证券时报多媒体数字报

  1、重要提示

  本年度报告摘要来自年度报告全文，投资者欲了解详细内容，应当仔细阅读同时刊载于深圳证券交易所网站等中国证监会指定网站上的年度报告全文。

  公司简介

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  2、主要财务数据和股东变化

  （1）主要财务数据

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  （2）前10名股东持股情况表

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  （3）以方框图形式披露公司与实际控制人之间的产权及控制关系

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  3、管理层讨论与分析

  2012年，我国经济发展速度放缓，GDP同比增长7.8%，较上年回落1.4个百分点。受此影响，全年电力生产和消费增速减缓。2012年全社会用电量49,591亿千瓦时，同比增长5.50%；全口径发电量49,774亿千瓦时，同比增长5.22%；全年新增装机容量8,700万千瓦，至2012年底发电装机总容量达到11.44亿千瓦。

  2012年，公司所在河北南部电网全社会用电量1,621.1亿千瓦时，同比增长4.06%；统调发购电容量2,830万千瓦，同比增长6.08%，其中：网内统调容量2,365万千瓦，外购电容量465万千瓦。2012年网内统调电厂平均利用小时达5,401小时，同比下降190小时，其中火电机组利用小时5,738小时，同比下降202小时，利用小时明显下降。

  2012年，电力行业经营主要受两方面因素影响。一方面煤炭产能释放，价格持续走低，企业成本压力得到一定缓解；另一方面国内经济增速放缓，用电需求不足，企业发电利用小时数下降明显，企业盈利能力受限。

  面对复杂多变的市场环境，公司及各参控股发电公司深入分析电力、煤炭市场，以提升盈利水平为中心，持续加强专业化管理，多措并举，实现了公司预期目标。

  （1）火电业务

  ① 加强电力、热力营销，争取电量指标。同时，加强设备检修管理，合理安排机组检修，提高机组综合能效。2012年公司三家控股发电公司共完成发电量177.00亿千瓦时，完成上网电量165.88亿千瓦时，同比分别减少1.40%和1.08%。平均利用小时数为5,813小时，高于河北南网火电平均水平75小时。

  公司各参控股发电公司2012年度电量情况如下：

  ■

  ② 加强燃料管理，从煤炭采购入手，适度调整煤炭采购结构，做好与重点供应商的协调，保证合同煤到货率，稳定煤炭价格；继续优化燃烧配比方案，严格控制热值差，降低燃料成本。2012年公司控股发电公司平均综合标煤单价762元/吨，同比增长2.01%。

  ③ 加强设备技改管理，提升机组效率，2012年通过机组增容改造，增加可控铭牌容量9万千瓦。着力开展节能降耗，对部分机组进行技术攻关，实施锅炉尾部设备技术改造、凝汽器改造、大型动力设备电机变频改造等，有效提高机组运行效率。通过系列技术改造，控股电厂平均煤耗降低2.57克/千瓦时。

  （2）综合能源服务

  公司立足工业综合能效提升，集成节能技术，积极进行火电产业延伸和能源服务市场开拓，在工业节能、新型热源开发利用、分布式能源等三大领域中取得了较大突破，并获得政府节能补助860万元。

  ① 工业节能项目水平显著提升。为进一步增强在该领域的核心竞争力，公司做好节能项目筛选，2012年实施的项目在单项投资额、技术难度、技术集成度以及经济性等方面均有明显提升。全年在工业节能领域推广变频、通流改造、低真空余热利用等技术，完成十项合同能源管理项目。

  ② 吸收总结成功经验，加快推进化工和电力行业工业余（废）热项目的开发。2012年，国泰公司、石家庄钢厂、石家庄炼油厂等一批试点项目陆续投运并逐步发挥效益。公司控股的国融公司成为国内为数不多的横跨电力、钢铁和化工三大高耗能行业的余（废）热利用系统的能源服务公司。

  ③ 集中力量研发可再生能源技术。2012年公司对产业沼气开发利用进行了深入研究，形成了发展沼气产业链的发展思路，启动了唐山滦县和石家庄栾城生物能源综合利用两个试点项目。

  4、涉及财务报告的相关事项

  （1）与上年度财务报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况说明

  与上年度财务报告相比，会计政策、会计估计和核算方法未发生变化。

  （2）报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况说明

  报告期内未发生重大会计差错更正需追溯重述的情况。

  （3）与上年度财务报告相比，合并报表范围发生变化的情况说明

  与上年度财务报告相比，合并报表范围未发生变化。

  （4）董事会、监事会对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明

  不适用。

  河北建投能源投资股份有限公司

  法定代表人：李连平

  二○一三年三月十四日

  证券代码：000600 证券简称：建投能源 公告编号：2013-04

  河北建投能源投资股份有限公司

  2013年日常关联交易预计公告

  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏

  一、预计全年日常关联交易的基本情况

  河北建投能源投资股份有限公司2013年预计日常关联交易主要为公司控股发电公司向河北建投电力燃料管理有限公司（下称“建投燃料公司”）采购电煤以及公司控股子公司河北建投国融能源服务股份有限公司（下称“国融公司”）与控股股东河北建设投资集团有限责任公司（下称“建投集团”）的控股发电公司发生的综合能源服务业务。具体情况如下：

  单位：亿元

  ■

  上述日常关联交易事项经公司第六届董事会三名独立董事书面认可后，已提交公司第六届董事会第十五次会议审议通过，关联董事李连平、单群英、王津生和叶永会回避了该事项的表决。

  上述关联交易事项尚须获得公司股东大会的批准，与该项交易有利害关系的关联股东河北建设投资集团有限责任公司将放弃在股东大会上对相关议案的投票权。

  二、关联方介绍和关联关系

  1、建投燃料公司为公司控股股东建投集团持有58%股权的控股子公司。该公司于2003年9月3日成立，注册资本2,000万元，住所：石家庄市裕华西路9号裕园广场A座，法定代表人：米大斌，经营范围：煤炭批发、零售，协调组织本系统电力企业的燃料采购计划和铁路运输计划并为其提供相关的合同服务。该公司财务状况良好，经营情况稳定，与煤炭供应商保持着良好的合作关系。

  2、河北建投宣化热电有限责任公司为公司控股股东建投集团的全资子公司。该公司于2006年8月30日成立，注册资本50,500万元，住所：张家口市宣化区中山大街1号，法定代表人：王津生。经营范围：燃煤供热发电机组的投资建设和电力、热力的生产和销售等。

  3、河北兴泰发电有限责任公司为公司控股股东建投集团持有55.3%股权的控股子公司，现由本公司托管并负责日常经营管理。该公司成立于1998年6月，注册地址：河北省邢台市电厂路，法定代表人：单群英，主营电力生产与经营、粉煤灰综合利用。

  4、河北建投生物发电有限责任公司为公司控股股东建投集团持有90%股权的控股子公司，该公司于2006年1月成立，注册资本7,000万元，经营范围为生物质发电。

  上述交易对方均为《深圳证券交易所股票上市规则》10.1.3条第二项规定的关联法人。

  三、交易目的和对公司的影响

  1、公司控股发电公司委托建投燃料公司负责电煤采购，可以充分利用建投燃料公司与大型煤矿企业业已形成的稳固的供应关系，发挥集团采购优势，稳定电煤供应，进一步优化调整电煤采购结构，从而有效控制生产成本，保证年度经营目标的实现。

  公司控股发电公司通过建投燃料公司进行电煤采购采取委托管理方式，由各控股子公司分别提出具体的采购供应计划和煤质管理目标，由建投燃料公司与煤炭生产企业负责洽谈落实，对公司的独立性没有实质影响。

  2、公司控股子公司国融公司与河北建投宣化热电有限公司和河北兴泰发电有限责任公司进行合同能源管理业务，与河北建投生物发电有限责任公司开展余热利用项目，可借此积累发电厂节能减排及余热利用的业务与技术经验，有利于未来业务与市场的拓展。

  五、独立董事意见

  本关联交易事项经公司第六届董事会三名独立董事书面认可后，方提交公司董事会审议。独立董事就该事项发表独立意见如下：

  “一、公司控股发电公司委托河北建投电力燃料管理有限公司进行燃料采购，其定价政策和定价依据公平、合理，可以充分发挥建投燃料公司集团采购的优势，稳定控股发电公司电煤供应，有效控制生产成本，保证年度经营目标的实现。

  “二、公司控股子公司河北建投国融能源服务有限公司与河北建投宣化热电有限公司和河北兴泰发电有限责任公司进行合同能源管理业务，与河北建投生物发电有限责任公司开展余热利用项目，其定价原则公平、合理。国融公司可借此积累发电厂节能减排及余热利用的业务与技术经验，有利于未来业务与市场的拓展。

  “三、董事会对该事项进行表决时，关联董事进行了回避，符合有关法律、法规和公司章程的规定，没有损害公司和中小股东的利益的情形。”

  六、年初至披露日与建投集团累计已发生的各类关联交易情况

  1、年初至披露日公司控股发电公司向建投燃料公司采购电煤68,479.24万元（不含税）；

  2、截至披露日建投集团及其控股子公司河北兴泰发电有限责任公司为公司控股子公司提供委贷余额为16,229.60万元；

  3、截至披露日公司控股子公司国融公司与建投集团控股发电公司发生合同能源管理业务104.03万元。

  七、备查文件目录

  1、第六届董事会第十五次会议决议；

  2、独立董事事前认可书面文件、独立意见。

  河北建投能源投资股份有限公司

  董 事 会

  2013年3月14日

  证券代码：000600 证券简称：建投能源 公告编号：2013-02

  河北建投能源投资股份有限公司

  第六届董事会第十五次会议决议公告

  本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

  河北建投能源投资股份有限公司董事会于2013年3月4日分别以送达和传真的方式向全体董事发出召开第六届董事会第十五次会议的通知。会议于2013年3月14日在公司会议室召开。公司本次董事会应到董事9人，亲自出席会议的董事7人，董事李连平委托董事单群英、董事潘建民委托董事王廷良出席本次会议，并代为行使表决权。公司全体监事列席了会议。

  受董事长李连平委托，会议由副董事长单群英主持。

  本次会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。

  会议审议并通过以下议案：

  一、以9票同意、0票反对、0票弃权的表决结果，通过《2012年度总经理工作报告》。

  二、以9票同意、0票反对、0票弃权的表决结果，通过《2013年度经营计划》。

  三、以9票同意、0票反对、0票弃权的表决结果，通过《关于2012年度财务决算及2013年预算目标的报告》。

  四、以9票同意、0票反对、0票弃权的表决结果，通过《关于2012年度各项资产减值准备计提及核销情况的报告》。

  五、以9票同意、0票反对、0票弃权的表决结果，通过《2012年度利润分配预案》。

  经中磊会计师事务所有限责任公司审计确认，公司（如非特别说明均指母公司，以下同）期初未分配利润341,734,776.79元，2012年度已分配股利18,273,183.79元。2012年实现净利润为118,892,758.69元，根据《公司法》和本公司章程规定，公司2012年提取法定盈余公积11,889,275.87元，期末可供股东分配的利润为430,465,075.82元。

  根据公司的财务状况、经营成果和现金流量的实际情况，公司2012年度利润分配预案如下：

  以公司2012年12月31日总股本913,660,121.00股为基数，每10股派发现金股利0.50元（含税），共分配利润45,683,006.05元。

  经过上述分配，公司剩余未分配利润为384,782,069.77元，结转以后年度分配。

  六、以9票同意、0票反对、0票弃权的表决结果，通过《关于提请股东大会续聘会计师事务所的议案》，董事会将提请公司股东大会继续聘用中磊会计师事务所有限责任公司承担公司2013年度会计报表和内部控制审计工作，年度报酬拟定为人民币90万元。

  七、以9票同意、0票反对、0票弃权的表决结果，通过《2012年年度报告》及摘要。

  八、以9票同意、0票反对、0票弃权的表决结果，通过《2012年度内部控制评价报告》。

  九、以5票同意、0票反对、0票弃权的表决结果，通过《关于2013年度预计日常关联交易的议案》。关联董事李连平、单群英、王津生、叶永会回避了该议案的表决。本议案经公司董事会三名独立董事会事前认可后方提交本次会议审议。关于公司2013年预计日常关联交易事项的详细情况请见与本公告同日披露的《2013年日常关联交易预计公告》。

  十、以5票同意、0票反对、0票弃权的表决结果，通过《关于与河北建投集团财务有限公司持续关联交易的议案》。关联董事李连平、单群英、王津生、叶永会回避了该议案的表决。本议案经公司董事会三名独立董事会事前认可后方提交本次会议审议。关于公司与河北建投集团财务有限公司持续关联交易事项的详细情况请见与本公告同日披露的《关于与河北建投集团财务有限公司持续关联交易的公告》。

  十一、以9票同意、0票反对、0票弃权的表决结果，通过《河北建投集团财务有限公司风险评估报告》。

  十二、以9票同意、0票反对、0票弃权的表决结果，通过《河北建投能源投资股份有限公司关于在河北建投集团财务有限公司存款风险的处置预案》。

  十三、以9票同意、0票反对、0票弃权的表决结果，通过《关于召开2012年年度股东大会的议案》，决定于2013年4月9-10日以现场投票和网络投票相结合的方式召开公司2012年年度股东大会，审议上述第五、六、九、十项议题。

  河北建投能源投资股份有限公司

  董 事 会

  2013年3月14日

  证券代码：000600 证券简称：建投能源 公告编号：2013-06

  河北建投能源投资股份有限公司

  关于召开2012年年度股东大会的通知

  本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

  河北建投能源投资股份有限公司第六届董事会第十五次会议决定于2013年4月10日召开公司2012年年度股东大会，现将有关事项通知如下：

  一、召开会议基本情况

  1、会议召集人：公司董事会。本次股东大会的召集符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。

  2、会议时间：

  现场会议召开时间：2013年4月10日14:30；

  网络投票时间：

  通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为2013年4月10日上午9:30－11:30，下午13:00-15:00；

  通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的时间为2012年4月9日15:00至2012年4月10日15:00期间的任意时间。

  3、股权登记日：2013年4月1日

  4、现场会议召开地点：河北省石家庄市裕华西路9号裕园广场A座17层公司会议室

  5、会议方式：本次会议将采取现场投票和网络投票相结合的方式召开。公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统向公司股东提供网络形式的投票平台，公司股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。

  6、参加会议方式：公司股东只能选择现场投票和网络投票中的一种表决方式。如同一股份通过现场和网络投票系统重复进行表决的，表决结果以第一次有效投票结果为准。

  7、再次通知：公司将在本次会议股权登记日后三日内再次公告股东大会通知。

  二、会议出席对象：

  1、凡2013年4月1日下午交易结束后在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司股东均有权以本通知公布的方式出席本次临时股东大会及参加表决；不能亲自出席现场会议的股东可授权他人代为出席（被授权人不必为本公司股东），或在网络投票时间内参加网络投票。

  2、公司董事、监事和高级管理人员。

  3、公司聘请的律师。

  三、会议审议事项

  1、审议《2012年度董事会工作报告》；

  2、审议《2012年度监事会工作报告》；

  3、审议《2012年度财务决算报告》；

  4、审议《2012年度利润分配预案》；

  5、审议《关于续聘会计师事务所的议案》；

  6、审议《关于2013年度预计日常关联交易的议案》；

  7、审议《关于与河北建投集团财务有限公司持续关联交易的议案》。

  上述审议事项的详细内容见与本通知同时披露的公司《2012年年度报告》、《第六届董事会第十五次会议决议公告》、《2013年日常关联交易预计公告》及《关于与河北建投集团财务有限公司持续关联交易的公告》。

  四、现场会议登记方式

  1、会议登记：

  具备出席会议资格的个人股东，请持本人身份证原件、股东账户卡；股东代理人持本人身份证原件、授权委托书、委托人股东账户卡、委托人身份证；法人股东请持单位证明信、法人代表授权书、股东账户卡、出席人身份证原件于2013年4月9日8:30-17:00到本公司董事会办公室登记，异地股东可用信函或传真方式登记。

  2、登记地点：

  河北建投能源投资股份有限公司董事会办公室

  地址：河北省石家庄市裕华西路9号裕园广场A座17层

  邮政编码：050051

  联系电话：0311-85518633

  传真：0311-85518601

  联系人：姚勖、郭嘉

  五、参与网络投票的股东的身份认证与投票程序

  本次股东大会上，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（地址为http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，并对网络投票的相关事宜进行具体说明：

  1、采用交易系统投票的投票程序

  （1）本次临时股东大会通过交易系统进行网络投票的时间为2013年4月10日上午9:30-11:30、下午13:00-15:00，投票程序比照深圳证券交易所新股申购业务操作。

  （2）投票代码：360600；投票简称：建投投票

  （3）股东投票的具体程序为：

  ① 买卖方向为买入投票；

  ② 在“委托价格”项下填报本次股东大会的议案序号，100元代表总议案，1.00元代表议案1，以2.00元代表议案2，以此类推。每一议案应以相应的价格分别申报。

  股东对“总议案”进行投票，视为对所有议案表达相同意见。

  ■

  ③ 在“委托数量”项下填报表决意见，1股代表同意，2股代表反对，3股代表弃权。

  ④如股东通过网络投票系统对“总议案”和和单项议案进行了重复投票的,以第一次有效投票为准；

  ⑤ 对同一议案的投票只能申报一次，不能撤单；

  ⑥，不符合上述规定的投票申报无效，视为未参与投票。

  2、采用互联网投票的身份认证与投票程序

  （1）股东获取身份认证的具体流程

  按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务实施细则》的规定，股东可以采用服务密码或数字证书的方式进行身份认证。申请服务密码的，请登陆网址http://wltp.cninfo.com.cn的密码服务专区注册，填写相关信息并设置服务密码，该服务密码需要通过交易系统激活成功后的第二日方可使用。申请数字证书的，可向深圳证券信息公司或其委托的代理发证机构申请。

  （2）股东根据获取的服务密码或数字证书可登录http://wltp.cninfo.com.cn在规定的时间内通过互联网投票系统进行投票。

  （3）投资者进行投票的时间

  通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为2013年4月9日15:00至4月10日15:00期间的任意时间。

  3、网络投票其他注意事项：

  （1）网络投票系统按股东账户统计投票结果，如同一股东账户通过深交所交易系统和互联网投票系统两种方式重复投票，股东大会表决结果以第一次有效投票结果为准。

  （2）股东大会有多项议案，某一股东仅对其中一项或者几项议案进行投票的，在计票时，视为该股东出席股东大会，纳入出席股东大会股东总数的计算；对于该股东未发表意见的其他议案，视为弃权。

  六、其他事项

  1、出席现场会议的股东住宿费和交通费自理；

  2、出席现场会议的所有股东凭出席证出席会议；

  3、网络投票期间，如投票系统遇突发重大事件的影响，则本次会议进程另行通知。

  七、备查文件

  第六届董事会第十五次会议决议

  河北建投能源投资股份有限公司

  董 事 会

  2013年3月14日

  附件：

  授权委托书

  兹全权委托 先生/女士代表我单位/个人，出席河北建投能源投资股份有限公司2012年年度股东大会，并代为行使表决权。

  投票指示：

  ■

  委托人（签名）： 受托人（签名）：

  身份证号码： 身份证号码：

  持有股数：

  股东账号：

  委托日期：

  年 月 日

  证券代码：000600 证券简称：建投能源 公告编号：2013-07

  河北建投能源投资股份有限公司

  第六届监事会第十五次会议决议公告

  本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  河北建投能源投资股份有限公司监事会于2013年3月4日分别以送达和传真的方式向全体监事发出召开第六届监事会第十五次会议的通知。会议于2013年3月14日在公司会议室召开。本届监事会有监事5名，全部亲自出席会议。本次会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章和《公司章程》的有关规定。

  监事会主席袁雁鸣主持本次会议。

  会议审议并通过以下议案：

  一、以5票同意、0票反对、0票弃权的表决结果，通过《2013年度经营计划》。

  二、以5票同意、0票反对、0票弃权的表决结果，通过《关于2012年度财务决算及2013年预算目标的报告》。

  三、以5票同意、0票反对、0票弃权的表决结果，通过《2012年度各项资产减值准备计提及核销情况的报告》。

  监事会认为：公司制定了资产减值和资产损失的相关管理办法并严格执行，有关资产损失的核销已经取得了相关证据，具备损失核销的条件，符合中国证监会《关于进一步提高上市公司财务信息披露质量的通知》的有关要求，同意公司2012年度核销坏账准备239,225.33元。

  四、以5票同意、0票反对、0票弃权的表决结果，通过《2012年年度报告》全文及摘要。

  监事会认为：公司在2012年年度报告中全面客观地回顾了公司生产经营情况，其中财务报告真实、客观、准确地反映了公司的财务状况和经营成果，符合《企业会计准则》的规定。

  监事会保证2012年年度报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  五、以5票同意、0票反对、0票弃权的表决结果，通过审议《2012年度内部控制评价报告》。

  监事会认为：公司内部控制自我评价符合《企业内部控制基本规范》、深圳证券交易所《主板上市公司规范运作指引》及其他相关文件的要求；自我评价真实、完整地反映了公司内部控制制度建立、健全和执行的现状及目前存在的主要问题；改进计划切实可行，符合公司内部控制需要；对内部控制的总体评价是客观、准确的。

  六、以5票同意、0票反对、0票弃权的表决结果，通过《2012年度监事会工作报告》。

  河北建投能源投资股份有限公司

  监 事 会

  2013年3月14日

  证券代码：000600 证券简称：建投能源 公告编号：2013-05

  河北建投能源投资股份有限公司

  关于与河北建投集团财务有限公司

  持续关联交易公告

  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  一、关联交易概述

  河北建投能源投资股份有限公司拟与河北建投集团财务有限公司（下称“财务公司”）发生存贷款等金融业务，由于财务公司为公司控股股东河北建设投资集团有限责任公司（下称“建投集团”）的控股子公司，因此公司与其发生金融业务构成关联交易。

  本关联交易事项已经2013年3月14日召开的第六届董事会第十五次会议审议通过，关联董事回避了该事项的表决。本关联交易事项在得到公司董事会三名独立董事的事先书面认可后，方提交董事会审议。董事会三名独立董事对本关联交易事项发表了独立意见。

  本关联交易事项尚须获得股东大会的批准，与本关联交易有利害关系的关联人将放弃在股东大会上对该议案的投票权。

  本关联交易事项不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组，无需要经过有关部门批准。

  二、关联方基本情况

  河北建投集团财务有限公司是经中国银行业监督管理委员会河北监管局批准成立的非银行金融机构，该公司于2013年1月15日取得《金融许可证》（机构编码：00534688），并于2013年1月18日在河北省工商行政管理局登记注册（企业法人营业执照号码：130000000026166）。

  财务公司注册资本为人民币50,000万元，其中：公司控股股东建投集团出资30,000万元，占注册资本的60%；建投集团子公司新天绿色能源股份有限公司、河北建投交通投资有限责任公司、河北建投水务投资有限公司及本公司分别出资5,000万元，各占注册资本的10%。财务公司法定代表人：袁雁鸣，注册及营业地：石家庄裕华西路9号裕园广场A座。

  财务公司营业范围为对成员单位办理财务和融资顾问、信用鉴证及相关的咨询、代理业务；协助成员单位实现交易款项的收付；经批准的保险代理业务；对成员单位提供担保；办理成员单位之间的委托贷款及委托投资；对成员单位办理票据承兑与贴现；办理成员单位之间的内部转账结算及相应的结算、清算方案设计；吸收成员单位的存款；对成员单位办理贷款及融资租赁；从事同业拆借。

  财务公司为公司控股股东建投集团的控股子公司，属《深圳证券交易所股票上市规则》第10.1.3条第（二）款规定的关联法人。

  三、金融服务协议的主要内容

  1、交易内容

  财务公司根据公司需求，向公司提供存款服务、信贷服务、结算业务服务以及其他在其经营范围内可向公司提供的金融服务。

  2、协议期限

  协议有效期一年，自生效之日起计算。协议有效期满后，除非其中一方有异议提出终止协议的要求并提前一个月通知对方，协议自动展期，每次展期一年，展期次数不限。

  3、预计交易金额

  预计公司在财务公司的日存款余额最高不超过15亿元人民币（包括公司控股子公司在财务公司的日存款余额）。

  4、定价原则

  （1）存款服务：存款利率不低于中国人民银行颁布的同期存款基准利率，不低于同期中国国内主要商业银行同期同类存款利率，也不低于建投集团其他成员单位在财务公司的同类存款的存款利率；

  （2）信贷服务：在满足中国人民银行有关贷款利率相关规定的基础上不高于公司在其它国内金融机构取得的同类同期同档次信贷利率及费率平均水平。

  （3）结算服务：收取的结算服务费用不高于其它国内金融机构提供的同类服务费标准，同时也不高于财务公司向建投集团其他成员单位开展同类业务的收费水平。

  （4）其他金融服务：遵循公平合理的原则，按照不高于市场公允价格或国家规定的标准收取相关费用。

  5、风险控制措施

  为保证公司资金安全，财务公司承诺在发生可能影响公司存款资金安全的重大风险事项时，将及时告知公司。

  四、交易的目的和对公司的影响

  公司与财务公司进行存贷款等金融业务，可优化公司资金管理，提高资金使用效率，降低资金成本，进一步拓宽融资渠道，为公司发展提供长期稳定的资金支持，同时也可从财务公司的发展中获取一定的投资收益。

  为保证公司资金安全，公司建立了风险评估工作机制并制订了《关于在河北建投集团财务有限公司存款风险的处置预案》。在发生存款业务期间，公司将定期取得财务公司的会计报表，了解财务公司的经营状况，指派专门机构和人员对存放于财务公司的资金风险状况进行持续监督与评估。同时，财务公司已按规定建立健全了内部控制体系，制定了各项业务规则和程序，设定了各项风险应急处置预案。财务公司承诺在发生可能影响公司存款资金安全的重大风险事项时，将及时告知公司，公司将敦促财务公司按预先设计的应急处置预案和程序采取积极措施进行风险自救，确保公司资金安全。

  五、对财务公司进行风险评估情况

  为尽可能降低与财务公司关联交易的风险，公司对财务公司的经营资质、业务和风险状况进行了评估，认为财务公司具有合法有效的经营资质，建立了较为完整的内控体系，不存在违反中国银行业监督管理委员会颁布的《企业集团财务公司管理办法》规定的情况。因财务公司目前尚未实际开展相关业务，该公司暂无实际经营管理及风险管理情况。

  六、独立董事事前认可和独立意见

  本关联交易事项在得到董事会三名独立董事的事先认可后，方提交董事会审议。独立董事就该事项发表意见如下：

  “1、河北建投集团财务有限公司（下称“财务公司”）为中国银行业监督管理委员会批准设立的非银行金融机构，具有合法的经营资质，其为本公司及本公司控股子公司提供金融服务符合国家有关法律法规的规定；

  “2、公司与财务公司拟签订的《金融服务协议》是按照平等协商的原则商定的，遵循了一般商业条款，定价原则公允，不存在损害公司利益的情形，不影响公司独立性；

  “3、公司出具的《关于河北建投集团财务有限公司的风险评估报告》全面客观地反映了财务公司的经营资质、业务和风险状况；

  “4、公司制定的《关于在河北建设集团财务有限责任公司存款风险的处置预案》，明确了风险预防与处置工作责任人和组织机构，确定了风险评估与信息报告流程以及风险应急处置程序，可有效防范、及时控制和化解公司在财务公司存款的资金风险，保障公司资金安全；

  “5、该关联交易有利于拓宽公司融资渠道，提高资金使用效率，降低资金成本，符合公司经营发展需要。董事会对该事项进行表决时，关联董事进行了回避，符合有关法律、法规和公司章程的规定，没有损害公司和中小股东的利益的情形。”

  七、年初至披露日与建投集团累计已发生的各类关联交易情况

  1、年初至披露日公司控股发电公司向河北建投电力燃料管理有限公司采购电煤68,479.24万元（不含税）；

  2、截至披露日建投集团及其控股子公司河北兴泰发电有限责任公司为公司控股子公司提供委贷余额为16,229.60万元；

  3、截至披露日公司控股子公司河北建投国融能源服务股份有限公司与建投集团控股发电公司发生合同能源管理业务104.03万元。

  八、备查文件

  1、第六届董事会第十五次会议决议；

  2、独立董事意见；

  3、《金融服务协议》文本。

  河北建投能源投资股份有限公司

  董 事 会

  2013年3月14日