证券时报多媒体数字报

  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  一、董事会会议召开情况

  1.公司于2013年3月11日通过传真或邮件方式向全体董事发出《关于召开东北证券股份有限公司第七届董事会2013年第四次临时会议的通知》。

  2.东北证券股份有限公司第七届董事会2013年第四次临时会议于2013年3月13日在公司会议室召开。

  3.本次会议应出席的董事13人，实际出席的董事13人。董事孙晓峰由于出差委托董事宋尚龙代为出席并代为行使表决权；董事李廷亮由于出差委托董事宋尚龙代为出席并代为行使表决权；董事高福波由于出差委托董事邱荣生代为出席并代为行使表决权；独立董事王国刚由于出差委托独立董事石少侠代为出席并代为行使表决权。

  4.会议由公司董事长矫正中先生主持，公司5名监事和1名高管人员列席了会议。

  5.本次会议符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。

  二、会议审议通过以下议案

  （一）《<公司授权管理制度（暂行）>的议案》

  董事会同意公司对原《东北证券股份有限公司审批权限规定》进行修订，修订后的制度更名为《东北证券股份有限公司授权管理制度（暂行）》。修订后的制度共分六章27条。

  表决结果：同意13票，反对0票，弃权0票，审议通过本议案。

  《东北证券股份有限公司授权管理制度（暂行）》全文详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

  （二）《设立场外业务部的议案》

  根据中国证监会的相关规定及公司实际情况，为开展柜台交易业务，董事会同意公司成立场外业务部具体负责筹备柜台交易业务，申请业务资格，在取得业务资格后负责柜台业务的具体管理和运作。

  场外业务部是柜台交易业务的管理、组织和运营部门，负责柜台交易业务的具体管理和运作，具体部门职责由公司经营层另行制定。

  表决结果：同意13票，反对0票，弃权0票，审议通过本议案。

  三、备查文件

  经与会董事签字并加盖董事会印章的董事会决议。

  特此公告。

  东北证券股份有限公司董事会

  二0一三年三月十五日