2、如果募集期限届满，未满足募集生效条件，则基金募集失败，基金管理人应以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用，在基金募集期限届满后30日内返还投资者已缴纳的款项，并加计募集资金存放银行同期活期存款利息。对于基金募集期间网下股票认购所募集的股票，应予以解冻。如基金募集失败，基金管理人、基金托管人及销售机构不得请求报酬。基金管理人、基金托管人和销售机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承担。

  九、本次募集有关当事人或中介机构

  （一）基金管理人

  名称：广发基金管理有限公司

  住所：广东省珠海市横琴新区宝中路3号4004-56室

  办公地址：广州市海珠区琶洲大道东一号保利国际南塔31-33楼

  法定代表人：王志伟

  联系人：段西军

  联系电话：020-89899117

  传真：020-89899069

  （二）基金托管人

  名称：中国工商银行股份有限公司

  注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号

  成立时间：1984年1月1日

  法定代表人：姜建清

  注册资本：人民币349,018,545,827元

  联系电话：010-66105799

  联系人：赵会军

  网址：www.icbc.com.cn

  （三）销售机构

  本基金的销售机构名单详见本基金发售公告“一、本次募集基本情况（七）基金份额发售机构”部分的相关内容。

  本基金募集期内，本公司可能增加新的代销机构，并另行公告。投资人可留意相关公告信息或拨打本公司客户服务电话进行查询。

  （四）登记机构

  名称：中国证券登记结算有限责任公司

  住所、办公地址：北京市西城区太平桥大街17号

  法定代表人：金颖

  联系人：陈文祥

  电话：021-68419095

  传真：021-68870311

  （五）出具法律意见书的律师事务所

  名称：国浩律师（广州）事务所

  住所： 广东省广州市体育西路189号城建大厦9楼

  负责人：程秉

  电话：020－38799345

  传真: 020－38799335

  经办律师：程秉 黄贞

  联系人：程秉

  （六）审计基金资产的会计师事务所

  名称：德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）

  办公地址：上海市延安东路222号外滩中心30楼

  法人代表：卢伯卿

  联系人：胡小骏

  电话：021－61418888

  传真：021－63350003

  经办注册会计师：胡小骏、洪锐明

  十、网下股票认购清单

  本基金募集期间，网下股票认购名单如下表所示，但是募集期结束前已公告的将被调出中证500指数的成份股不得用于认购本基金。基金管理人可根据网下股票认购日前3个月个股的交易量、价格波动及其他异常情况,决定是否对个股认购规模进行限制,并在网下股票认购日前公告限制认购规模的个股名单。对于在网下股票认购期间价格波动异常或认购申报数量异常的个股，基金管理人可不经公告，全部或部分拒绝该股票的认购申报。

  广发基金管理有限公司

  二零一三年三月十三日