证券时报多媒体数字报

  一、 重要提示

  1.1 本年度报告摘要摘自年度报告全文，投资者欲了解详细内容，应当仔细阅读同时刊载于上海证券交易所网站等中国证监会指定网站上的年度报告全文。

  1.2 公司简介

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  二、 主要财务数据和股东变化

  2.1 主要财务数据

  单位：元 币种：人民币

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  2.2 前10名股东持股情况表

  单位：股

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  公司前十名股东中，福建三安集团有限公司是厦门三安电子有限公司的控股股东，中国建设银行－银华核心价值优选股票型证券投资基金、中国建设银行－银华富裕主题股票型证券投资基金和中国工商银行股份有限公司－银华成长先锋混合型证券投资基金同为银华基金管理公司，大成价值增长证券投资基金和景福证券投资基金同为大成基金公司。公司未知其余股东之间是否有关联关系或属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》规定的一致行动人。

  2.3 以方框图描述公司与实际控制人之间的产权及控制关系

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  三、 管理层讨论与分析

  3.1董事会关于公司报告期内经营情况的讨论与分析

  报告期内，公司不仅继续围绕发展战略目标开展工作，扩大合作，加快国际化发展步伐,加大LED产业链一体化布局。而且通过不断技术创新，优化产品结构，提升公司自身技术，巩固自有知识产权保护，严格管理，规范运作，强化了公司在国内光电领域的龙头地位及高倍聚光太阳能发电技术的国际领先优势。

  报告期内，公司下属子公司业务基本进入正常运转状态，按部就班开展生产工作，产业链布局的优势将会逐步显现。其中，安徽三安光电有限公司芜湖光电产业化（一期）项目购置的 MOCVD设备已投入生产，虽然获得了一定经济效益，但由于大部分设备于2012年逐步投产，达到满产尚需一个过程，待产能完全释放，规模效应充分发挥，公司业绩将会逐步得到体现。

  报告期内，公司控股子公司日芯光伏科技有限公司一期自动化产线已投入生产，组装配件本土化效果低于预期，加上产线的磨合时间偏长，致使生产成本的降低没有达到预定目标，故报告期内聚光光伏主营利润亏损。项目投资时，政府给予了一定政策支持，日芯光伏科技有限公司今年全年业绩略有盈利。公司管理层坚信，随着国家"十二五"规划的产业发展方向推进，公司生产工艺的优化、生产成本的进一步降低，日芯光伏科技有限公司聚光光伏发电系统将会得到快速发展，经营业绩也会逐步体现。

  为扩大LED产业链一体化布局，公司于2013年初投资5000万人民币在芜湖市成立了一家主要从事照明产品的研发和销售全资子公司。该公司的设立将有利于拓展公司销售渠道，扩大公司市场份额，增加公司利润。

  为推进公司国际化经营进程，通过优势互补实现协同效应，公司决定由全资子公司厦门市三安光电科技有限公司认购台湾证券交易所上市公司璨圆光电股份有限公司私募普通股。本次交易方案实施完成后，公司将成为璨圆光电第一大股东，双方将形成紧密型战略合作伙伴关系，实现强强联合，在采购、生产、销售等环节展开进一步的合作，有效结合双方特点，发挥各自优势，互利共赢，增强核心竞争力，此举将继续强化公司在全球光电领域的综合竞争力和品牌影响力。目前，该事项已向国家有权部门报批待审。

  报告期内，公司实现销售收入336,315.82万元、利润总额101,456.30万元和归属于上市公司股东的净利润81,004.16万元。与上年同期相比，销售收入增长了92.48%、利润总额减少了25.75%、归属于上市公司股东的净利润减少了13.47%。

  3.1.1主营业务分析

  1、利润表及现金流量表相关科目变动分析表

  单位：元 币种:人民币

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  2、 收入

  （1）驱动业务收入变化的因素分析

  报告期内，公司全资子公司安徽三安安徽三安光电有限公司芜湖光电产业化（一期）陆续投产和控股子公司日芯光伏科技有限公司高倍聚光太阳能发电系统投产，产能增加，销售规模扩大。

  （2）新产品及新服务的影响分析

  报告期内，公司控股子公司日芯光伏科技有限公司一期自动化产线已投入生产，组装配件本土化进程低于预期，加上产线的磨合时间偏长，致使生产成本的降低没有达到预定目标，故报告期内聚光光伏主营利润亏损。投资时政府给予了一定政策支持，日芯光伏科技有限公司今年全年业绩略有盈利。公司管理层坚信，随着国家"十二五"规划的产业发展方向推进，公司生产工艺的优化、生产成本进一步降低，日芯光伏科技有限公司聚光光伏发电系统将会得到快速发展，经营业绩也会逐步体现。

  （3）主要销售客户的情况

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  3、成本

  单位:元

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  ■

  4、费用

  ■

  公司销售费用的增长主要是因为公司产能增长，增强销售队伍,加大销售力度所致；

  管理费用增加主要系公司产业规模扩大，所需的运营费用亦相应增加所致；

  财务费用增加主要是公司借款余额增加，及借款费用资本化项目本年逐步停止资本化所致。

  5、研发支出

  单位：元

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  6、现金流

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  7、公司利润构成或利润来源发生重大变动的详细说明

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  3.1.2 行业、产品或地区经营情况分析

  1、主营业务分行业、分产品情况

  单位:元 币种:人民币

  ■

  ■

  2、主营业务分地区情况

  单位:元 币种:人民币

  ■

  3.1.3资产、负债情况分析

  1、资产负债情况分析表

  单位:元

  ■

  应收票据：主要系本年对外销售增加承兑汇票结算所致；

  应收账款：主要系销售规模增长所致；

  其他应收款：主要系对外付款未结算增加；

  固定资产：主要系安徽三安光电有限公司芜湖LED光电产业化项目（一期）逐步达到预定可使用状态结转固定资产及各公司计提累计折旧所致；

  在建工程：主要系安徽三安光电有限公司芜湖LED光电产业化项目（一期）等多个项目逐步达到预定可使用状态结转固定资产所致；

  工程物资 ：主要系芜湖安瑞光电有限公司建设基本完成，库存物资已投入使用；

  无形资产 ：主要系取得的土地使用权、专利技术或专有技术增加所致；

  开发支出 ：主要系公司加大了新品的研发；

  长期待摊费用 ：主要系安徽三安贷款手续摊销所致；

  短期借款：主要系为保证子公司正常生产需要，银行借款增加；

  应付账款：主要系应付设备款、材料款增加所致；

  预收款项：主要系目前客户群比较成熟，结算方式主要采用月结方式；

  应付职工薪酬：主要系工资额度提高及员工人数增加；

  其他应付款：主要系对外除材料、设备款外的应付款增加所致；

  预计负债：主要系计提的产品质量保证金增加所致。

  3.1.4核心竞争力分析

  1、研发技术优势

  公司作为国家人事部认定的博士后工作站及国家级企业技术中心，拥有由台湾、日本、美国和国内光电技术顶尖人才组成的技术研发团队掌握的产品核心技术已达到国际同类产品的技术水平，在国内同行业中处于领先地位，研发能力已达到国际先进水平。

  2、专利及专有技术优势

  为有效保障公司技术成果权益，公司始终高度重视知识产权建设，一直鼓励科研技术人员研发、申请专利技术。截止2012年12月，有效专利（包括申请中和已授权专利）达到208件，其中国内发明专利141件，国内实用新型专利38件，国外发明专利27件，外观专利2件。有效授权专利达89件，其中国内发明专利56件，实用新型专利31件，美国发明专利2件。随着知识产权保护体系的持续有效建设，为公司销售渠道提供了坚实的保障。

  3、规模优势

  目前，公司拥有生产LED产品的MOCVD主要设备144台套，其中厦门市三安光电科技有限公司22台套、天津三安光电有限公司19台套、安徽三安光电有限公司103台套，从10000级到100级的现代化洁净厂房，数千台（套）国际最先进的芯片制造设备，总产能位居全国第一。其中安徽三安光电有限公司大部分设备2012年陆续投产，规模效应将会进一步提高。

  4、营销渠道优势

  公司建立了完善的营销体系，营销网络布局合理，售后服务周到、快捷，客户技术支持有保障。由于公司技术不断的提高，产品系列的完善，国内市场的销售份额正逐步提升，产品出口也在逐步加强。不论是产品质量，还是售后服务，都受到客户的一致好评，市场占有率逐步提升。

  3.1.5投资状况分析

  1、对外股权投资总体分析

  单位:元

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  2、募集资金使用情况

  （1） 募集资金总体使用情况

  单位:万元 币种:人民币

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  2010年度，公司完成了向特定对象非公开发行10,100万股股份募集资金净额297,960万元人民币。截止到本报告期末，募集资金账户利息收入199.40万元，累计使用募集资金298,159.40万元，公司该募集资金专用账户无余额。

  （2） 募集资金承诺项目使用情况

  单位:万元 币种:人民币

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  注：1、LED外延片主要生产设备为MOCVD，所要求的技术标准很高，设备安装、调试涉及诸多技术参数的设置和调整，安装、调试时间周期较长，并且设备从安装、调试完成到设备完全达产也需要一定的时间周期。截至2012年12月31日，安徽三安光电有限公司103台MOCVD设备中，已经完成安装、调试并开始陆续投产的设备有92台，项目尚未完成全部建设；且已经开始投产的设备尚未完全达产，产能利用率仍有提升空间，导致部分投资收益尚需在以后年度体现。

  2、近年来，LED行业获得了高速发展，但也导致市场竞争加剧，加上全球金融危机以及国内经济景气度不高的影响，公司产品价格和成本均出现下降，由于公司新工艺、新产品的导入和新增产能为得到充分发挥，导致毛利率下降，也影响了芜湖光电产业化（一期）项目的收益。

  公司2010年度非公开发行股份募集资金事项于2010年10月实施完毕，共募集资金净额297,960万元人民币。截止到报告期末，募集资金账户利息收入199.40万元，累计使用募集资金298,159.40万元，公司募集资金专用账户当前无余额。该项目设备已投产，2012年度产生净利润42,197.76万元。该项目绝大部分设备于2012年陆续投产，设备从开产至满产需要一个过程，产能未能得到充分体现，规模效应也未得到充分发挥，故效益将会随着产能的逐步释放得到体现。

  根据本公司的募集资金使用管理制度，所有募集资金项目投资的支出，在募集资金使用计划或本公司预算范围内，由项目管理部门提出申请，财务部门核实、总经理签批，项目实施单位执行。公司严格按照与银行和保荐人签署的《募集资金专户存储三方监管协议》使用募集资金，监管协议与《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》一致，不存在重大差异，三方监管协议的履行不存在问题。

  3、主要子公司、参股公司分析

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  4、非募集资金项目情况

  经公司第七届董事会第二十二次会议和2012年第四次临时股东大会审议通过，公司全资子公司厦门市三安光电科技有限公司（以下简称"三安光电科技"） 拟使用自筹资金不超过23.52亿新台币（约为50,568万元人民币）认购台湾证券交易所上市公司璨圆光电以私募方式发行的不超过1.2亿股普通股。交易完成后，三安光电科技将持有璨圆光电约19.9%的股份，成为璨圆光电第一大股东。目前，该事项正向有权机关报批待审。

  3.2董事会关于公司未来发展的讨论与分析

  3.2.1行业竞争格局和发展趋势

  1、行业竞争格局

  LED照明是继白炽灯、荧光灯之后的又一次光源革命。目前，世界主要国家和地区都大力发展LED产业，形成了美国、日本、欧盟领跑，韩国、中国台湾与中国大陆快速发展的产业格局。因节能环保、寿命长、应用广泛，作为节能环保产业的重要领域，LED产业被列入我国战略性新兴产业。

  我国LED照明产业发展面临着重大历史机遇。一方面，我国城镇化进程不断加快，创造了巨大的市场空间；另一方面， LED照明产品的应用范围不断加大，市场规模日益扩大。目前，LED产业得到政府的大力支持，但不可回避的一点是，部分企业不仅核心技术尚未取得根本性突破，不具备专业技术人员和研发团队，致使LED产品在发光效率上得不到进步；而且产品构成得不到进一步优化，大部分企业生产芯片品种单一，品种不均衡，水平参差不齐，组合效应未能充分发挥；另外，原材料、辅料及与相关生产的因素未能充分合理布局，缺少规模效应带来的丰厚利益。近两年来，LED照明技术发展迅速，成本快速下降，产品示范应用逐步推开，产业整合速度明显加快，产业集中度将逐步提高，最终将保留部分掌握核心技术、拥有较多自主知识产权和知名品牌、竞争力强、产业布局合理的龙头企业。

  太阳能发电行业同样面临着巨大的市场机遇，在经历了第一代的晶体硅电池、第二代的薄膜电池之后，该行业现已发展到第三代的聚光太阳能发电。聚光太阳能发电以其电池转换率高、单位面积发电量大、土地综合利用等特点在多种太阳能技术中具有独特的优势。国家"十二五"规划中,将最大限度地开发利用太阳能作为人类新能源利用方面的科技发展方向，国家鼓励和支持利用太阳能发电，随着技术的不断进步，地面及屋顶聚光发电系统将逐步使用，成为太阳能光伏市场的重要导向，未来发展空间巨大。

  2、行业发展趋势

  近几年来，全球LED照明节能产业产值年增长率保持在20%以上。据有关统计，2010年全球LED照明市场约50亿美元，到2020年全球LED照明市场有望达到750亿美元，占全球照明市场份额50%。

  根据《国务院关于加快培育和发展战略性新兴产业的决定》、《"十二五"节能减排综合性工作方案》、《"十二五"节能环保产业发展规划》以及《半导体照明节能产业发展意见》等有关内容，政府制定了半导体照明节能产业规划。该规划提出，到2015年，LED照明产业产值年均增长率应当达到30%左右，60W以上的普通照明用白炽灯将全部淘汰，其市场占有率将降到10%以下，节能灯等传统高效照明产品市场占有率稳定在70%左右，LED功能性照明产品市场占有率达20%以上，产值4500亿元人民币（其中LED照明应用产品1800亿元人民币），LED芯片国产化率80%以上。 

  我国正逐步加大财政补贴LED照明产品推广力度，在商业照明、工业照明及政府办公、公共照明等领域，推动LED产品在医疗、农业、舞台、景观照明等专业和特殊场所的示范应用，有序推进实施"十城万盏"半导体照明应用示范工程，重点开展LED隧道灯、路灯等产品和系统的示范应用，积极开展绿色照明示范城市创建活动。在重点开展LED筒灯、射灯等照明产品应用和推广的同时，适时进入家居照明领域。在国家优先发展节能环保产业政策的支持下，LED市场需求逐步提升，未来增长趋势突显。

  目前，太阳能发电已发展到第三代的高倍聚光太阳能发电，该技术被认为是国际最新型光伏发电系统技术，具有转换效率高、单位面积发电量大、土地综合利用等等优势，随着聚光发电技术的成熟，产业规模化和自动化的实现，其建设成本将不断降低，应用领域也在不断扩大，前景广阔。

  3.2.2公司发展战略

  公司的发展目标是做强做大LED产业，进一步巩固国内LED龙头地位，扩大合作，加快国际化发展步伐,加大LED产业链一体化布局，完善配套，跻身世界LED行业前五强。

  3.2.3经营计划

  1、提高芜湖光电产业化（一期）项目设备的运转效率，降低成本，积极提升公司产品销售利润率，确保公司销售收入及利润稳步增长。同时，继续推进芜湖光电产业化项目建设，进一步巩固公司行业地位，继续强化公司在全球光电领域的综合竞争力；

  2、进一步降低高倍聚光太阳能发电系统生产成本，加大推广力度，积极开发新的应用领域，逐步提升销售利润率，为公司寻求新的利润增长点；

  3、尽快实施完成公司参股台湾璨圆光电事项，充分发挥美国研发中心作用，进一步提高公司产品质量，增强核心竞争力和品牌影响力。

  4、加大产品销售力度，大力推广应用产品，积极开拓新的市场，进一步调整公司销售客户群体结构，提高产品市场占有率；

  5、加强公司自有专利技术的国内外申请和保护，加强管理，完善内部控制制度，优化生产工艺，抓好关键控制点，降低成本，提升产品利润点，树立品牌，确保公司利益最大化。

  3.3利润分配或资本公积金转增预案

  单位：元 币种：人民币

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  经众环海华会计师事务所有限公司审计，本公司2012年实现合并报表归属于母公司所有者的净利润810,041,623.21元，加年初未分配利润1,156,786,202.67元，扣除2011年度利润分配后累计未分配利润为1,500,939,309.12元。经董事会研究，决定2012年度利润分配预案为：拟以2012年年末总股本1,444,013,776股为基数，向全体股东每10 股派发现金股利2元（含税），派发现金股利总额为288,802,755.20元，剩余未分配利润结转下一年度。该议案须提交公司2012年年度股东大会审议通过。

  四、 涉及财务报告的相关事项

  4.1 与上年度财务报告相比，对财务报表合并范围发生变化的，公司应当作出具体说明。

  （1）Suncore Photovoltaic Incorporated（美国财政部税务局雇主编号：EIN 46-0942364）系日芯光伏科技有限公司之全资子公司，主要从事高倍聚光太阳能的研发，其《公司成立注册证书》已于2012年9月13日获美国德拉华州州务卿办公室认证和批准，公司也同时申请获得了加利福尼亚州的经营许可。Suncore Photovoltaic Incorporated自设立之日起纳入合并财务报表范围。截至2012年12月31日，Suncore Photovoltaic Incorporated经授权可发行股份为1股，已发行股份为1股；每股面值为0.10美元；日芯光伏科技有限公司对该公司已累计投资金额为365.01万美元。

  （2）Lightera Corporation（美国财政部税务局雇主编号：EIN 45-4739159）系三安光电股份有限公司之全资子公司，主要从事LED照明应用装置的研发与销售，其《公司成立注册证书》已于2012年3月8日获美国加利福尼亚州州务卿办公室认证和批准。Lightera Corporation自设立之日起纳入合并财务报表范围。截至2012年12月31日，Lightera Corporation经授权可发行股份为100,000,000股，已发行股份为9,000,00股；每股面值为0.01美元；本公司对该公司已累计投资金额为900万美元。

  董事长：林秀成

  三安光电股份有限公司

  2013年3月20日

  证券代码：600703 股票简称：三安光电 编号：临2013-007

  三安光电股份有限公司

  第七届董事会第二十五次会议决议公告

  本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实、准确和完整承担个别及连带责任。

  三安光电股份有限公司第七届董事会第二十五次会议于2013年3月20日上午9点30分在福建省厦门市思明区吕岭路1721-1725号公司一楼会议室召开。本次董事会已于2012年3月9日以电话方式通知全体董事、监事，会议应到董事7人，实到董事5人，董事阚宏柱先生因出差在外，全权授权公司副董事长林志强先生代为表决，独立董事马永义先生因公未能出席，全权授权独立董事林志扬先生代为表决。会议由公司董事长林秀成先生主持，公司部分监事及高级管理人员列席了会议，符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。会议审议事项如下：

  一、审议通过了公司2012年度董事会工作报告的议案；

  表决结果：7票赞成 0票反对 0票弃权

  二、审议通过了公司2012年度财务决算方案报告的议案；

  表决结果：7票赞成 0票反对 0票弃权

  三、审议通过了公司2012年度利润分配预案的议案；

  经众环海华会计师事务所有限公司审计，本公司2012年实现合并报表归属于母公司所有者的净利润810,041,623.21元，加年初未分配利润1,156,786,202.67元，扣除2011年度利润分配后累计未分配利润为1,500,939,309.12元。经董事会研究，决定2012年度利润分配预案为：拟以2012年年末总股本1,444,013,776股为基数，向全体股东每10 股派发现金股利2元（含税），派发现金股利总额为288,802,755.20元，剩余未分配利润结转下一年度。

  表决结果：7票赞成 0票反对 0票弃权

  四、审议通过了关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告的议案；

  表决结果：7票赞成 0票反对 0票弃权

  五、审议通过了核销公司部分应收账款尾款的议案；

  公司应收账款中有多笔尾款年限较长，经多次催收无果，考虑到追缴成本较高，公司经营层建议核销该部分尾款，该部分尾款累计932,069.79元。本次核销的尾款与公司没有任何关联关系，本次核销对当期财务状况不构成重大影响。

  独立董事认为：本次核销应收款项尾款对当期利润不构成重大影响，真实、公允地反映了公司财务状况以及经营成果，没有损害公司及中小股东的利益，符合《企业会计准则》的相关规定，表决程序合规，同意公司本次核销事项。

  表决结果：7票赞成 0票反对 0票弃权

  六、审议通过了公司2012年年度报告全文及摘要的议案；

  表决结果：7票赞成 0票反对 0票弃权

  公司2012年年度报告全文具体内容详见上海证券交易所网站http://www.sse.com.cn。

  七、审议通过了公司独立董事述职报告的议案；

  表决结果：7票赞成 0票反对 0票弃权

  八、审议通过了公司董事会审计委员会工作总结报告的议案；

  表决结果：7票赞成 0票反对 0票弃权

  九、审议通过了公司董事会薪酬与考核委员会工作总结报告的议案；

  表决结果：7票赞成 0票反对 0票弃权

  十、审议通过了公司董事会关于公司2012年度内部控制的自我评估报告的议案；

  公司2012年内部控制的自我评估报告具体内容详见上海证券交易所网站http://www.sse.com.cn。

  表决结果：7票赞成 0票反对 0票弃权

  十一、审议通过了续聘公司年度审计机构及其薪酬的议案；

  经本公司董事会研究，决定继续聘请众环海华会计师事务所有限公司为公司2013年度财务审计机构，并提请公司股东大会授权董事会根据审计师的具体工作量确定其报酬。

  表决结果：7票赞成 0票反对 0票弃权

  十二、审议通过了公司全资子公司利润分配的议案；

  本公司全资子公司天津三安光电有限公司、安徽三安光电有限公司经众环海华会计师事务所有限公司审计，截止2012年12月31日可供投资者分配的利润分别为178,202,767.87元和412,889,609.99元。根据上述两家公司董事会提议，经本公司董事会研究，决定天津三安光电有限公司、安徽三安光电有限公司2012年度进行利润分配，分配金额分别为9,800万元和22,700万元，剩余部分结转下年度。上述两公司均为本公司100%控股子公司，分配的利润归本公司全部享有。

  表决结果：7票赞成 0票反对 0票弃权

  上述第一、二、三、六、七项议案须提交公司2012年年度股东大会审议通过，第十一项议案须提交公司股东大会审议通过。

  十三、审议通过了公司2012年年度股东大会召开时间和内容另行通知的议案。

  表决结果：7票赞成 0票反对 0票弃权

  特此公告

  三安光电股份有限公司董事会

  二○一三年三月二十一日

  证券代码：600703 股票简称： 三安光电 编号：临2013-008

  三安光电股份有限公司

  第七届监事会第八次会议决议公告

  本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  三安光电股份有限公司第七届监事会第八次会议于2013年3月20日上午11点30分在公司一楼会议室召开。本次监事会已于2013年3月9日以电话通知全体监事，会议应到监事3人，实到监事3人,符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。会议由监事会主席柯永瑞先生主持，会议审议事项如下：

  一、审议通过了公司2012年度监事会工作报告的议案；

  表决的结果：3票赞成 0 票反对 0票弃权

  二、审议通过了公司2012年度利润分配预案的议案；

  表决的结果：3票赞成 0 票反对 0票弃权

  三、审议通过了核销公司部分应收账款尾款的公告；

  表决的结果：3票赞成 0 票反对 0票弃权

  四、审议通过了关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告的议案；

  表决的结果：3票赞成 0 票反对 0票弃权

  五、审议通过了公司2012年年度报告全文及摘要的议案；

  根据《证券法》和《年度报告的内容与格式》的有关要求，对公司编制的2012年年度报告进行了认真审核，并提出如下书面意见：

  1、公司2012年年度报告全文及摘要的编制和审议程序符合法律、法规、《公司章程》和公司内部管理制度的各项规定。公司2012年年度报告的内容与格式符合中国证监会和上海证券交易所的各项规定，客观公正、真实可靠地反映了公司经营成果和财务状况。

  2、参与公司2012年年度报告的编制工作人员和审计人员不存在违反保密规定的行为。保证公司2012年年度报告全文及摘要所披露的信息真实、准确、完整，并承诺不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  表决的结果：3票赞成 0 票反对 0票弃权

  上述第一、二、五项议案须提交公司2012年年度股东大会审议通过。

  特此公告

  三安光电股份有限公司监事会

  二○一三年三月二十一日

  证券代码：600703 股票简称： 三安光电 编号：临2013-009

  三安光电股份有限公司

  关于公司募集资金存放

  与实际使用情况的专项报告

  本公司及董事会全体成员、监事会全体成员、高级管理人员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。

  根据中国证券监督管理委员会《上市公司证券发行管理办法》(证监会令第30号)及《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》、和《公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告（格式指引）》之要求，现将公司截至2012 年12 月31 日止关于募集资金使用情况报告如下：

  一、募集资金基本情况

  根据2010年9月15日中国证券监督管理委员会证监许可[2010]1276号文核准，本公司向特定投资者非公开发行人民币普通股不超过10,600.00万股新股。本次非公开发行的人民币普通股每股面值1元，由发行人和承销商经询价确定的发行价格为人民币30元，申购价格在发行价格以上的认购对象均确定为最终认购对象。截至2010年9月29日止，本公司采用向特定投资者发送认购邀请书及申购报价单的方式，实际发行人民币普通股10,100.00万股，募集资金总额为人民币303,000.00万元，扣除券商承销佣金、发行手续费、律师费等发行费用共计人民币5,040.00万元，募集资金净额为人民币297,960.00万元，已于2010年9月29日全部到位，并经武汉众环会计师事务所有限责任公司于2010年9月29日出具的众环验字（2010）079号验资报告审验。2010年10月13日，本公司在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕新增股份登记手。

  截止2012年12月31日，公司募集资金实际使用298,159.40万元，募集资金账户利息收入199.40万元，募集资金专用账户无余额。

  二、募集资金管理情况

  为规范募集资金的管理和使用，公司制定了《三安光电股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称“《募集资金管理办法》”），对募集资金的存放、使用及使用情况的监督等方面均作出了具体明确的规定。根据本公司的募集资金使用管理制度，所有募集资金项目投资的支出，在募集资金使用计划或本公司预算范围内，由项目管理部门提出申请，财务部门核实、总经理审核签批，项目实施单位执行。募集资金使用情况由本公司审计部门进行日常监督，财务部门定期对募集资金使用情况进行检查，并将检查情况报告董事会、监事会。截止2012年12月31日募集资金存放专项账户的余额如下：

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  公司于2010年10月15日与中国银行股份有限公司厦门市分行前埔支行和保荐人国金证券股份有限公司签署《募集资金专户存储三方监管协议》；另，为提高项目资金使用效率，2010年10月18日，公司子公司安徽三安光电有限公司在中国银行股份有限公司厦门市分行前埔支行、厦门国际银行厦门思明支行、上海浦东发展银行芜湖开发区支行、徽商银行芜湖开发区支行、交通银行股份有限公司芜湖分行开发区支行、中国银行芜湖分行、中国农业银行股份有限公司安溪县支行、交通银行股份有限公司厦门分行前埔支行开设募集资金专户，账号分别为840013154108093001、1050111003318、80030154500001233、1101301021000257580、342006002018170370084、182708065783、13-560101040022434、352000681018010127616，上述专户仅用于安徽三安光电有限公司芜湖光电产业化（一期）项目募集资金的存储和使用，与上述银行和保荐人国金证券股份有限公司签署了《募集资金专户存储三方监管协议》，本公司在中国银行股份有限公司厦门市分行前埔支行开设的募集资金专户不再为募集资金专户（上述事项公司于2010年10 月18日、2010年10月19日公告刊登在《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》及上海证券交易所网站）。

  上述监管协议与《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》一致，不存在重大差异，三方监管协议的履行不存在问题。

  三、本年度募集资金的实际使用情况

  募集资金使用情况对照表 单位：万元

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  注：1、LED外延片主要生产设备为MOCVD，所要求的技术标准很高，设备安装、调试涉及诸多技术参数的设置和调整，安装、调试时间周期较长，并且设备从安装、调试完成到设备完全达产也需要一定的时间周期。截至2012年12月31日，安徽三安光电有限公司103台MOCVD设备中，已经完成安装、调试并开始陆续投产的设备有92台，项目尚未完成全部建设；且已经开始投产的设备尚未完全达产，产能利用率仍有提升空间，导致部分投资收益尚需在以后年度体现。

  2、近年来，LED行业获得了高速发展，但也导致市场竞争加剧，加上全球金融危机以及国内经济景气度不高的影响，公司产品价格和成本均出现下降，由于公司新工艺、新产品的导入和新增产能为得到充分发挥，导致毛利率下降，也影响了芜湖光电产业化（一期）项目的收益。

  四、变更募投项目的资金使用情况

  本公司不存在变更募集资金投资项目的情况。

  五、募集资金使用及披露中存在的问题

  公司不存在不及时、真实、准确、完整披露募集资金相关信息及募集资金管理违规情形的。

  六、保荐人对公司年度募集资金存放与使用情况所出具专项核查报告的结论性意见。

  经核查，平安证券有限责任公司认为：三安光电2012年度募集资金存放和使用符合《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司证券发行管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》等法律法规及公司制定的《募集资金管理办法》等法规和文件的规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。

  特此公告

  三安光电股份有限公司董事会

  二○一三年三月二十日